完善行業(yè)協(xié)會(huì)自身的建設(shè)

完善行業(yè)協(xié)會(huì)自身的建設(shè):從表達(dá)渠道到權(quán)威象征對(duì)企業(yè)自律的激勵(lì)懲戒作為一種重要的自主治理形式，行業(yè)自律的實(shí)現(xiàn)需要借助于一定的自主組織，即行業(yè)協(xié)會(huì)"行業(yè)自律是行業(yè)協(xié)會(huì)的重要職責(zé)，行業(yè)協(xié)會(huì)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律的手段"行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)市場(chǎng)進(jìn)行的治理是通過(guò)促進(jìn)行業(yè)成員的集體自律，即行業(yè)自律來(lái)實(shí)現(xiàn)的，這在客觀(guān)上配合了政府的市場(chǎng)監(jiān)管目標(biāo)"因此，如果能借助行業(yè)協(xié)會(huì)的力量，使其通過(guò)對(duì)行業(yè)本身的管理，促進(jìn)行業(yè)自律，協(xié)助政府進(jìn)行市場(chǎng)監(jiān)管，彌補(bǔ)政府的不足，則改善市場(chǎng)治理就有了更大的可能"但是，由于組織性質(zhì)的二重性以及雙重代理人的身份難題等原因I,行業(yè)協(xié)會(huì)與政府合作進(jìn)行市場(chǎng)治理往往缺乏足夠的動(dòng)力"因此，要充分地發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)治理中的作用，就需要對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)揮作用的現(xiàn)實(shí)條件和有效路徑做出具體的分析"首先，行業(yè)自律的實(shí)現(xiàn)，需依賴(lài)于一定的內(nèi)外條件"從內(nèi)部條件來(lái)說(shuō)，行業(yè)成員的共同利益是行業(yè)自律得以實(shí)現(xiàn)的內(nèi)在基礎(chǔ),自律收益構(gòu)成了行業(yè)自律有效發(fā)揮作用的內(nèi)在動(dòng)力，這是從會(huì)員企業(yè)的層面來(lái)談的;從行業(yè)組織自身的層面講，行業(yè)組織的合法性基礎(chǔ)是實(shí)現(xiàn)行業(yè)自律的前據(jù)良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是行業(yè)自律有效實(shí)施的結(jié)梅勝要求;從外部條件來(lái)說(shuō)，政府監(jiān)管和制裁的威脅是行業(yè)自律合法建立的外部前提來(lái)自社會(huì)的壓力是促進(jìn)行業(yè)自律有效發(fā)揮作用的催化劑"中國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)有其自身的特殊性，從生發(fā)方式來(lái)看,不同生發(fā)方式的行業(yè)協(xié)會(huì)自律的動(dòng)機(jī)也不同"體制內(nèi)生的行業(yè)協(xié)會(huì)一般是出于政府轉(zhuǎn)變職能的改革需要，往往帶有濃厚的官辦色彩，其管理人員大部分由機(jī)構(gòu)裁并所導(dǎo)致的無(wú)法安排的或己退休的政府官員擔(dān)任，這部分行業(yè)協(xié)會(huì)一般是作為政府機(jī)構(gòu)的延伸而存在，因此官僚慣性!政府代理人的公益性及行業(yè)代言人的私益性導(dǎo)致這部分行業(yè)組織的自律包括部分獲取政治資本的動(dòng)機(jī)!部分維護(hù)公共利益的動(dòng)機(jī)和部分獲取行業(yè)市場(chǎng)利益的動(dòng)機(jī)"在這三種權(quán)力來(lái)源中，會(huì)員讓權(quán)與政府委托的實(shí)質(zhì)均是/委托0,委托的實(shí)質(zhì)是契約"政府將部分本應(yīng)由政府履行的職能與權(quán)力委托行業(yè)協(xié)會(huì)代為履行，從而在政府（委托人）與行業(yè)一協(xié)會(huì)（代理人）之間形成了一重委托代理關(guān)系"相對(duì)應(yīng)地，會(huì)員企業(yè)將自身的自主權(quán)讓渡給行業(yè)協(xié)會(huì)使得在會(huì)員（委托人）與行業(yè)一協(xié)會(huì)（代理人）之間也形成了一重委托代理關(guān)系,從而使行業(yè)協(xié)會(huì)成為雙重委托代理人"這種委托代理關(guān)系的形成源于權(quán)力（行業(yè)管理權(quán)力與企業(yè)管理權(quán)）的所有權(quán)與使用權(quán)的分離"根據(jù)一般的委托代理理論，由于代理人權(quán)力的取得來(lái)源于委托人的委托，因此，代理人應(yīng)代表委托人的利益而行事，但是，實(shí)際上,由于委托人與代理人之間利益不一致和信息不對(duì)稱(chēng)等原因，導(dǎo)致委托人很難監(jiān)控代理人的活動(dòng)"因此，行業(yè)協(xié)會(huì)的政府與會(huì)員企業(yè)的雙重代理人身份時(shí)常使其陷入利益代表姓/公0抑或姓/私0的尷尬境地，游離于政府與企業(yè)之間,混打太極，最終導(dǎo)致通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律從而實(shí)現(xiàn)行業(yè)協(xié)會(huì)與政府配合進(jìn)行市場(chǎng)治理的收效甚微"自律公約(或稱(chēng)自律章程)是行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律的重要依據(jù)，是行業(yè)成員道德規(guī)范或職業(yè)準(zhǔn)則的一種，這種道德規(guī)范是針對(duì)會(huì)員的經(jīng)營(yíng)行為或執(zhí)業(yè)行為的"它主要以規(guī)范會(huì)員之間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)安全生產(chǎn),強(qiáng)化會(huì)員企業(yè)的信譽(yù)和社會(huì)責(zé)任，維護(hù)行業(yè)秩序?yàn)槟康?自律公約更多地體現(xiàn)了約束會(huì)員企業(yè)的不良市場(chǎng)行為，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的公益性?xún)r(jià)值取向"幾乎所有的行業(yè)協(xié)會(huì)都有章程，但不是所有的行業(yè)協(xié)會(huì)都有專(zhuān)門(mén)針對(duì)自律問(wèn)題的公約"自律公約的缺失在中國(guó)尤為嚴(yán)重，在筆者所調(diào)查的幾十家行業(yè)協(xié)會(huì)中，已經(jīng)制定并執(zhí)行良好的自律公約寥寥無(wú)幾”通過(guò)制定行業(yè)規(guī)范管理行業(yè)事務(wù)!約束成員行為！調(diào)整成員間的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，并借此維持行業(yè)秩序是行業(yè)自律發(fā)揮作用的最為普遍的方式"正如麥基弗所言:/任何一個(gè)團(tuán)體，為了進(jìn)行正常的活動(dòng)以達(dá)到各自的目的，都要有一定的規(guī)章制度，約束其成員，這就是團(tuán)體的法律"0°行業(yè)協(xié)會(huì)制定行業(yè)內(nèi)的行為準(zhǔn)則并采取各種有效手段加以落實(shí)的行為實(shí)際上是在建立行業(yè)內(nèi)的/法律0秩序"這被稱(chēng)為有組織的/私序0,也有學(xué)者將行業(yè)協(xié)會(huì)制定的規(guī)章等稱(chēng)為/民間法0"?在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾斯看來(lái)，習(xí)慣!行規(guī)行約！集團(tuán)規(guī)則屬于非正式規(guī)則的范疇他指出社會(huì)約束體系中的大部分都是非正式規(guī)則，即便是在最發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)中，正規(guī)規(guī)則也只是決定選擇的總約束中的一小部分(盡管是非常重要的部分),%離開(kāi)了非正式規(guī)則，即使/將成功的西方市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的正式政治經(jīng)濟(jì)規(guī)則搬到第三世界和東歐就不再是取得良好的經(jīng)濟(jì)實(shí)績(jī)的充分條件"0%由此，行業(yè)規(guī)范等/私序0的重要作用可見(jiàn)一斑"作為一種組織化的私序,行業(yè)協(xié)會(huì)之所以能保證行業(yè)內(nèi)各會(huì)員之間交易的安全和有效，是因?yàn)樗袇⑴c人承諾遵守行業(yè)規(guī)則，尊重私人仲裁者的規(guī)定"因此，可以說(shuō)規(guī)則是保證行業(yè)自律作用發(fā)揮的核心要素"規(guī)則有多種表現(xiàn)形式，或表現(xiàn)為會(huì)員共同制定的協(xié)會(huì)章程!或表現(xiàn)為會(huì)員職業(yè)行為的道德規(guī)范，或表現(xiàn)為約束會(huì)員行為的自律公約，這些都是顯性的行業(yè)規(guī)則，行業(yè)規(guī)則也可以是為會(huì)員所認(rèn)可的隱性慣例!行規(guī)等"規(guī)則的共同點(diǎn)是它們都是為會(huì)員所認(rèn)可的并自覺(jué)遵守的行為規(guī)范，在所有的協(xié)會(huì)規(guī)范中協(xié)會(huì)章程和自律公約是最為重要的兩種"協(xié)會(huì)章程是一個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)的基本規(guī)范，是會(huì)員行為的基本準(zhǔn)則，也是行業(yè)1JamesR.Redeker.eodesofeonductasCo甲o(hù)rateeulture.HRMagazine,——990,。鄒永賢.現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō).福州:福建人民出版社,]993:322。魯籬.行業(yè)協(xié)會(huì)經(jīng)濟(jì)自治權(quán)研究:[博士學(xué)位論文8.重慶:西南政法大學(xué),2002%道格拉斯#C#諾斯.制度，制度變遷與經(jīng)濟(jì)績(jī)效.劉守英譯.上海:」二海三聯(lián)書(shū)館,%轉(zhuǎn)引自盧現(xiàn)樣.西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué).北京:中國(guó)發(fā)展出版社,19%27一2835(7):83一871994.49第三章行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)監(jiān)管中的角色及其潛能規(guī)范的最高表現(xiàn)形式，一般是通過(guò)全體會(huì)員大會(huì)或者會(huì)員代表大會(huì)制定的"如漢姆菲利(ThomasA.HemPhill)所主張，在行業(yè)規(guī)章中應(yīng)該闡述的是三個(gè)主要領(lǐng)域或行業(yè)成員企業(yè)行為的附錄"(1)經(jīng)濟(jì)附錄，包括產(chǎn)品/服務(wù)特性!廣告！產(chǎn)業(yè)間諜和信息批露(2)環(huán)境附錄，包括環(huán)境!健康!安全和產(chǎn)品責(zé)任議題(3)社會(huì)政治附錄，包括政治參與!行賄!慈善事業(yè)!當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)/社團(tuán)和/支持行為0(鼓勵(lì)雇用和錄取少數(shù)民族!弱勢(shì)民族!女性等的，防止種族與性別歧視的積極行動(dòng))時(shí)中國(guó)的協(xié)會(huì)章程一般用于規(guī)定行業(yè)協(xié)會(huì)的名稱(chēng)!性質(zhì)!宗旨等基本問(wèn)題,行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)范圍，會(huì)員的權(quán)利和義務(wù)，會(huì)員的入退會(huì)程序,經(jīng)費(fèi)來(lái)源及資產(chǎn)的管理和使用，行業(yè)協(xié)會(huì)的終止等事項(xiàng)"自律公約（或稱(chēng)自律章程）是行業(yè)協(xié)會(huì)促進(jìn)行業(yè)自律的重要依據(jù)，是行業(yè)成員道德規(guī)范或職業(yè)準(zhǔn)則的一種，這種道德規(guī)范是針對(duì)會(huì)員的經(jīng)營(yíng)行為或執(zhí)業(yè)行為的"它主要以規(guī)范會(huì)員之間的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)安全生產(chǎn),強(qiáng)化會(huì)員企業(yè)的信譽(yù)和社會(huì)責(zé)任，維護(hù)行業(yè)秩序?yàn)槟康?自律公約更多地體現(xiàn)了約束會(huì)員企業(yè)的不良市場(chǎng)行為，保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益的公益性?xún)r(jià)值取向"幾乎所有的行業(yè)協(xié)會(huì)都有章程，但不是所有的行業(yè)協(xié)會(huì)都有專(zhuān)門(mén)針對(duì)自律問(wèn)題的公約"自律公約的缺失在中國(guó)尤為嚴(yán)重，在筆者所調(diào)查的幾十家行業(yè)協(xié)會(huì)中，已經(jīng)制定并執(zhí)行良好的自律公約寥寥無(wú)幾”有希會(huì)'itm的類(lèi)似黑社會(huì)的組織及其他封建性的民間組以匚礎(chǔ)政府合法性、弱社會(huì)合法性.主要指民間組蛆雖獲得了法律合法性或行政?合法性，但因?yàn)椴辉b合社套需求血能力不足,效率低I、服務(wù)質(zhì)量不高,很少開(kāi)展活動(dòng)，民眾認(rèn)同度悵％⑴凄理論從實(shí)質(zhì)合法性同形式合法性入手分析非政府組織的合法性問(wèn)題:形成四種非政府蛆織性質(zhì)［①正當(dāng)性、臺(tái)理性。合法律性都具備的非政府組織1；②1凡備正當(dāng)合法性是民間組織的無(wú)形資產(chǎn)之-.是其W、穩(wěn)定、有序發(fā)展的前提U潛于民間覲織的合法性，許多學(xué)者從不同角度微小不同的解誤當(dāng)前主.妥飽觀(guān)點(diǎn)有以卜幾種:（1）認(rèn)為對(duì)于中國(guó)的衽團(tuán)來(lái)說(shuō)，其合法性包括四個(gè)同時(shí)具S■的蟹件,-是荻得政府的認(rèn)W彌任,包括符?可與信的法^并服從相關(guān)行政機(jī)關(guān)的管理口另-個(gè)是荻得社會(huì)的承認(rèn)與信任，不但是成員的認(rèn)虬更重要的是社會(huì)公眾的內(nèi)心接受利支持［%相比較來(lái)此后者是根本的u（刀該種理論是借鑒馬克思?韋伯曾提出的合法統(tǒng)治的三個(gè)類(lèi)中」.［合理快傳統(tǒng)型、卡利斯馬型）的經(jīng)典坦論，把民間組織的合法性分為四個(gè)方而:叩社會(huì)〔丈化）?合法性、行政合法性-政治合法性利法律合法性"社會(huì)臺(tái)法性以地方傳統(tǒng)■■當(dāng)?shù)氐墓睩I利益和有北識(shí)的規(guī)則或道理為基礎(chǔ):巾于符合.史化傳統(tǒng)、社會(huì)習(xí)偵等組成佝民楓規(guī)范HlJ具有臺(tái)法性：行政合法性是-神地式合法性,表示社團(tuán)由于遵售行政部門(mén)（國(guó)家機(jī)美或Ati-定仃政功能的單怛）及其代坦人確立的規(guī)章、程序仙惆有的合法性;政治合法性是-種實(shí)質(zhì)合七，-.ILLtFIr+n A切fEJdI WX；"從政府干預(yù)程度的角度，甘寧漢姆(Neilounningham)和利斯(JosephRees)將行業(yè)自律區(qū)分為志愿自律(voluntaryself-regulation)和指令性自律(mandated九11Self-regulation)°"朱利亞(BlaekJulia)進(jìn)一步將自律分為四種類(lèi)型:(1)強(qiáng)制型(mandated),即自律框架由政府具體規(guī)定;⑵批準(zhǔn)型(Sanetioned),即組織自行制定自律方案，然后呈報(bào)政府批準(zhǔn)并執(zhí)行;(3)被迫型(coerced),即自律體制是為回應(yīng)政府威脅強(qiáng)制監(jiān)管而建立;(4)志愿型(voluntary),即國(guó)家沒(méi)有直接或間接地進(jìn)行干預(yù),促進(jìn)或命令實(shí)行自律"》根據(jù)政府與行業(yè)組織在自律體系中的作用，巴托和瓦斯將行業(yè)自律分為強(qiáng)制性自律(mandated)和非強(qiáng)制性自律(non—mandated)"強(qiáng)制性自律是政府利用法令對(duì)自律體系進(jìn)行直接干預(yù),它包括(1)合作式自律(co一叩erative),即監(jiān)管者與被監(jiān)管者就強(qiáng)制性規(guī)范的制定和執(zhí)行開(kāi)展合作;(2)委托式自律(delegated),即由政府當(dāng)局委托自律實(shí)體進(jìn)行法定責(zé)任的執(zhí)行;(3)移交式自律(Devolved),即由政府和議會(huì)對(duì)自律實(shí)體制定法定的自律規(guī)范"非強(qiáng)制性自律包括(l)促進(jìn)式自律(Facilitated),即政府明確或積極地支持行業(yè)自律，但并不制定相關(guān)的法律:⑵默許式自律(Tacitly—supported),即政府默許自律體制，但很少直接表示支持;(3)志愿式自律(voluntary),即政府并不明確表態(tài)，只是以行動(dòng)隱涵地對(duì)其予以限制或強(qiáng)制"％;從政府干預(yù)程度的角度看,屬于批準(zhǔn)型甚至強(qiáng)制型自律;從政府與行業(yè)組織在自律體系中的作用看，屬于強(qiáng)制性自律中的合作式自律)政府與行業(yè)組織就強(qiáng)制性規(guī)范的制定和執(zhí)行開(kāi)展合作和部分委托式自律)政府將部分監(jiān)管職權(quán)委托給行業(yè)自律組織代為執(zhí)行陳鳳琴?gòu)墓ê退椒▋蓚€(gè)角度定義了行業(yè)自律，指出從公法角度，行業(yè)自律是指經(jīng)由政府的授權(quán)和批準(zhǔn),行業(yè)協(xié)會(huì)作為獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體進(jìn)行的行業(yè)內(nèi)部管理，；從私法角度，行業(yè)自律是指一種行業(yè)內(nèi)部管理方式，全體行業(yè)從業(yè)者以契約形式制定行業(yè)共同規(guī)則,自愿讓渡一部分自由,接受代表行業(yè)利益的自律組織的管理"行業(yè)自律既有權(quán)利屬性也有權(quán)力屬性權(quán)利屬性即對(duì)外強(qiáng)調(diào)自我獨(dú)立，不受干涉，是一種消極的防御性的權(quán)利權(quán)力屬性即對(duì)內(nèi)強(qiáng)調(diào)自我管理，自我約束，是一種帶有一定強(qiáng)制性的社會(huì)權(quán)力然而縱觀(guān)我國(guó)現(xiàn)實(shí)行業(yè)自律的類(lèi)型我國(guó)競(jìng)技體育的行業(yè)自律屬于。。。首先作為行業(yè)自律組織依托的全國(guó)單項(xiàng)運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)是體制內(nèi)生成，由政府自下而上組建起來(lái)的，其產(chǎn)生就帶有濃厚的官方色彩，具有身份上的雙重性，這使得我國(guó)未建立起有效地行業(yè)自律機(jī)制行業(yè)自律自身角度來(lái)說(shuō)對(duì)外受政府干涉過(guò)多沒(méi)有獨(dú)立性帶有濃厚的官方色彩這也導(dǎo)致政府對(duì)行業(yè)自律的監(jiān)督失去了意義，因監(jiān)督者與被監(jiān)督者淪為一體對(duì)內(nèi)來(lái)說(shuō)自我管理與自我約束均無(wú)法做到行業(yè)自律應(yīng)包含兩個(gè)層面一對(duì)成員自律的監(jiān)督與管理二對(duì)行會(huì)自身行為的規(guī)范與約束一不能約束成員行為因其權(quán)威雖具有政府合法性但不具有社會(huì)合法性嚴(yán)重不足二不能約束行會(huì)行為因其內(nèi)部民主監(jiān)督的缺失極容易導(dǎo)致權(quán)力異化出現(xiàn)腐敗中國(guó)足球協(xié)會(huì)是中華人民共和國(guó)境內(nèi)從事足球運(yùn)動(dòng)的單位和個(gè)人自愿結(jié)成的唯一的全國(guó)性的非營(yíng)利性社會(huì)團(tuán)體法人。中華全國(guó)體育總會(huì)是中華人民共和國(guó)全國(guó)群眾性的體育組織，是黨和政府聯(lián)系體育工作者的紐帶，是依法成立的非營(yíng)利性的社團(tuán)法人。中華全國(guó)體育總會(huì)及其活動(dòng)，接受其業(yè)務(wù)主管單位國(guó)家體育總局及社團(tuán)登記管理機(jī)關(guān)中華人民共和國(guó)民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督管理。各全國(guó)單項(xiàng)運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)是中華全國(guó)體育總會(huì)的單位會(huì)員，接受?chē)?guó)家體育總局和民政部的業(yè)務(wù)指導(dǎo)與監(jiān)督管理。各運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目管理中心是國(guó)家體育總局的直屬事業(yè)單位，是承擔(dān)運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目管理職能的國(guó)家體委直屬事業(yè)單位，是所管項(xiàng)目全國(guó)單項(xiàng)運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)的常設(shè)辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)所管項(xiàng)目的各項(xiàng)工作。各中華全國(guó)體育總會(huì)與中華體育總局是二塊牌子一套人馬作為總會(huì)單位會(huì)員的全國(guó)單項(xiàng)運(yùn)動(dòng)協(xié)會(huì)與其相應(yīng)的作為體育總局直屬事業(yè)單位的運(yùn)動(dòng)項(xiàng)目管理中心也是如此以足協(xié)為例其成員包括會(huì)員協(xié)會(huì)即地方足協(xié)職業(yè)俱樂(lè)部其他足球組織在市場(chǎng)轉(zhuǎn)型期，當(dāng)權(quán)力進(jìn)入俱樂(lè)部市場(chǎng)后，俱樂(lè)部就處在一種不公平的競(jìng)爭(zhēng)中，行業(yè)之間的自律被政府的他律取代，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則被打亂，職業(yè)體育俱樂(lè)部之間的競(jìng)爭(zhēng)也就變成了一種惡性、無(wú)序的競(jìng)爭(zhēng)，從而俱樂(lè)部的市場(chǎng)主體地位難以體現(xiàn)，