投資項(xiàng)目盡職調(diào)查清單精心

查清單序號(hào)文件明細(xì)有無備注第一部分公司基本情況一、公司主體情況公司注冊(cè)地工商行政管理局出具的、蓋有“工商檔案查詢登記情況查詢單》(1)公司(包括公司前身)自成立以來(包括設(shè)立、歷次變更)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及最新經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)(2)組織機(jī)構(gòu)代碼證(3)稅務(wù)登記證(稅務(wù)部門年檢合格)(4)銀行開戶許可證(5)銀行信貸登記咨詢系統(tǒng)貸款卡(6)社會(huì)保險(xiǎn)登記證/表法人代表身份證復(fù)印件、護(hù)照、境外身份文件(包括境外(7)護(hù)照、居留權(quán)證書、身份證等，如有)，并請(qǐng)書面說明其經(jīng)常居住地是否位于中國(guó)境內(nèi))(8)(9)文件明細(xì)有無備注公司信用等級(jí)證書等資質(zhì)評(píng)價(jià)證書(如有)公司享受的優(yōu)惠政策(資金、稅收、進(jìn)出口、土地使用權(quán)等)的證明文件(如有)公司歷史沿革的說明公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議(包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的出資協(xié)議、股東協(xié)議，現(xiàn)行有效的出資協(xié)議、股東協(xié)議，以及歷次出資協(xié)議、股東協(xié)議的修改和補(bǔ)充文件)(如有)公司的驗(yàn)資報(bào)告(包括但不限于設(shè)立時(shí)的驗(yàn)資報(bào)告、歷次資本變更的驗(yàn)資報(bào)告)以資產(chǎn)(實(shí)物、技術(shù)、土地使用權(quán)、房產(chǎn)等)出資的股東出資時(shí)辦理移交手續(xù)證明文件及辦理完畢產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的證明文件，包括但不限于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估備案/核準(zhǔn)批文(如有)、資產(chǎn)交接文件、共同簽署的資產(chǎn)清單及/或產(chǎn)權(quán)登記證。若未辦理手續(xù)，請(qǐng)書面說明資產(chǎn)實(shí)際移交的情況(如有)政府主管部門向公司及其全資、控股、參股子公司和聯(lián)營(yíng)合作企業(yè)及下屬部門核發(fā)的全部涉及公司及其下屬企業(yè)、下屬部門生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的許可、特許權(quán)或特許經(jīng)營(yíng)等許可性文文件明細(xì)有無備注件(如有)公司股東簽署的公司章程(包括但不限于公司設(shè)立時(shí)的章程，現(xiàn)行有效的章程，以及歷次章程的修改和補(bǔ)充文件)除公司出資協(xié)議和章程外，公司股東之間或股東與公司之間簽訂的與公司經(jīng)營(yíng)有關(guān)的其他合同、協(xié)議、意向書、備公司現(xiàn)任董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)人員名單及選舉/聘任決議公司法定代表人、現(xiàn)任董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員名單及管理層人員介紹公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理(如有)及其他高級(jí)管理人員選舉公司完整的組織結(jié)構(gòu)圖，包括公司各股東及公司的全資、控股、參股、聯(lián)營(yíng)、合作企業(yè)等)、不具備法人資格的下屬企業(yè)或部門(包括于分公司、營(yíng)業(yè)部、中心等，下同)，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)標(biāo)明控股或參股關(guān)系、持股份額、其它持股人名稱及持股數(shù)量請(qǐng)?zhí)峁┕炯捌淙Y、控股、參股子公司和聯(lián)營(yíng)合作企業(yè)及部門的所有資質(zhì)證明文件、高科技企業(yè)、國(guó)家重點(diǎn)扶持企業(yè)證書/批復(fù)、其他政府認(rèn)定、資助或扶持項(xiàng)目的證書/序號(hào)文件明細(xì)有無備注批復(fù)或其他與公司及其下屬企業(yè)、下屬部門業(yè)務(wù)相關(guān)的證書及獎(jiǎng)項(xiàng)(如有)二、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)截至本盡職調(diào)查清單發(fā)出之日，本企業(yè)股東情況，包括股東姓名、股東持股數(shù)與股東持股比例公司各股東的現(xiàn)行有效并經(jīng)過年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程、最近一年度的審計(jì)報(bào)告或財(cái)務(wù)報(bào)告及最近月份的資產(chǎn)負(fù)債表，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹，其現(xiàn)在董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員名單公司各股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系(包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系)說明文件股東所持有的公司股份是否設(shè)置質(zhì)押；如設(shè)置，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文件股東所持有的公司股份是否存在被司法凍結(jié)、權(quán)屬爭(zhēng)議等書面說明和相關(guān)材料6、公司股東所持公司股份是否存在委托持股或代持股等相關(guān)序號(hào)文件明細(xì)有無備注情況；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰惹樾蔚脑敿?xì)書面說明和相關(guān)協(xié)議或合同公司股東是否與他人簽訂轉(zhuǎn)讓、回購或質(zhì)押所持公司股份的協(xié)議；如存在，請(qǐng)?zhí)峁┰摰葏f(xié)議公司所投資企業(yè)的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、投資協(xié)議、現(xiàn)行有8、效的公司章程以及所投資企業(yè)歷次注冊(cè)資本繳付到位的驗(yàn)公司所有的對(duì)外投資企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和清單(請(qǐng)注明每9、家公司的準(zhǔn)確名稱、注冊(cè)地址、注冊(cè)資本、股權(quán)比例及經(jīng)公司所有對(duì)外投資企業(yè)注冊(cè)地主管工商行政管理局出具10、的、蓋有“工商檔案查詢專用章”的《公司注冊(cè)登記資料第二部分公司經(jīng)營(yíng)狀況一、行業(yè)發(fā)展情況公司所在行業(yè)的整體發(fā)展情況介紹公司在行業(yè)中的地位和優(yōu)勢(shì)分析二、業(yè)務(wù)發(fā)展情況1、公司關(guān)于總體業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的書面說明(煤炭貿(mào)易、所獲序號(hào)文件明細(xì)有無備注請(qǐng)以書面方式詳細(xì)描述公司各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的業(yè)務(wù)流程、各項(xiàng)產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所對(duì)應(yīng)依賴的資產(chǎn)，包括但不限于房屋、設(shè)備/生產(chǎn)線/主要檢測(cè)儀器、運(yùn)輸、倉儲(chǔ)、技?公司的主要客戶名單、與其簽署的合同副本、公司的所5、有分銷協(xié)議、重要的銷售合同、公司主要的原材料供應(yīng)商名單及供貨合同三、銷售能力國(guó)內(nèi)外銷售市場(chǎng)開拓及銷售網(wǎng)絡(luò)的建立歷程?請(qǐng)?zhí)峁┕窘昱判星笆臉I(yè)務(wù)交易對(duì)象單位清單(包括原料、設(shè)備、服務(wù)供應(yīng)商及前十名銷售客戶的名單)及交易情況說明，包括購貨總金額、付款形式、回款司所有主要顧客群及其特性，如地區(qū)分布，序號(hào)文件明細(xì)有無備注第三部分公司財(cái)產(chǎn)狀況一、土地公司及附屬公司所占用的全部土地的清單及產(chǎn)權(quán)證明文件，如為劃撥地，請(qǐng)?zhí)峁﹪?guó)土資源部門出具的關(guān)于國(guó)有土地使用權(quán)劃撥的批文，征地費(fèi)用的支付憑證，包括但不限于土地補(bǔ)償費(fèi)、安置補(bǔ)助費(fèi)、青苗補(bǔ)償費(fèi)；土地使用權(quán)證、他項(xiàng)權(quán)利證、租賃登記證明、抵押登記證3、有關(guān)政府機(jī)關(guān)關(guān)于土地處置方案的批復(fù)(如有)與土地使用權(quán)有關(guān)的協(xié)議和批準(zhǔn)文件(如土地使用權(quán)出讓合同、轉(zhuǎn)讓合同、租賃協(xié)議、抵押協(xié)議等)土地使用權(quán)出讓、租賃、轉(zhuǎn)讓所涉及的出讓金、租金、轉(zhuǎn)5、讓費(fèi)和土地使用費(fèi)的支付憑證；對(duì)于出租的土地，請(qǐng)?zhí)峁┏鲎夥接袡?quán)出租的證明是否存在占用集體土地的情況，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的協(xié)議文件7、提供與土地使用權(quán)有關(guān)的合作開發(fā)合同、聯(lián)營(yíng)或合作協(xié)議確認(rèn)上述土地上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保；如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同序號(hào)文件明細(xì)有無備注二、房產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┕炯跋聦偃Y子公司所有房產(chǎn)清單及所有的房屋1、所有權(quán)證、房屋購買協(xié)議，并說明上述自有房屋上是否存在抵押，如是，請(qǐng)?zhí)峁┓课莸盅簠f(xié)議和抵押登記證明文件公司擁有的全部租賃房產(chǎn)，并相應(yīng)提供該等租賃房屋的租賃協(xié)議、租賃登記文件等相應(yīng)文件擁有或租賃的房產(chǎn)的使用、出售、租賃或轉(zhuǎn)讓的限制、合約及承諾的詳細(xì)清單及協(xié)議文本；確認(rèn)上述房產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)合同；三、主要固定資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┕镜娜抗潭ㄙY產(chǎn)(包括公司的所有設(shè)施、設(shè)1、備、家具、固定裝置、車輛等)的清單，并同時(shí)提供與購置和證明權(quán)利/所有權(quán)有關(guān)的文件與在建工程的建設(shè)相關(guān)的協(xié)議，包括但不限于工程承包合同、建設(shè)合同4、請(qǐng)確認(rèn)上述固定資產(chǎn)上是否設(shè)定了任何抵押、擔(dān)保，如序號(hào)文件明細(xì)有無備注有，請(qǐng)?zhí)峁┑盅簠f(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、抵押登記文件、主債務(wù)請(qǐng)說明近三年以來公司出售、擬出售對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有重大影件四、無形資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁┓杀M職調(diào)查清單，列舉并說明所擁有的，被許可使用的，或正在申請(qǐng)的所有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括但不限于專1、利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)識(shí)、商號(hào)、品牌、著作權(quán)、專有技術(shù)、域名、商業(yè)秘密和技術(shù)工藝等，并提供全部專利權(quán)證書、商標(biāo)注冊(cè)證、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明及有關(guān)申請(qǐng)文件就所持有或主張的前述知識(shí)產(chǎn)權(quán)，請(qǐng)確認(rèn)是否已繳納相應(yīng)的費(fèi)用(如專利年費(fèi))并請(qǐng)?zhí)峁├U費(fèi)憑證所有現(xiàn)行有效的公司作為一方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同以及技術(shù)開發(fā)合同等，包括但不限于商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、著作權(quán)、專利和/或?qū)Ｓ屑夹g(shù)的許可/轉(zhuǎn)讓/開發(fā)合同及相關(guān)登記/備案文件件文件明細(xì)有無備注有，請(qǐng)?zhí)峁┵|(zhì)押協(xié)議、擔(dān)保協(xié)議、質(zhì)押登記文件、主債務(wù)合同有關(guān)上述知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告第四部分公司財(cái)務(wù)狀況最近五年資產(chǎn)負(fù)債表最近五年的年度審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)表(包括資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、利潤(rùn)分配和虧損彌補(bǔ)方案等)及附注會(huì)計(jì)師關(guān)于公司財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)制度、外匯支出及其他有關(guān)重大財(cái)務(wù)問題的信函，以及公司相應(yīng)的回復(fù)(如請(qǐng)?zhí)峁┙昃推髽I(yè)編制的內(nèi)部財(cái)務(wù)計(jì)劃、預(yù)算及預(yù)測(cè)，以及為評(píng)估現(xiàn)有預(yù)測(cè)而對(duì)實(shí)際結(jié)果進(jìn)行的審查和比較第五部分重大訴訟、仲裁或行政復(fù)議填寫法律盡職調(diào)查清單，列出并說明公司成立以來所有與已經(jīng)結(jié)案的或潛在的訴訟、仲裁和其他司法程序，及其他未結(jié)爭(zhēng)議、行政復(fù)議等；以及有關(guān)公司董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員涉及之任何訴訟(含民事和刑事)、仲裁、糾紛、調(diào)查及行政復(fù)議(包括任何與政府機(jī)構(gòu)有關(guān)的訴訟、文件明細(xì)有無備注仲裁、糾紛、調(diào)查及行政處分)的法律文件請(qǐng)?zhí)峁┕咀鳛橐环疆?dāng)事人的法院和仲裁機(jī)關(guān)的判決、裁決、裁定、調(diào)解協(xié)議及其他類似協(xié)議，以及(如有)對(duì)公司判處的罰款有關(guān)公司涉及的未決訴訟、仲裁和其他程序的進(jìn)展情況的明公司違反或被控違反衛(wèi)生、防火、建筑、規(guī)劃、環(huán)保、安全等方面的法律法規(guī)的通知或訴訟公司是否受到勞動(dòng)、環(huán)保、稅務(wù)、工商、質(zhì)量、海關(guān)等部門的行政處罰；如有，請(qǐng)?zhí)顚懛杀M職調(diào)查附表13，并相應(yīng)提供處罰通知書、罰款單及繳納罰金證明或糾正違法違規(guī)行為的說明等相關(guān)文件公司自成立以來發(fā)生的對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的訴訟或行政處罰文件相關(guān)律師就現(xiàn)行或可能的訴訟、仲裁、行政糾紛或調(diào)查提供的法律意見和備忘錄任何涉及公司股東之財(cái)產(chǎn)上(包括但不限于其在公司及其主要子公司之股權(quán)上)存在的任何行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的查封、凍結(jié)及其他強(qiáng)制執(zhí)行的措施或程序文件明細(xì)有無備注第六部分擔(dān)保和保險(xiǎn)公司存在的任何形式之擔(dān)保情況清單，并就擔(dān)保情況提供專項(xiàng)的書面說明。該擔(dān)保包括但不限于保證、抵押、質(zhì)押、留置、定金等，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保之所有合同、文件、抵押和質(zhì)押證明等，并提供相應(yīng)的主合同公司財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)的匯總，包括但不限于第三者責(zé)任險(xiǎn)、一般責(zé)任保險(xiǎn)、產(chǎn)品責(zé)任險(xiǎn)、財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)等所有保險(xiǎn)(社會(huì)保障基本保險(xiǎn)除外)一切保險(xiǎn)索賠清單以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒延的信函往來公司已按期繳清所有應(yīng)繳保費(fèi)的證明文件公司的財(cái)產(chǎn)險(xiǎn)保險(xiǎn)合同及其他保險(xiǎn)合同和相應(yīng)文件。第七部分債權(quán)債務(wù)提供公司債務(wù)清單請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳坝行?、仍在履行的借款合同清單及合同文本，包括人民幣或外匯幣種貸款合同及有關(guān)批文、登記文請(qǐng)?zhí)峁┕镜膽?yīng)付賬款清單，包括單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)付款的合同文件、擔(dān)保(保證、抵押、質(zhì)押)文件。文件明細(xì)有無備注請(qǐng)?zhí)峁┕镜膫鶛?quán)清單(包括但不限于對(duì)外借款、企業(yè)間拆借、應(yīng)收帳款、其他應(yīng)收款)，包括欠款單位名稱、金額、期限、擔(dān)保方式等；并提供該清單所列各項(xiàng)應(yīng)收款的合同文件、擔(dān)保(保證、抵押、質(zhì)押)文件。對(duì)公司擁有的債權(quán)，請(qǐng)說明公司對(duì)這些債權(quán)到期期限。同時(shí)，請(qǐng)公司說明是否曾經(jīng)對(duì)已到期債權(quán)進(jìn)行過書面催告，債務(wù)人是否進(jìn)行過書面回復(fù)，并提供相關(guān)書面文件請(qǐng)說明公司的資金拆借情況，并提供相應(yīng)的合同及其他證公司與關(guān)聯(lián)方或其他企業(yè)、個(gè)人之間的借款及擔(dān)保合同(含擔(dān)保登記文件)(如有)1.股東借款合同及擔(dān)保合同(含擔(dān)保登記文件)2.涉及外債的請(qǐng)?zhí)峁┩夤芫值南嚓P(guān)批文和登記文件(如3.其他重大融資的協(xié)議和文件第八部分重大合同4.請(qǐng)?zhí)峁┕舅鞋F(xiàn)行有效的重大合同清單及合同文本，即與公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)有關(guān)、涉及的單份合同金額超過30萬元的所有合同。這些合同包括但不限于買賣合同、工程施工2、文件明細(xì)有無備注合同、設(shè)備采購合同、設(shè)備租賃合同(包括經(jīng)營(yíng)性租賃和融資租賃)、原料采購合同、運(yùn)輸合同、產(chǎn)品銷售合同、委托加工合同、貨物進(jìn)出口合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)許可合同、技術(shù)進(jìn)出口合同、研究開發(fā)合同、長(zhǎng)期供應(yīng)合同、售后服務(wù)委托合同、委托代理或分代理合同等。6.請(qǐng)?zhí)峁┧胁桓?jìng)爭(zhēng)協(xié)議和其他以公司為合同一方的可能限制其未來經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的協(xié)議8.請(qǐng)?zhí)峁┕九c其他方簽署的或?qū)嶋H履行的資產(chǎn)(產(chǎn)權(quán)、企業(yè))代管協(xié)議9.請(qǐng)?zhí)峁┕九c其股東，以及與全資子公司、控股公司、參股公司或其他關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司簽署的任何協(xié)議10.其他雖然未超過30萬元，但對(duì)公司有重大影響的合同、協(xié)議或其他書面文件及公司認(rèn)為應(yīng)提供的其他文件權(quán)轉(zhuǎn)讓、合并、分立、收購兼并、資產(chǎn)置換、資產(chǎn)剝離、對(duì)外投資等重大事件相關(guān)的協(xié)議/合同12.與公司股權(quán)質(zhì)押相關(guān)的合同(如有)13.公司員工期權(quán)安排方面的相關(guān)協(xié)議(如有)第六部分勞動(dòng)管理15.請(qǐng)書面說明企業(yè)在職及離退休、下崗、內(nèi)退員工的情況；并說明在冊(cè)員工的用工方式(如：全民所有制固定工、合同工或其它方式)及勞動(dòng)合同簽訂情況，如有未簽訂勞動(dòng)合同的，請(qǐng)說明未簽訂的原因。目前使用的員工勞動(dòng)合同標(biāo)準(zhǔn)文本及集體勞動(dòng)合同標(biāo)準(zhǔn)文本(如有)17.描述正式員工的基本工資、獎(jiǎng)金、福利(包括食堂、幼兒園、學(xué)校、鼓勵(lì)性的補(bǔ)恤金、貸款或其它類似計(jì)劃)、補(bǔ)貼、養(yǎng)老、醫(yī)療保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、住房公積金、及其它費(fèi)用的繳納比例、提取或繳納的標(biāo)準(zhǔn)或基礎(chǔ)；在此基礎(chǔ)上請(qǐng)說明歷史三年年各年所有在職員工的人數(shù)、各年總?cè)斯こ杀竞腿司斯こ杀厩闆r說明(員工總數(shù)、辦理人數(shù)、繳費(fèi)比例、已繳數(shù)額)及；并請(qǐng)?zhí)峁閱T工辦理養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)和基本醫(yī)療保險(xiǎn)的證明文件；19.請(qǐng)?jiān)敿?xì)描述公司發(fā)生的一切勞動(dòng)糾紛(包括但不限于勞動(dòng)仲裁、不公平勞工待遇、工作環(huán)境、安全及勞動(dòng)衛(wèi)生等方面的訴訟或行政程序)。如在過去三年里有員工向公司提出過任何索賠，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。有無備注21.請(qǐng)?zhí)峁┕窘?jīng)年檢的社會(huì)保險(xiǎn)登記證，并說明公司所在區(qū)域內(nèi)社保機(jī)關(guān)已開征的社會(huì)保險(xiǎn)險(xiǎn)種的情況、公司員工參加社會(huì)保險(xiǎn)的情況(包括但不限于養(yǎng)老保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、生育保險(xiǎn)、住房公積金)、公司對(duì)員工的社會(huì)保險(xiǎn)繳費(fèi)情況、是否存在欠繳保費(fèi)問題、是否受到過社保主管機(jī)關(guān)處罰等。23.請(qǐng)說明職工持股情況(如有)25.請(qǐng)公司提供蓋有政府部門公章的近三年的社會(huì)保險(xiǎn)與住房公積金繳納表第七部分稅務(wù)及財(cái)政補(bǔ)貼請(qǐng)公司說明公司目前適用的主要稅種、稅率請(qǐng)公司提供近三年的納稅申報(bào)表公司任何時(shí)期所接到的所有稅務(wù)部門簽發(fā)的涉及公司欠稅通知、欠稅罰單為貴公司提供有關(guān)稅務(wù)咨詢、稅務(wù)安排或其它稅務(wù)服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)(包括會(huì)計(jì)師事務(wù)所、稅務(wù)咨詢公司等)