基礎(chǔ)管理規(guī)范的考核評價(jià)表見表C

基礎(chǔ)管理規(guī)范的考核評價(jià)表見表C.1-21。表C.1山西昆煙職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計(jì)劃考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃計(jì)劃和總結(jié)1.1職業(yè)健康安全方針要求*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分50管理評審，形成文本《環(huán)安管理手冊》，02.1,每年管理評審一次，企劃部負(fù)責(zé)方針以LED顯示屏、文件發(fā)放、部門宣傳傳達(dá)，企劃部負(fù)責(zé)企劃1.2安全中長期規(guī)劃要求*十二五規(guī)劃，未正式成文，書寫簡單，不符合要求；要求形成專項(xiàng)文件。安保負(fù)責(zé)、企劃配合1.3企業(yè)年度安全工作計(jì)劃*公司計(jì)劃未形成，相對簡單制造中心、物流中心、云福物業(yè)單獨(dú)編制安全工作計(jì)劃計(jì)劃完成情況無安保安保制定制度，明確職責(zé)、流程1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)*無安保2012年底按此執(zhí)行總結(jié)；安委會(huì)辦公室提出意見；制造中心、物流中心、云福物業(yè)單獨(dú)編制安全工作總結(jié)2目標(biāo)和方案管理2.1企業(yè)職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案*50企劃部下發(fā)公司整體目標(biāo)指標(biāo)體系。公司明確安全管理目標(biāo)。過程控制目標(biāo)是否符合要求待定?，F(xiàn)有安全管理方案。具體內(nèi)容是否符合要求待定。目標(biāo)定期統(tǒng)計(jì)，方案未進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。年底有形成總結(jié)。安保、企劃配合“過程控制目標(biāo)”、“安全管理方案”具體內(nèi)容是否符合要求需進(jìn)一步探討；2013年按此進(jìn)行2.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標(biāo)公司明確要求各部門分解目標(biāo)，未明確要求制造中心、物流中心細(xì)化具體車間、部門。各部門均形成目標(biāo)文本，并經(jīng)批準(zhǔn)。目標(biāo)指標(biāo)按月監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)，每季通報(bào)；管理方案未知。《環(huán)安手冊》中體現(xiàn)“過程控制目標(biāo)”具體內(nèi)容是否符合要求需進(jìn)一步探討；2013年按此進(jìn)行文件需進(jìn)一步明確定期目標(biāo)指標(biāo)、方案的統(tǒng)計(jì)分析周期、責(zé)任部門。2.3目標(biāo)考核安全管理績效考核辦法體現(xiàn)目標(biāo)管理考核。未通過安委會(huì)審議。未形成年度安全績效考核指標(biāo)。形成獎(jiǎng)懲記錄。2013年安保按程序完善考核辦法。學(xué)習(xí)交流、探討3安全投入費(fèi)用管理3.1安全投入保障制度*53形成《安全投入制度》。3.2安全投入預(yù)算計(jì)劃和使用*安全投入費(fèi)用形成計(jì)劃，并按要求論證，檢查統(tǒng)計(jì)未完善。驗(yàn)收參加。年度未統(tǒng)計(jì)分析。半年、年底檢查統(tǒng)計(jì)未完善，安保協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)完成合計(jì)1534基礎(chǔ)管理規(guī)范要求4.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、目標(biāo)和計(jì)劃4.1.1職業(yè)健康安全方針、規(guī)劃、計(jì)劃和總結(jié)4.1.1.1職業(yè)健康安全方針應(yīng)符合下列要求：——方針應(yīng)形成文本，內(nèi)容應(yīng)結(jié)合企業(yè)特點(diǎn)，與企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)程度相適應(yīng)，體現(xiàn)企業(yè)安全文化特色；——方針應(yīng)符合GB/T28001要求，包含對持續(xù)改進(jìn)的承諾和遵守現(xiàn)行職業(yè)健康安全法規(guī)和其它要求的承諾，并定期評審，以確保其與企業(yè)保持相關(guān)和適宜；——方針應(yīng)傳達(dá)到全體員工，使其認(rèn)識各自的職業(yè)健康安全義務(wù)，并可為相關(guān)方所獲取。4.1.1.2安全中長期規(guī)劃應(yīng)符合下列要求：——安全中長期規(guī)劃可單獨(dú)制定，也可在企業(yè)中長期規(guī)劃中單列篇章；均應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；規(guī)劃周期宜（3～5）年；規(guī)劃內(nèi)容應(yīng)包括中長期目標(biāo)、人力和資金等資源、技術(shù)和管理等配套措施、企業(yè)安全文化建設(shè)等相關(guān)內(nèi)容，并結(jié)合實(shí)際，針對性強(qiáng)；其中目標(biāo)宜量化；——規(guī)劃應(yīng)下發(fā)到各部門，作為制定年度目標(biāo)指標(biāo)的依據(jù)；如果有修訂，應(yīng)有規(guī)劃的修改報(bào)告。4.1.1.3企業(yè)年度安全工作計(jì)劃應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)年初制定年度安全工作計(jì)劃，應(yīng)包括安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害等工作內(nèi)容，并包括安全費(fèi)用預(yù)算；可以形成完整的安全年度計(jì)劃，也可分別制定各管理工作內(nèi)容的計(jì)劃；計(jì)劃應(yīng)形成文件，經(jīng)過企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)各部門執(zhí)行；計(jì)劃需變更時(shí)，應(yīng)經(jīng)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；——重點(diǎn)部門或較大的車間，宜單獨(dú)編制安全工作計(jì)劃；——企業(yè)年度安全計(jì)劃完成情況，每年至少檢查兩次，并形成記錄。4.1.1.4企業(yè)年度安全工作總結(jié)應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)每年編制年度安全工作總結(jié)；由主管安全領(lǐng)導(dǎo)審核后報(bào)主要負(fù)責(zé)人和安委會(huì)；總結(jié)宜在年底或次年年初完成；總結(jié)中應(yīng)有年度安全費(fèi)用使用情況、年度計(jì)劃完成情況、中長期規(guī)劃的實(shí)現(xiàn)情況、年度目標(biāo)指標(biāo)完成情況、存在問題及改進(jìn)建議等內(nèi)容；——企業(yè)總結(jié)應(yīng)經(jīng)過安委會(huì)審議，提出下年度的改進(jìn)意見；——重點(diǎn)部門或較大的車間，宜單獨(dú)編制安全工作總結(jié)。4.1.2目標(biāo)和方案管理4.1.2.1職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案管理應(yīng)符合下列要求：——根據(jù)年度安全工作計(jì)劃制定企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)，形成文本由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；企業(yè)目標(biāo)宜每年年初下達(dá)；——目標(biāo)應(yīng)根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀和上級要求制定，不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)，還應(yīng)有安全管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程控制目標(biāo)，并宜量化；目標(biāo)應(yīng)體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)，提出年度內(nèi)實(shí)現(xiàn)的提升性目標(biāo)；——企業(yè)應(yīng)針對目標(biāo)制定相應(yīng)的方案，明確為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)所規(guī)定的有關(guān)職能、層次的職責(zé)和權(quán)限、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的方法和時(shí)間表等；——目標(biāo)及方案完成情況應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)分析，并保存相關(guān)數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果的記錄；應(yīng)確定各類目標(biāo)的統(tǒng)計(jì)分析周期；——每年年底對職業(yè)健康安全目標(biāo)和方案完成情況進(jìn)行總結(jié)，形成報(bào)告或列入年度安全工作總結(jié)。4.1.2.2企業(yè)下屬部門職業(yè)健康安全目標(biāo)管理應(yīng)符合下列要求：——確定需制定部門職業(yè)健康安全目標(biāo)的下屬部門范圍，其中應(yīng)包括生產(chǎn)車間、動(dòng)力部門、倉儲部門、物流部門、承擔(dān)安全相關(guān)管理職責(zé)的科室及其他現(xiàn)場有重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源的部門；——相關(guān)部門依據(jù)企業(yè)年度職業(yè)健康安全目標(biāo)，結(jié)合本部門危險(xiǎn)源及管理職責(zé)實(shí)際，制定形成本部門年度職業(yè)健康安全目標(biāo)文本，經(jīng)過本部門主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后實(shí)施；——部門目標(biāo)中，不僅應(yīng)包括事故發(fā)生率、職業(yè)危害控制目標(biāo)，還應(yīng)有安全管理、風(fēng)險(xiǎn)控制等過程控制目標(biāo)，并分解為具體量化目標(biāo)；同時(shí)，制定為保證目標(biāo)完成所需的相關(guān)具體措施；——部門目標(biāo)及相關(guān)方案的完成情況應(yīng)定期統(tǒng)計(jì)分析，并保存相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)、資料和統(tǒng)計(jì)結(jié)果的記錄；統(tǒng)計(jì)周期應(yīng)符合企業(yè)的要求。4.1.2.3目標(biāo)考核應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)建立目標(biāo)考核體系，對列入考核的目標(biāo)進(jìn)行定期考核，并根據(jù)考核情況進(jìn)行獎(jiǎng)懲；符合本部分4.21的具體要求；——考核和獎(jiǎng)懲應(yīng)保存記錄。4.1.3安全投入費(fèi)用管理4.1.3.1安全投入費(fèi)用應(yīng)得到保障，符合下列要求：——建立安全投入保障制度，并形成文件；——制度內(nèi)容應(yīng)包括：安全投入費(fèi)用的提取、安全投入費(fèi)用的使用、安全投入費(fèi)用使用統(tǒng)計(jì)分析、專款專用要求、安全投入費(fèi)用的審計(jì)監(jiān)督等。4.1.3.2企業(yè)年度財(cái)務(wù)預(yù)算中應(yīng)確定必要的安全投入；安全投入費(fèi)用的預(yù)算應(yīng)符合以下要求：——年度安全投入費(fèi)用（含職業(yè)健康安全管理體系的管理方案需發(fā)生的費(fèi)用），應(yīng)納入企業(yè)年度固定資產(chǎn)投資、技術(shù)改造、日常維護(hù)等財(cái)務(wù)預(yù)算計(jì)劃，或單獨(dú)編制安全技術(shù)措施費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃；——技術(shù)改造等較大的安全投入費(fèi)用應(yīng)經(jīng)過技術(shù)論證，并有安全管理部門人員參加；保存論證記錄；——安全投入費(fèi)用的相關(guān)財(cái)務(wù)預(yù)算計(jì)劃批準(zhǔn)后，應(yīng)制定各項(xiàng)目具體的實(shí)施方案或計(jì)劃，每半年至少應(yīng)對費(fèi)用使用情況及方案、計(jì)劃完成情況進(jìn)行一次檢查和統(tǒng)計(jì)，并保存記錄；——各項(xiàng)安全投入費(fèi)用計(jì)劃、方案項(xiàng)目，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)有安全管理部門參加；——每年年底，安全管理部門應(yīng)會(huì)同財(cái)務(wù)部門、相關(guān)部門對安全投入費(fèi)用預(yù)算計(jì)劃的使用情況、效果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，形成分析報(bào)告或列入年度安全工作總結(jié)。表C.2山西昆煙危險(xiǎn)源管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1危險(xiǎn)源管理要求1.1危險(xiǎn)源管理制度和資料*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分54B009文件。各部門危險(xiǎn)源形成清單。重要危險(xiǎn)源清單需核實(shí)。？安保重要危險(xiǎn)源清單，核實(shí)，梁樹蘭負(fù)責(zé)。1.2危險(xiǎn)源資料的更新每年更新。有變化，未標(biāo)明。安保進(jìn)一步細(xì)化。梁樹蘭負(fù)責(zé)。1.3危險(xiǎn)源資料的應(yīng)用控制措施文本資料未下發(fā)至各班組或崗位。崗位操作規(guī)程、安全達(dá)標(biāo)手冊符合相應(yīng)要求。各部門按照要求落實(shí)，保存發(fā)放記錄。2危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求2.1危險(xiǎn)源辨識覆蓋所有場所和活動(dòng)55符合要求，環(huán)安手冊明確，LEC2.2危險(xiǎn)源辨識及其描述要求2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的原則和方法3危險(xiǎn)源控制措施的策劃3.1危險(xiǎn)源控制策劃和效果評價(jià)*55重要危險(xiǎn)源需進(jìn)一步完善?？刂拼胧┬Чu價(jià)方法需進(jìn)一步細(xì)致、完善。2013年控制措施效果評價(jià)方法進(jìn)一步細(xì)致、完善，會(huì)議討論。3.2危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施合計(jì)15144.2危險(xiǎn)源管理4.2.1危險(xiǎn)源管理要求4.2.1.1危險(xiǎn)源管理制度和資料應(yīng)符合下列要求：——建立危險(xiǎn)源管理的制度，其中應(yīng)規(guī)定危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的主管部門、范圍、流程、方法、更新頻次、審批要求；——企業(yè)下屬各部門組織本部門危險(xiǎn)源管理，建立部門危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制措施清單或臺帳；——在對危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施策劃的基礎(chǔ)上，形成企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源及控制措施清單，并經(jīng)過安全主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)各部門；——保存企業(yè)全部危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)及控制措施策劃資料；——凡依據(jù)國家和地方標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)為重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)按照國家和地方要求定期評估和申報(bào)，并保存記錄。4.2.1.2危險(xiǎn)源資料的更新應(yīng)符合下列要求：——根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的變化，設(shè)備更新、產(chǎn)品調(diào)整、生產(chǎn)工藝改變、原輔材料變化等情況及時(shí)組織危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)；——正常情況下，企業(yè)及下屬各部門每年年初應(yīng)進(jìn)行一次危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施內(nèi)容的評審和更新，并保存更新記錄。4.2.1.3危險(xiǎn)源資料的應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——危險(xiǎn)源控制措施的各類文本應(yīng)下發(fā)到各班組或崗位，并保存發(fā)放記錄；文本可作為新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員班組級安全教育和日常培訓(xùn)的依據(jù)；應(yīng)確保員工熟悉本崗位的危險(xiǎn)源（特別是重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源）及控制方法、作業(yè)注意事項(xiàng)及應(yīng)急措施等內(nèi)容；——崗位操作規(guī)程或其他崗位人員執(zhí)行文件中應(yīng)包括崗位主要危險(xiǎn)源及其控制措施的內(nèi)容，具體執(zhí)行本部分4.5.3的相關(guān)要求；——企業(yè)和下屬各部門應(yīng)將危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制措施的資料，作為制定職業(yè)健康安全目標(biāo)、實(shí)施安全檢查的的依據(jù)。4.2.2危險(xiǎn)源辨識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)要求4.2.2.1危險(xiǎn)源辨識覆蓋所有場所和活動(dòng)，并包括現(xiàn)場相關(guān)方活動(dòng)和列入計(jì)劃的活動(dòng)，符合GB/T28001的要求。4.2.2.2危險(xiǎn)源辨識及其描述應(yīng)符合下列要求：——辨識時(shí)應(yīng)考慮正常（如設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)的危險(xiǎn)、正常清理設(shè)備時(shí)的粉塵）、異常（如設(shè)備安全裝置失靈時(shí)的危險(xiǎn)、通風(fēng)裝置故障時(shí)的粉塵）、緊急（如發(fā)生事故時(shí)的危險(xiǎn)、發(fā)生泄漏時(shí)的危害）三種狀態(tài)下的危險(xiǎn)源；——辨識時(shí)應(yīng)考慮過去（曾經(jīng)發(fā)生過的事故事件）、現(xiàn)在（目前存在的危險(xiǎn)）、將來（將來可能發(fā)生的危險(xiǎn)）三種時(shí)態(tài)的危險(xiǎn)源；——危險(xiǎn)源描述應(yīng)包括危險(xiǎn)發(fā)生的根源，即第一類危險(xiǎn)源：存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量（能源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)；危險(xiǎn)源描述還應(yīng)包括危險(xiǎn)發(fā)生的直接原因和過程，即第二類危險(xiǎn)源：可能引發(fā)事故或傷害的人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不良因素、管理缺陷等；——宜參照GB/T13861對危險(xiǎn)源進(jìn)行描述；——危險(xiǎn)源描述應(yīng)包括傷害對象和危險(xiǎn)導(dǎo)致的后果；宜參照GB6441對后果進(jìn)行分類。4.2.2.3風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的原則和方法應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的方法和風(fēng)險(xiǎn)分級標(biāo)準(zhǔn)，宜采用定性分析和分值計(jì)算相結(jié)合的方法；——國家法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的重大危險(xiǎn)源，以及特種設(shè)備及其作業(yè)、危險(xiǎn)作業(yè)、煙草制品火災(zāi)等風(fēng)險(xiǎn)較大的危險(xiǎn)源，應(yīng)列為企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源；——對風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)實(shí)施動(dòng)態(tài)管理，對于目前不符合法規(guī)要求、曾經(jīng)發(fā)生過事故但仍然無有效控制措施的、員工或相關(guān)方嚴(yán)重關(guān)注的危險(xiǎn)源，應(yīng)直接列為重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源，并采取有效控制措施。4.2.3危險(xiǎn)源控制措施的策劃4.2.3.1危險(xiǎn)源控制策劃和效果評價(jià)符合下列要求：——企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源應(yīng)列入重點(diǎn)控制對象，形成各重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源部位或作業(yè)活動(dòng)的控制措施表；其他危險(xiǎn)源的控制措施應(yīng)包含在部門危險(xiǎn)源臺帳或清單之中；——每年應(yīng)對重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)控制情況進(jìn)行效果評價(jià)，并形成分析報(bào)告，確保重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源監(jiān)控工作的持續(xù)改進(jìn)。4.2.3.2危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)符合下列要求：——風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)以消除、取代、工程控制、標(biāo)識、警告和（或）管理控制、個(gè)體防護(hù)用品的順序進(jìn)行選擇；——控制措施的方法宜包括：現(xiàn)場各類設(shè)備、工藝、檢測、防護(hù)等技術(shù)措施；勞動(dòng)防護(hù)用品等個(gè)人防護(hù)措施；制定目標(biāo)和方案、文件制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案、持證上崗等管理措施；應(yīng)具體、可行、有效。表C.3山西昆煙法律法規(guī)和其他要求管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新1.1法律法規(guī)和其他要求管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分54形成清單，有具體要求，但執(zhí)行不到位。（法律法規(guī)不能及時(shí)收集、通報(bào)。）安保安全法律法規(guī)識別擬趙婧負(fù)責(zé)。1.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料*辦公室文件相應(yīng)修訂，辦公室加強(qiáng)管理，相關(guān)部門配合。1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用2.1貫徹和應(yīng)用要求帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分53合規(guī)性評價(jià)組織不夠，有待加強(qiáng)。充實(shí)到安全管理考核辦法中。需進(jìn)一步學(xué)習(xí)、探討。2.2學(xué)習(xí)和培訓(xùn)要求形成學(xué)習(xí)、培訓(xùn)記錄，但實(shí)效性不強(qiáng)。人力資源部在培訓(xùn)相關(guān)條款探討。3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價(jià)3.1合規(guī)性評價(jià)的組織*533.2合規(guī)性評價(jià)的要求3.3整改和改進(jìn)*合計(jì)15104.3法律法規(guī)和其他要求管理4.3.1法律法規(guī)和其他要求的識別、獲取和更新4.3.1.1應(yīng)建立職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求管理的制度，其中應(yīng)明確法律法規(guī)和其他要求識別、獲取和合規(guī)性評價(jià)的主管部門，確定獲取的渠道和適用性評價(jià)的要求，規(guī)定更新要求和合規(guī)性評價(jià)的要求。4.3.1.2法律法規(guī)和其他要求識別及其資料應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——應(yīng)在獲取的基礎(chǔ)上進(jìn)行適用性評價(jià)，建立企業(yè)適用的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單；企業(yè)下屬的分廠應(yīng)單獨(dú)建立清單；——清單內(nèi)容應(yīng)涵蓋企業(yè)適用的法律、國務(wù)院行政法規(guī)、部門規(guī)章、地方性法規(guī)、地方性規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)要求等；清單應(yīng)注明法律法規(guī)和其他要求的名稱（含文號和標(biāo)準(zhǔn)號）、頒布實(shí)施時(shí)間、頒布部門、適用條款、適用部門等內(nèi)容；——應(yīng)及時(shí)收集、獲取清單所列現(xiàn)行有效的法律法規(guī)和其他要求文本（含電子文本），并采取可行的方式能夠被各部門所獲取，并能被在企業(yè)內(nèi)長期工作的相關(guān)方或獲取。4.3.1.3法律法規(guī)和其他要求資料的更新應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)及時(shí)獲取職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的更新信息，并收集更新的法律法規(guī)和其他要求文本，及時(shí)更新法律法規(guī)文本資料，確保執(zhí)行的法律法規(guī)和其他要求為現(xiàn)行有效版本；——法律法規(guī)和其他要求更新信息，應(yīng)及時(shí)傳達(dá)到各部門和有關(guān)相關(guān)方；——應(yīng)每年定期修訂職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求清單，確保其適用性。4.3.2法律法規(guī)和其他要求的貫徹和應(yīng)用4.3.2.1貫徹和應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)結(jié)合企業(yè)實(shí)際，將法律法規(guī)和其他要求的具體內(nèi)容轉(zhuǎn)化為企業(yè)規(guī)章、制度、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)等文件；每年合規(guī)性評價(jià)中，重點(diǎn)對文件的合規(guī)性進(jìn)行評價(jià)；——企業(yè)應(yīng)將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的宣傳、貫徹列入相關(guān)主管部門的工作職責(zé)，每年至少應(yīng)有一次相關(guān)的宣傳活動(dòng)，并保存記錄。4.3.2.2學(xué)習(xí)和培訓(xùn)應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)將職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的培訓(xùn)列入培訓(xùn)計(jì)劃，每個(gè)部門每年至少應(yīng)有一次以上相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求培訓(xùn)，包括參加企業(yè)級培訓(xùn)或企業(yè)統(tǒng)一安排的部門級培訓(xùn)，并保存記錄；——應(yīng)組織員工學(xué)習(xí)與本崗位工作相關(guān)的職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求，宜在車間和班組安全活動(dòng)中安排上述學(xué)習(xí)內(nèi)容。4.3.3法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價(jià)4.3.3.1合規(guī)性評價(jià)頻次和程序應(yīng)符合下列要求：——每年應(yīng)至少進(jìn)行一次職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)性評價(jià)；評價(jià)應(yīng)組成企業(yè)評價(jià)組進(jìn)行，評價(jià)組應(yīng)有安全管理部門及相關(guān)管理部門人員、工會(huì)代表、注冊安全工程師等參加；——合規(guī)性評價(jià)在收集整理年度企業(yè)法律法規(guī)和其他要求遵循資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行，應(yīng)提供全面有效的證據(jù)，以證實(shí)合規(guī)性要求；——合規(guī)性評價(jià)應(yīng)形成合規(guī)性評價(jià)表或報(bào)告；評價(jià)人應(yīng)在合規(guī)性評價(jià)表或報(bào)告上簽字，并保存評價(jià)記錄和資料；——合規(guī)性評價(jià)表或報(bào)告應(yīng)由企業(yè)安全主管領(lǐng)導(dǎo)或主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，并下發(fā)各部門。4.3.3.2合規(guī)性評價(jià)內(nèi)容應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)根據(jù)企業(yè)管理職責(zé)和內(nèi)容，確定需評價(jià)的法規(guī)及其內(nèi)容，宜分類列出評價(jià)內(nèi)容；——應(yīng)對企業(yè)法規(guī)和其他要求遵循情況進(jìn)行具體描述，并對照法規(guī)要求進(jìn)行評價(jià)；——應(yīng)對每一評價(jià)內(nèi)容或?qū)γ款愒u價(jià)內(nèi)容的合規(guī)性作出評價(jià)結(jié)論；結(jié)論宜分為符合、基本符合和不符合；基本符合應(yīng)說明不足點(diǎn)，并提出改進(jìn)建議，不符合應(yīng)分析原因，并提出整改建議。4.3.3.3糾正和預(yù)防措施應(yīng)符合下列要求：——對合規(guī)性評價(jià)提出的不符合和改進(jìn)建議，應(yīng)采取糾正措施和預(yù)防措施，并形成文本；——應(yīng)對糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查、跟蹤驗(yàn)證，并保存記錄。表C.4山西昆煙組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全生產(chǎn)委員會(huì)1.1安全生產(chǎn)委員會(huì)的設(shè)立*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分53形成GL157《安全生產(chǎn)責(zé)任制（委員會(huì)）工作制度》，需進(jìn)一步完善文件、記錄。安委辦逐條對照標(biāo)準(zhǔn)完善制度，重點(diǎn)4.1.2議事規(guī)程、帶班制度、相關(guān)記錄等。1.2安委會(huì)議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機(jī)制*2安全管理機(jī)構(gòu)和人員2.1安全管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置要求*50公司安保配置符合要求。部門專、兼安全員需進(jìn)一步明確。人力資源部專職安全員由人力資源部重新定崗、定責(zé)、定員；兼職安全員由人力資源部、安保人武部、各部門確定。2.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格*2.3注冊安全工程師的配置和工作制度不符合要求。人力、安保人力具體組織聘任。3安全生產(chǎn)責(zé)任制3.1安全職責(zé)文本*50GL157《安全生產(chǎn)責(zé)任制（委員會(huì)）工作制度》，形成企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)、其他領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)。安全責(zé)任書需按照標(biāo)準(zhǔn)完善。安委會(huì)成員、各崗位職責(zé)是否列入安全生產(chǎn)責(zé)任書中？包括權(quán)利、義務(wù)等。3.2“一崗雙責(zé)”要求3.3安全責(zé)任書、承諾書和安全告知安全責(zé)任書逐層簽訂部分不規(guī)范。安全告知符合要求。安保安全責(zé)任書逐層簽訂部分不符合要求?！栋踩a(chǎn)責(zé)任制（委員會(huì)）工作制度》應(yīng)文件中明確規(guī)定層級對象。下一步學(xué)習(xí)、探討。合計(jì)1534.4組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)4.4.1安全生產(chǎn)委員會(huì)4.4.1.1安全生產(chǎn)委員會(huì)的設(shè)立符合下列要求：——設(shè)立企業(yè)安全生產(chǎn)委員會(huì)，對安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理重要事項(xiàng)進(jìn)行決策和統(tǒng)籌管理；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)擔(dān)任安委會(huì)負(fù)責(zé)人，安全主管領(lǐng)導(dǎo)及其他涉及安全管理的領(lǐng)導(dǎo)、工會(huì)負(fù)責(zé)人和相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人為成員；安委會(huì)應(yīng)確定企業(yè)安全生產(chǎn)技術(shù)管理負(fù)責(zé)制，強(qiáng)化企業(yè)主要技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)決策和指揮權(quán)；——安全生產(chǎn)委員會(huì)建立工作制度文本，內(nèi)容應(yīng)包括安委會(huì)職責(zé)、議事規(guī)程、監(jiān)督檢查及記錄要求等；——安委會(huì)職責(zé)應(yīng)包括對涉及安全的重大問題進(jìn)行研究決策，批準(zhǔn)年度安全工作計(jì)劃，聽取并批準(zhǔn)年度安全工作總結(jié)等。4.4.1.2安全生產(chǎn)委員會(huì)建立議事規(guī)程和監(jiān)督檢查機(jī)制，符合以下要求：——安委會(huì)議事規(guī)程應(yīng)規(guī)定各類安委會(huì)會(huì)議的頻次、主持人、出席和列席人、議事流程、記錄等要求，其中每半年應(yīng)至少召開一次全體會(huì)議，由主任或委托安全主管領(lǐng)導(dǎo)主持；主要負(fù)責(zé)人每年主持安委會(huì)會(huì)議不應(yīng)少于一次；——安委會(huì)應(yīng)建立企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)現(xiàn)場帶班和檢查機(jī)制，規(guī)定企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和領(lǐng)導(dǎo)成員定期帶班和參加安全檢查的頻次和要求；——安委會(huì)會(huì)議應(yīng)有會(huì)議記錄，宜形成會(huì)議紀(jì)要下發(fā)執(zhí)行；安委會(huì)組織或參加的各項(xiàng)安全檢查、協(xié)商交流等活動(dòng)均應(yīng)保存記錄。4.4.2安全管理機(jī)構(gòu)和人員4.4.2.1安全管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)應(yīng)設(shè)置安全管理部門或?qū)Ｂ毎踩芾砣藛T；主管企業(yè)安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全、職業(yè)危害管理等工作；安全管理部門人員應(yīng)是專職安全管理人員，不滿300人的企業(yè)應(yīng)至少配備1名專職安全管理人員；——企業(yè)下屬職工超過200人（含外來務(wù)工人員）的部門應(yīng)配備專職安全員；卷煙制造企業(yè)的制絲、膨絲、卷包、薄片等車間，動(dòng)力部門，倉儲部門，煙草配送或物流運(yùn)輸企業(yè)的運(yùn)輸車隊(duì)等重點(diǎn)部門宜配備專職安全員；其他部門配置專職或兼職安全員；專兼職安全員應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)本部門的生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全、職業(yè)危害管理等具體工作；——專職安全管理人員和專職安全員數(shù)量應(yīng)不低于企業(yè)職工總數(shù)的3‰；——安全管理部門及安全管理人員應(yīng)有職責(zé)文本，其中應(yīng)包括對各部門的安全監(jiān)督考核權(quán)、對各部門專兼職安全員的考核權(quán)、對事故隱患的現(xiàn)場處置權(quán)、對違章人員的處罰權(quán)等。4.4.2.2安全管理人員、專兼職安全員任職資格應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員應(yīng)根據(jù)其管理職責(zé)，通過有資質(zhì)的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行相關(guān)的生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理培訓(xùn)并頒發(fā)證書，如當(dāng)?shù)卣幸螅瑧?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；——兼職安全員需經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)、考試合格，并經(jīng)所在部門負(fù)責(zé)人或企業(yè)安全主管部門批準(zhǔn)后，方可任職；每年進(jìn)行一次再培訓(xùn)，并由安全管理部門和所在部門共同進(jìn)行考核；保存培訓(xùn)、考試、考核記錄；——其他安全相關(guān)人員的培訓(xùn)取證，具體執(zhí)行4.4.2.3安全工程師崗位設(shè)置和工作制度應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)應(yīng)至少設(shè)置1個(gè)專職或兼職安全工程師崗位，由取得注冊安全工程師資質(zhì)，并有相關(guān)安全管理或技術(shù)工作經(jīng)歷的人員擔(dān)任；注冊安全工程師應(yīng)經(jīng)過國家組織的考試合格，并辦理注冊登記，由企業(yè)聘任；——制定企業(yè)注冊安全工程師崗位工作制度，形成文本；應(yīng)對注冊安全工程師參與并簽署意見的各項(xiàng)職責(zé)及工作流程作出具體規(guī)定，其中應(yīng)包括：制定安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全技術(shù)操作規(guī)程和作業(yè)規(guī)程；排查事故隱患，制定整改方案和安全措施；制定從業(yè)人員安全培訓(xùn)計(jì)劃；選用和發(fā)放勞動(dòng)防護(hù)用品；生產(chǎn)安全事故調(diào)查；制定企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源檢測、評估、監(jiān)控措施和應(yīng)急救援預(yù)案；其他安全生產(chǎn)工作事項(xiàng)。4.4.3安全生產(chǎn)責(zé)任制4.4.3.1安全職責(zé)文本應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)形成企業(yè)各級部門及相關(guān)人員安全職責(zé)文本，文本應(yīng)分級審批后下發(fā)執(zhí)行；其中企業(yè)級文本應(yīng)由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人職責(zé)中，應(yīng)明確其是企業(yè)安全第一責(zé)任人，對本單位的安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，并符合國家法律法規(guī)規(guī)定的生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負(fù)責(zé)人職責(zé)要求；企業(yè)主要負(fù)責(zé)人每年至少主持安全生產(chǎn)委員會(huì)會(huì)議一次；至少參加安全監(jiān)督檢查活動(dòng)一次；——企業(yè)主管安全領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)應(yīng)明確規(guī)定其生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理的具體職責(zé)和權(quán)限；——企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)規(guī)定其協(xié)助主要負(fù)責(zé)人進(jìn)行安全管理的安全職責(zé)；不同的負(fù)責(zé)人分管的工作不同，應(yīng)根據(jù)其具體分管工作，對其在安全方面應(yīng)承擔(dān)的具體職責(zé)作出規(guī)定；——企業(yè)下屬各部門及其管理人員涉及的安全職責(zé)，應(yīng)根據(jù)各部門職責(zé)分工及其危險(xiǎn)源控制作出具體規(guī)定；其中部門主要負(fù)責(zé)人為本部門安全第一責(zé)任人；每季度參加本部門安全檢查一次以上；生產(chǎn)性車間/部門應(yīng)明確安全分管領(lǐng)導(dǎo)，具體負(fù)責(zé)安全工作，每月參加本部門安全檢查一次以上；其他車間/部門領(lǐng)導(dǎo)在其分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)同時(shí)對相關(guān)的安全工作負(fù)責(zé)，參加相關(guān)安全檢查；——崗位作業(yè)人員的安全職責(zé)應(yīng)明確其義務(wù)和職責(zé)，其義務(wù)包括：接受安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)；遵守有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)章和安全操作規(guī)程，服從管理；發(fā)現(xiàn)事故隱患和其他不安全因素，及時(shí)報(bào)告；其權(quán)利包括：有權(quán)了解其作業(yè)場所和工作崗位存在的危險(xiǎn)因素、防范措施及事故應(yīng)急措施；有權(quán)對本單位的安全生產(chǎn)工作提出建議；有權(quán)對本單位安全生產(chǎn)工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權(quán)拒絕違章指揮和強(qiáng)令冒險(xiǎn)作業(yè)；發(fā)現(xiàn)直接危及人身安全的緊急情況時(shí)，有權(quán)停止作業(yè)或者在采取可能的應(yīng)急措施后撤離作業(yè)場所；——各級工會(huì)的安全職責(zé)應(yīng)明確其對安全和勞動(dòng)保護(hù)工作的監(jiān)督、組織員工參與和協(xié)商重大安全事項(xiàng)的各項(xiàng)具體職責(zé)；職業(yè)健康安全管理體系員工代表的職責(zé)應(yīng)明確其收集反映員工意見、參與和協(xié)商的各項(xiàng)具體職責(zé)。4.4.3.2安全職責(zé)應(yīng)體現(xiàn)“一崗雙責(zé)”的下列要求：——企業(yè)應(yīng)針對全體員工建立崗位規(guī)范或崗位說明書，內(nèi)容應(yīng)在描述崗位業(yè)務(wù)職責(zé)的同時(shí)，明確其崗位安全職責(zé)，體現(xiàn)“一崗雙責(zé)”的要求；——各級領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)同時(shí)對其主管的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的安全相關(guān)事項(xiàng)管理負(fù)責(zé)，并參與相關(guān)安全監(jiān)督檢查。4.4.3.3安全責(zé)任書、承諾書和安全告知應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)逐級簽訂安全責(zé)任書或承諾書；直至企業(yè)下屬部門；——安全責(zé)任書或承諾書應(yīng)明確簽訂雙方的安全職責(zé)、危險(xiǎn)源控制和事故控制目標(biāo)、考核目標(biāo)等；——與各級員工簽訂的安全責(zé)任書或承諾書，應(yīng)告知其安全權(quán)利和義務(wù)、危險(xiǎn)源控制措施和目標(biāo)、應(yīng)急處置措施等；不應(yīng)通過責(zé)任書和承諾書減輕領(lǐng)導(dǎo)和管理人員的安全責(zé)任；員工的安全權(quán)利和義務(wù)、危險(xiǎn)源控制措施和目標(biāo)、應(yīng)急處置措施等內(nèi)容也可通過崗位說明書、操作規(guī)程等向員工予以告知。表C.5山西昆煙職業(yè)健康安全文件和記錄考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分54手冊、008、009、010、011、012、0130018、040、041、042、042、053程序文件，管理標(biāo)準(zhǔn)、部門規(guī)章制度，應(yīng)急預(yù)案。職業(yè)健康安全外來文件法律法規(guī)受控情況。安保辨識外來文件的受控情況進(jìn)一步落實(shí)。安保及時(shí)獲取、定期收集，外來文件法律法規(guī)文件明確；辦公室組織，各職能部門定時(shí)索取、咨詢；2安全管理文件要求5《安全生產(chǎn)責(zé)任制》+安全生產(chǎn)責(zé)任書；安全投入保障制度154；危險(xiǎn)源程序法律法規(guī)文件記錄管理161安全培訓(xùn)教育管理規(guī)定信息溝通程序文件？097建設(shè)項(xiàng)目安全設(shè)施三同時(shí)管理相關(guān)方098安全標(biāo)識管理辦法設(shè)備設(shè)施安全管理危險(xiǎn)作業(yè)管理辦法，包括臨時(shí)線路審批倉儲管理辦法，6.6庫區(qū)安全消防安全管理程序041100危險(xiǎn)化學(xué)品管理辦法，治安管理程序交通安全管理辦法未建立廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛管理155職業(yè)危害管理辦法020勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法應(yīng)急程序、預(yù)案153安全檢查制度144安全生產(chǎn)事故隱患排查治理制度內(nèi)審管理程序013事件事故管理程序安全績效考核細(xì)則管理評審程序作業(yè)人員如何簽訂安全投入制度修訂，審批流程等，需要修改法律法規(guī)需對照修訂（職業(yè)病防治需建立13個(gè)制度）教育培訓(xùn)管理規(guī)定，人力負(fù)責(zé)，對照標(biāo)準(zhǔn)再次詳細(xì)、完善三同時(shí)管理？企劃部確定職責(zé)部門，設(shè)備設(shè)施管理辦法增加安全裝置的管理，安保部提出要求廠內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛管理辦法安保組織進(jìn)行勞動(dòng)防護(hù)用品管理辦法，名稱修改，發(fā)放標(biāo)準(zhǔn)及要求需修訂，部門待定55401安全操作規(guī)程安保組織修訂，對照標(biāo)準(zhǔn)完善勞防用品和穿戴要求4文件和記錄控制要求5文件控制程序記錄控制程序文件控制程序繼續(xù)深入探討；對所有涉及安全管理辦法相應(yīng)記錄明確保存形式、期限，介質(zhì)；標(biāo)明填寫人、填寫日期；合計(jì)204.5職業(yè)健康安全文件和記錄4.5.1職業(yè)健康安全文件總體要求部門4.5.2安全管理文件要求各部門及相關(guān)人員安全職責(zé)職責(zé)，內(nèi)容應(yīng)符合本部分4.2的要求；本部分4.1的要求；本部分職業(yè)安全健康法律法規(guī)和其他要求管理；內(nèi)容應(yīng)包括獲取、識別和更新及合規(guī)性評價(jià)，并符合本部分4.3的要求；本部分管理本部分本部分本部分本部分本部分本部分本部分YC/T384.2中YC/T384.2中本部分本部分本部分本部分本部分本部分應(yīng)急本部分本部分本部分本部分本部分職業(yè)健康安全管理體系管理評審；內(nèi)容應(yīng)本部分4.5.3安全操作規(guī)程要求4.5.3.1應(yīng)符合下列要求：作業(yè)開展4.5.3.2設(shè)備和作業(yè)主要危險(xiǎn)源及控制要求、勞動(dòng)防護(hù)用品配備和穿戴要求等，YC/T384.2中4.5.4文件和記錄控制要求4.5.4.1文件控制制度和基本要求應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——建立文件管理的制度，規(guī)定需受控的職業(yè)健康安全相關(guān)文件范圍、受控文件的編制、評審、編號、發(fā)放、修改和作廢等要求，并明確各類各級文件的批準(zhǔn)權(quán)限、管理職責(zé)；其中應(yīng)包括對需受控的外來文件的控制職責(zé)和要求；——各類文件應(yīng)有編制人和批準(zhǔn)人，文件發(fā)布前應(yīng)經(jīng)過評審；并保存評審和批準(zhǔn)記錄；——各類文件應(yīng)編號，并標(biāo)明文本的版本；應(yīng)有發(fā)布和實(shí)施日期，其中專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案應(yīng)以紙質(zhì)文本發(fā)布；——應(yīng)確定各類各級文件的發(fā)放部門，建立各類各級受控文件的發(fā)放記錄臺帳或清單；——文件發(fā)放時(shí)應(yīng)編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。4.5.4.2文件的評審、更新和作廢——應(yīng)確定各類各級文件的定期評審要求，其中應(yīng)規(guī)定當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)評審；——文件評審應(yīng)針對文件的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行，并保存記錄；——文件需更新時(shí)，應(yīng)辦理審批手續(xù)，按原批準(zhǔn)權(quán)限重新批準(zhǔn)；并保存審批記錄；涉及較多內(nèi)容的更改，宜進(jìn)行文件審核；——文件如作廢，應(yīng)由主管部門回收，保持回收記錄；作廢文件如需保留，應(yīng)對其進(jìn)行標(biāo)識。4.5.4.3外來文件的識別和管理應(yīng)符合下列要求：——需企業(yè)跨年度經(jīng)常執(zhí)行和長期執(zhí)行的外來文件，包括上級職業(yè)健康安全文件應(yīng)納入受控范圍；國家和地方的法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)等，宜按法規(guī)文本管理，具體執(zhí)行本部分4.3的要求；——需發(fā)放到下屬部門使用的受控外來文件，應(yīng)建立發(fā)放記錄臺帳或清單；發(fā)放時(shí)應(yīng)編制并記錄發(fā)放號，以便于以后文件的回收。4.5.4.4記錄控制制度和基本要求應(yīng)符合GB/T28001的要求；其中：——建立記錄管理的制度，規(guī)定需受控的記錄范圍、記錄表格的設(shè)計(jì)、編號、使用要求、記錄保存期、記錄銷毀、記錄的歸檔等要求，并明確各類各級記錄的管理職責(zé)；——建立企業(yè)職業(yè)健康安全相關(guān)記錄清單，其中應(yīng)確定各類記錄的標(biāo)識方法，填寫部門、保存部門及保存期限等；清單內(nèi)容應(yīng)包括記錄表格，也包括需要保存的其他書面或電子記錄、資料；企業(yè)下屬各部門宜建立本部門清單；——對于長期使用，且需規(guī)范內(nèi)容的表格化記錄，應(yīng)設(shè)計(jì)規(guī)范性表格，并經(jīng)過審批方可下發(fā)使用；——記錄可采用書面形式，也可采用電子版記錄，但均應(yīng)保證其利于查閱、使用和保管；涉及安全隱患整改、事故處理或安全檢查等內(nèi)容應(yīng)建立書面記錄；——記錄填寫應(yīng)標(biāo)明填寫人、填寫日期等；記錄填寫應(yīng)字跡清晰，填寫規(guī)范，不應(yīng)隨意涂改；如已經(jīng)上報(bào)歸檔后需要修改的，應(yīng)辦理更改手續(xù)，并在更改處作出明顯標(biāo)識；——計(jì)劃、評價(jià)等需批準(zhǔn)的記錄應(yīng)有批準(zhǔn)人簽名，保存簽字記錄；或在信息化系統(tǒng)中履行授權(quán)批準(zhǔn)手續(xù)，但均需保存授權(quán)批準(zhǔn)的相關(guān)電子化信息資料。4.5.4.5記錄的保存、歸檔和銷毀應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)及下屬部門的各類記錄應(yīng)明確保存部門及保存人；記錄保存期應(yīng)大于內(nèi)容要求的可追溯時(shí)間，并符合法規(guī)的要求；其中事故調(diào)查記錄、重大隱患相關(guān)記錄等，應(yīng)長期保存；——應(yīng)將重要的、需長期保存的安全相關(guān)資料歸檔管理，其中應(yīng)包括：安全技術(shù)措施實(shí)施和驗(yàn)收資料、特種設(shè)備技術(shù)、檢驗(yàn)等資料；安全“三同時(shí)”資料；職業(yè)健康監(jiān)護(hù)資料、重大事故隱患整改的資料；事故調(diào)查處理的記錄；其他法規(guī)或上級要求歸檔的資料等；并建立歸檔資料清單；——對已到保存期限的記錄，應(yīng)認(rèn)真審查，重新評價(jià)其保存價(jià)值；無保存價(jià)值的記錄，經(jīng)過批準(zhǔn)，統(tǒng)一銷毀，并保存銷毀記錄。表C.6山西昆煙能力、意識和安全培訓(xùn)教育考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)1.1能力要求和任職資格*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2各級安全管理人員安全培訓(xùn)與取證*1.3班組長及員工安全培訓(xùn)1.4相關(guān)方作業(yè)人員安全培訓(xùn)2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*52.2特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證*2.3其他人員培訓(xùn)取證3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育3.1新員工安全三級教育要求*53.2轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育要求*4安全教育培訓(xùn)管理要求4.1安全教育培訓(xùn)制度和師資、教材管理54.2安全教育培訓(xùn)計(jì)劃*4.3安全教育培訓(xùn)的實(shí)施及其記錄5外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育5.1外來務(wù)工人員聘用和社會(huì)保險(xiǎn)55.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)6安全文化建設(shè)6.1依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)*56.2將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施合計(jì)304.6能力、意識和安全培訓(xùn)教育4.6.1各級人員任職要求和安全培訓(xùn)4.6.1.1能力要求和任職資格應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)對各級管理人員，含安全管理人員和專職安全員任職的安全相關(guān)能力要求作出規(guī)定；規(guī)定其在教育、安全培訓(xùn)和安全相關(guān)經(jīng)驗(yàn)方面的要求；安全管理人員和專職安全員的任職要求宜規(guī)定其學(xué)歷大專以上，并有2年以上生產(chǎn)經(jīng)營或安全工作經(jīng)驗(yàn),且身體健康；——兼職安全員的任職要求應(yīng)在相關(guān)文件制度中規(guī)定，宜規(guī)定其學(xué)歷高中或中專以上，并有一年以上生產(chǎn)經(jīng)營或安全工作經(jīng)驗(yàn),且身體健康；——特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員等特種崗位人員的任職條件應(yīng)在相關(guān)崗位說明書中作出規(guī)定，其中應(yīng)規(guī)定其培訓(xùn)取證要求和職業(yè)禁忌癥等要求。4.6.1.2各級安全管理人員安全培訓(xùn)與取證應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、主管安全領(lǐng)導(dǎo)和安全管理人員、專職安全員的任職培訓(xùn)應(yīng)按本部分4.4.2.2的要求在任職三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行，并保存記錄，如當(dāng)?shù)卣幸?，?yīng)獲得由當(dāng)?shù)卣踩鞴懿块T頒發(fā)的合格證書；初次培訓(xùn)學(xué)時(shí)不應(yīng)少于32學(xué)時(shí)；每年應(yīng)進(jìn)行再培訓(xùn)，學(xué)時(shí)不少于12學(xué)時(shí)；并對取證人員的證書進(jìn)行登記；——企業(yè)其他領(lǐng)導(dǎo)和中層干部任職三個(gè)月內(nèi)進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)時(shí)間不應(yīng)少于6學(xué)時(shí)；每年再培訓(xùn)時(shí)間不應(yīng)少于4學(xué)時(shí)；培訓(xùn)由上級單位或由企業(yè)組織，也可委外培訓(xùn)；——兼職安全員任職前，應(yīng)經(jīng)過企業(yè)內(nèi)部兼職安全員崗前培訓(xùn)，考核合格方可任職；各部門兼職安全員的人選應(yīng)向安全管理部門備案，宜經(jīng)過安全管理部門審議或確認(rèn)；——任職安全教育培訓(xùn)應(yīng)包括下列內(nèi)容：國家安全生產(chǎn)方針、政策和有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)、規(guī)章及標(biāo)準(zhǔn)；安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害的管理基本知識、技術(shù)和專業(yè)知識；重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源管理、應(yīng)急管理和救援組織以及事故調(diào)查處理的有關(guān)規(guī)定；國內(nèi)外先進(jìn)的安全管理經(jīng)驗(yàn)；典型事故和應(yīng)急救援案例分析；其他需要培訓(xùn)的內(nèi)容。4.6.1.3班組長及員工安全培訓(xùn)應(yīng)符合下列要求：——班組長教育由企業(yè)教育培訓(xùn)主管部門會(huì)同安全主管部門組織進(jìn)行，一年至少一次；——員工應(yīng)接受安全知識及意識的教育培訓(xùn)，教育周期是一年至少一次；——教育培訓(xùn)的內(nèi)容主要應(yīng)包括安全生產(chǎn)、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理，包括安全目標(biāo)；安全常識、新知識、新技術(shù)；安全法律法規(guī)；所在作業(yè)場所和崗位的危險(xiǎn)源及控制措施，安全操作規(guī)程和制度；相關(guān)的應(yīng)急預(yù)案；事故案例等。4.6.1.4相關(guān)方在一個(gè)服務(wù)期內(nèi)首次到企業(yè)現(xiàn)場時(shí)，應(yīng)由相關(guān)方主管部門或作業(yè)現(xiàn)場所在部門對相關(guān)方的負(fù)責(zé)人和安全員進(jìn)行安全告知或交底，然后由其對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，并保存記錄；培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：——企業(yè)相關(guān)安全管理制度、規(guī)程等要求；——在企業(yè)作業(yè)可能接觸的危險(xiǎn)源及控制措施；——發(fā)生事故的應(yīng)急處置要求；——其他需要培訓(xùn)的內(nèi)容。4.6.2作業(yè)人員的培訓(xùn)取證4.6.2.1特種設(shè)備作業(yè)人員的培訓(xùn)取證應(yīng)符合下列要求：——建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時(shí)間、證件復(fù)審情況等；其中特種設(shè)備作業(yè)人員范圍應(yīng)與《特種設(shè)備作業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》附件中特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)種類與項(xiàng)目目錄內(nèi)容相對應(yīng)，包括設(shè)備操作人員和相關(guān)管理人員；——特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過由當(dāng)?shù)刭|(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的特種設(shè)備作業(yè)人員證后，方可上崗作業(yè)；——特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)時(shí)應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場。4.6.2.2特種作業(yè)人員的培訓(xùn)取證應(yīng)符合下列要求：——建立特種作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時(shí)間、證件復(fù)審情況等；其中特種作業(yè)人員范圍應(yīng)與《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》附件中特種作業(yè)目錄內(nèi)容相對應(yīng)；——特種作業(yè)人員應(yīng)經(jīng)過由當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督部門指定的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的培訓(xùn)考試合格，獲得安全生產(chǎn)監(jiān)管部門頒發(fā)的特種作業(yè)操作證后，方可上崗作業(yè)；——特種作業(yè)人員作業(yè)時(shí)應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場。4.6.2.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)行業(yè)和地方政府要求，確定其他應(yīng)經(jīng)外部培訓(xùn)發(fā)證后方可持證上崗的人員，形成人員清單，并保存培訓(xùn)取證記錄；其中應(yīng)包括消防控制室的值班和操作人員、職業(yè)機(jī)動(dòng)車駕駛員、加油站工作人員、受電裝置或者送電裝置作業(yè)人員、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)審員等。4.6.3新員工安全三級教育和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育4.6.3.1新員工安全三級教育應(yīng)符合下列要求：——對新進(jìn)企業(yè)的員工，包括工人、工程技術(shù)、管理人員以及外來務(wù)工人員等進(jìn)行企業(yè)級、部門（車間）級和班組級安全教育，教育時(shí)間不應(yīng)少于24小時(shí)；每一級教育應(yīng)由教育者和被教育者在記錄中簽字；宜一人一表，并將教育表列入員工培訓(xùn)檔案；——企業(yè)級教育培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括：員工的安全職責(zé)，包括權(quán)利和義務(wù)；安全法規(guī)常識；生產(chǎn)安全、消防安全、交通安全和職業(yè)危害管理的基本知識；企業(yè)安全文化理念、企業(yè)安全規(guī)章制度；安全行為規(guī)范；企業(yè)重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源、控制措施及事故應(yīng)急措施；企業(yè)應(yīng)急預(yù)案、有關(guān)事故案例等；企業(yè)級教育培訓(xùn)應(yīng)有教材，并組織考試，保存試卷和成績；——部門（車間）級教育培訓(xùn)的內(nèi)容應(yīng)包括：本部門（車間）安全狀況和規(guī)章制度；作業(yè)場所和工作現(xiàn)場的危險(xiǎn)源、控制措施措施及事故應(yīng)急措施；應(yīng)急處置方案；部門消防設(shè)施和器材的使用、部門區(qū)域的疏散逃生要求、現(xiàn)場事故案例等；部門（車間）級教育培訓(xùn)應(yīng)有大綱；——班組級教育培訓(xùn)的主要內(nèi)容是：崗位危險(xiǎn)源、控制措施及事故應(yīng)急措施；安全操作規(guī)程；生產(chǎn)設(shè)備、安全裝置、勞動(dòng)防護(hù)用品（用具）的性能及正確使用方法；作業(yè)現(xiàn)場應(yīng)急處置措施或方案；作業(yè)現(xiàn)場消防設(shè)施和器材的使用；作業(yè)現(xiàn)場疏散逃生路線；崗位事故案例等；班組級教育培訓(xùn)宜以崗位危險(xiǎn)源清單、安全操作規(guī)程等作為培訓(xùn)教材。4.6.3.2轉(zhuǎn)復(fù)崗人員安全教育應(yīng)符合下列要求：——企業(yè)內(nèi)轉(zhuǎn)崗人員和涉及新技術(shù)、新工藝或新設(shè)備、新材料（四新）的人員，應(yīng)由新崗位或四新所在部門、班組進(jìn)組織進(jìn)行部門（車間）、班組級安全教育；教育內(nèi)容和要求同新員工；——離開崗位一年以上（含一年）的職工重新上崗時(shí)，應(yīng)由所在部門（車間）、班組組織進(jìn)行部門（車間）級和班組級安全教育；教育內(nèi)容和要求同新員工。4.6.4安全教育培訓(xùn)管理要求4.6.4.1安全教育培訓(xùn)制度和師資、教材管理應(yīng)符合下列要求：——建立安全教育培訓(xùn)管理制度，其中內(nèi)容應(yīng)包括：安全培訓(xùn)的管理職責(zé)、組織要求、各類人員培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時(shí)間、培訓(xùn)周期與學(xué)時(shí)要求、培訓(xùn)計(jì)劃的編制、實(shí)施、記錄、培訓(xùn)效果評價(jià)要求等；——應(yīng)建立企業(yè)安全教育培訓(xùn)內(nèi)部師資庫，并宜建立外部師資庫；應(yīng)根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容需求，建立企業(yè)基本安全培訓(xùn)內(nèi)容的培訓(xùn)教材，宜包括外部選購和內(nèi)部編制的課本、課件等。4.6.4.2安全教育培訓(xùn)計(jì)劃應(yīng)符合下列要求：——每年年初應(yīng)按各部門的培訓(xùn)需求制定企業(yè)年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃，安全管理部門應(yīng)提出企業(yè)的安全培訓(xùn)教育需求；——計(jì)劃中應(yīng)包括內(nèi)部企業(yè)級培訓(xùn)和外部培訓(xùn)的具體組織職責(zé)、時(shí)間、內(nèi)容和要求、并對相關(guān)部門提出部門級安全培訓(xùn)的時(shí)間、內(nèi)容要求；計(jì)劃經(jīng)相關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后下發(fā)實(shí)施；——生產(chǎn)車間和動(dòng)力部門、倉儲、物流運(yùn)輸?shù)炔块T宜制定部門計(jì)劃。4.6.4.3安全教育培訓(xùn)的實(shí)施及其記錄應(yīng)符合下列要求：——各級培訓(xùn)應(yīng)保持記錄，記錄中應(yīng)有參加人員簽到、培訓(xùn)內(nèi)容、考試或考核方式等內(nèi)容；——班組級的日常安全教育，宜記錄在班組活動(dòng)內(nèi)；具體執(zhí)行本部分4.9.2的要求；——培訓(xùn)完成后，應(yīng)進(jìn)行效果評價(jià)，一般培訓(xùn)應(yīng)進(jìn)行現(xiàn)場直觀評價(jià)，包括評價(jià)參加人數(shù)、授課效果、考試情況等，并保存記錄；對于大型系統(tǒng)培訓(xùn)，宜采取培訓(xùn)效果調(diào)查表、跟蹤評價(jià)等方式；對未達(dá)到培訓(xùn)效果的，應(yīng)組織補(bǔ)課或再培訓(xùn)；——應(yīng)對各類人員的安全教育培訓(xùn)學(xué)時(shí)、內(nèi)容等進(jìn)行登記，形成培訓(xùn)臺賬或檔案；——安全主管部門應(yīng)會(huì)同培訓(xùn)主管部門對企業(yè)及各部門安全培訓(xùn)實(shí)施情況和效果進(jìn)行檢查與監(jiān)督，每年進(jìn)行總結(jié)并保存記錄，或列入年度安全工作總結(jié)。4.6.5外來務(wù)工人員的聘用和培訓(xùn)教育4.6.5.1外來務(wù)工人員聘用和社會(huì)保險(xiǎn)應(yīng)符合下列要求：管理從業(yè)人員4.6.5.2外來務(wù)工人員的安全教育培訓(xùn)4.6.6安全文化建設(shè)4.6.6.1應(yīng)依據(jù)AQ/T9004開展安全文化建設(shè)，促進(jìn)安全生產(chǎn)工作；開展多種形式的安全文化活動(dòng)，引導(dǎo)全體員工的安全態(tài)度和安全行為，逐步形成為全體員工所認(rèn)同、共同遵守、帶有企業(yè)特點(diǎn)的安全價(jià)值觀，實(shí)現(xiàn)法律和政府監(jiān)管要求之上的安全自我約束，保障企業(yè)安全生產(chǎn)水平持續(xù)提高；4.6.6.2應(yīng)將安全文化理念教育、安全氛圍營造、員工安全行為培育等納入企業(yè)教育培訓(xùn)計(jì)劃并實(shí)施。表C.7山西昆煙參與、協(xié)商和溝通考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分55合計(jì)104.7參與、協(xié)商和溝通4.7.1參與、協(xié)商和溝通管理制度4.7.1.14.7.1.2本部4.7.1.34.7.1.4.7.1.54.7.2工會(huì)、員工代表對安全的監(jiān)督4.7.2.14.7.2.2國家和地方相關(guān)規(guī)定的要求；企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)及安全管理部門對職代會(huì)或工會(huì)代表會(huì)的意見，應(yīng)認(rèn)真研究，并作出書面報(bào)告。表C.8山西昆煙建設(shè)項(xiàng)目和安全技術(shù)措施項(xiàng)目“三同時(shí)”管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分4443.245企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理45.2驗(yàn)收和記錄*合計(jì)204.8建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”和企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理4.8.1建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”總體要求4.8.1.1投入生產(chǎn)和使用國家、行業(yè)和地方相關(guān)法規(guī)的要求。4.8.1.24.8.2可行性分析和設(shè)計(jì)階段“三同時(shí)”管理4.8.2.14.8.2.24.8.3施工階段的“三同時(shí)”管理4.8.3.14.8.3.24.8.4驗(yàn)收階段的“三同時(shí)”管理4.8.4.1本部分4.8.4.24.8.5企業(yè)安全技術(shù)措施項(xiàng)目管理4.8.5.14.8.5.2需進(jìn)行安全評審的企業(yè)表C.9山西昆煙車間和班組安全管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1車間安全管理1.1車間各項(xiàng)安全管理要求帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2車間安全活動(dòng)2班組安全管理2.1班組各項(xiàng)安全管理要求52.2班組安全活動(dòng)2.3安全合格班組活動(dòng)合計(jì)104.9車間和班組安全管理4.9.1車間安全管理4.9.1.1車間各項(xiàng)安全管理——車間確定安全分管領(lǐng)導(dǎo)，并配備專兼職安全員；較大的車間宜有年度安全工作計(jì)劃；具體執(zhí)行本部分4.1、4.4的要求；——建立車間安全管理文件系統(tǒng)，執(zhí)行企業(yè)安全管理制度文件、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，操作規(guī)程和應(yīng)急預(yù)案，也包括車間內(nèi)部的相關(guān)安全管理制度；建立車間需執(zhí)行的各類文件清單，并保存相關(guān)文本；——建立車間需編制的各類臺帳或清單，包括設(shè)備安全裝置、消防設(shè)施和器材、電動(dòng)工具、特種設(shè)備及其作業(yè)人員、特種作業(yè)人員等臺帳或清單；——對新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員進(jìn)行部門級安全教育，具體執(zhí)行本部分4.6.3的要求；——制定車間開展各項(xiàng)安全活動(dòng)的計(jì)劃，包括安全教育培訓(xùn)、安全專項(xiàng)治理、安全文化建設(shè)推進(jìn)、安全活動(dòng)等各項(xiàng)內(nèi)容；可列入年度計(jì)劃，也可編制各項(xiàng)專項(xiàng)計(jì)劃；——組織各項(xiàng)安全管理日常工作，包括組織年度危險(xiǎn)源更新、目標(biāo)管理等，具體執(zhí)行本部分4.1、4.2的要求；——建立車間現(xiàn)場管理的制度，包括現(xiàn)場定置管理、標(biāo)志管理、作業(yè)環(huán)境管理等，具體執(zhí)行YC/T384.2中相關(guān)要素的要求；——開展車間安全檢查，每半年對本車間安全狀況進(jìn)行一次總結(jié)，并保存檢查和總結(jié)資料和記錄，具體執(zhí)行本部分4.19的要求；——車間內(nèi)部建立安全績效考核機(jī)制，包括對班組和員工的考核、評比等活動(dòng)中，應(yīng)包括安全內(nèi)容，并將違章操作、事件事故等作為否決項(xiàng)。4.9.1.2車間安全活動(dòng)——車間每年安全月應(yīng)根據(jù)企業(yè)主管部門要求，結(jié)合車間特點(diǎn)，制定安全月活動(dòng)計(jì)劃；——每年應(yīng)針對本車間重點(diǎn)/重要危險(xiǎn)源所在部位或班組，組織危險(xiǎn)源控制的相關(guān)安全活動(dòng)，內(nèi)容可包括案例教育、合理化建議、控制措施改進(jìn)等，每年宜不少于2次；——每年年初應(yīng)對本年度班組安全活動(dòng)內(nèi)容和方法作出指導(dǎo)性規(guī)定，下發(fā)各班組；——每年年底，應(yīng)對班組安全活動(dòng)開展情況進(jìn)行總結(jié)。4.9.2班組安全管理4.9.2.1班組各項(xiàng)安全管理——有班組長、班組安全員、生產(chǎn)工人的安全生產(chǎn)職責(zé)文本，且下發(fā)各班組；——班組相關(guān)設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)的安全操作規(guī)程齊全，其中包括崗位主要危險(xiǎn)源及控制措施、應(yīng)急措施，現(xiàn)場有版本，員工熟悉；具體執(zhí)行本部分4.5.3的要求；——對新員工和轉(zhuǎn)復(fù)崗人員進(jìn)行班組級安全教育，具體執(zhí)行本部分4.6.3的要求；——班組建立安全檢查記錄本，班組長或安全員每周檢查一次；具體執(zhí)行本部分4.19的要求。4.9.2.2班組安全活動(dòng)——班組每月至少組織二次安全活動(dòng)，內(nèi)容可包括傳達(dá)上級有關(guān)會(huì)議和文件精神；布置、檢查、交流、總結(jié)安全工作；學(xué)習(xí)安全有關(guān)的法律法規(guī)、制度、標(biāo)準(zhǔn)和作業(yè)規(guī)程；分析班組內(nèi)外事故案例，舉一反三，防止類似事故的重復(fù)發(fā)生；結(jié)合本班組的作業(yè)特點(diǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營狀況和危險(xiǎn)源辯識工作開展事故隱患的預(yù)測、預(yù)控等；并保存班組活動(dòng)記錄；——應(yīng)按車間的計(jì)劃，結(jié)合本班組特點(diǎn)開展經(jīng)常性的安全活動(dòng)，宜開展每日的班前安全教育活動(dòng)、建立班組安全園地或看板等。4.9.2.3安全合格班組活動(dòng)——企業(yè)或車間應(yīng)將安全考核作為先進(jìn)班組評定的必要條件；或開展安全合格班組評定活動(dòng)；應(yīng)有班組安全考核的具體要求；——企業(yè)開展先進(jìn)班組或安全合格班組的安全建設(shè)達(dá)標(biāo)驗(yàn)收和考核；工會(huì)、安全管理部門應(yīng)參加驗(yàn)收和考核活動(dòng)，并具有安全一票否決權(quán)；驗(yàn)收和考核的資料和記錄應(yīng)保存。表C.10山西昆煙相關(guān)方安全管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1相關(guān)方識別和管理制度相關(guān)方識別帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2相關(guān)方管理制度*2相關(guān)方管理要求2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價(jià)*52.2相關(guān)方安全協(xié)議2.3相關(guān)方安全交底和教育3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分54臨時(shí)工作人員和外來人員管理4.1進(jìn)廠和接待要求54.2安全告知要求合計(jì)204.10相關(guān)方安全管理4.10.1相關(guān)方識別和管理制度4.10.1.1相關(guān)方識別——應(yīng)充分識別為企業(yè)提供服務(wù)和產(chǎn)品、其產(chǎn)品或活動(dòng)涉及職業(yè)健康安全的相關(guān)方，并確定需施加影響和加以監(jiān)督的重點(diǎn)相關(guān)方；重點(diǎn)相關(guān)方應(yīng)包括：工程項(xiàng)目施工方；設(shè)備維修保養(yǎng)方；綠化保潔承包方；食堂承包方；污水處理運(yùn)行方；房屋租賃方；危險(xiǎn)物品運(yùn)輸方；殺蟲相關(guān)方；其他涉及職業(yè)健康安全、在企業(yè)現(xiàn)場工作的外部單位；——形成企業(yè)重點(diǎn)相關(guān)方臺帳或清單，其中應(yīng)登記各重點(diǎn)相關(guān)方的信息和主管部門。4.10.1.2應(yīng)制定職業(yè)健康安全相關(guān)方管理制度，內(nèi)容應(yīng)包括：——確定各重點(diǎn)相關(guān)方的歸口管理部門，應(yīng)遵循誰管理其業(yè)務(wù)，誰對其施加職業(yè)健康安全控制影響的原則；并由安全管理部門負(fù)責(zé)對相關(guān)部門的相關(guān)方管理進(jìn)行監(jiān)督；——相關(guān)方識別、相關(guān)方選擇、安全績效評價(jià)等管理和現(xiàn)場控制要求；——對相關(guān)方現(xiàn)場和作業(yè)活動(dòng)的監(jiān)督檢查要求；——各類相關(guān)方選擇和職業(yè)健康安全績效評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)。4.10.2相關(guān)方管理要求4.10.2.1相關(guān)方的選擇、資質(zhì)資料和職業(yè)健康安全績效評價(jià)——應(yīng)對相關(guān)方單位的營業(yè)執(zhí)照、相應(yīng)的許可證等進(jìn)行審查，符合國家和地方法規(guī)要求方可選擇；收集并保存其資質(zhì)資料；審查并保存相關(guān)方特種設(shè)備作業(yè)、特種作業(yè)、建筑施工、?；愤\(yùn)輸、殺蟲作業(yè)等人員的資質(zhì)資料；——對于經(jīng)?；蜷L期到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，應(yīng)進(jìn)行選擇評價(jià)或招投標(biāo)，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)控制的設(shè)施設(shè)施及人員等各方面的條件和能力，包括禁止使用童工和未成年工保護(hù)，并保存記錄；——對于經(jīng)?；蜷L期到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，應(yīng)定期進(jìn)行職業(yè)健康安全績效評價(jià)，評價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性，并保存記錄；評價(jià)應(yīng)有安全管理部門參加，宜每年進(jìn)行一次。4.10.2.2相關(guān)方安全協(xié)議應(yīng)符合下列要求：——對于到企業(yè)現(xiàn)場工作的相關(guān)方，與其簽訂的服務(wù)協(xié)議中應(yīng)規(guī)定職業(yè)健康安全要求，或同時(shí)簽訂安全協(xié)議，明確雙方的安全職責(zé)，包括現(xiàn)場管理、消防器材配置、設(shè)備安全裝置管理、人員安全教育與培訓(xùn)、安全檢查與監(jiān)督等各種職責(zé)和管理要求，并符合國家和地方相關(guān)法規(guī)要求；——單項(xiàng)項(xiàng)目的安全管理協(xié)議書有效期為一個(gè)施工或服務(wù)周期；長期在企業(yè)從事零星項(xiàng)目施工或服務(wù)的承包方，安全管理協(xié)議書簽訂的有效期不應(yīng)超過一年；——對于房屋租賃方，應(yīng)在租賃協(xié)議中或單獨(dú)簽訂的安全協(xié)議中明確房屋日常消防管理、房屋結(jié)構(gòu)、用途變更等事項(xiàng)的各自職責(zé)和要求。4.10.2.3相關(guān)方安全交底和教育應(yīng)符合下列要求：——相關(guān)方在一個(gè)服務(wù)期內(nèi)首次進(jìn)場作業(yè)前，對相關(guān)方的負(fù)責(zé)人或安全員進(jìn)行作業(yè)安全知識告知交底，然后由其對作業(yè)人員進(jìn)行培訓(xùn)，；相關(guān)方人員進(jìn)行高處作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、有限空間作業(yè)等危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，應(yīng)辦理危險(xiǎn)作業(yè)審批手續(xù)，并按規(guī)定進(jìn)行對作業(yè)人員進(jìn)行作業(yè)安全知識告知交底，具體執(zhí)行本部分4.15.3的要求；交底應(yīng)形成書面記錄，并有相關(guān)方參加培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)。4.10.3對相關(guān)方的監(jiān)督檢查4.10.3.1對相關(guān)方監(jiān)督檢查的頻次和記錄應(yīng)包括相關(guān)方主管部門的監(jiān)督檢查和作業(yè)現(xiàn)場所在部門的現(xiàn)場監(jiān)督；其中主管部門的監(jiān)督檢查應(yīng)規(guī)定頻次并保存記錄；相關(guān)方從事危險(xiǎn)作業(yè)的，相關(guān)方主管部門和作業(yè)現(xiàn)場所在部門應(yīng)對其進(jìn)行現(xiàn)場監(jiān)督；應(yīng)對相關(guān)方管理進(jìn)行監(jiān)督檢查，在日常安全時(shí)，應(yīng)涵蓋相關(guān)方現(xiàn)場，并保存記錄；4.10.3.2重點(diǎn)相關(guān)方的現(xiàn)場應(yīng)符合下列要求：——綠化保潔承包方執(zhí)行YC/T384.2中4.14.2的要求；——食堂承包方執(zhí)行YC/T384.2中4.14.1的要求；——污水處理運(yùn)行方執(zhí)行YC/T384.2中4.8.2的要求；——危險(xiǎn)物品運(yùn)輸方執(zhí)行本部分4.15.1的要求；——外墻清洗方執(zhí)行YC/T384.2中4.6.6的要求；——建筑工程項(xiàng)目施工方項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人、專職安全員和監(jiān)理人員應(yīng)有經(jīng)過培訓(xùn)取得的資質(zhì)證書；項(xiàng)目部應(yīng)對施工活動(dòng)進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識并制定控制措施；施工現(xiàn)場的臨時(shí)用電應(yīng)經(jīng)過批準(zhǔn)，并符合JGJ46和YC/T384.2中4.9.4的要求；現(xiàn)場使用的氣瓶外觀、顏色和標(biāo)志、儲存和使用應(yīng)符合YC/T384.2中4.10.4的要求；現(xiàn)場焊接作業(yè)時(shí)，不應(yīng)在周邊堆放易燃物品，作業(yè)完成后及時(shí)清理現(xiàn)場；如必須在可燃物附近進(jìn)行焊接，應(yīng)制定相應(yīng)防火方案并實(shí)施；其他建筑施工的各項(xiàng)安全要求應(yīng)符合JGJ59的要求；——設(shè)備維修保養(yǎng)方的特種作業(yè)人員和特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)持證上崗，并在有效期內(nèi)；使用的起重機(jī)械應(yīng)有檢驗(yàn)合格標(biāo)志，并在合格周期內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)時(shí)有專人指揮和協(xié)調(diào)；起重機(jī)械吊索具完好，有專人管理，吊鉤完好且有保險(xiǎn)裝置，符合YC/T384.2中4.10.5的要求；使用的手持電動(dòng)工具和移動(dòng)電氣裝備完好，電線無破損，符合YC/T384.2中4.13.4的要求；現(xiàn)場使用的氣瓶外觀、顏色和標(biāo)志、儲存和使用應(yīng)符合YC/T384.2中4.10.4的要求；動(dòng)火作業(yè)、高處作業(yè)、臨時(shí)用電等應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)后方可作業(yè)，具體執(zhí)行本部分4.15.3的要求；——房屋租賃方應(yīng)具有合法的工商營業(yè)資質(zhì)；應(yīng)根據(jù)房屋性質(zhì)、位置及法規(guī)要求，確定承租方的條件，一般房屋不應(yīng)租賃給從事危險(xiǎn)物品生產(chǎn)、儲存和經(jīng)營單位；租賃方不應(yīng)更改房屋結(jié)構(gòu)，需改變原有裝飾應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主管部門同意；租賃房屋內(nèi)的消防器材應(yīng)按雙方明確的責(zé)任配置，現(xiàn)場消防設(shè)施和滅火器的放置、標(biāo)志、完好有效、檢查記錄等應(yīng)符合YC/T384.2中4.16.4的要求；租賃房屋內(nèi)的電氣線路不應(yīng)更改，使用的電氣設(shè)施應(yīng)符合線路的負(fù)載容量；需更改線路、更改用電設(shè)施時(shí)，應(yīng)經(jīng)過雙方協(xié)商確認(rèn),現(xiàn)場線路、配電箱柜板等符合YC/T384.2中4.9的要求。4.10.4臨時(shí)工作人員和外來人員管理4.10.4.1進(jìn)廠和接待對廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)作業(yè)人員、實(shí)習(xí)人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員應(yīng)建立相應(yīng)的進(jìn)廠、接待等管理規(guī)定；由相關(guān)人員陪同。4.10.4.2對廠區(qū)內(nèi)臨時(shí)作業(yè)人員、實(shí)習(xí)人員、參觀人員及其他外來相關(guān)人員應(yīng)以各種形式告知進(jìn)入廠區(qū)的安全注意事項(xiàng)；包括張貼外來人員須知、在臨時(shí)出入證上提示安全須知、重點(diǎn)場所進(jìn)入前交底教育等。表C.11山西昆煙安全信息化考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全信息化系統(tǒng)1.1系統(tǒng)的建立使用*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2系統(tǒng)的基本功能要求2安全信息化系統(tǒng)管理2.1管理職責(zé)和制度52.2機(jī)房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理合計(jì)104.11安全信息化4.11.1安全信息化系統(tǒng)4.11.1.1系統(tǒng)的建立使用應(yīng)符合下列要求：——建立企業(yè)安全管理電子信息平臺網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，并覆蓋企業(yè)下屬各部門，包括下屬分廠或在外部的部門；系統(tǒng)宜能與上級公司聯(lián)網(wǎng)運(yùn)行；——系統(tǒng)終端應(yīng)覆蓋企業(yè)管理部門和管理層人員。4.11.1.2系統(tǒng)的基本功能應(yīng)符合下列要求：——系統(tǒng)應(yīng)包括主要安全管理基本信息數(shù)據(jù)庫和信息數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)模塊，并及時(shí)更新；宜包括安全文件、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、目標(biāo)指標(biāo)管理、安全培訓(xùn)教材和師資、危險(xiǎn)源管理、相關(guān)方管理、應(yīng)急體系、事件事故、安全檢查和內(nèi)審、隱患管理、安全績效考核、管理評審等；——系統(tǒng)宜設(shè)置網(wǎng)絡(luò)授權(quán)審批、自動(dòng)提示和統(tǒng)計(jì)、安全檢查數(shù)據(jù)自動(dòng)匯總、網(wǎng)絡(luò)安全論壇等模塊，提升管理質(zhì)量和管理效率；——系統(tǒng)應(yīng)具有保密和分級授權(quán)查閱功能；并有防止網(wǎng)絡(luò)入侵，保護(hù)信息安全的基本功能。4.11.2安全信息化系統(tǒng)管理4.11.2.1管理職責(zé)和制度應(yīng)符合下列要求：——明確安全信息化系統(tǒng)日常管理部門和人員，或委托外部單位負(fù)責(zé)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)日常維護(hù)，確保系統(tǒng)正常運(yùn)行；——規(guī)定重要信息的備份和管理、日常維護(hù)的周期、項(xiàng)目和記錄要求、系統(tǒng)故障的應(yīng)急措施等?！鞑块T辦公計(jì)算機(jī)明確使用人，設(shè)置安全保護(hù)密碼，未經(jīng)本人許可或領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，任何人不應(yīng)擅自開啟和使用他人的辦公計(jì)算機(jī)；不應(yīng)將辦公計(jì)算機(jī)作為重要信息的唯一儲存和保管工具,重要信息應(yīng)在其他儲存設(shè)備中備份；每年至少進(jìn)行一次對辦公計(jì)算機(jī)內(nèi)部存儲信息的清理工作，刪除無用信息；——未經(jīng)信息系統(tǒng)管理人員同意，不應(yīng)擅自進(jìn)行系統(tǒng)格式化或重新安裝操作系統(tǒng)，不應(yīng)擅自變更軟硬件配置，嚴(yán)禁安裝上網(wǎng)設(shè)備、運(yùn)行代理軟件、服務(wù)器軟件。4.11.2.2機(jī)房及網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理應(yīng)符合下列要求：——路由器、交換機(jī)和服務(wù)器以及通信設(shè)備是網(wǎng)絡(luò)的關(guān)鍵設(shè)備，應(yīng)放置機(jī)房內(nèi)，不應(yīng)自行配置或更換，更不能挪作它用；——服務(wù)器的各種帳號要嚴(yán)格保密，及時(shí)監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)上的數(shù)據(jù)流，從中檢測出攻擊性行為并給予響應(yīng)和處理；——定期進(jìn)行操作系統(tǒng)的補(bǔ)丁修正工作，定期進(jìn)行病毒檢測，發(fā)現(xiàn)病毒立即處理；

——機(jī)房設(shè)備按說明書要求進(jìn)行使用、保養(yǎng)和維護(hù)；應(yīng)有年度維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃，并保存維護(hù)保養(yǎng)記錄。表C.12山西昆煙安全標(biāo)識管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1安全標(biāo)識管理要求安全標(biāo)識管理制度*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分5安全標(biāo)識的日常管理要求2安全標(biāo)識應(yīng)用要求2.1安全標(biāo)識清單*52.2安全標(biāo)識應(yīng)用合計(jì)104.12安全標(biāo)識管理4.12.1安全標(biāo)識管理要求4.12.1.1安全標(biāo)識的管理制度應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)根據(jù)YC/T323，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定企業(yè)安全標(biāo)識管理制度，明確安全標(biāo)識的主管部門，標(biāo)識分類及設(shè)置要求、應(yīng)用要求、日常管理和維護(hù)要求等，國家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)未規(guī)定的安全標(biāo)識，企業(yè)應(yīng)自行規(guī)定，宜在同一企業(yè)內(nèi)部使用規(guī)范的統(tǒng)一性圖標(biāo)；——各級安全檢查應(yīng)包括對安全標(biāo)識的使用規(guī)范性，以及維護(hù)狀態(tài)的檢查，并保存記錄。4.12.1.2安全標(biāo)識的日常管理應(yīng)符合下列要求：——安全標(biāo)識所在部門應(yīng)對標(biāo)識進(jìn)行日常管理和維護(hù)，確保安全標(biāo)識完好、放置位置正確；——發(fā)現(xiàn)標(biāo)識有破損、變形、褪色等不符合要求時(shí)應(yīng)及時(shí)修整或更換；——應(yīng)督促相關(guān)方在作業(yè)現(xiàn)場設(shè)置安全標(biāo)識，并應(yīng)符合企業(yè)安全標(biāo)識管理和應(yīng)用的相關(guān)要求；如相關(guān)方自帶安全標(biāo)識，其放置位置、內(nèi)容等應(yīng)經(jīng)過企業(yè)主管部門或現(xiàn)場所在部門確認(rèn)。4.12.2安全標(biāo)識應(yīng)用要求4.12.2.1形成企業(yè)或各相關(guān)場所的安全標(biāo)識清單；凡YC/T323及YC/T384.2相關(guān)條款要求設(shè)置安全標(biāo)識的場所，應(yīng)具體規(guī)定以下安全標(biāo)識的設(shè)置要求：——消防安全標(biāo)識；——廠內(nèi)道路交通安全標(biāo)識；——危險(xiǎn)化學(xué)品安全標(biāo)識；——有害因素作業(yè)安全標(biāo)識；——工業(yè)管道的基本識別色、識別符號和安全標(biāo)識；——其他安全標(biāo)識。4.12.2.2安全標(biāo)識應(yīng)用應(yīng)符合下列要求：——實(shí)施新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目時(shí)，應(yīng)統(tǒng)一規(guī)劃，設(shè)置配套的安全標(biāo)識，作為“三同時(shí)”的重要內(nèi)容；項(xiàng)目完成后，根據(jù)需求需增加的安全標(biāo)識，應(yīng)從需求、可行、安全等方面進(jìn)行統(tǒng)一論證和規(guī)范；避免隨意性，防止標(biāo)識使用混亂或造成其他問題；——安全標(biāo)識不應(yīng)取代安全防護(hù)設(shè)施；——安全標(biāo)識應(yīng)使用中文；進(jìn)口設(shè)備的外文安全標(biāo)識，應(yīng)有中文翻譯內(nèi)容；——廠內(nèi)道路交通安全標(biāo)識應(yīng)符合GB5768.2、GB5768.3的要求；其它安全標(biāo)識牌應(yīng)根據(jù)YC/T323的要求確定；——安全標(biāo)識牌的固定應(yīng)牢固、可靠。表C.13山西昆煙設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護(hù)和檢修1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志2特種設(shè)備管理2.1特種設(shè)備安全技術(shù)檔案*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分一處扣1分。102.2特種設(shè)備登記*2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求*2.4特種設(shè)備檢查*2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗(yàn)*合計(jì)154.13設(shè)備設(shè)施安全基礎(chǔ)管理4.13.1設(shè)備設(shè)施通用安全管理要求4.13.1.1設(shè)備設(shè)施及其安全裝置管理——設(shè)備采購時(shí)，安全管理部門應(yīng)參與設(shè)備安全性能、安全裝置等選型和評審；涉及特種設(shè)備及涉及安全裝置較多的設(shè)備驗(yàn)收時(shí)，應(yīng)由安全管理部門人員參加，并保存驗(yàn)收記錄；必要時(shí)，可聘請有資質(zhì)的相關(guān)機(jī)構(gòu)、技術(shù)人員參與驗(yàn)收；——建立設(shè)備設(shè)施臺帳或清單，其中應(yīng)登記設(shè)備設(shè)施的購買使用日期及大修、重要零部件更換情況、設(shè)備完好情況等，以確保設(shè)備的基本安全特性符合要求；——建立設(shè)備設(shè)施管理制度，對設(shè)備的購入、驗(yàn)收、使用、保養(yǎng)維護(hù)、檢修、報(bào)廢等作出具體規(guī)定，并明確職責(zé)；制度中應(yīng)包括特種設(shè)備管理的特別要求，或單獨(dú)編制特種設(shè)備管理制度。4.13.1.2設(shè)備設(shè)施及其安全裝置維護(hù)和檢修——建立設(shè)備設(shè)施保養(yǎng)制度，日常維護(hù)保養(yǎng)由設(shè)備操作人員進(jìn)行，并保存設(shè)備點(diǎn)檢卡等記錄；宜有保養(yǎng)指導(dǎo)書或規(guī)范性圖示；定期檢修保養(yǎng)應(yīng)由設(shè)備檢修人員進(jìn)行，具體規(guī)定各類設(shè)備檢修保養(yǎng)的的周期和內(nèi)容、記錄要求等；——設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)或設(shè)備保養(yǎng)制度中，應(yīng)規(guī)定設(shè)備安全裝置定期檢修的要求；應(yīng)制定年度或季度的設(shè)備設(shè)施定期檢修計(jì)劃，其中應(yīng)包括對設(shè)備安全裝置的檢修；所在車間應(yīng)建立設(shè)備安全裝置臺帳；其中應(yīng)包括安全聯(lián)鎖裝置、安全報(bào)警裝置、職業(yè)危害現(xiàn)場通風(fēng)和現(xiàn)場除塵裝置等，并明確管理和檢修責(zé)任班組或責(zé)任人；——涉及設(shè)備設(shè)施大修的，應(yīng)有設(shè)備大修計(jì)劃；設(shè)備大修后應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收后方可投入使用；涉及安全裝置的，驗(yàn)收時(shí)應(yīng)進(jìn)行驗(yàn)收并在驗(yàn)收報(bào)告中列出驗(yàn)收結(jié)論。4.13.1.3設(shè)備設(shè)施安全警示標(biāo)志——設(shè)備設(shè)施所帶的安全標(biāo)識應(yīng)完好，清晰，不被遮攔；外文的安全標(biāo)識應(yīng)翻譯后張貼中文標(biāo)識；——根據(jù)設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)程度，可增加相應(yīng)安全標(biāo)識，應(yīng)使用中文并完好，清晰。4.13.2特種設(shè)備管理4.13.2.1特種設(shè)備技術(shù)資料應(yīng)符合下列要求：——按臺（套）建立特種設(shè)備安全技術(shù)檔案，并由專人管理，保存完好；——檔案中應(yīng)包括：特種設(shè)備的設(shè)計(jì)文件、制造單位、產(chǎn)品質(zhì)量合格證明、使用維護(hù)說明等文件以及安裝技術(shù)文件和資料；特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)和定期自行檢查的記錄；特種設(shè)備的日常使用狀況記錄；特種設(shè)備及其安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表的日常維護(hù)保養(yǎng)記錄；特種設(shè)備運(yùn)行故障和事故記錄；高耗能特種設(shè)備的能效測試報(bào)告、能耗狀況記錄以及節(jié)能改造技術(shù)資料；自行設(shè)計(jì)或增加的附屬安全裝置應(yīng)有設(shè)計(jì)資料或產(chǎn)品資料。4.13.2.2特種設(shè)備登記——在特種設(shè)備投入使用前或者投入使用后30日內(nèi)，向當(dāng)?shù)氐奶胤N設(shè)備安全監(jiān)督管理部門登記；登記標(biāo)志應(yīng)當(dāng)置于或者附著于該特種設(shè)備的顯著位置；——建立特種設(shè)備臺帳或清單，記錄設(shè)備登記號、設(shè)備啟用時(shí)間、檢驗(yàn)周期、檢驗(yàn)情況、安全管理人員等；其中應(yīng)包括企業(yè)自有氣瓶、構(gòu)成特種設(shè)備的移動(dòng)式空壓機(jī)、設(shè)備所帶的壓力容器等；——外購氣瓶應(yīng)明確管理部門，并建立購進(jìn)和退回的登記臺帳或清單，其中應(yīng)登記其使用現(xiàn)場和部門、購進(jìn)時(shí)間及購進(jìn)檢驗(yàn)人、退回時(shí)間等。4.13.2.3特種設(shè)備作業(yè)人員要求應(yīng)符合下列要求：——應(yīng)確定特種設(shè)備專兼職安全管理人員，其中，商場及游樂場所等為公眾提供電梯運(yùn)營服務(wù)的，應(yīng)設(shè)專職安全管理人員；——建立特種設(shè)備作業(yè)人員臺賬或清單，記錄其培訓(xùn)取證及上崗時(shí)間、證件復(fù)審情況等；其中特種設(shè)備作業(yè)人員范圍應(yīng)符合國家法規(guī)的規(guī)定，包括設(shè)備操作人員和安全管理人員；——特種設(shè)備作業(yè)人員作業(yè)時(shí)應(yīng)隨身攜帶證件，或?qū)⒆C件或復(fù)印件放置在作業(yè)現(xiàn)場；——特種設(shè)備操作人員如發(fā)現(xiàn)有規(guī)定的職業(yè)禁忌癥、妨礙正常作業(yè)的疾病或生理缺陷，應(yīng)調(diào)離原崗位；具體要求執(zhí)行本部分4.17.3的要求。4.13.2.4特種設(shè)備檢查——每月至少對特種設(shè)備進(jìn)行一次檢查，由設(shè)備安全管理人員或設(shè)備檢修人員進(jìn)行，并保存記錄；——電梯應(yīng)當(dāng)至少每15日進(jìn)行一次清潔、潤滑、調(diào)整和檢查等日常維護(hù)保養(yǎng)，并應(yīng)由具有資質(zhì)的安裝、改造、維修單位或者電梯制造單位進(jìn)行；——應(yīng)對各類特種設(shè)備安全附件、安全保護(hù)裝置、測量調(diào)控裝置及有關(guān)附屬儀器儀表定期校驗(yàn)、檢修的周期、職責(zé)作出規(guī)定，企業(yè)不具備條件的，應(yīng)委托具有資質(zhì)單位進(jìn)行；并保存校驗(yàn)、檢修記錄；鍋爐、壓力容器的報(bào)警參數(shù)設(shè)定應(yīng)由經(jīng)過授權(quán)的人員進(jìn)行，確保有效。4.13.2.5特種設(shè)備安全技術(shù)性能定期檢驗(yàn)——由特種設(shè)備檢驗(yàn)檢測機(jī)構(gòu)對特種設(shè)備進(jìn)行定期安全技術(shù)性能檢驗(yàn)，檢驗(yàn)周期和內(nèi)容應(yīng)符合TSGR7001、TSGD7004、TSGQ7015的要求；其中煙草企業(yè)常用特種設(shè)備定期檢驗(yàn)周期見表1；——檢驗(yàn)合格證應(yīng)張貼在設(shè)備上，檢驗(yàn)記錄歸入特種設(shè)備技術(shù)資料存檔。表1煙草企業(yè)常用特種設(shè)備定期檢驗(yàn)周期表名稱檢驗(yàn)項(xiàng)目檢驗(yàn)周期鍋爐外部檢驗(yàn)正常每年進(jìn)行一次；移裝后、停運(yùn)一年后啟動(dòng)、大修和改造以及鍋爐的燃燒方式和安全自控系統(tǒng)有改動(dòng)后應(yīng)進(jìn)行。內(nèi)部檢驗(yàn)正常每兩年進(jìn)行一次；新安裝的鍋爐在運(yùn)行一年后、移裝后、停運(yùn)一年后啟動(dòng)、受壓元件經(jīng)重大修理或改造后及重新運(yùn)行一年后、根據(jù)上次內(nèi)部檢驗(yàn)結(jié)果和鍋爐運(yùn)行情況，對設(shè)備安全可靠性有懷疑時(shí)、根據(jù)外部檢驗(yàn)結(jié)果和鍋爐運(yùn)行情況，對設(shè)備安全可靠性有懷疑時(shí)應(yīng)進(jìn)行。鍋爐水壓試驗(yàn)正常每6年進(jìn)行一次，無法進(jìn)行內(nèi)部檢驗(yàn)則每3年進(jìn)行一次；移裝鍋爐投運(yùn)前；受壓元件經(jīng)重大修理或改造后應(yīng)進(jìn)行。固定式壓力容器（不含簡單壓力容器）年度檢驗(yàn)每年進(jìn)行一次全面檢驗(yàn)安全狀況等級為1、2級：每6年一檢安全狀況等級為3級：每3年一檢石墨制非金屬壓力容器：每5年一檢玻璃纖維增強(qiáng)熱固性樹脂壓力容器：每3年一次耐壓試驗(yàn)每兩次全面檢驗(yàn)期間內(nèi)進(jìn)行一次移動(dòng)式壓力容器（不含簡單壓力容器）年度檢驗(yàn)每年進(jìn)行一次全面檢驗(yàn)汽車罐車、長管拖車：1、2級：每5年一次；3級：每3年一次鐵路罐車：1、2級：每4年一次；3級：每2年一次罐式集裝箱：1、2級：每5年一次；3級：每25年一次耐壓試驗(yàn)每兩次全面檢驗(yàn)期間內(nèi)進(jìn)行一次壓力管道在線檢驗(yàn)每年進(jìn)行一次全面檢驗(yàn)安全狀況等級：1、2級：每6年進(jìn)行一次安全狀況等級：3級：每3年進(jìn)行一次電梯每年進(jìn)行一次輕小型起重設(shè)備、橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)等每2年進(jìn)行一次塔式起重機(jī)、升降機(jī)、流動(dòng)式起重機(jī)每年進(jìn)行一次場（廠）內(nèi)機(jī)動(dòng)車輛每年進(jìn)行一次表C.14山西昆煙消防安全基礎(chǔ)管理考核評價(jià)表考評項(xiàng)目考評檢查內(nèi)容考評說明應(yīng)得分實(shí)得分備注1消防安全管理機(jī)構(gòu)、人員和制度1.1消防安全管理機(jī)構(gòu)和人員*帶*項(xiàng)無任何資料扣全部分值，資料或內(nèi)容不全、運(yùn)行的不符合，一處扣1分其他項(xiàng)內(nèi)的不符合，一處扣1分51.2消防安全管理制度和應(yīng)急預(yù)案*1.3動(dòng)火審批制度*2建筑工程消防管理2.1消防設(shè)計(jì)審核或企業(yè)內(nèi)部消防評審*52.2消防驗(yàn)收和備案*3消防安全重點(diǎn)部位3.1消防重點(diǎn)部位的確定*53.2消防重點(diǎn)部位的管理要求4志愿和專職消防隊(duì)、滅火方案4.1志愿消防隊(duì)的組