2023年合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)

2023年合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)1

職位描述:

1、負(fù)責(zé)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)審核

2、參加產(chǎn)品交易結(jié)構(gòu)的設(shè)計(jì)、合同擬定及審核、風(fēng)控措施落實(shí)

3、追蹤項(xiàng)目投后管理

4、公司內(nèi)部限制體系的建設(shè)

5、領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他事務(wù)

任職要求:

1、年齡25-35周歲

2、高校本科學(xué)歷以上,法律相關(guān)專業(yè)

3、證券公司、基金子公司、信托公司、知名財(cái)寶管理公司投行、風(fēng)控、合規(guī)等部門3年以上工作閱歷

4、熟識(shí)財(cái)寶管理行業(yè)、信托行業(yè)的相關(guān)政策、法律法規(guī)

5、具備較強(qiáng)的學(xué)習(xí)實(shí)力和清楚的邏輯思維實(shí)力

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)2

職責(zé)描述:

1、負(fù)責(zé)公司內(nèi)控合規(guī)管理體系的'搭建與優(yōu)化,負(fù)責(zé)公司內(nèi)控與操作風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的政策制定與更新;

2、對(duì)各業(yè)務(wù)條線的業(yè)務(wù)、文件進(jìn)行合規(guī)性審查和操作風(fēng)險(xiǎn)審查,供應(yīng)相關(guān)詢問服務(wù);

3、負(fù)責(zé)公司新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)、信息披露材料等重要信息的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及審核,保障業(yè)務(wù)運(yùn)行經(jīng)濟(jì)高效;

4、負(fù)責(zé)制定公司內(nèi)部稽核安排并組織實(shí)施,出具檢查和分析報(bào)告,并督促整改,對(duì)違規(guī)事務(wù)及違規(guī)責(zé)任人提出處理看法與建議;

5、推廣內(nèi)控和操作風(fēng)險(xiǎn)文化,有針對(duì)性地在各業(yè)務(wù)線進(jìn)行各類培訓(xùn),主動(dòng)推廣合規(guī)與操作風(fēng)險(xiǎn)文化內(nèi)涵;

6、負(fù)責(zé)設(shè)定并領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)完成各項(xiàng)工作安排和目標(biāo)。

任職要求:

1、全日制本科以上學(xué)歷,經(jīng)濟(jì)、金融、法學(xué)等相關(guān)專業(yè);

2、熟知股權(quán)、基金等金融合規(guī)管理(含合規(guī)檢查與測試、合規(guī)詢問與審核等)的運(yùn)作方式與基本要求;

3、有金融行業(yè)內(nèi)控合規(guī)審計(jì)閱歷,有實(shí)際搭建合規(guī)體系建設(shè)閱歷,能獨(dú)立進(jìn)行落地實(shí)施;有公司總部級(jí)管理閱歷者佳;

4、熟識(shí)國家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則、企業(yè)內(nèi)部限制規(guī)范等法規(guī),有獨(dú)立的業(yè)務(wù)合規(guī)分析及流程分析實(shí)力。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)3

工作職責(zé):

1、主導(dǎo)公司內(nèi)部限制體系建設(shè),建立相關(guān)的規(guī)章制度;

2、對(duì)公司管理制度、工作流程和經(jīng)營管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析和評(píng)估,對(duì)完善公司制度和流程提出詳細(xì)建議;

3、進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理,組織項(xiàng)目事前風(fēng)險(xiǎn)審核、事中風(fēng)險(xiǎn)限制、事后風(fēng)險(xiǎn)檢查,草擬風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警提示和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告;

4、組織實(shí)施詳細(xì)審計(jì)項(xiàng)目,包括專項(xiàng)審計(jì)、常規(guī)審計(jì)、舞弊審計(jì)、經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)、離任或離職審計(jì)、招采審計(jì)等;

5、輸出審計(jì)報(bào)告,提出整改建議。

任職要求:

1、全日制本科及以上學(xué)歷,法律、會(huì)計(jì)、信息、審計(jì)等專業(yè);

2、具備5年以上企業(yè)內(nèi)部審計(jì)從業(yè)工作閱歷;

3、具有高度的職業(yè)敏感性和豐富的專項(xiàng)審計(jì)閱歷,能獨(dú)立完成專項(xiàng)審計(jì)項(xiàng)目;

4、具備良好的公文寫作實(shí)力;

5、誠懇守信,責(zé)隨意識(shí)強(qiáng),主動(dòng)進(jìn)取;有良好的職業(yè)操守和溝通協(xié)調(diào)實(shí)力,工作原則性強(qiáng);

6、具備肯定的風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)力,具有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)協(xié)作實(shí)力及學(xué)習(xí)實(shí)力。

合規(guī)經(jīng)理崗位職責(zé)4

工作職責(zé):

1、以業(yè)務(wù)為導(dǎo)向,擬定各類業(yè)務(wù)核算細(xì)則及指導(dǎo)規(guī)范;

2、負(fù)責(zé)稽核各科目核算運(yùn)用的正確性、規(guī)范性及用友財(cái)務(wù)維護(hù)優(yōu)化等工作,復(fù)核會(huì)計(jì)憑證并指導(dǎo)相關(guān)崗位剛好修正;

3、剛好反饋核算中的共性問題,對(duì)補(bǔ)充新業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)指導(dǎo),替換不適用規(guī)則;

4、負(fù)責(zé)月度結(jié)賬,出具相關(guān)報(bào)表,會(huì)計(jì)報(bào)表整套復(fù)核,確保數(shù)字精確、報(bào)送剛好,滿意外部財(cái)務(wù)信息需求;

5、填報(bào)或復(fù)核統(tǒng)計(jì)、稅務(wù)類報(bào)表并剛好維護(hù)報(bào)表項(xiàng)目;

6、負(fù)責(zé)單體報(bào)表全盤具體分析,財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)、稅審等底稿的填報(bào)或復(fù)核及其他往來、關(guān)聯(lián)單位往來、交易等業(yè)務(wù)的相關(guān)核算;

7、編寫新員工培訓(xùn)資料;

任職資格:

1、會(huì)計(jì)及相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷,具備會(huì)計(jì)從業(yè)資格、中級(jí)以上會(huì)計(jì)職稱,CPA資格優(yōu)先,四大或