附表2：QS現(xiàn)場(chǎng)核查表(公司自查)

食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場(chǎng)核查表企業(yè)名稱：申證單元：產(chǎn)品名稱：核查日期:

年

月

日

使用說(shuō)明

1．本核查表適用于對(duì)食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件的現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)價(jià)。2．本核查表分為：質(zhì)量管理職責(zé)、企業(yè)場(chǎng)所要求、生產(chǎn)資源提供、采購(gòu)質(zhì)量控制、過(guò)程質(zhì)量管理、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)6個(gè)部分，共42個(gè)核查項(xiàng)目。每一個(gè)核查項(xiàng)目的結(jié)論為“合格”、“一般不合格”或“嚴(yán)重不合格”。3．在42個(gè)核查項(xiàng)目中,車(chē)間要求（2.2.1）、生產(chǎn)布局（2.2.4）、生產(chǎn)設(shè)備（3.１.1）、設(shè)備清洗（3.1.3）、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（3.3.2）、采購(gòu)驗(yàn)證（4.3）、質(zhì)量控制（5.2）、檢驗(yàn)設(shè)備（6.１.1）等8項(xiàng)為重點(diǎn)項(xiàng)目,在表中加“*”表示。4．核查組依據(jù)本核查表和相應(yīng)的審查細(xì)則對(duì)食品生產(chǎn)加工企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)核查。核查工作結(jié)束后，核查組應(yīng)當(dāng)填寫(xiě)《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告》，核查結(jié)論分為：“合格（A級(jí)）”、“合格（B級(jí)）”、“合格（C級(jí)）”或者“不合格”。確定核查結(jié)論應(yīng)當(dāng)依據(jù)以下原則：核查結(jié)論嚴(yán)重不合格項(xiàng)一般不合格項(xiàng)其中：重點(diǎn)項(xiàng)目一般不合格項(xiàng)備注合格（A級(jí)）0≤20三項(xiàng)均滿足方可判定合格（B級(jí)）0≤42三項(xiàng)均滿足方可判定≤51三項(xiàng)均滿足方可判定≤60三項(xiàng)均滿足方可判定合格（C級(jí)）0≤8≤4三項(xiàng)均滿足方可判定不合格≥1>8>4有一項(xiàng)滿足即可判定注：確定合格等級(jí)時(shí)，按照A級(jí)→B級(jí)→C級(jí)的順序進(jìn)行判定。5．核查組應(yīng)當(dāng)將在企業(yè)查出的不合格項(xiàng)，填寫(xiě)到《食品生產(chǎn)加工企業(yè)不合格項(xiàng)改進(jìn)表》中，并要求企業(yè)盡快進(jìn)行糾正或采取糾正措施。同時(shí)將不合格項(xiàng)的分布情況填寫(xiě)到《食品生產(chǎn)加工企業(yè)必備條件現(xiàn)場(chǎng)核查報(bào)告》中。一、質(zhì)量管理職責(zé)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄1．1組織領(lǐng)導(dǎo)1．企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)中至少有一人全面負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作。企業(yè)規(guī)定了某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作，該領(lǐng)導(dǎo)履行了其職責(zé)，合格；該領(lǐng)導(dǎo)履行其職責(zé)不太好，一般不合格；企業(yè)未規(guī)定某領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量工作或該領(lǐng)導(dǎo)未履行其職責(zé)，嚴(yán)重不合格。座談了解查閱文件查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格執(zhí)行副總：沈夏蘭見(jiàn)手冊(cè)任命書(shū)（1）2．企業(yè)應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或人員，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和保持工作。企業(yè)有機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作，工作開(kāi)展的較好，合格；工作開(kāi)展的一般，一般不合格；企業(yè)無(wú)人員負(fù)責(zé)企業(yè)的質(zhì)量管理工作，嚴(yán)重不合格。查閱文件查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)QMS手冊(cè)組織機(jī)構(gòu)圖；（2）1．2質(zhì)量目標(biāo)企業(yè)應(yīng)制定明確的質(zhì)量目標(biāo)，并貫徹實(shí)施。有明確的質(zhì)量目標(biāo)并貫徹落實(shí)很好，合格；有明確的質(zhì)量目標(biāo)但貫徹落實(shí)不太好，一般不合格；無(wú)明確的質(zhì)量目標(biāo)或有質(zhì)量目標(biāo)未貫徹落實(shí)，嚴(yán)重不合格。查閱文件查閱記錄座談了解□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)手冊(cè)質(zhì)量目標(biāo)（3）1．3管理職責(zé)1．企業(yè)應(yīng)制定規(guī)定各有關(guān)部門(mén)質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限的管理制度。制定了規(guī)定各關(guān)部門(mén)質(zhì)量職責(zé)、權(quán)限的管理制度，而且規(guī)定的很合理，合格；規(guī)定的不太合理，一般不合格；沒(méi)制定部門(mén)質(zhì)量管理制度或制定了部門(mén)質(zhì)量管理制度但規(guī)定的不合理，嚴(yán)重不合格。查閱文件座談了解□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)手冊(cè)崗位職責(zé)和權(quán)限（4）2．企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定不合格管理辦法，對(duì)企業(yè)出現(xiàn)的各種不合格及時(shí)進(jìn)行糾正或采取糾正措施。制定了不合格管理辦法，對(duì)各種不合格及時(shí)進(jìn)行了糾正或采取了糾正措施，合格；在不合格項(xiàng)糾正或糾正措施中存在著不足，一般不合格；未制定不合格管理辦法或在不合格項(xiàng)糾正或糾正措施中存在著嚴(yán)重不足，嚴(yán)重不合格。查閱文件查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)手冊(cè)不合格品控制程序、不合格品標(biāo)識(shí)、糾偏記錄單、糾正/預(yù)防措施處理單（5）二、企業(yè)場(chǎng)所要求序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄2．1廠區(qū)要求1．企業(yè)廠區(qū)周?chē)鷳?yīng)無(wú)有害氣體、煙塵、粉塵、放射性物質(zhì)及其他擴(kuò)散性污染源。各種污染源對(duì)企業(yè)廠區(qū)無(wú)污染，合格；略有污染，一般不合格；污染較重，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)觀察查閱資料□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格無(wú)污染源，查廠區(qū)平面圖（6）2．企業(yè)廠區(qū)應(yīng)當(dāng)清潔、平整、無(wú)積水；廠區(qū)的道路應(yīng)用水泥、瀝青或磚石等硬質(zhì)材料鋪成。廠區(qū)清潔、平整、無(wú)積水，道路用硬質(zhì)材料鋪成，合格；廠區(qū)不太清潔、平整，一般不合格；廠區(qū)不清潔或有積水或無(wú)硬質(zhì)道路，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)觀察□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格

符合（7）3．企業(yè)生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)應(yīng)當(dāng)相互隔離；生產(chǎn)區(qū)內(nèi)不得飼養(yǎng)家禽、家畜；坑式廁所應(yīng)距生產(chǎn)區(qū)25米以外。生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較遠(yuǎn)，合格；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)隔離較近，一般不合格；生活區(qū)、生產(chǎn)區(qū)無(wú)隔離或生產(chǎn)區(qū)內(nèi)飼養(yǎng)家禽、家畜或坑式廁所距生產(chǎn)區(qū)25米以內(nèi)，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)觀察實(shí)地測(cè)量□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格

與生產(chǎn)加工車(chē)間有通道、過(guò)道等設(shè)施隔離（8）4．廠區(qū)內(nèi)垃圾應(yīng)密閉式存放，并遠(yuǎn)離生產(chǎn)區(qū)，排污溝渠也應(yīng)為密閉式，廠區(qū)內(nèi)不得散發(fā)出異味,不得有各種雜物堆放。廠區(qū)內(nèi)垃圾、排污溝渠為密閉式，無(wú)異味，無(wú)各種雜物堆放，合格；略有不足，一般不合格；達(dá)不到要求，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)察看□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格

廠區(qū)垃圾桶注意加蓋防異臭味溢出，以及廠區(qū)有無(wú)下腳料的存放

（9）2．2車(chē)間要求*1．生產(chǎn)車(chē)間或生產(chǎn)場(chǎng)地應(yīng)當(dāng)清潔衛(wèi)生；應(yīng)有防蠅、防鼠、防蟲(chóng)等措施和洗手、更衣等設(shè)施；生產(chǎn)過(guò)程中使用的或產(chǎn)生的各種有害物質(zhì)應(yīng)當(dāng)合理置放與處置。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求，合格；略微欠缺，一般不合格；達(dá)不到規(guī)定要求，嚴(yán)重不合格.現(xiàn)場(chǎng)觀察現(xiàn)場(chǎng)檢查□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格生產(chǎn)車(chē)間衛(wèi)生清潔與保持，以及廢棄物統(tǒng)一收集，存放，班后清理出廠；防蟲(chóng)防鼠設(shè)施維護(hù)正常使用。

*（10）2．生產(chǎn)車(chē)間的高度應(yīng)符合有關(guān)要求；車(chē)間地面應(yīng)用無(wú)毒、防滑的硬質(zhì)材料鋪設(shè)，無(wú)裂縫，排水狀況良好；墻壁一般應(yīng)當(dāng)使用淺色無(wú)毒材料覆涂；房頂應(yīng)無(wú)灰塵；位于洗手、更衣設(shè)施外的厠所應(yīng)為水沖式。企業(yè)達(dá)到規(guī)定要求，合格；位于洗手、更衣設(shè)施外的厠所為水沖式.其它略微欠缺，一般不合格；達(dá)不到規(guī)定要求，嚴(yán)重不合格。現(xiàn)場(chǎng)察看□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格

車(chē)間內(nèi)部材料結(jié)構(gòu)符合要求，做好天花板衛(wèi)生清潔等，檢查地面，墻壁有無(wú)裂縫、破損，及時(shí)修復(fù)

（11）3.生產(chǎn)車(chē)間的溫度、濕度、空氣潔凈度應(yīng)滿足不同食品的生產(chǎn)加工要求。生產(chǎn)車(chē)間的溫度、濕度、空氣潔凈度能滿足食品生產(chǎn)加工要求，合格；略有誤差，一般不合格；滿足不了食品生產(chǎn)加工要求，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)察看實(shí)際測(cè)量□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格車(chē)間溫濕度記錄正常以及生產(chǎn)前、中、后做好衛(wèi)生清潔與保持（12）*4．企業(yè)的生產(chǎn)工藝布局應(yīng)當(dāng)合理，各工序應(yīng)減少迂回往返,避免交叉污染。生產(chǎn)工藝布局合理，各工序前后銜接,無(wú)交叉污染，合格；生產(chǎn)工藝布局不太合理,有交叉，一般不合格；生產(chǎn)工藝相互交叉污染，嚴(yán)重不合格。查看文件現(xiàn)場(chǎng)觀察□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查看車(chē)間工藝布局圖、工藝流程圖*（13）5．生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)光線充足，照度應(yīng)滿足生產(chǎn)加工要求。工作臺(tái)、敞開(kāi)式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備應(yīng)有防護(hù)裝置。生產(chǎn)車(chē)間內(nèi)光線充足，工作臺(tái)、敞開(kāi)式生產(chǎn)線及裸露食品與原料上方的照明設(shè)備有防護(hù)裝置，合格；略有不足，一般不合格；嚴(yán)重不足，嚴(yán)重不合格。現(xiàn)場(chǎng)查看實(shí)際測(cè)量□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格使用三防燈罩（14）2．3庫(kù)房要求1．企業(yè)的庫(kù)房應(yīng)當(dāng)整潔，地面平滑無(wú)裂縫，有良好的防潮、防火、防鼠、防蟲(chóng)、防塵等設(shè)施。庫(kù)房?jī)?nèi)的溫度、濕度應(yīng)符合原輔材料、成品及其他物品的存放要求企業(yè)的庫(kù)房符合規(guī)定，合格；略有不足，一般不合格；嚴(yán)重不足，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查看實(shí)地測(cè)量□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格塑料墊板隔離、干燥存放，紗窗、防蟲(chóng)防鼠設(shè)施正常使用

（15）2．庫(kù)房?jī)?nèi)存放的物品應(yīng)保存良好，一般應(yīng)離地、離墻存放，并按先進(jìn)先出的原則出入庫(kù)。原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫(kù)房?jī)?nèi)不得存放有毒、有害及易燃、易爆等物品。庫(kù)房?jī)?nèi)存放的物品保存良好，合格；保存一般，一般不合格；保存不好或原輔材料、成品（半成品）及包裝材料庫(kù)房?jī)?nèi)存放有毒、有害及易燃、易爆等物品，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格庫(kù)房衛(wèi)生保持清潔，檢查茶葉原料包裝袋/紙箱是否破損、是否有落地茶；出入庫(kù)掛牌標(biāo)識(shí)是否合理；庫(kù)房?jī)?nèi)是否堆放閑雜物品或者有交叉污染的物品

（16）

三、生產(chǎn)資源提供序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄3．1生產(chǎn)設(shè)備*1．企業(yè)必須具有審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備，企業(yè)生產(chǎn)設(shè)備的性能和精度應(yīng)能滿足食品生產(chǎn)加工的要求。具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備，設(shè)備的性能和精度能滿足食品生產(chǎn)加工的要求，合格；具備必備的生產(chǎn)設(shè)備，但個(gè)別設(shè)備需要完善，一般不合格；不具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的生產(chǎn)設(shè)備或具備的生產(chǎn)設(shè)備的性能和精度不能滿足食品生產(chǎn)加工的要求，嚴(yán)重不合格。查閱臺(tái)帳現(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施一覽表*（17）2．直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器，必須用無(wú)毒、無(wú)害、無(wú)異味的材料制成，與食品的接觸面應(yīng)邊角圓滑、無(wú)焊疤和裂縫。完全符合規(guī)定，合格；直接接觸食品及原料的設(shè)備、工具和容器的材料符合規(guī)定，但與食品的接觸面偶有微小焊疤、裂縫等情況，一般不合格；不符合規(guī)定，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)查閱材料

□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格設(shè)備開(kāi)箱驗(yàn)收記錄（18）*3.食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器等應(yīng)加強(qiáng)維護(hù)保養(yǎng)，及時(shí)進(jìn)行清洗、消毒。食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器保養(yǎng)良好，使用前后按規(guī)定進(jìn)行清洗、消毒，合格；食品生產(chǎn)設(shè)施、設(shè)備、工具和容器的維護(hù)保養(yǎng)和清洗、消毒工作存在一些不足，一般不合格；存在嚴(yán)重不足，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查驗(yàn)查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格加工設(shè)備、設(shè)施、器具維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃及相關(guān)的維修保養(yǎng)記錄*（19）3．2人員要求1.企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)了解生產(chǎn)者的產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù),以及食品質(zhì)量安全知識(shí)。企業(yè)負(fù)責(zé)人清楚產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)，有食品質(zhì)量安全知識(shí)，合格；企業(yè)負(fù)責(zé)人略知產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)及食品質(zhì)量安全知識(shí)，一般不合格；企業(yè)負(fù)責(zé)人不清楚產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任和義務(wù)或沒(méi)有食品質(zhì)量安全知識(shí)，嚴(yán)重不合格。座談了解□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格闡述，見(jiàn)手冊(cè)第5章管理職責(zé)（20）2．企業(yè)質(zhì)量管理人員應(yīng)具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)及相關(guān)的食品生產(chǎn)知識(shí)。具有一定的質(zhì)量管理知識(shí)及相關(guān)的食品生產(chǎn)知識(shí)，合格；略有質(zhì)量管理知識(shí)及相關(guān)的食品生產(chǎn)知識(shí)，一般不合格；不具備質(zhì)量管理知識(shí)及相關(guān)的食品生產(chǎn)知識(shí)，嚴(yán)重不合格。座談了解

□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格闡述（21）3.企業(yè)的技術(shù)人員應(yīng)掌握食品生產(chǎn)專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì)量安全知識(shí)。有較高的食品專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì)量安全知識(shí)，合格；掌握一般的食品專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì)量安全知識(shí)，一般不合格；不掌握食品專業(yè)技術(shù)知識(shí)和食品質(zhì)量安全知識(shí)，嚴(yán)重不合格。座談了解□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格評(píng)茶員2名，本科，茶學(xué)專業(yè)；檢驗(yàn)員1名，大專、食品檢驗(yàn)專業(yè)（22）4.企業(yè)生產(chǎn)加工人員能掌握相關(guān)技術(shù)文件（作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等），并能正確熟練操作設(shè)備。食品生產(chǎn)加工人員必須身體健康，無(wú)傳染性疾病，穿戴工作衣帽進(jìn)入生產(chǎn)車(chē)間，不在車(chē)間里吃喝，不佩帶首飾、飾品等進(jìn)行生產(chǎn)操作。生產(chǎn)操作人員能看懂有關(guān)技術(shù)文件，能正確進(jìn)行生產(chǎn)操作，具有健康證明，具有良好的衛(wèi)生習(xí)慣，合格；以上幾個(gè)方面存在著一些不足，一般不合格；以上幾個(gè)方面存在著嚴(yán)重不足，嚴(yán)重不合格。座談了解查看證明現(xiàn)場(chǎng)查看

□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)人員的操作情況，員工穿戴情況、健康合格證（23）3．3技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)1.企業(yè)應(yīng)具備和執(zhí)行審查細(xì)則中規(guī)定的現(xiàn)行有效的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及地方標(biāo)準(zhǔn)。具有審查細(xì)則中規(guī)定的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，合格；缺少個(gè)別標(biāo)準(zhǔn)，一般不合格；缺少若干個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重不合格。查看標(biāo)準(zhǔn)□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查茶葉相關(guān)的國(guó)標(biāo)、行標(biāo)是否及時(shí)更新，外來(lái)文件清單（24）*2.明示的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并經(jīng)當(dāng)?shù)貥?biāo)準(zhǔn)化主管部門(mén)備案。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)符合相關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，或個(gè)別項(xiàng)目不一致但有合理理由，并備案，合格；企業(yè)備案的標(biāo)準(zhǔn)與相關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求不一致,其合理性理由不十分充分，一般不合格（限期改進(jìn)）；企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)不符合相關(guān)國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求，且不具有合理理由，或未經(jīng)過(guò)備案，嚴(yán)重不合格。查看標(biāo)準(zhǔn)查看證明□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格不適用，無(wú)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)*（25）3．4工藝文件

企業(yè)應(yīng)具備生產(chǎn)過(guò)程中所需的各種工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件。企業(yè)的各種工藝文件應(yīng)經(jīng)過(guò)正式批準(zhǔn)，并應(yīng)科學(xué)、合理。產(chǎn)品配方中使用食品添加劑規(guī)范、合理。企業(yè)完全符合規(guī)定要求，食品添加劑使用合理，合格；部分符合規(guī)定要求，一般不合格；不符合規(guī)定要求，違規(guī)使用食品添加劑，嚴(yán)重不合格。查閱文件□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)均有編制與批準(zhǔn)；無(wú)食品添加劑使用（26）3．5文件管理企業(yè)應(yīng)制定文件管理制度。并有部門(mén)或?qū)＃妫┞毴藛T負(fù)責(zé)企業(yè)的文件管理，以保證使用部門(mén)隨時(shí)獲得文件的有效版本。有文件管理制度，有部門(mén)或人員管理文件，文件管理到位，合格；文件管理得不太好，一般不合格；企業(yè)無(wú)文件管理制度或無(wú)部門(mén)或人員管理文件或文件管理的不好，嚴(yán)重不合格。查看制度查看文件查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)手冊(cè)文件控制程序，記錄控制程序；文件、記錄控制清單（27）

四、采購(gòu)質(zhì)量控制序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄4．1采購(gòu)制度企業(yè)應(yīng)制定原輔材料及包裝材料的采購(gòu)管理制度。企業(yè)如有外協(xié)加工或委托服務(wù)項(xiàng)目，也應(yīng)制定相應(yīng)的采購(gòu)管理辦法（制度）。有完善的采購(gòu)管理制度，及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），合格；采購(gòu)管理制度以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度）制定的不夠完善，一般不合格；無(wú)采購(gòu)管理制度，以及外協(xié)加工及委托服務(wù)的采購(gòu)管理辦法（制度），嚴(yán)重不合格。查看文件

□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)手冊(cè)采購(gòu)管理程序；不適用，無(wú)外協(xié)加工及委托服務(wù)項(xiàng)目（28）4．2采購(gòu)文件企業(yè)應(yīng)制定主要原輔材料、包裝材料的采購(gòu)文件，如采購(gòu)計(jì)劃、采購(gòu)清單或采購(gòu)合同等，并根據(jù)批準(zhǔn)的采購(gòu)文件進(jìn)行采購(gòu)。應(yīng)具有主要原輔材料產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)符合規(guī)定要求，合格；部分符合規(guī)定要求，一般不合格；不符合規(guī)定要求，嚴(yán)重不合格。查看文件查看記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)采購(gòu)計(jì)劃、購(gòu)銷(xiāo)合同；查原料驗(yàn)收程序、包裝物驗(yàn)收程序（29）4．3*采購(gòu)驗(yàn)證企業(yè)應(yīng)當(dāng)采購(gòu)符合規(guī)定的原輔材料、包裝材料，并對(duì)采購(gòu)的原輔材料、包裝材料以及外協(xié)加工品進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，并應(yīng)有相應(yīng)的記錄。食品標(biāo)簽標(biāo)識(shí)應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定原輔材料、包裝材料符合規(guī)定要求，有檢驗(yàn)報(bào)告，采購(gòu)記錄完整，且標(biāo)簽標(biāo)識(shí)符合要求，合格；材料符合要求，檢驗(yàn)報(bào)告、采購(gòu)記錄不全，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)有輕微缺陷，一般不合格；材料不符合要求，基本不進(jìn)行檢驗(yàn)或驗(yàn)證，無(wú)相關(guān)記錄，標(biāo)簽標(biāo)識(shí)有重大缺陷，嚴(yán)重不合格。查看記錄查看證票查看報(bào)告□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格查看QS供方資質(zhì)，茶葉原料農(nóng)殘檢驗(yàn)報(bào)告單、CIQ包裝物性能檢驗(yàn)報(bào)告單、相應(yīng)的進(jìn)出入庫(kù)臺(tái)帳以及標(biāo)簽標(biāo)識(shí)符合CIQ、客戶貿(mào)易要求*（30）

五、過(guò)程質(zhì)量管理序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄5．1過(guò)程管理1．企業(yè)應(yīng)制定生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法。有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法,合格；有生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度，無(wú)相應(yīng)的考核辦法，一般不合格；無(wú)生產(chǎn)過(guò)程質(zhì)量管理制度及相應(yīng)的考核辦法，嚴(yán)重不合格。查閱文件□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格各工序的作業(yè)指導(dǎo)書(shū)（操作規(guī)程）、見(jiàn)手冊(cè)人力資源控以及員工培訓(xùn)管理制度（31）2．企業(yè)職工應(yīng)嚴(yán)格按工藝規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作。職工能按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作,合格；個(gè)別職工未按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作，一般不合格；較多職工未按工藝文件進(jìn)行生產(chǎn)操作，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格各工序均有操作規(guī)程張貼，查看《車(chē)間工藝檢查記錄》（32）5．2*質(zhì)量控制企業(yè)應(yīng)根據(jù)食品質(zhì)量安全要求確定生產(chǎn)過(guò)程中的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)，制定關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)的操作控制程序或作業(yè)指導(dǎo)書(shū)，切實(shí)實(shí)施質(zhì)量控制，并有相應(yīng)的記錄。關(guān)鍵控制點(diǎn)確定合理并有相應(yīng)的控制管理規(guī)定，控制記錄規(guī)范，合格；關(guān)鍵控制點(diǎn)確定不太合理，記錄不規(guī)范，一般不合格；未明確關(guān)鍵控制點(diǎn)，不能滿足生產(chǎn)質(zhì)量控制要求，嚴(yán)重不合格。查閱文件現(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格見(jiàn)《加工工藝規(guī)程》及生產(chǎn)加工工藝流程圖，查原料進(jìn)庫(kù)驗(yàn)收記錄、金屬探測(cè)器使用和校準(zhǔn)記錄*（33）5．3產(chǎn)品防護(hù)1．在食品生產(chǎn)加工過(guò)程中應(yīng)有效地防止食品污染、損壞或變質(zhì)。采取了措施并有效,合格；采取了措施但效果不佳，一般不合格；應(yīng)采取措施而未采取措施的，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格生產(chǎn)用具如圍箱有鐵皮防護(hù)、清潔用具均有套布等防護(hù)措施，以及投料、加工過(guò)程中的廢棄物均有存放箱、拼堆區(qū)域與過(guò)道區(qū)域等隔離措施等。（34）2．在食品原料、半成品及成品運(yùn)輸過(guò)程中應(yīng)有效地防止食品污染、損壞或變質(zhì)。有冷藏、冷凍運(yùn)輸要求的，企業(yè)必須滿足冷鏈運(yùn)輸要求。采取了措施并有效,合格；采取了措施但效果不佳，一般不合格；應(yīng)采取措施而未采取措施的，嚴(yán)重不合格?，F(xiàn)場(chǎng)查看查閱記錄□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格以及使用轉(zhuǎn)移斗、儲(chǔ)茶斗等接觸茶葉產(chǎn)品墊板隔離放置，或者墊有紙皮的手式推車(chē)、升降機(jī)調(diào)運(yùn)，（35）

六、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)序號(hào)內(nèi)容核查項(xiàng)目核查原則核查方法結(jié)論核查記錄6．1*檢驗(yàn)設(shè)備企業(yè)應(yīng)具備審查細(xì)則中規(guī)定的必備的出廠檢驗(yàn)設(shè)備，出廠檢驗(yàn)設(shè)備的性能、準(zhǔn)確度應(yīng)能達(dá)到規(guī)定的要求。實(shí)驗(yàn)室布局合理。具有審查細(xì)則規(guī)定的出廠檢驗(yàn)設(shè)備，且能滿足出廠檢驗(yàn)需要,合格；具備必備的出廠檢驗(yàn)設(shè)備，但比較陳舊或有少許誤差，或?qū)嶒?yàn)室布局不太合理，一般不合格；不具備審查細(xì)則規(guī)定的出廠檢驗(yàn)設(shè)備，或不能滿足出廠檢驗(yàn)需要，嚴(yán)重不合格。查閱臺(tái)帳現(xiàn)場(chǎng)查看查看證書(shū)□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格監(jiān)視和和監(jiān)測(cè)設(shè)備臺(tái)帳，檢定記錄及報(bào)告*（36）6．2檢驗(yàn)管理1.

企業(yè)應(yīng)具有獨(dú)立行使權(quán)力的質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞氋|(zhì)量檢驗(yàn)人員，并具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和能力。有獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員，檢驗(yàn)人員具有相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù),合格；檢驗(yàn)人員的檢驗(yàn)技術(shù)存在部分不足，一般不合格；無(wú)獨(dú)立行使權(quán)力的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)或?qū)＃妫┞殭z驗(yàn)人員或無(wú)相應(yīng)檢驗(yàn)資格和技術(shù)的檢驗(yàn)人員，嚴(yán)重不合格。查閱文件查看證明操作驗(yàn)證□合格□一般不合格□嚴(yán)重不合格檢驗(yàn)室審評(píng)室評(píng)茶證檢驗(yàn)工（37）2.

企業(yè)應(yīng)制定產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)制度以及檢測(cè)設(shè)備管理制度。有相關(guān)的檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)的檢測(cè)設(shè)備應(yīng)在檢定或校準(zhǔn)的有效期內(nèi)使用。有產(chǎn)品檢驗(yàn)制度和檢測(cè)設(shè)備管理制度,有檢驗(yàn)方法標(biāo)準(zhǔn)，合格；使用的檢測(cè)設(shè)備個(gè)別未在檢定或校準(zhǔn)有效期內(nèi)