第16章 開放經(jīng)濟(jì)的基本理論

第十六章開放經(jīng)濟(jì)的基本理論第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展概述第二節(jié)貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策第三節(jié)國(guó)際收支第四節(jié)外匯與匯率第五節(jié)傾銷與反傾銷絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論國(guó)際收支失衡的調(diào)整傾銷與反傾銷知識(shí)要點(diǎn)

第一節(jié)國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展概述一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論二、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論三、要素稟賦理論四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論五、產(chǎn)品周期理論六、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新特點(diǎn)絕對(duì)優(yōu)勢(shì)[AbsoluteAdvantage]亞當(dāng)·斯密【1723～1790年】提出絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論，用以說明國(guó)際貿(mào)易對(duì)雙方都有好處。他認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易和國(guó)際分工的原因和基礎(chǔ)是各國(guó)間存在的勞動(dòng)生產(chǎn)率和生產(chǎn)成本的絕對(duì)差別。每一個(gè)國(guó)家都應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口自己具有“絕對(duì)優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口自己具有“絕對(duì)劣勢(shì)”的產(chǎn)品。這樣，通過國(guó)際貿(mào)易就可以使雙方都得到好處。一、絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論（1）用勞動(dòng)生產(chǎn)率，即用單位要素投入的產(chǎn)出率來衡量。一國(guó)如果在某種產(chǎn)品上具有比別國(guó)高的勞動(dòng)生產(chǎn)率，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。（2）用生產(chǎn)成本，即用生產(chǎn)一單位產(chǎn)品所需的要素（勞動(dòng)）數(shù)量來衡量。如在某種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，一國(guó)單位產(chǎn)量所需的要素（勞動(dòng)）投入低于另一國(guó)，該國(guó)在這一產(chǎn)品上就具有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。絕對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量有兩種辦法二、相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論比較優(yōu)勢(shì)[ComparativeAdvantage]大衛(wèi)·李嘉圖（1772～1823年）提出比較優(yōu)勢(shì)理論，解決了絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論所不能解決的問題。比較優(yōu)勢(shì)理論認(rèn)為，國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)并非僅僅限于勞動(dòng)生產(chǎn)率上的絕對(duì)差別。只要各國(guó)之間存在著勞動(dòng)生產(chǎn)率上的相對(duì)差別，就會(huì)出現(xiàn)生產(chǎn)成本和產(chǎn)品價(jià)格的相對(duì)差別，從而使各國(guó)在不同的產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，使國(guó)際分工和國(guó)際貿(mào)易成為可能。每一個(gè)國(guó)家都應(yīng)當(dāng)集中生產(chǎn)并出口自己具有“比較優(yōu)勢(shì)”的產(chǎn)品，進(jìn)口自己具有“比較劣勢(shì)”的產(chǎn)品。相對(duì)優(yōu)勢(shì)的衡量辦法（1）相對(duì)勞動(dòng)生產(chǎn)率——不同產(chǎn)品勞動(dòng)生產(chǎn)率的比率，或兩種不同產(chǎn)品的人均產(chǎn)量之比。（2）相對(duì)成本——一種產(chǎn)品單位要素投入與另一產(chǎn)品單位要素投入的比率。三、要素稟賦理論瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫克歇爾（1879-1959年）在其1919年發(fā)表的論文《對(duì)外貿(mào)易對(duì)收入分配的影響》中提出了這樣一個(gè)問題：如何解釋李嘉圖理論中兩國(guó)比較成本之間的差異？也就是說，國(guó)家之間的比較優(yōu)勢(shì)是由什么決定的。他認(rèn)為，如果假定兩國(guó)的生產(chǎn)技術(shù)完全相同，則兩國(guó)要素稟賦的不同成為使兩國(guó)之間比較成本存在差異，從而有必要進(jìn)行貿(mào)易的決定因素。赫克歇爾的學(xué)生俄林（1899—1979年）在此基礎(chǔ)上于20世紀(jì)30年代建立起一個(gè)完整的理論體系。后來，美國(guó)著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家薩繆爾森進(jìn)一步推導(dǎo)出這一理論的數(shù)學(xué)條件。四、規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論規(guī)模經(jīng)濟(jì)（EconomicsofScale）——隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，其單位產(chǎn)品的平均成本逐步下降的效果。反之，則是規(guī)模不經(jīng)濟(jì)（DiseconomicsofScale）。規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指由生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大而產(chǎn)生單個(gè)企業(yè)的生產(chǎn)效率的顯著改進(jìn)或生產(chǎn)成本的大幅節(jié)約，它是規(guī)模報(bào)酬遞增結(jié)果的貨幣表現(xiàn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)為國(guó)際貿(mào)易提供了一個(gè)基礎(chǔ)出口使產(chǎn)品的需求增加，行業(yè)規(guī)模擴(kuò)大；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)使行業(yè)平均成本降隨行業(yè)的規(guī)模擴(kuò)大而降低，從而使其產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上有競(jìng)爭(zhēng)力，產(chǎn)生了出口的動(dòng)力。如中國(guó)的玩具制造業(yè)。美國(guó)不生產(chǎn)數(shù)碼產(chǎn)品而從日本進(jìn)口，日本不生產(chǎn)飛機(jī)而從美國(guó)進(jìn)口。五、產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品生命周期理論說明一種新產(chǎn)品在其生命周期的不同階段，其比較優(yōu)勢(shì)會(huì)在不同類型的國(guó)家之間轉(zhuǎn)移，從而導(dǎo)致該產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中進(jìn)出口國(guó)的換位。一個(gè)新產(chǎn)品的技術(shù)發(fā)展大致有三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段，成熟階段，標(biāo)準(zhǔn)化階段。新產(chǎn)品階段在第一階段，技術(shù)尚處于發(fā)明創(chuàng)新階段，所需的主要資源是發(fā)達(dá)的科學(xué)知識(shí)和大量的研究經(jīng)費(fèi)，新產(chǎn)品實(shí)際上是一種科技知識(shí)密集型產(chǎn)品，而只有少數(shù)科學(xué)研究發(fā)達(dá)的國(guó)家才擁有這些資源，從而擁有新產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)。因此，新產(chǎn)品往往首先出現(xiàn)在少數(shù)發(fā)達(dá)工業(yè)國(guó)家。即技術(shù)創(chuàng)新的國(guó)家首先出口。

成熟階段當(dāng)?shù)诙A段技術(shù)成熟以後，大量生產(chǎn)成為主要目標(biāo)。這時(shí)所需資源是機(jī)器設(shè)備和先進(jìn)的勞動(dòng)技能。產(chǎn)品從知識(shí)密集型變成技能密集型或資本密集型。資本和熟練工人充裕的國(guó)家開始擁有該產(chǎn)品生產(chǎn)的比較優(yōu)勢(shì)，并逐漸取代發(fā)明國(guó)而成為主要生產(chǎn)和出口國(guó)。

標(biāo)準(zhǔn)化階段到了第三階段，一方面，產(chǎn)品的技術(shù)已完成了其生命周期，生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)被設(shè)計(jì)到機(jī)器或生產(chǎn)裝配線中了，生產(chǎn)過程已經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)化了，操作也變得簡(jiǎn)單了。另一方面，生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)器本身也成為標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品而變得比較便宜。因此，到了這一階段，技術(shù)和資本也逐漸失去了重要性，而勞動(dòng)力成本則成為決定產(chǎn)品是否有比較優(yōu)勢(shì)的主要因素。此時(shí)，原來的發(fā)明國(guó)既喪失了技術(shù)上的比較優(yōu)勢(shì)，又缺乏生產(chǎn)要素配置上的比較優(yōu)勢(shì)，不得不開始進(jìn)口，而發(fā)展中國(guó)家豐富的勞動(dòng)力資源呈現(xiàn)出不可比擬的比較優(yōu)勢(shì)。

六、當(dāng)代國(guó)際貿(mào)易發(fā)展的新特點(diǎn)（一）行業(yè)內(nèi)貿(mào)易量大大增加（二）產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先地位不斷轉(zhuǎn)移（三）不完全競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際貿(mào)易

第二節(jié)貿(mào)易保護(hù)主義理論與政策一、重商主義與貿(mào)易保護(hù)主義二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與貿(mào)易自由主義三、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論四、凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論五、貿(mào)易保護(hù)主義的政策一、重商主義與貿(mào)易保護(hù)主義15世紀(jì)末16世紀(jì)初，歐洲重商主義[Mercantilism]認(rèn)為金銀是財(cái)富的唯一存在形式，一國(guó)出口商品財(cái)富就會(huì)增加，進(jìn)口商品則財(cái)富會(huì)減少，因而主張?jiān)趯?duì)外貿(mào)易中“只出不進(jìn)”或“多出少進(jìn)”。這就是最早的貿(mào)易保護(hù)主義[TradeProtectionism]。二、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)與貿(mào)易自由主義18世紀(jì)末，重商主義的國(guó)際貿(mào)易觀念受到古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派“自由放任”[Laissez-faire]思想的挑戰(zhàn)。亞當(dāng)·斯密的絕對(duì)優(yōu)勢(shì)理論說明了進(jìn)行國(guó)際貿(mào)易對(duì)雙方的好處。大衛(wèi)·李嘉圖的相對(duì)優(yōu)勢(shì)理論進(jìn)一步論證了國(guó)際貿(mào)易的好處和貿(mào)易自由的必要性，為貿(mào)易自由主義[TradeLiberalism]奠定了理論基礎(chǔ)。三、李斯特的保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)理論當(dāng)自由貿(mào)易理論在具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的英國(guó)發(fā)展起來的同時(shí)，新的保護(hù)貿(mào)易理論在具有相對(duì)劣勢(shì)的美國(guó)和德國(guó)也開始興起。德國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家弗里德里?！だ钏固兀?789－1846年）提出保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的理論。李斯特認(rèn)為發(fā)展一國(guó)的生產(chǎn)力比通過相對(duì)優(yōu)勢(shì)獲得貿(mào)易利益更為重要：“財(cái)富的生產(chǎn)力比之財(cái)富本身，不曉得要重要多少倍?！边@一理論成為現(xiàn)代貿(mào)易保護(hù)主義的重要理論依據(jù)。自由貿(mào)易和保護(hù)貿(mào)易之間的沖突的實(shí)質(zhì)是國(guó)家之間的利益沖突。四、凱恩斯主義的貿(mào)易保護(hù)理論凱恩斯主義對(duì)古典經(jīng)濟(jì)學(xué)自由放任理論觀點(diǎn)和政策主張?zhí)岢鲑|(zhì)疑，認(rèn)為國(guó)家有必要對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行必要的干預(yù)，這種干預(yù)不僅包括對(duì)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，也包括對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易進(jìn)行干預(yù)。凱恩斯本人對(duì)重商主義進(jìn)行了重新評(píng)價(jià)，認(rèn)為其國(guó)家應(yīng)保持貿(mào)易順差的基本思想是正確的。也正因?yàn)槿绱?，凱恩斯主義的對(duì)外貿(mào)易觀點(diǎn)和主張被人稱之為“新重商主義”。

在凱恩斯的有效需求理論中，國(guó)民收入和就業(yè)水平是由總需求所決定的，而總需求由消費(fèi)[C]、投資[I]、政府支出[G]和凈出口[X－M]四部分構(gòu)成，因此，假定一個(gè)國(guó)家的消費(fèi)、投資和政府支出不變，如果該國(guó)出口超過進(jìn)口（即凈出口為正值）就意味著對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的總需求增加，反之，如果該國(guó)進(jìn)口超過出口（即凈出口為負(fù)值）則意味著對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)品的總需求減少。也就是說，貿(mào)易順差可以增加本國(guó)國(guó)民收入和就業(yè)水平；貿(mào)易逆差則會(huì)降低本國(guó)國(guó)民收入和就業(yè)水平。五、貿(mào)易保護(hù)主義的政策關(guān)稅壁壘[TariffWall]非關(guān)稅壁壘[Non-TariffWall]①進(jìn)口配額制②許可證制度③外匯管制④歧視性政府采購(gòu)政策⑤技術(shù)、衛(wèi)生、安全等方面的歧視性標(biāo)準(zhǔn)等鼓勵(lì)出口與其他政策①出口補(bǔ)貼②商品傾銷③外匯傾銷和出口管制等第三節(jié)國(guó)際收支一、國(guó)際收支平衡表

（一）國(guó)際收支國(guó)際收支（BalanceofPayments）

一國(guó)居民在一定時(shí)期內(nèi)與非居民之間所進(jìn)行的全部經(jīng)濟(jì)交易活動(dòng)。國(guó)際收支是一個(gè)流量概念。居民與非居民的區(qū)別①凡是在某個(gè)國(guó)家（或地區(qū)）居住期滿一年和一年以上的個(gè)人，不論其國(guó)籍如何，都是這個(gè)國(guó)家的居民。但外國(guó)的外交使節(jié)、駐外軍事人員等除外；②凡是在一個(gè)國(guó)家領(lǐng)土上從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的企業(yè)，不管是公有還是私有，也不管是本國(guó)的還是外國(guó)，或者是本國(guó)與外國(guó)合資、合作的，都是這個(gè)國(guó)家的居民；③一個(gè)企業(yè)的國(guó)外子公司是其所在國(guó)的居民，而是其母公司所在國(guó)的非居民；④一個(gè)國(guó)家坐落在別國(guó)領(lǐng)土上的使領(lǐng)館、軍事機(jī)構(gòu)和其他的政府駐外機(jī)構(gòu)，都是這個(gè)國(guó)家的居民；⑤國(guó)際性機(jī)構(gòu)如聯(lián)合國(guó)、國(guó)際貨幣基金組織、世界銀行等不是某一個(gè)國(guó)家的居民，而是所有國(guó)家的非居民。

（二）國(guó)際收支平衡表國(guó)際收支平衡表，又稱國(guó)際收支表、國(guó)際收支平衡帳戶或國(guó)際收支帳戶。國(guó)際收支平衡表的主要項(xiàng)目⑴經(jīng)常帳戶

商品、勞務(wù)、轉(zhuǎn)移支付⑵資本帳戶

直接投資、證券投資、短期資本⑶儲(chǔ)備資產(chǎn)變動(dòng)帳戶

黃金、外匯⑷差錯(cuò)與遺漏國(guó)際收支平衡表

[單位：億美元]項(xiàng)目貸方(+)借方(–)差額A.經(jīng)常性項(xiàng)目⒈商品出進(jìn)口600500﹢100⒉勞務(wù)進(jìn)出口10075﹢25⒊轉(zhuǎn)移支付25100﹣75

經(jīng)常項(xiàng)目平衡﹢50B.資本項(xiàng)目⒋直接投資3060﹣30⒌證券投資4020﹢20⒍短期投資30150﹣120

資本項(xiàng)目平衡﹣130C.儲(chǔ)備資產(chǎn)項(xiàng)目⒎黃金儲(chǔ)備凈額30﹢30⒏外匯儲(chǔ)備凈額60﹢60

官方結(jié)算項(xiàng)目平衡﹢909.誤差與遺漏10﹣10二、國(guó)際收支失衡

（一）國(guó)際收支的的失衡1．國(guó)際收支失衡的含義經(jīng)常賬戶、金融與資本賬戶的余額出現(xiàn)問題，經(jīng)常賬戶出現(xiàn)的余額，靠資本與金融賬戶的余額無(wú)法平衡掉，不得不動(dòng)用儲(chǔ)備資產(chǎn)進(jìn)行調(diào)整的現(xiàn)象，即對(duì)外經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)了必須進(jìn)行調(diào)整的情況。2．國(guó)際收支失衡的類型臨時(shí)性國(guó)際收支失衡；周期性國(guó)際收支失衡；貨幣性國(guó)際收支失衡；結(jié)構(gòu)性國(guó)際收支失衡；投資環(huán)境性國(guó)際收支失衡。3．國(guó)際收支失衡對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響三、國(guó)際收支調(diào)節(jié)政策（一）貼現(xiàn)政策（二）調(diào)整匯率（三）利用國(guó)際信貸（四）直接管制（五）國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作第四節(jié)外匯與匯率

一、外匯基本概念1.外匯（ForeignExchange）定義：

“使一國(guó)居民對(duì)另一國(guó)擁有資金要求權(quán)的所有貨幣憑證。外匯是一國(guó)與別國(guó)清算交易的主要手段?！敝袊?guó)《外匯管理暫行條例》第二條規(guī)定：外匯是指：①外國(guó)貨幣，包括鈔票、鑄幣等；②外幣有價(jià)證券，包括政府公債、國(guó)庫(kù)券、公司債券、股票、息票等；③外幣支付憑證，包括票據(jù)、銀行存款憑證、郵政儲(chǔ)蓄憑證等；④其他外匯資金與外匯有關(guān)的概念本幣[DomesticCurrency]；外幣[ForeignCurrency]；外匯[ForeignExchange]；可兌換性[Convertibility]；硬通貨[HardCurrency]：外幣不等于外匯。只有具有可兌換