HSE體系文件的結(jié)構(gòu)及編寫(xiě)

-.-.-可修編-可修編.E概述〔1〕建立體系的過(guò)程就是結(jié)合企業(yè)性質(zhì)和特點(diǎn)，將標(biāo)準(zhǔn)具體化為企業(yè)的安康、安全與環(huán)境治理文件是企業(yè)實(shí)施安康、安全與環(huán)境治理的規(guī)。HSE治理體系文件的構(gòu)造參照ISO10013A的描述和體系設(shè)計(jì)案中文件層次的開(kāi)發(fā)，HSE治理體系可分為三個(gè)層次，即：治理手冊(cè)〔A層文件〕；程序文件〔B層文件〕；支持性文件〔C層文件〕；建議企業(yè)可以與ISO9000系列、ISO14000系列相符的現(xiàn)行治理體系，作為HSE治理體系的根底?？梢栽谥卫眢w系文件面實(shí)行HSE與質(zhì)量和〔或〕環(huán)境的一體化。這樣做可使質(zhì)量治理體系文件、環(huán)境治理體系文件和HSE治理體系文件具有完整性，避開(kāi)重復(fù)，便于實(shí)施治理。但是鑒于目前大多數(shù)企業(yè)落后的安康、安全與環(huán)境治理的現(xiàn)狀，同時(shí)為了加強(qiáng)安康、安全與環(huán)境意識(shí)，突出重點(diǎn)，在建立HSE治理體系的初期仍建議企業(yè)編制獨(dú)立的HSE體系文件。編寫(xiě)體系文件的原則寫(xiě)你要做的，做你所寫(xiě)的，記你所做的。即：標(biāo)準(zhǔn)要求的要寫(xiě)到，文件寫(xiě)到的要做到，做到的要有效。文件寫(xiě)完后確定要下發(fā)爭(zhēng)論和修改，到達(dá)所寫(xiě)即所做。編寫(xiě)體系文件的根本要求1〕系統(tǒng)性企業(yè)應(yīng)對(duì)其HSE治理體系中承受的全部要素、要求和規(guī)定，系統(tǒng)條理地制定各項(xiàng)針和程序；全部文件應(yīng)按統(tǒng)一規(guī)定的法編輯成冊(cè)；各層次文件應(yīng)涉及HSE治理體系一個(gè)規(guī)律上獨(dú)立的局部；各層次文件應(yīng)做到接口明確、構(gòu)造合理、協(xié)調(diào)有序。2〕法規(guī)性體系文件應(yīng)在總體上遵循SY/T6276-1997標(biāo)準(zhǔn)，以及或上級(jí)有關(guān)法規(guī)要求；文件一旦批準(zhǔn)實(shí)施，就必需認(rèn)真執(zhí)行；文件修改只能按規(guī)定的程序進(jìn)展。3〕協(xié)調(diào)性體系文件的全部規(guī)定應(yīng)與組織的其他治理規(guī)定相協(xié)調(diào)；體系文件應(yīng)與有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)相互協(xié)調(diào)。體系文件之間應(yīng)相互協(xié)調(diào)。4〕見(jiàn)證性體系文件作為客觀證據(jù)〔適用性證據(jù)和有效性證據(jù)〕治理者、相關(guān)、第三審核機(jī)構(gòu)HSE對(duì)于審核來(lái)講，HSE治理體系文件可作為以下面的客觀證據(jù)。5〕惟一性①危急因素、環(huán)境因素已被識(shí)別；②有關(guān)活動(dòng)的程序已被確定并得到批準(zhǔn)；③有關(guān)活動(dòng)處于全面的監(jiān)視檢查之中；④程序處于更改把握之中；⑤對(duì)一個(gè)企業(yè)，其HSE體系文件是惟一的理解；⑥通過(guò)清楚、準(zhǔn)確、全面、簡(jiǎn)潔扼要的表達(dá)式，實(shí)現(xiàn)惟一的理解；⑦決不允針對(duì)同一事項(xiàng)的相互沖突的不同文件同時(shí)使用。6〕適用性①體系文件應(yīng)依據(jù)企業(yè)規(guī)模、生產(chǎn)活動(dòng)的具體性質(zhì)實(shí)行不同的形式；②任體系文件都應(yīng)依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的要求和企業(yè)的實(shí)際；③全部文件規(guī)定都應(yīng)在實(shí)際工作中能得到有效的貫徹；④體系文件的詳略程度應(yīng)與人員的素養(yǎng)、技能和培訓(xùn)等因素相適應(yīng)。體系文件編寫(xiě)的式自上而下依次開(kāi)放式〔本文承受的式〕按承諾、針目標(biāo)、治理手冊(cè)、程序文件、作業(yè)文件的挨次編寫(xiě)，這有利于上一層次文件伴隨著反復(fù)修改。自下而上的編寫(xiě)式按根底文件、程序文件、治理手冊(cè)的挨次編寫(xiě)，這適用于原治理根底較好的企業(yè)，但如無(wú)總體設(shè)計(jì)案指導(dǎo)易消滅混亂。從程序文件開(kāi)頭，向兩邊擴(kuò)展的編寫(xiě)式先編寫(xiě)程序文件，再開(kāi)頭手冊(cè)和根底性文件的編寫(xiě)，實(shí)質(zhì)是從分析活動(dòng)，確定活動(dòng)程序開(kāi)頭，有利于標(biāo)準(zhǔn)的要求與企業(yè)實(shí)際嚴(yán)密結(jié)合，也可縮短文件編寫(xiě)時(shí)間。EE治理手冊(cè)編寫(xiě)〕HSE“索引”，對(duì)HSE治理體系的建立與運(yùn)行的有特別意義，是HSE治理體系中的A層文件。治理手冊(cè)在深度和廣度上可以不同，取決于企業(yè)的性質(zhì)、規(guī)劃、技術(shù)要求及人員素養(yǎng)，大多數(shù)企業(yè)為了便于治理仍把治理手冊(cè)、程序文件分開(kāi)。1．HSE治理手冊(cè)編寫(xiě)要求手冊(cè)是政策性文件，應(yīng)寫(xiě)清楚承諾、針和目標(biāo)；手冊(cè)應(yīng)強(qiáng)調(diào)宣傳性，便于公眾承受，不側(cè)重于操作性；手冊(cè)力求簡(jiǎn)明，把主要把握環(huán)節(jié)描述清楚即可，不必寫(xiě)得太冗長(zhǎng)。2．HSE治理手冊(cè)的目的〔但不僅于此〕描述的企業(yè)的承諾、針和目標(biāo)、程序和要求，呈現(xiàn)企業(yè)HSE治理體系重點(diǎn)解決的問(wèn)題；總體描述和實(shí)施有效的HSE治理體系；向企業(yè)各級(jí)治理者呈現(xiàn)企業(yè)安康、安全與環(huán)境治理的總框架；明確各部門(mén)的職責(zé)與相互關(guān)系；HSE治理體系狀況轉(zhuǎn)變時(shí)，保證體系及要求的連續(xù)性；向各級(jí)治理人員供給查詢所需文件與記錄的途徑；按HSE治理體系的要求和相應(yīng)法培訓(xùn)人員；為審核HSE治理體系供給文件依據(jù)；供給改進(jìn)的常規(guī)把握，促進(jìn)治理活動(dòng)；對(duì)外介紹HSE治理體系；證明其自身HSE治理體系符合合同中的相關(guān)規(guī)定。3．HSE治理手冊(cè)編寫(xiě)前的主要預(yù)備工作確定承諾、針和目標(biāo)；確定治理手冊(cè)構(gòu)造；職能完善和職責(zé)、權(quán)限確實(shí)定；資料收集與分析；落實(shí)手冊(cè)編寫(xiě)的工作組織；制定編寫(xiě)手冊(cè)的工作打算。4．資料的收集與分析1〕需要收集的主要資料企業(yè)機(jī)構(gòu)現(xiàn)狀；各部門(mén)職責(zé)和權(quán)限現(xiàn)狀〔各部門(mén)確認(rèn)的〕；各部門(mén)需要解決的工作接口問(wèn)題和其他問(wèn)題；現(xiàn)有的各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)以及呼部門(mén)執(zhí)行狀況的說(shuō)明；現(xiàn)有各種治理制度和作業(yè)程序以及各有關(guān)部門(mén)的執(zhí)行狀況的說(shuō)明。2〕資料分析評(píng)價(jià)現(xiàn)有機(jī)構(gòu)及職能是否完善，列出需完善的職能清單；評(píng)價(jià)工作接口現(xiàn)狀，列出需爭(zhēng)論、了解、解決的工作接口問(wèn)題的清單；評(píng)價(jià)現(xiàn)有治理文件和作業(yè)文件的有效性，提出需增加、調(diào)整或作廢的文件案。5．職能的完善和職責(zé)、權(quán)限確實(shí)定現(xiàn)有部門(mén)的職責(zé)和權(quán)限的調(diào)查；列出需要調(diào)整或補(bǔ)充的職責(zé)和權(quán)限的清單；提出調(diào)整或補(bǔ)充職責(zé)和權(quán)限的議案；有關(guān)部門(mén)爭(zhēng)論，提出修改意見(jiàn)；由企業(yè)最高治理層爭(zhēng)論打算；公布有關(guān)明確職責(zé)和權(quán)限的文件。6．落實(shí)手冊(cè)編寫(xiě)的組織工作最高領(lǐng)導(dǎo)層有效介入，以便解決重大問(wèn)題及跨部門(mén)的問(wèn)題；各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)參與手冊(cè)的爭(zhēng)論和審查，以便了解對(duì)本職工作的要求；應(yīng)有一個(gè)生疏標(biāo)準(zhǔn)、生疏企業(yè)實(shí)際、責(zé)任心強(qiáng)，文筆好的統(tǒng)稿人。7．HSE治理手冊(cè)的構(gòu)造與容封面：①企業(yè)名稱；②企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)；③手冊(cè)標(biāo)題；④符合標(biāo)準(zhǔn)的版次；⑤手冊(cè)的發(fā)行版本、手冊(cè)編碼、手冊(cè)發(fā)放把握號(hào)。批準(zhǔn)頁(yè)：是最高治理者批準(zhǔn)公布實(shí)施的命令，含最高治理者簽字、批準(zhǔn)公布日期和實(shí)施日期，聲明手冊(cè)是HSE治理體系的綱領(lǐng)性和證明性文件，是全體員工必需遵守的法則。、地理圍和應(yīng)用領(lǐng)域。名目：應(yīng)列出手冊(cè)各章、節(jié)的題目和頁(yè)碼，包括章、節(jié)、主要附錄等。企業(yè)的概況：至少應(yīng)涉及單位的名稱、地址及通訊法。也可包括如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、地理位置、主要背景、歷史和規(guī)模等。手冊(cè)說(shuō)明，涉及手冊(cè)本身的信息應(yīng)包括：①現(xiàn)在公布或有效版本的編號(hào)，公布日期或有效期及相應(yīng)容；②簡(jiǎn)述手冊(cè)確實(shí)認(rèn)和保持，明確容的審核人和審核期，更改和批準(zhǔn)手冊(cè)的授權(quán)人，可包括的審定法③簡(jiǎn)述標(biāo)識(shí)、分發(fā)和把握程序，是部使用，還是可以對(duì)外，是否含有XX容；④負(fù)責(zé)手冊(cè)實(shí)施人員的批準(zhǔn)簽字。術(shù)語(yǔ)和定義：手冊(cè)應(yīng)盡量使用公用術(shù)語(yǔ)和定義，但需要時(shí)可依據(jù)本企業(yè)實(shí)際規(guī)定不同含義的詞，或?qū)μ囟ㄐg(shù)語(yǔ)規(guī)定特定含義；承諾：明確提出企業(yè)的承諾，明確承諾的提出、評(píng)價(jià)、審定與監(jiān)視程序。針和目標(biāo)：明確提出企業(yè)的針和目標(biāo)，針目標(biāo)由最高治理者組織制定，并簽名批準(zhǔn)公布執(zhí)行。明確針和目標(biāo)的籌劃、提出、評(píng)價(jià)、公布、實(shí)施與考核評(píng)審。組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)和權(quán)限：明確本企業(yè)部機(jī)構(gòu)設(shè)置〔可給出企業(yè)機(jī)構(gòu)圖〕、各職能部門(mén)職責(zé)權(quán)限〔可給出職責(zé)安排圖〕、隸屬工作關(guān)系。HSE治理體系要素描述：是對(duì)HSE治理體系七大要素和涉及的形成文件的HSE治理件編號(hào)和名稱。支持性資料附錄：該附錄可含有支持手冊(cè)的資料，包括程序文件一覽表，作業(yè)文件一覽表，HSE記錄一覽表和手冊(cè)更改記錄表，HSE治理案清單，重要危急，危害與環(huán)境因素清單，在用法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)名目等。8．手冊(cè)的批準(zhǔn)、公布和把握手冊(cè)公布前，手冊(cè)編寫(xiě)責(zé)任人應(yīng)對(duì)手冊(cè)的風(fēng)格、容、格式、職責(zé)與接口進(jìn)展審查；進(jìn)展評(píng)定和評(píng)論。然后批準(zhǔn)發(fā)行，并在全部文件中標(biāo)出標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別標(biāo)記。經(jīng)批準(zhǔn)的手冊(cè)容發(fā)放的方法應(yīng)保證全部使用者都能適當(dāng)使用，按序列號(hào)為承受者提供文本能保證合理發(fā)放和把握，治理部門(mén)應(yīng)保證企業(yè)每個(gè)使用者生疏手冊(cè)中與其有關(guān)的容。應(yīng)規(guī)定手冊(cè)編制、把握和更改的方法。文件發(fā)行和更改把握對(duì)確保手冊(cè)容格經(jīng)過(guò)審批是至關(guān)重要的。EE程序文件編寫(xiě)按GB/T6583〔ISO8402〕將程序定義為：“為進(jìn)展某項(xiàng)活動(dòng)所規(guī)定和途徑”。就是為了完成HSE來(lái)做；時(shí)、地以及如做；應(yīng)承受什么材料、設(shè)備和文件；如對(duì)活動(dòng)進(jìn)展把握和記錄。其容是描述實(shí)施HSE治理體系要素所涉及到的各職能部門(mén)的活動(dòng)，是HSE治理體系文件構(gòu)造中的B層文件。程序文件的作用和要求程序文件是對(duì)那些產(chǎn)生安康、安全與環(huán)境影響的活動(dòng)進(jìn)展籌劃和治理所用的根本文件，是治理手冊(cè)的支持性文件。每一個(gè)程序文件都應(yīng)包含HSE治理體系中的一個(gè)規(guī)律上獨(dú)立的容，可能是標(biāo)準(zhǔn)的一中規(guī)定。程序文件的有效實(shí)施才能表達(dá)HSE治理體系的功能，因此，程序文件的容和要求要活動(dòng)容和對(duì)執(zhí)行活動(dòng)人員的水平、力氣、技術(shù)與培訓(xùn)所到達(dá)的程序。程序文件實(shí)質(zhì)是企業(yè)治理中科學(xué)的治理制度，是法規(guī)性文件，要強(qiáng)制執(zhí)行，因此程序文件就有可操作性和可檢查性。程序文件編寫(xiě)的5W1H原則What〔做什么〕；Who〔誰(shuí)做，誰(shuí)檢查評(píng)價(jià)〕；Where〔在哪里做〕；When〔什么時(shí)候做〕；Why〔為什么做〕；How〔怎么做，依據(jù)什么，用什么法〕。3．程序文件編寫(xiě)前的預(yù)備編制程序文件明細(xì)表；現(xiàn)行文件的收集與分析；編制體系文件編寫(xiě)大綱；職能完善和職責(zé)、權(quán)限確實(shí)定；落實(shí)程序文件編寫(xiě)的工作組織。4．對(duì)現(xiàn)行文件的收集和分析收集企業(yè)現(xiàn)行的各種企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、制度和規(guī)定等文件，其中很多具有“程序”性質(zhì)，但也都有其缺乏之處，應(yīng)當(dāng)以HSE治理體系有效運(yùn)行為前提，以程序文件的要求為尺度，對(duì)這些文件進(jìn)展一次清理和分析，摘其有用，刪除無(wú)關(guān)，按程序文件容及格式要求進(jìn)展改寫(xiě)。企業(yè)假設(shè)已經(jīng)建立了ISO9000質(zhì)量治理體系或ISO14000HSE治理體系與這兩個(gè)體系充分融合，特別是培訓(xùn)、文件把握、記錄治理、部審核和治理評(píng)審等，ISO9000程序或ISO14000程序根底上補(bǔ)充為好。5．落實(shí)企業(yè)程序文件編寫(xiě)的工作組織建立工作組織〔HSE體系辦公室〕應(yīng)考慮的問(wèn)題：最高領(lǐng)導(dǎo)層的有效介入，以便解決文件審核中覺(jué)察的重大問(wèn)題及跨部門(mén)的問(wèn)題；應(yīng)有一個(gè)生疏標(biāo)準(zhǔn)，生疏各部門(mén)實(shí)際工作的，責(zé)任心強(qiáng)，文筆好的初審班子；應(yīng)有人統(tǒng)一規(guī)劃和統(tǒng)稿。6．編制程序文件明細(xì)表依據(jù)企業(yè)的HSE治理體系總體設(shè)計(jì)案，按體系要素逐級(jí)開(kāi)放，制定程序文件明細(xì)表，明確件，制定打算逐步完成。一個(gè)企業(yè)程序文件的多少，每個(gè)程序的詳略、篇幅和容都沒(méi)有定論，但在能夠把握的前提下，程序文件個(gè)數(shù)和每一個(gè)篇幅越少越好；每一個(gè)程序之間要的連接，但要避開(kāi)一樣的容在不同的程序之間有較大的重復(fù)。編制體系文件編寫(xiě)大綱依據(jù)HSE治理體系總體設(shè)計(jì)案和程序文件明細(xì)表，編制體系文件編寫(xiě)大綱，大綱中要明確以下容：編寫(xiě)工作的組織部門(mén)〔如HSE體系辦公室〕。針對(duì)每一個(gè)程序文件提出文件編寫(xiě)把握要點(diǎn)。明確每個(gè)程序文件編寫(xiě)部門(mén)、責(zé)任人員和進(jìn)度要求。明確程序文件草稿的審核修改程序：①本部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)組織在本部門(mén)部的審核修改；②征求程序中所涉及部門(mén)的意見(jiàn)；③編寫(xiě)工作的組織部門(mén)〔HSE體系辦公室〕審核修改；④高層領(lǐng)導(dǎo)統(tǒng)一審核修改；⑤各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和專家對(duì)每一個(gè)文件進(jìn)展?fàn)幷撔薷?；⑥上述過(guò)程中一個(gè)需屢次反復(fù)的過(guò)程。[例3]程序文件編寫(xiě)任務(wù)安排表序序號(hào)1程序文件編寫(xiě)部門(mén)負(fù)責(zé)人初稿完成二稿三稿承諾治理程序針和目標(biāo)治理程序針和目標(biāo)治理程序組織機(jī)構(gòu)與員工職責(zé)治理程序資源配置治理程序力氣評(píng)價(jià)治理程序培訓(xùn)治理程序承包評(píng)定與監(jiān)控治理程序合同治理程序選購(gòu)治理程序體系文件把握程序技術(shù)文件和資料把握程序記錄把握程序HSE信息治理程序風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與治理程序設(shè)施完整性治理程序設(shè)備治理程序個(gè)〕安全治理程序環(huán)境治理程序安康治理程序變更治理程序應(yīng)急治理程序工程籌劃治理程序HSE監(jiān)測(cè)治理程序訂正和預(yù)防措施治理程序部審核治理程序治理評(píng)審程序程序文件容和格式文件編號(hào)和標(biāo)題：程序文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，以便于識(shí)別。標(biāo)題應(yīng)明確說(shuō)明開(kāi)展的活動(dòng)及其特點(diǎn)。：為了……制定本程序本程序規(guī)定了……本程序適用于……術(shù)語(yǔ)：指本程序中涉及到的并需說(shuō)明的術(shù)語(yǔ)和名詞。職責(zé)：指明實(shí)施程序文件的主管部門(mén)及相關(guān)部門(mén)的職責(zé)權(quán)限、接口及相互關(guān)系。程序容：列出開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的步驟，保持合理的編寫(xiě)挨次，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的容；明確各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系、職責(zé)、協(xié)調(diào)措施；明確每個(gè)過(guò)程中各項(xiàng)因素由誰(shuí)干，什么時(shí)間干，什么場(chǎng)〔地點(diǎn)〕干、干什么、怎么干、如把握，及所要到達(dá)的要求；需形成記錄和報(bào)告的容；消滅例外狀況的處理措施等，必要時(shí)輔以流程圖。相關(guān)程序、文件和記錄：指出需引用的或與本程序相關(guān)的程序、文件和記錄。報(bào)告和記錄格式。確定使用該程序所產(chǎn)生的記錄和報(bào)告的格式，記錄的保存部門(mén)和期限，寫(xiě)明記錄的編號(hào)和名稱。程序文件應(yīng)得到本活動(dòng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意和承受，以及相關(guān)對(duì)接口關(guān)系的認(rèn)可，經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施。程序文件的批準(zhǔn)、公布和把握程序文件公布前：①統(tǒng)稿人應(yīng)對(duì)程序文件的風(fēng)格、容、格式、職責(zé)與接口進(jìn)展審查；②各部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽以確認(rèn)程序文件中的職責(zé)、權(quán)限、接口式和活動(dòng)原則；③由最高治理者進(jìn)展最終審查、批準(zhǔn)發(fā)行；④在全部文件中標(biāo)出標(biāo)準(zhǔn)的識(shí)別標(biāo)記，加蓋“受控文件”標(biāo)識(shí)。經(jīng)批準(zhǔn)的程序文件的發(fā)放方法應(yīng)保證全部使用者都能適應(yīng)使用，按序號(hào)為承受者供給的容；[例4]某油公司體系文件把握程序1圍為了確保各生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位都能得到有效的HSE文件版本，制定本程序。本程序規(guī)定了體系文件的編制、發(fā)放、更改與的把握方法和要求。本程序適用于**油公司，HSE體系文件把握。2術(shù)語(yǔ)本程序承受SY/T6276-1997規(guī)定的術(shù)語(yǔ)。3職責(zé)HSE辦公室是本程序的歸口治理部門(mén)，負(fù)責(zé)治理手冊(cè)和程序文件的把握治理。各部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)HSE支持性文件的把握治理。4程序容體系文件的把握圍體系文件的分級(jí)治理：a〕治理局體系文件按本程序進(jìn)展把握；b〕各二級(jí)單位負(fù)責(zé)各自HSE體系文件的把握治理。體系文件的層次和把握。a〕體系文件分為三個(gè)層次：HSE治理手冊(cè)；程序文件；支持性文件。b〕體系文件的把握：體系文件分為受控文件和非受控文件，分別加蓋“受控文件”和“非受控文件”印章。HSE治理手冊(cè)，用于對(duì)外聯(lián)系業(yè)務(wù)時(shí)，加蓋“非受控文件”印章，不作跟蹤治理。治理局部使用時(shí)，加蓋“受控文件”印單間，列入受控圍。程序文件和作業(yè)文件，必需加蓋“受控文件”印章。體系文件持有者應(yīng)妥當(dāng)保管，不得涂改、損壞、喪失。不準(zhǔn)以任式向外單位供給或溝通。體系文件的編制HSE治理手冊(cè)由HSE辦公室編寫(xiě)。程序文件、支持性文件由HSE辦公室組織有關(guān)部門(mén)編寫(xiě)。體系文件的審批HSE治理手冊(cè)、程序文件由HSEHSE委員會(huì)審核通過(guò)后，治理局局長(zhǎng)簽發(fā)公布。支持性文件由編寫(xiě)部門(mén)負(fù)責(zé)人審查，HSE辦公室審核，部門(mén)正職或主管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)公布。體系文件的發(fā)放HSE治理手冊(cè)和程序文件的發(fā)放，由HSE辦公室統(tǒng)一治理。支持性文件的發(fā)放由有關(guān)部門(mén)治理，HSE辦公室備案。a〕對(duì)體系文件加蓋“受控文件”、“非受控文件”把握號(hào)標(biāo)識(shí)；b〕負(fù)責(zé)編制“體系文件發(fā)放定額表”；c〕實(shí)施更改；d〕負(fù)責(zé)作廢文件統(tǒng)一回收、銷毀。HSE治理手冊(cè)、程序文件〔合訂本〕的發(fā)放，由HSE辦公室按審定的定額發(fā)放。程序文件〔單行本〕的發(fā)放，由HSE辦公室按審定的定額發(fā)放。支持性文件的發(fā)放，由有關(guān)部門(mén)按審定的定額發(fā)放。體系文件的更改和HSE治理手冊(cè)和程序文件的修改HSE辦公室組織有關(guān)部門(mén)對(duì)更改建議進(jìn)展評(píng)審、報(bào)治理者代表審核，經(jīng)局長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。支持性文件的更改，由主管部門(mén)提出更改意見(jiàn)，HSE辦公室審核，經(jīng)部門(mén)正職或主管副局長(zhǎng)批準(zhǔn)后實(shí)施。體系文件的a〕當(dāng)治理局發(fā)生重大變更或文件更改屢次，體系文件需要時(shí)應(yīng)有標(biāo)識(shí)，第一版為A，其次版B，依次變更標(biāo)識(shí)；b〕過(guò)期、作廢的文件，均由文件發(fā)放部門(mén)統(tǒng)一收回登記，經(jīng)主管部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后銷毀。保存的作廢文件應(yīng)加蓋“保存資料”標(biāo)記。相關(guān)程序、文件和記錄相關(guān)程序相關(guān)文件記錄EE治理作業(yè)文件編寫(xiě)1．作業(yè)文件的作用和要求作業(yè)文件是程序文件的支持性文件，一個(gè)程序文件可分解成幾個(gè)作業(yè)文件，能在程序文件中交待清楚的活動(dòng)，就不再編制作業(yè)文件；作業(yè)文件必需與承受要素的程序相對(duì)應(yīng)，是對(duì)程序文件中整個(gè)程序或某些條款進(jìn)展補(bǔ)充、細(xì)化，不能脫離程序另搞一套作業(yè)文件；、行業(yè)、企業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)不作為作業(yè)文件，單獨(dú)在“在用標(biāo)準(zhǔn)名目”中表達(dá)。在作業(yè)文件常包括活動(dòng)的目的和圍，做什么和誰(shuí)來(lái)做，時(shí)、地以及如做，應(yīng)承受什么法、設(shè)備和文件，如對(duì)活動(dòng)進(jìn)展把握和記錄，即5W1H原則。作業(yè)文件的容是描述為實(shí)施程序文件所涉及到的各職能部門(mén)的具體活動(dòng)。2．對(duì)現(xiàn)行文件的收集和分析企業(yè)現(xiàn)行的各種組織制度、規(guī)定方法等文件，很多具有治理作業(yè)一樣的功能，但也都有其缺乏之處，應(yīng)當(dāng)以HSE治理體系有效運(yùn)行為前提，以治理作業(yè)文件的要求為尺度，對(duì)這寫(xiě)。編制作業(yè)文件明細(xì)表依據(jù)HSE治理體系總體設(shè)計(jì)案，按體系要素逐級(jí)開(kāi)放，以及程序文件的制定，制定作業(yè)同，其作業(yè)文件的多少也不盡一樣。治理作業(yè)文件容和格式文件編號(hào)和標(biāo)題：編號(hào)可以依據(jù)活動(dòng)的層次進(jìn)展編排，同一層次的作業(yè)文件應(yīng)統(tǒng)一編號(hào)，以便于識(shí)別。標(biāo)題應(yīng)明確說(shuō)明開(kāi)展的活動(dòng)及其特點(diǎn)。目的和適用圍：一般簡(jiǎn)潔說(shuō)明開(kāi)展這項(xiàng)活動(dòng)的目的和所涉及的圍。職責(zé)：指明實(shí)施文件部門(mén)，職責(zé)、權(quán)限，接口及相互關(guān)系。治理容：是作業(yè)文件的核心局部。應(yīng)更出開(kāi)展此項(xiàng)活動(dòng)的步驟，保持合理的編寫(xiě)順序，明確輸入、轉(zhuǎn)換和輸出的容，明確各項(xiàng)活動(dòng)的接口關(guān)系、職責(zé)、協(xié)調(diào)措施，明確每個(gè)過(guò)程中各項(xiàng)活動(dòng)由誰(shuí)干、什么時(shí)間干、什么場(chǎng)合〔地點(diǎn)〕干、干什么、怎么干、如把握，以及所要到達(dá)要求，需形成記錄和報(bào)告的容，消滅例外狀況的處理措施等，必要時(shí)輔以流程圖。更改：指明文件更改時(shí)所遵循的規(guī)定，如程序文件的更改影響該作業(yè)文件時(shí)應(yīng)一起組織更改。相關(guān)程序、文件記錄，指需用引用的或本作業(yè)文件相關(guān)的程序、文件和記錄。報(bào)告和記錄格式：確定使用該作業(yè)文件時(shí)所產(chǎn)生的記錄和報(bào)告格式，記錄的保存部門(mén)和期限，寫(xiě)明表格的編號(hào)和名稱。治理作業(yè)文件必需操作性強(qiáng)，并得到本活動(dòng)相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人同意和承受，以及有關(guān)部門(mén)對(duì)接口關(guān)系認(rèn)可，經(jīng)過(guò)審批后實(shí)施。[例5]特種設(shè)備安全治理規(guī)定1圍為加強(qiáng)特種設(shè)備安全治理，依據(jù)原勞動(dòng)部《起重機(jī)械安全監(jiān)察規(guī)定》、《廠機(jī)動(dòng)車輛安01/HSE5.9《安全治理把握程序》，制定本規(guī)定。本規(guī)定適用于治理局各類在用起重機(jī)械、電梯、廠機(jī)動(dòng)車輛〔以下簡(jiǎn)稱特種設(shè)備〕的購(gòu)置、安裝、修理、改造、使用、檢驗(yàn)、監(jiān)視檢查和治理。2職責(zé)安全環(huán)保與技術(shù)監(jiān)視處是本規(guī)定的歸口治理部門(mén)。3治理容購(gòu)置特種設(shè)備使用單位必需購(gòu)置有省級(jí)以上勞動(dòng)安全主管部門(mén)頒發(fā)的安全技術(shù)監(jiān)視檢驗(yàn)合格證書(shū)的產(chǎn)品。特種設(shè)備的購(gòu)置必需經(jīng)安全環(huán)保與技術(shù)晷處審查備案。特種設(shè)備的購(gòu)置，執(zhí)行01/HSE5.5.1《設(shè)備購(gòu)置治理方法》。使用與治理特種設(shè)備的使用應(yīng)遵守有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和有關(guān)部門(mén)的安全治理規(guī)定。特種設(shè)備的使用必需符合以下條件：a〕經(jīng)檢驗(yàn)合格或根本合格，取得特種設(shè)備使用可證；b〕操作人員持有相應(yīng)設(shè)備的特種作業(yè)人員操作證；c〕建立了設(shè)備定期維護(hù)保養(yǎng)、定期檢查、操作規(guī)程和有關(guān)留意事項(xiàng)等安全治理規(guī)章制度及有關(guān)檔案；無(wú)事故隱患；e〕無(wú)重大環(huán)境影響。特種設(shè)備使用單位每年應(yīng)至少進(jìn)展一次在用設(shè)備的全面檢查，覺(jué)