一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)

一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第1頁目錄

審核概論審核策劃和準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核和審核匯報(bào)糾正辦法實(shí)施和驗(yàn)證一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第2頁

一.審核概論1.主要術(shù)語(依據(jù)ISO19011:)⑴審核:為取得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià),以確定滿足審核準(zhǔn)則程度所進(jìn)行系統(tǒng),獨(dú)立并形成文件過程。⑵審核目標(biāo):為了確定審核準(zhǔn)則是否得到滿足。⑶審核過程:取得客觀證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。⑷審核要求:客觀性、系統(tǒng)性、獨(dú)立性、文件化。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第3頁⑸審核準(zhǔn)則:一組方針、程序或要求。注:審核準(zhǔn)則是用作與審核證據(jù)進(jìn)行比較依據(jù).審核準(zhǔn)則通常有:1.管理體系標(biāo)準(zhǔn)(如ISO9001、ISO14001、OHSAS18001):2.適用法律法規(guī)和其它要求(如行業(yè)規(guī)范);3.管理體系文件(如質(zhì)量手冊(cè)、環(huán)境管理手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量和環(huán)境方針、目標(biāo)、承諾等);4.協(xié)議。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第4頁⑹審核證據(jù):與審核準(zhǔn)則相關(guān)而且能夠證實(shí)記錄、事實(shí)陳說或其它信息。注：審核證據(jù)能夠是定性或定量。包含:1.存在客觀事實(shí);2.被訪問負(fù)有責(zé)任人員陳說;3.現(xiàn)有文件、統(tǒng)計(jì).要求:1.應(yīng)是客觀事實(shí)描述;2.可驗(yàn)證;3.不含個(gè)人推理或猜測(cè)成份。⑺審核發(fā)覺:將搜集到審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則，進(jìn)行評(píng)價(jià)結(jié)果。注：審核發(fā)覺能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)機(jī)會(huì)。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第5頁⑻審核結(jié)論：審核組考慮了審核目標(biāo)和全部審核發(fā)覺后得出審核結(jié)果。⑼審核委托方：要求審核組織或人員。⑽受審核方：被審核組織。⑾審核員：有能力實(shí)施審核人員。⑿審核組：實(shí)施審核一名或多名審核員,需要時(shí),由技術(shù)教授提供支持。⒀審核范圍：審核內(nèi)容和界限。注:審核范圍通常包含對(duì)實(shí)際位置,組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋時(shí)期描述。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第6頁2.一體化管理體系審核特點(diǎn)⑴系統(tǒng)性:—被審核管理體系必須是正規(guī)—管理體系審核必須是一項(xiàng)正式有序活動(dòng)⑵獨(dú)立性:—管理體系審核必須是一項(xiàng)獨(dú)立活動(dòng)⑶客觀性:—審核證據(jù)客觀、審核結(jié)果判斷客觀、有程序確保審核客觀性⑷文件化：—審核結(jié)果應(yīng)形成文件⑸抽樣性：—管理體系審核是一個(gè)抽樣過程一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第7頁3.按審核方分類第一方審核（內(nèi)部）第二方審核（外部）第二方審核（外部）供方組織用戶第三方審核（外部）認(rèn)證/注冊(cè)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第8頁4.按認(rèn)證審核序列分首次審核審核認(rèn)證受理后首次正式審核(誠信、正直、保守秘密、慎重)監(jiān)督審核獲準(zhǔn)認(rèn)證后定時(shí)審核復(fù)評(píng)審核獲準(zhǔn)認(rèn)證使用期屆滿重新申請(qǐng)認(rèn)證審核結(jié)合審核＆聯(lián)合審核一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第9頁5.審核活動(dòng)普通次序和階段審核開啟文件評(píng)審實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施審核匯報(bào)編制、同意和分發(fā)審核完成審核后續(xù)活動(dòng)實(shí)施典型審核活動(dòng)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第10頁6.審核標(biāo)準(zhǔn)與審核員相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

道德行為：職業(yè)基礎(chǔ)(誠信、正直、保守秘密、慎重)

公正表示：真實(shí)、準(zhǔn)確地匯報(bào)義務(wù)

職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并含有判斷力

獨(dú)立性：審核公正性和審核結(jié)論客觀性基礎(chǔ)

基于證據(jù)方法：在一個(gè)系統(tǒng)審核過程中,得出可信和可重現(xiàn)審核結(jié)論合理方法7.審核方案管理

審核方案:針對(duì)特定時(shí)間段所策劃,并含有特定目標(biāo)一組(一次或?qū)掖?審核。注：審核方案包含策劃、組織和實(shí)施審核所必要全部活動(dòng)。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第11頁審核方案授權(quán)審核方案建立—目標(biāo)、范圍與程度—職責(zé)—資源—程序?qū)徍朔桨笇?shí)施—安排審核日程—評(píng)價(jià)審核員—選擇審核組—指導(dǎo)審核活動(dòng)—保持統(tǒng)計(jì)審核方案監(jiān)視和評(píng)審—監(jiān)視和評(píng)審—識(shí)別糾正和預(yù)防辦法需求—識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)審核方案改進(jìn)審核員能力和評(píng)價(jià)審核活動(dòng)ACTIONPLANDOCHECK審核方案管理程流程圖一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第12頁

審核方案策劃內(nèi)容之一：年度內(nèi)審計(jì)劃編制年度內(nèi)審方案職責(zé):

內(nèi)部審核方案管理部門編制管理者代表同意內(nèi)容:

確定審核頻次及時(shí)間確定審核范圍和方法要求:

一年內(nèi)全部部門和全部要素最少審核一次較主要部門或要素可適當(dāng)增加頻次可采取“集中式審核”和“滾動(dòng)式審核”相結(jié)合年度審核計(jì)劃應(yīng)發(fā)至相關(guān)部門示例:年度內(nèi)部管理體系審核方案一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第13頁部門標(biāo)準(zhǔn)要求123456789101112總經(jīng)理4.2/4.4.1/4.6?□□管理者代表4.3.1/4..3.3/4.5.4/4.4.1?□□行政部4.4.2/4.4.5/4.4.6/4.5.3/?□□安環(huán)科4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.3/4.4.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1?□□企管科4.3.2/4.5.2?□□質(zhì)檢科4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2?□□技術(shù)科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6?□□供給科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6?□□生產(chǎn)科/車間/倉庫4.3.1/4.3.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.2□□□銷售科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6□□□年度內(nèi)部管理體系審核方案注:“□”表示計(jì)劃審核時(shí)間，“?”表示實(shí)際已按計(jì)劃完成審核.一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第14頁8.審核員能力和評(píng)價(jià)審核過程信心和可信程度：

取決于進(jìn)行審核審核員能力審核員能力

個(gè)人素質(zhì)；教育；工作經(jīng)歷；審核員培訓(xùn)；審核經(jīng)歷。

能力8.審核員能力和評(píng)價(jià)能力評(píng)價(jià)過程步驟1：識(shí)別個(gè)人素質(zhì)、知識(shí)和技能、以滿足審核方案需要；步驟2：建立評(píng)價(jià)準(zhǔn)則；步驟3：選擇適當(dāng)評(píng)價(jià)方法；步驟4：實(shí)施評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第15頁

二審核策劃和準(zhǔn)備任命審核組長確定審核目范圍準(zhǔn)則確定審核可行性成立審核組與受審核方建立初步聯(lián)絡(luò)文件評(píng)審審核開啟審核準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃分配審核任務(wù)準(zhǔn)備工作文件一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第16頁（一）審核開啟1.任命審核組長內(nèi)審組長：條件：資格--有證書、經(jīng)授權(quán)業(yè)務(wù)范圍--熟悉體系工作經(jīng)驗(yàn)--有審核經(jīng)歷組織能力--含有管理審核工作能力職責(zé)：幫助選擇審核組其它組員制訂審核計(jì)劃、分配審核任務(wù)指導(dǎo)審核員編制檢驗(yàn)表控制審核過程提交審核匯報(bào)對(duì)審核質(zhì)量負(fù)責(zé)任務(wù)：總經(jīng)理或管理者代表正式任命

一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第17頁2.確定審核目第一方審核第二方審核第三方審核保障管理體系正常運(yùn)行和連續(xù)改進(jìn)為第二方和第三方審核做準(zhǔn)備作為組織一個(gè)管理伎倆選擇適當(dāng)供給商或合作搭檔證實(shí)供給商或合作搭檔滿足要求要求促進(jìn)供給商或合作搭檔改進(jìn)環(huán)境管理體系向外界展示組織環(huán)境管理體系是否符合要求實(shí)施、保持和改進(jìn)組織環(huán)境管理體系滿足相關(guān)方要求一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第18頁3.確定審核范圍審核范圍(依據(jù)ISO19011:):審核內(nèi)容和界限。

注:審核范圍通常包含對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過程以及所覆蓋時(shí)期描述。

審核范圍應(yīng)包括:—業(yè)務(wù)范圍:組織活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)所包括范圍及其引發(fā)重大環(huán)境原因和相關(guān)和環(huán)境影響—區(qū)域范圍:固定現(xiàn)場(chǎng)、暫時(shí)現(xiàn)場(chǎng)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第19頁3確定審核范圍(續(xù))審核范圍描述了審核內(nèi)容和界限,比如:實(shí)際位置、組織單元、受審核活動(dòng)和過程、以及審核所覆蓋時(shí)期。第二方審核、第三方審核應(yīng)考慮原因：組織管理權(quán)限組織活動(dòng)范圍組織產(chǎn)品范圍組織現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第20頁4確定審核可行性考慮以下原因可取得性:策劃審核所需充分和適當(dāng)信息;受審核方充分合作;充分時(shí)間和資源。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第21頁5.組成審核組

要求:第三方審核審核組

初審最少有一名高級(jí)審核員最少配置一名經(jīng)認(rèn)可含有相關(guān)專業(yè)能力組員必要時(shí)配置技術(shù)教授作為審核顧問內(nèi)審組

內(nèi)審員含有資格并授權(quán)內(nèi)審員不能審核自己工作含有相當(dāng)業(yè)務(wù)知識(shí)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第22頁6.與受審核方建立初步聯(lián)絡(luò)職責(zé):

由管理者代表或?qū)徍私M長進(jìn)行。目標(biāo):

與受審核方代表建立溝通渠道；確認(rèn)實(shí)施審核權(quán)限；提供相關(guān)建立時(shí)間安排和審核組組成信息；要求接觸相關(guān)文件、包含統(tǒng)計(jì)；確定適用現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則；對(duì)審核作出安排；就觀察員參加和審核組向?qū)枨筮_(dá)成一致意見。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第23頁7.內(nèi)審員條件及職責(zé)條件:

個(gè)人素質(zhì)教育、工作經(jīng)歷、審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)歷資格:有證書、經(jīng)授權(quán)業(yè)務(wù)范圍:對(duì)受審核區(qū)域有一定了解溝通能力:含有語言、文字等交流、協(xié)調(diào)能力職責(zé):

編制檢驗(yàn)表獨(dú)立完成完成審核任務(wù)搜集證據(jù),作好審核統(tǒng)計(jì),編寫不合格匯報(bào)組內(nèi)交流,匯報(bào)審核結(jié)果驗(yàn)證糾正辦法有效性恪守行為規(guī)范,堅(jiān)持客觀公正配合并支持審核組長工作一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第24頁8內(nèi)審員個(gè)人素質(zhì)要求要求一：有道德：即公正、可靠、忠誠、誠實(shí)和謹(jǐn)慎思想開明：即愿意考慮不同意見或觀點(diǎn)要求二：善于交往：即靈活地與人交往善于觀察：即主動(dòng)地認(rèn)識(shí)周圍環(huán)境和活動(dòng)有感知力：即能本能地了解和理解環(huán)境要求三：適應(yīng)力強(qiáng)：即容易適應(yīng)不同情況堅(jiān)忍不拔：即對(duì)實(shí)現(xiàn)目堅(jiān)持不懈要求四：明斷：即根據(jù)邏輯推理和分析及時(shí)得出結(jié)論自立：即在不同其他人有效交往中獨(dú)立工作并發(fā)揮作用

一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第25頁9內(nèi)審員作用對(duì)管理體系運(yùn)行起監(jiān)督作用管理體系保持和改進(jìn)起參謀作用在管理方面在領(lǐng)導(dǎo)與群眾之間起溝通作用在第二、第三方審核中起接口作用在管理體系有效實(shí)施中起帶動(dòng)作用一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第26頁（二）文件評(píng)審目標(biāo)：評(píng)審相關(guān)管理體系文件是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求,確定針對(duì)審核準(zhǔn)則充分性。了解體系情況，為制訂審核計(jì)劃，編制檢查表作準(zhǔn)備。職責(zé)：組長應(yīng)搜集并熟悉手冊(cè)、程序、法律法規(guī)等文件。組員應(yīng)搜集并熟悉手冊(cè)、程序和作業(yè)文件中相關(guān)內(nèi)容。要求：文件是否覆蓋標(biāo)準(zhǔn)是否現(xiàn)行有效,符合文件控制要求術(shù)語是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求各項(xiàng)環(huán)境活動(dòng)是否明確對(duì)應(yīng)控制內(nèi)容、伎倆、職責(zé)文件接口是否明確、內(nèi)容是否協(xié)調(diào)結(jié)果：外審-文審匯報(bào),不合格匯報(bào),要求更改或重編內(nèi)審-可形成統(tǒng)計(jì)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第27頁編制審核實(shí)施計(jì)劃職責(zé)：內(nèi)審組組長編制,管理者代表批準(zhǔn)。內(nèi)審工作管理部門提前一周發(fā)至相關(guān)部門。內(nèi)容：—審核目—審核范圍—審核準(zhǔn)則—審核組—審核日期和日程—其他認(rèn)證審核分兩個(gè)階段進(jìn)行,一階段審核和二階段審核（三）審核準(zhǔn)備一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第28頁內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃要求應(yīng)考慮審核方式審核人日數(shù)應(yīng)適宜部門、要素審核時(shí)間分配應(yīng)合理按部門審核時(shí),應(yīng)列出該部門所負(fù)責(zé)主要要素按要素審核時(shí),應(yīng)列出該要素所包括到主要部門審核組組員分工,應(yīng)考慮其專業(yè)能力和獨(dú)立性應(yīng)安排好會(huì)議時(shí)間時(shí)間安排應(yīng)盡可能與作息時(shí)間相一致審核計(jì)劃在實(shí)施過程中,可依據(jù)要作適當(dāng)調(diào)整一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第29頁第一階段和第二階段審核計(jì)劃差異區(qū)分第一階段第二階段目標(biāo)了解受審核方EMS情況確定第二階段審核可行性確定第二階段審核重點(diǎn)評(píng)價(jià)受審核方EMS是否有效實(shí)施決定受審核方能否經(jīng)過認(rèn)證審核并取得注冊(cè)范圍受審核方EMS文件和相關(guān)資料與重大環(huán)境原因相關(guān)現(xiàn)場(chǎng)全部現(xiàn)場(chǎng)和相關(guān)文件與資料審核人日較少較多審核內(nèi)容主要包括標(biāo)準(zhǔn)中4.4.1/4.2/4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.5.4/4.6受審核方接收審核主要是管理者、管理者代表和環(huán)境管理部門包括標(biāo)準(zhǔn)全部要素受審核方全部部門審核匯報(bào)第一階段審核結(jié)論，主要是對(duì)體系文件符合性和第二階段審核可行性進(jìn)行評(píng)價(jià)整個(gè)審核審核結(jié)論,對(duì)體系符合性、有效性和適應(yīng)性進(jìn)行全方面評(píng)價(jià)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第30頁示例:內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃1審核目標(biāo)：評(píng)價(jià)企業(yè)EMS是否符合ISO9001、ISO14001標(biāo)準(zhǔn),體系文件是否得到有效運(yùn)行,企業(yè)是否具備申請(qǐng)認(rèn)證審核條件。2審核范圍：a.建筑涂料設(shè)計(jì)開發(fā)、生產(chǎn)、銷售及相關(guān)環(huán)境管理活動(dòng)b.位于南京市北京西路12號(hào)企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)及辦公生活區(qū)c.審核取證時(shí)間為年2月1日至審核時(shí)止3審核類型：例行內(nèi)部審核4審核準(zhǔn)則：a.ISO9001、ISO14001標(biāo)準(zhǔn)b.企業(yè)管理體系文件c.適用法律法規(guī)及其它要求5現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)間：年5月16-17日6審核組長：A張ｘｘB呂ｘｘC劉ｘｘD王ｘｘ7審核要求：a.審核期間企業(yè)各部門責(zé)任人應(yīng)參加首次和末次會(huì)議;b.審核期間被審核部門相關(guān)人員應(yīng)依據(jù)審核安排，在對(duì)應(yīng)工作崗位上。c.審核計(jì)劃要求是大致時(shí)間,可能依據(jù)審核需要作對(duì)應(yīng)調(diào)整。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第31頁日期第一組（A+B）第二組（C+D）時(shí)間審核內(nèi)容時(shí)間審核內(nèi)容5月16日08:30-09:30首次會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)巡視企業(yè)活動(dòng)及相關(guān)場(chǎng)所09:30-10:3010:00-12:00安環(huán)科4.3.1/4.3.2/4.3./4.3.4/10:30-11:3011:30-12:0013:30-15:3015:30-17:30總經(jīng)理4.2/4.4.1/4.6管理者代表4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.5.4企業(yè)科4.3.2/4.5.2質(zhì)檢科/化驗(yàn)室4.3.1/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.713:00-17:004.4.3/4.4.4生產(chǎn)科/車間/倉庫4.3.1/4.3.2/4.3.3/4.3.4/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.217:00-17:30審核組小結(jié)5月17日08:30-10:3010:30-12:0013:30-15:30質(zhì)檢科/化驗(yàn)科4.5.1/4.5.2技術(shù)科4.3.1/4.3.2/4..4.3/4.4.6辦公室4.4.2/4.4.5/4.5.308:30-10:3010:30-12:0013:30-15:30供給科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6銷售科4.3.1/4.3.2/4.4.3/4.4.6食堂4.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.215:30-16:30補(bǔ)充審核16:30-17:30審核組總結(jié)17:30-18:00末次會(huì)議編制:同意:內(nèi)部審核實(shí)施計(jì)劃（續(xù)）8.審核日程安排一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第32頁2分配審核任務(wù)職責(zé):

審核組長分配審核任務(wù)、安排審核準(zhǔn)備事項(xiàng)審核組員接收審核組長領(lǐng)導(dǎo),完成任務(wù)形式:

召開審核組預(yù)備會(huì)要求:

應(yīng)考慮審核員獨(dú)立性和能力要求資源充分利用、審核員、技術(shù)教授作用和職責(zé)可依據(jù)審核進(jìn)展更改審核計(jì)劃一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第33頁3準(zhǔn)備審核工作文件審核工作文件類別

檢驗(yàn)表審核統(tǒng)計(jì)表不合格匯報(bào)表審核匯報(bào)表格檢驗(yàn)表含義

審核員工作文件、提要、工作、線路職責(zé):

內(nèi)審員負(fù)責(zé)編制分工范圍內(nèi)檢驗(yàn)表內(nèi)審組長組織編制并審查內(nèi)審組長準(zhǔn)備審核統(tǒng)計(jì)表格一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第34頁4檢驗(yàn)表檢驗(yàn)表作用:

保持審核目標(biāo)明確和清楚保持審核內(nèi)容周密和完整保持審核節(jié)奏和連續(xù)性降低審核員偏見和隨意性減輕審核員負(fù)擔(dān)(備忘錄)檢驗(yàn)表內(nèi)容:

明確查什么:列出審核項(xiàng)目和關(guān)鍵點(diǎn)

明示怎么查:列出審核步驟和方法一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第35頁檢驗(yàn)表編制要求編制依據(jù):審核準(zhǔn)則按部門審核要列出主要要素,按要素審核要列出主要部門注意邏輯次序，明確審核步驟抓緊重點(diǎn)，抽樣有代表性、經(jīng)典性不要忽略審核方法和樣本量合理性內(nèi)容繁簡(jiǎn)應(yīng)依據(jù)審核員經(jīng)驗(yàn)決定時(shí)間要留有余地各部門都要審核公共要素一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第36頁檢驗(yàn)表利用檢驗(yàn)表利用

明確查什么：列出審核項(xiàng)目和關(guān)鍵點(diǎn)

明示怎么查：列出審核步驟和方法不要將檢驗(yàn)表內(nèi)容透露給受審核方，但也不要搞過于神秘靈活應(yīng)用，不要機(jī)械碰到重大問題線索，可修改和調(diào)整檢驗(yàn)表，但不能隨意修改檢驗(yàn)表示例

按要素審核檢驗(yàn)表（審核關(guān)鍵點(diǎn)、客觀證據(jù)、檢驗(yàn)表要素）按部門審核檢驗(yàn)表

一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第37頁檢驗(yàn)表NO4.2要素檢驗(yàn)表審核統(tǒng)計(jì)判斷1環(huán)境方針檢驗(yàn)是否有文件化環(huán)境方針、方針是否經(jīng)最高管理者同意方針內(nèi)容是否包含對(duì)連續(xù)改進(jìn)承諾、對(duì)法律法規(guī)和其它要求承諾檢驗(yàn)環(huán)境原因評(píng)價(jià)結(jié)果、了解方針是否與組織環(huán)境影響和規(guī)模相適宜2方針溝通傳達(dá)證據(jù)采取什么方式向全體員工傳達(dá)方針,了解各層員工是否了解環(huán)境方針內(nèi)容采取什么方式使相關(guān)方能取得環(huán)境方針,檢驗(yàn)相關(guān)要求或統(tǒng)計(jì)3方針評(píng)審證據(jù)問詢最高者對(duì)方針評(píng)審時(shí)機(jī)以及評(píng)審統(tǒng)計(jì)4方針落實(shí)實(shí)施證據(jù)檢驗(yàn)績效測(cè)量結(jié)果反饋,了解方針是否實(shí)施一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第38頁檢驗(yàn)表NO4.3.1要素檢驗(yàn)表審核統(tǒng)計(jì)判斷1環(huán)境原因識(shí)別組織是否建立了在環(huán)境原因識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制程序程序中是否包含環(huán)境識(shí)別、評(píng)價(jià)和更新控制要求2環(huán)境原因識(shí)別清單組織是否依據(jù)組織特點(diǎn)對(duì)環(huán)境原因進(jìn)行識(shí)別、識(shí)別是否相對(duì)充分,是否考慮了三種時(shí)態(tài)、三種狀態(tài)和九種類型?3重大環(huán)境原因評(píng)價(jià)重大環(huán)境原因評(píng)價(jià)方法是否適宜,是否按要求評(píng)價(jià)方法和實(shí)施?4環(huán)境原因更新當(dāng)情況發(fā)生改變時(shí),是否及時(shí)進(jìn)行了更新識(shí)別和評(píng)價(jià)?一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第39頁NO4.3.2要素檢驗(yàn)表審核統(tǒng)計(jì)判斷1識(shí)別和獲取法規(guī)和其它要求程序是否建立和保持識(shí)別、取得和更新法規(guī)和其它要求程序2法規(guī)和其它要求記錄表、包含更新登記法規(guī)搜集渠道是否能滿足要求檢驗(yàn)“法規(guī)和其它要求清單”是否相對(duì)充分是否保持定時(shí)跟蹤、更新與部門以及相關(guān)方相關(guān)法規(guī)及其它要求識(shí)別和確定與部門以及相關(guān)方相關(guān)法規(guī)及其它要求識(shí)別和確定3法規(guī)和其它要求傳達(dá)給員工和相關(guān)方證據(jù)采取什么方式將法規(guī)和其它要求傳達(dá)給員工和相關(guān)方檢驗(yàn)表一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第40頁表2-3采購要素檢驗(yàn)表(示例)序號(hào)

檢驗(yàn)內(nèi)容檢果方法和包括部門檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)1供給料是否按采購控制程序進(jìn)行采購工作？與供給科長面談并查閱最新采購程序文件。2檢驗(yàn)對(duì)分供方評(píng)定和控制情況.。①

在供給科查閱本廠采購物資分類（分A、B、C三類）清單。②

查閱A、B兩類物資合格分供方名單最新版本，并向供給科長問詢?cè)撁麊未_定和同意情況。③

從A、B兩類物資合格分供方名單中各選出3-5家，查閱其評(píng)定統(tǒng)計(jì)及檔案。④

在供給科查閱這6-10家分供方從上次內(nèi)審以來供貨業(yè)績統(tǒng)計(jì)，必要時(shí)到檢驗(yàn)科查對(duì)。⑤

向供給科長了解對(duì)分供方控制程序和方式，并查對(duì)對(duì)此6-10家控制統(tǒng)計(jì)，如有沒有質(zhì)量確保協(xié)議或駐廠代表等制度，效果怎樣？⑥

向供給科、質(zhì)管辦和技術(shù)科責(zé)任人了解對(duì)分供方評(píng)定過程以及合格分供方名單調(diào)整和同意情況。15/45一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第41頁表2-3采購要素檢驗(yàn)表(示例)續(xù)序號(hào)

檢驗(yàn)內(nèi)容檢果方法和包括部門檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)3檢驗(yàn)采購文件審批情況。①在A、B兩類物資中各選出3種查閱其采購文件（如采購計(jì)劃、采購協(xié)議等）內(nèi)容是否正確齊全，質(zhì)量要求是否明確（如物資產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)號(hào)，協(xié)作件圖號(hào)版次，物品等級(jí)等），是否經(jīng)過相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意。②

檢驗(yàn)上次內(nèi)審后簽署采購協(xié)議臺(tái)賬，其內(nèi)容是否包含質(zhì)量要求并符合經(jīng)濟(jì)協(xié)議法。③

在技術(shù)科、供給科和檢驗(yàn)科了解物資代用程序和同意手續(xù)，查閱相關(guān)代用物資采購文件3-5份。④到人事教育科了解對(duì)采購人員培訓(xùn)上崗資格要求，查3名采購人員上崗證。4檢驗(yàn)采購物資驗(yàn)證情況。①

問詢供給科長是否派檢驗(yàn)人員到分供方工廠進(jìn)行驗(yàn)貨情況？如有，查閱相關(guān)協(xié)議及驗(yàn)貨統(tǒng)計(jì)。②

問詢供給科長是否有用戶直接到分供方工廠驗(yàn)貨情況？如有，問詢科長怎樣安排，有沒有文件要求？并問詢科長對(duì)此持何種態(tài)度？15/45一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第42頁表2-4銷售部門檢驗(yàn)表(示例)（該部門中心職責(zé)為協(xié)議評(píng)審、成品交付和售后服務(wù)）序號(hào)

檢驗(yàn)內(nèi)容包括要素檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)1銷售科是否了解工廠質(zhì)量方針？是否明確本科主要質(zhì)量職責(zé)及在質(zhì)量體系中作有？5.3與5.5①

與銷售科長談話；②查閱質(zhì)量手冊(cè)及程序文件。2銷售科是否對(duì)每項(xiàng)協(xié)議標(biāo)書和訂單進(jìn)行了評(píng)審？7.2①檢驗(yàn)從上次內(nèi)審以來協(xié)議評(píng)審統(tǒng)計(jì)？注意是否在簽署協(xié)議前進(jìn)行評(píng)審？②如這時(shí)期有投標(biāo)項(xiàng)目，檢驗(yàn)對(duì)招標(biāo)書評(píng)審統(tǒng)計(jì)，中標(biāo)后協(xié)議與投標(biāo)是否有不一致地方，怎樣處理？③口頭訂貨是否有電話統(tǒng)計(jì)或偉真確認(rèn)件？④查評(píng)審統(tǒng)計(jì)內(nèi)容是否符合要求？評(píng)審桔論是否得到落實(shí)？⑤問詢科長有沒有因未評(píng)審或評(píng)審不妥面造成違約事件？16/45一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第43頁表2-4銷售部門檢驗(yàn)表(示例)續(xù)序號(hào)

檢驗(yàn)內(nèi)容包括要素檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)3特殊或重大協(xié)議是否按程序召開評(píng)審會(huì)議？用戶特殊要求是否形成文件并在各部門進(jìn)行了傳閱？7.2①查上次內(nèi)審以來所發(fā)生3-5份特殊協(xié)議或重大協(xié)議（包含出口協(xié)議）評(píng)審會(huì)議統(tǒng)計(jì)，查評(píng)審結(jié)論是否得到落實(shí)？②在3-5份用戶有特殊要求技術(shù)協(xié)議書等文件，是否在計(jì)劃技術(shù)、生產(chǎn)、檢驗(yàn)、采購等部門進(jìn)行了傳閱？查協(xié)議修改通知單收發(fā)統(tǒng)計(jì)。4協(xié)議更改是否按程序進(jìn)行？主要更改是否再次進(jìn)行了評(píng)審？7.2查上次內(nèi)審后3-5份協(xié)議更改統(tǒng)計(jì)，包含更改要求（用戶來件）評(píng)審統(tǒng)計(jì)，更改情況通知各相關(guān)部門統(tǒng)計(jì)等。5來自用戶申訴是否及時(shí)得到了處理？8.3查上次內(nèi)審后用戶來函來電及這些申訴處理情況統(tǒng)計(jì)，并檢驗(yàn)相關(guān)申訴內(nèi)容是否傳遞到相關(guān)部門。6是否按要求向用戶提供了服務(wù)，包含維修、備品配件提供、培訓(xùn)操作人員以及退、賠、換、修不合格品？7.5.1查上次內(nèi)審以來售后服務(wù)統(tǒng)計(jì)臺(tái)帳，選出其中3-5份較大服務(wù)統(tǒng)計(jì)，查看用戶對(duì)服務(wù)意見反饋。16/45一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第44頁表2-4銷售部門檢驗(yàn)表(示例)續(xù)序號(hào)檢驗(yàn)內(nèi)容包括要素檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)7是否按包裝設(shè)計(jì)和包裝工藝進(jìn)行了產(chǎn)品包裝？包裝材料及包裝箱標(biāo)志是否正確？合格證及相關(guān)文件是否正確地裝入箱內(nèi)？備品件是否與裝箱單相符？7.5.5在成品庫查看3-5種成品包裝情況，包裝是否經(jīng)過檢驗(yàn)，有沒有檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)。8如協(xié)議要求把成品交付到用戶處，怎樣確保交付過程中產(chǎn)品質(zhì)量不受影響？7.5.1①與成品發(fā)送責(zé)任人談話；②查上次內(nèi)審后成品發(fā)送單留底，抽看3-5份;③查看用戶反饋意見.9成品庫是否按程序進(jìn)行了管理？

7.5.5①查看成品庫臺(tái)帳；②抽查3-5種成品帳、卡、物一致性；③觀察倉庫條件及產(chǎn)品標(biāo)識(shí)情況；④與倉庫主任談話.一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第45頁表2-4銷售部門檢驗(yàn)表(示例)續(xù)序號(hào)檢驗(yàn)內(nèi)容包括要素檢驗(yàn)方法檢驗(yàn)統(tǒng)計(jì)10銷售部門人員培訓(xùn)情況.簽署協(xié)議及售后服務(wù)人員是否經(jīng)過授權(quán)或認(rèn)可？6.2.2①查今年銷售科培訓(xùn)計(jì)劃及實(shí)施統(tǒng)計(jì)；②查3名協(xié)議簽署人員、3名售后服務(wù)人員上崗證或授權(quán)證實(shí)。11銷售部門參加設(shè)計(jì)評(píng)審及協(xié)議轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)輸入情況.7.3與銷售科長談話.12銷售部門按受內(nèi)審及糾正方法執(zhí)行情況.8.2.2①查上次內(nèi)審時(shí)對(duì)銷售科審核匯報(bào)及不合格匯報(bào)以及糾正方法計(jì)劃；②查糾正方法實(shí)施統(tǒng)計(jì)及效果驗(yàn)證情況.一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第46頁檢查表NO4.4.5要素檢驗(yàn)表審核統(tǒng)計(jì)判斷1文件和資料控制程序是否建立和保持了文件和資料控制程序文件和資料控制范圍是否明確2文件和資料標(biāo)識(shí)文件和資料是否易于查找3文件和資料發(fā)放文件和資料發(fā)放和借閱統(tǒng)計(jì)是否保留各部門使用文件是否受控，關(guān)鍵崗位是否得到相關(guān)文件現(xiàn)行有效版本發(fā)放新文件時(shí)，舊文件有否及時(shí)收回或采取方法預(yù)防誤用4文件同意、定時(shí)評(píng)審與修訂文件編制、審核、同意是否按要求程序進(jìn)行定時(shí)評(píng)審時(shí)機(jī)是否要求并實(shí)施、評(píng)審統(tǒng)計(jì)是否得到保持文件修訂是否得到授權(quán)人同意，相關(guān)文件是否得到修訂5文件有效性管理文件版本是否控制失效文件是否得到控制對(duì)出于法規(guī)和（或）保留信息需要而留存檔案及文件和資料管理一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第47頁三現(xiàn)場(chǎng)審核和審核匯報(bào)首次會(huì)議向?qū)Ш陀^察員作用職責(zé)現(xiàn)場(chǎng)審核取證審核中溝通形成審核發(fā)覺實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備審核結(jié)論舉行末次會(huì)議一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第48頁編制審核匯報(bào)同意和分發(fā)審核匯報(bào)審核統(tǒng)計(jì)匯總保留保密承諾審核匯報(bào)審核完成一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第49頁現(xiàn)場(chǎng)審核目標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)查證EMS體系文件和EMS標(biāo)準(zhǔn)符合性、適宜性和可操作性;判斷受審核方EMS體系運(yùn)行有效性,檢驗(yàn)EMS體系文件是否有效實(shí)施,能否實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針和目標(biāo);判斷受審核方是否恪守了環(huán)境法律法規(guī),EMS各項(xiàng)控制程序,實(shí)施了對(duì)主要環(huán)境原因控制。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第50頁1首次會(huì)議首次會(huì)議目建立審核組與受審核方正式關(guān)系說明審核計(jì)劃介紹審核方法和程序首次會(huì)議要求會(huì)議主持人:內(nèi)審組長會(huì)議參加人員:最高管理層,受審核部門負(fù)責(zé)人或其代表,內(nèi)審員會(huì)議時(shí)間:一般不超過30分鐘會(huì)議風(fēng)格:守時(shí)、務(wù)實(shí)、氣氛融洽、高效一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第51頁首次會(huì)議程序?qū)徍私M人員介紹說明審核目標(biāo)和范圍、審核準(zhǔn)則確認(rèn)審核計(jì)劃介紹審核方法和程序說明審核結(jié)果匯報(bào)方式強(qiáng)調(diào)客觀性、公正性和風(fēng)險(xiǎn)性相關(guān)事宜落實(shí)最高管理者或管理者代表講話表示謝意一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第52頁2向?qū)Ш陀^察員作用和職責(zé)作用:幫助審核組而且依據(jù)審核組長要求行動(dòng)職責(zé):

建立聯(lián)絡(luò)并安排面談時(shí)間安排對(duì)場(chǎng)所或組織特定部分訪問確保審核組組員了解和恪守相關(guān)場(chǎng)所安全規(guī)則和安全程序代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證在搜集信息過程中作出澄清或提供幫助要求:

向?qū)Ш陀^察員不是審核組組員,不應(yīng)影響和干涉審核實(shí)施一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第53頁3現(xiàn)場(chǎng)審核取證基本審核方法順向跟蹤:文件→記錄特點(diǎn):系統(tǒng)性強(qiáng)、易掌握、接口清晰、耗時(shí)逆向追溯：記錄—文件特點(diǎn)：針對(duì)性、局限性、難掌握、不易達(dá)到預(yù)期目按部門審核:主要職能必查，相關(guān)職能兼查特點(diǎn):效率高、內(nèi)容散、難掌握按過程審核:主要部門必查,相關(guān)部門兼查特點(diǎn):系統(tǒng)性強(qiáng)、易掌握、效率低通常四種方法結(jié)合使用，以順向?yàn)橹?。一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第54頁4審核方法調(diào)查方法提問傾聽觀察統(tǒng)計(jì)驗(yàn)證審核技巧提問技巧聆聽技巧觀察技巧統(tǒng)計(jì)技巧驗(yàn)證技巧一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第55頁5審核技巧經(jīng)典情況應(yīng)對(duì)技巧

“沒問題”型強(qiáng)調(diào)好一面,搪塞差一面應(yīng)對(duì)技巧：堅(jiān)持全方面審核、查好也查差

“抵觸”型輕視審核員意見,不合作應(yīng)對(duì)技巧：清楚耐心地說明審核目標(biāo)及發(fā)覺問題

“掩蓋”型:兜圈子,力圖少說話,少回答真實(shí)情況應(yīng)對(duì)技巧：耐心、容忍、靈敏變換問法

“一問三不知”型以情況不熟悉為理由,不回答問詢問題應(yīng)對(duì)技巧：請(qǐng)受審核方領(lǐng)導(dǎo)另派熟悉情況人介紹(換人)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第56頁

“高談闊論”型高談闊論,想利用專業(yè)優(yōu)勢(shì)進(jìn)行理論探討,震懾審核員,減緩審核進(jìn)度應(yīng)對(duì)技巧：及時(shí)插入最實(shí)際問題,不與其辯論理論或技術(shù)問題

“辦不到”型不愿認(rèn)可問題,以實(shí)際行不通,做不到、沒必要、太繁瑣為理由應(yīng)對(duì)技巧：耐心說明標(biāo)準(zhǔn)要求

“辯解”型:對(duì)存在不合格項(xiàng)千方百計(jì)辯解,尋找開脫理由應(yīng)對(duì)技巧：能夠重新調(diào)查,以事實(shí)依據(jù)

“有意拖延”型口才好,主動(dòng)介紹情況拖延時(shí)間或轉(zhuǎn)移審核目標(biāo),不及時(shí)提供等應(yīng)對(duì)技巧：周密計(jì)劃,客氣打斷與審核不相干介紹,催促提供資料,說明審核目標(biāo)和要求一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第57頁6審核過程控制

要求之一:審核組長控制審核全過程按審核計(jì)劃實(shí)施,特殊情況可作局部調(diào)整控制內(nèi)審進(jìn)度,各小組審核進(jìn)度盡可能與計(jì)劃同時(shí),需要時(shí)應(yīng)設(shè)法補(bǔ)救控制氣氛:平等、平和、寬松、不擔(dān)心控制客觀性：證據(jù)客觀、結(jié)論公正，不要主觀、預(yù)計(jì)、猜測(cè)、推斷控制紀(jì)律:言行規(guī)范控制審核結(jié)果:以事實(shí)為依據(jù),以準(zhǔn)則為準(zhǔn)繩、不受個(gè)人和外部原因影響一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第58頁要求之二:檢驗(yàn)表執(zhí)行要求依據(jù)檢驗(yàn)表進(jìn)行發(fā)覺不合格時(shí),調(diào)查至必要深度審核關(guān)鍵活動(dòng)（關(guān)鍵過程、特殊過程）要求之三:抽樣要求抽樣要含有代表性,要相信樣本,樣本量3-12結(jié)合檢驗(yàn)表,現(xiàn)場(chǎng)隨機(jī)抽樣,審核員應(yīng)親自選擇樣本樣本在時(shí)間、地點(diǎn)、產(chǎn)品上合理分布抽樣應(yīng)分層:點(diǎn)面遠(yuǎn)近結(jié)合、以近為主抽樣僅限于同一主題、要素、區(qū)域,部門和要素不可抽樣要求之四:審核客觀公正性要求一直保持客觀、公正、有禮貌與被審核方責(zé)任人共同確認(rèn)事實(shí)要求之五:信息搜集要求尋找客觀證據(jù)重點(diǎn)突出:找符合性,還是找不合格不宜隨意擴(kuò)大樣本量一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第59頁7審核中溝通：組內(nèi)交流和信息匯總職責(zé):組長主持會(huì)議,內(nèi)審員匯報(bào)審核審核情況內(nèi)審組評(píng)價(jià)體系時(shí)機(jī):天天審核結(jié)束后,進(jìn)行信息交流(需要時(shí))末次會(huì)議前,必須進(jìn)行內(nèi)容:審核信息交流、匯總跟蹤、控制審核進(jìn)度審核統(tǒng)計(jì)匯總、整理討論、確定不合格項(xiàng)要素、體系符合性、有效性評(píng)價(jià),作出審核結(jié)論一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第60頁7審核中溝通：與受審核方溝通職責(zé)：內(nèi)審員與受審核區(qū)域責(zé)任人溝通審核組與最高管理者或管理者代表溝通(需要時(shí))時(shí)機(jī)：末次會(huì)議前不合格匯報(bào)編定后部門審核結(jié)束時(shí)內(nèi)容：受審核部門總體印象、優(yōu)缺點(diǎn)不合格項(xiàng)及其確認(rèn)特定區(qū)域、要素優(yōu)缺點(diǎn)體系運(yùn)行情況、主要成績和不足不合格項(xiàng)數(shù)量及分布體系評(píng)價(jià)意見8形成審核發(fā)覺一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第61頁不合格匯報(bào)不合格定義、形成定義:未滿足要求形成:未寫到———體系性未做到———實(shí)施性未到達(dá)效果———效果性不合格判定標(biāo)準(zhǔn)以客觀事實(shí)為標(biāo)準(zhǔn)就近不就遠(yuǎn)(如統(tǒng)計(jì))標(biāo)準(zhǔn)由表及里標(biāo)準(zhǔn)合理不正當(dāng)以法為準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第62頁不合格性質(zhì)嚴(yán)重不合格項(xiàng)體系出現(xiàn)系統(tǒng)性失效體系運(yùn)行區(qū)域性失效造成嚴(yán)懲環(huán)境危害,或潛在嚴(yán)重環(huán)境后果組織違反法律、法規(guī)或其它要求環(huán)境行為較嚴(yán)重普通不符合項(xiàng)沒有按期糾正目標(biāo)和指標(biāo)未實(shí)施,且沒有經(jīng)過評(píng)審采取必要辦法普通不合格項(xiàng):個(gè)別、偶然、孤立、輕微問題對(duì)確保所審核范圍體系而言,是次要問題觀察項(xiàng):證據(jù)不足,需要引發(fā)注意問題一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第63頁不合格匯報(bào)編寫職責(zé):內(nèi)審員編寫,組長查核受審核部門確認(rèn)不合格事實(shí)不合格匯報(bào)主要內(nèi)容事實(shí)描述不合格性質(zhì)判斷不合格判定準(zhǔn)則和條款審核員簽字,受審核方代表確認(rèn)受審核部門、編號(hào)等一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第64頁不合格事實(shí)描述基本要求準(zhǔn)確描述觀察到事實(shí),包含時(shí)間、地點(diǎn)、崗位、何種情況應(yīng)含有可追溯性、可重查性易于了解、文字簡(jiǎn)練，事實(shí)清楚觀點(diǎn)結(jié)論從描述中自然流露盡可能使用規(guī)范術(shù)語示例：不合格匯報(bào)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第65頁不合格項(xiàng)匯報(bào)審核部門部門責(zé)任人審核日期不合格事實(shí)描述：不符合標(biāo)準(zhǔn)：不合格判斷：□嚴(yán)重不合格□輕微不合格□觀察項(xiàng)處理意見：□一周內(nèi)給予糾正□兩周內(nèi)給予糾正□一月內(nèi)給予糾正審核員：部門責(zé)任人：原因分析：提議糾正方法：部門責(zé)任人：日期：審核員認(rèn)可：日期：管理者代表審批意見：署名：日期：糾正方法完成情況：部門責(zé)任人：日期：糾正方法驗(yàn)證：審核員：日期：一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第66頁9審核信息匯總整理匯總審核中信息對(duì)同一性質(zhì)普通不合格項(xiàng)可合并審核統(tǒng)計(jì)按部門或要素整理不合格匯報(bào)按條款編號(hào)統(tǒng)計(jì)不合格項(xiàng)及其分布情況一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第67頁10準(zhǔn)備審核結(jié)論信息源經(jīng)過適當(dāng)抽樣驗(yàn)證進(jìn)行搜集審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)審核發(fā)覺評(píng)審審核結(jié)論一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第68頁11環(huán)境管理體系評(píng)價(jià)文件化體系對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī)和符合性和實(shí)施程度法律法規(guī)遵照程度體系實(shí)施有效性程度體系能否確保實(shí)現(xiàn)組織環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)主要環(huán)境原因是否得到有效控制員工環(huán)境保護(hù)意識(shí)是否提升在污染預(yù)防、節(jié)約能源和資源、改進(jìn)產(chǎn)品性能和降低產(chǎn)品使用中對(duì)環(huán)境影響方面取得環(huán)境績效自我糾正、自我完善機(jī)制一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第69頁12末次會(huì)議目介紹審核情況,使受審核方清楚地理解審核結(jié)果宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論提出跟蹤驗(yàn)證要求宣布現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束職責(zé)組長主持會(huì)議,內(nèi)審員和審核部門參加需要時(shí),最高管理者或管理者代表參加,并提出要求一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第70頁末次會(huì)議內(nèi)容與會(huì)者簽到感激重申審核目標(biāo)、范圍和準(zhǔn)則宣告審核結(jié)果總體評(píng)價(jià)體系有效性說明審核抽樣不足宣告審核結(jié)論糾正辦法要求最高管理者或管理者代表講話宣告現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第71頁末次會(huì)議注意事項(xiàng)末次會(huì)議是審核活動(dòng)中最主要會(huì)議之一,不可省略不合格匯報(bào)和審核結(jié)論應(yīng)提前確認(rèn)和交流,方便取得意見一致會(huì)前應(yīng)明確不合格匯報(bào)宣讀人員,并作好準(zhǔn)備一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第72頁13編寫審核匯報(bào)職責(zé):審核組長編寫管理者代表審批質(zhì)管部門發(fā)放時(shí)機(jī):審核統(tǒng)計(jì)匯總和EMS評(píng)價(jià)后,末次會(huì)議前起草會(huì)后一周內(nèi)編寫并發(fā)放發(fā)放范圍:最高管理層、受審核部門一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第73頁內(nèi)部審核匯報(bào)主要內(nèi)容審核目標(biāo)和范圍審核準(zhǔn)則審核組組員審核過程綜述:審核組分工、抽樣工作量、審核計(jì)劃及其執(zhí)行情況不合格統(tǒng)計(jì)與分析:不合格項(xiàng)統(tǒng)計(jì)(數(shù)量主次)、特定區(qū)域優(yōu)缺點(diǎn)、特定過程優(yōu)缺點(diǎn)體系評(píng)價(jià):文件符合程度、實(shí)施程度、體系有效性程度、自我糾正能力糾正辦法要求匯報(bào)分發(fā)范圍一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第74頁第一階段審核匯報(bào)主要內(nèi)容審核過程綜述說明一階段審核過程、審核內(nèi)容、審核范圍、審核方法等基本情況關(guān)于受審核方EMS基本情況文件符合性結(jié)論體系建立和運(yùn)行基本情況組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)合理性環(huán)境原因識(shí)別、評(píng)價(jià)和基本控制情況環(huán)境法律法規(guī)獲取和恪守情況目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方案合理性內(nèi)部審核有效性管理評(píng)審實(shí)施情況當(dāng)前存在主要問題及是否具備第二階段審核結(jié)論第二階段審核重點(diǎn)一體化管理體系內(nèi)審員培訓(xùn)第75頁第二階段審核匯報(bào)主要內(nèi)容審核綜述:總結(jié)第一階段和第二階段審核結(jié)果第一階段和第二階段審核日期EMS文件符合ISO14001:1996標(biāo)準(zhǔn)情況環(huán)境原