證券期貨投資模擬實訓(xùn)報告 4

證券期貨投資模擬實訓(xùn)報告瀟湘學(xué)院10級財務(wù)管理六班沈柳青學(xué)號1065040613一．實驗名稱證券期貨投資模擬實習(xí)二．試驗時間2013年4.15~4.19星期一~星期五9：00~11：3013：00~15：00三．實驗?zāi)康?.了解學(xué)校證券期貨模擬投資軟件的應(yīng)用，證券分析軟件的基本功能和期貨模擬交易系統(tǒng)的基本使用方法。2.實際觀察和理解證券期貨價格的走勢、了解價格走勢與成交量之間的基本關(guān)系。3.熟悉證券期貨的基本面分析法和常見的技術(shù)分析法；k線圖分析法，趨勢分析法，形態(tài)分析法，技術(shù)指標(biāo)分析法。4.自己模擬投資，熟悉交易過程，提高理論聯(lián)系實際的能力。四．實驗內(nèi)容1.在學(xué)校證券期貨模擬投資軟件上查看在交易所交易的證券及期貨品種和證券價格指數(shù)，市場信息，公司信息，行業(yè)動態(tài)等。 2.觀察常見的技術(shù)指標(biāo)（MA,MACD,KDJ,RSI,WR,OBV等）與證券價格之間的關(guān)系，初步了解技術(shù)指標(biāo)的測試功能并進行投資決策。3.綜合性實驗；根據(jù)對大盤及個股，期貨品種的基本面和技術(shù)分析面，選擇一種或多種證券和期貨品種進行模擬交易（模擬資金，股票和期貨50萬元）。五．實驗過程1.對大盤的分析大盤近期創(chuàng)下調(diào)整的新低并跌破半年線，月線上也可知，多次對大盤起支撐作用的120月均線在去年被跌破，從1949點上漲盡管一時突破此線，但是還是回到此均線下，可見此均線的壓制作用是相當(dāng)大的。大盤從2242點下跌到今天收盤是一個有兩個類中樞的下跌，第二個類中樞后下跌力度很大。形成第三個類中樞的可能性很在，同時此第三個類中樞的線段反彈回不到2215.61點就形成一分鐘級別中樞717-720的三賣。此三賣后繼續(xù)創(chuàng)新低的可能性存在的，就看第三個類中樞是否形成類背弛。如果第三個類中樞后發(fā)生類背弛，將在第三個類中樞區(qū)間內(nèi)形成一個一分鐘級別中樞，后面就看此一分鐘級別中樞反彈完成時是否回到五分鐘級別中樞706-715內(nèi)也就是是否能回到2227.31點上，如果回不到就形成三十分鐘級別中樞37-40的三賣，后面將繼續(xù)下跌。如果三十分鐘級別中樞37-40是調(diào)整的第一個三十分鐘級別中樞，下面的調(diào)整時間和壓力就很大。只有出現(xiàn)下面情況才有走好的可能，也就是形成五分鐘級別中樞706-715三賣后下跌不破今天的低點，也就是形成向上的五分鐘級別中樞二買，此時上漲如果突破三十分鐘級別中樞，在此中樞上面形成三買才有走勢的可能。 2.對個股的分析（以中信證券為例；從基本面和技術(shù)面分析）中信證券（600030）；從基本面分析中信證券股份有限公司是中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責(zé)任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本6,630,467,600元。2002年12月13日，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)，中信證券向社會公開發(fā)行4億股普通A股股票，2003年1月6日在上海證券交易所掛牌上市交易，股票簡稱“中信證券”。中信證券第一大股東為中國中信集團公司。中信證券與中信銀行、中信信托、信誠人壽保險等公司共同組成中信控股之綜合經(jīng)營模式，并與中信國際金融控股共同為客戶提供境內(nèi)外全面金融服務(wù)。中信集團現(xiàn)已成為具有較大規(guī)模的國際化大型跨國企業(yè)集團。中信集團目前擁有44家子公司（銀行），其中包括設(shè)在香港、美國、加拿大、澳大利亞等地的子公司；在東京、紐約、哈薩克斯坦設(shè)立了代表處。中信集團的業(yè)務(wù)主要集中在金融、實業(yè)和其它服務(wù)業(yè)領(lǐng)域。截至2008年底，中信集團的總資產(chǎn)為16,316億元；當(dāng)年凈利潤為142億元。在中國國際信托投資公司成立5周年時，鄧小平為題詞：“勇于創(chuàng)新多作貢獻”；中國國際信托投資公司成立20周年時，中共中央總書記、國家主席江澤民題詞：“開拓創(chuàng)新勤勉奮發(fā)辦好中信”。公司主營業(yè)務(wù)范圍為：證券（含境內(nèi)上市外資股）的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券（含境內(nèi)上市外資股）的承銷（含主承銷）；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢（含財務(wù)顧問）。技術(shù)方面分析，中信證券自2012年1月6日以來至今一直呈現(xiàn)出上升楔形的形態(tài)，在2012年1月5日股價跌到近期以來最低點，形態(tài)開始反轉(zhuǎn)，呈上升楔形形態(tài)，股價不斷被小幅拉高，回落，再拉高，一頂比一頂高，一低比一低高，這提供投資者一個警號----市勢正在逆轉(zhuǎn)中。最近一段時間，成交量與股價呈現(xiàn)價跌量減的趨勢，由于股市下跌投資者抽出資金，導(dǎo)致成交量下跌，若未來幾日成交量開始回升升或突然放大，買盤力量變得強大，股則價可能出現(xiàn)反彈。江蘇吳中（600200），從基本面分析，江蘇吳中實業(yè)股份有限公司成立于1994年，現(xiàn)有總股本62370萬股，由江蘇吳中集團有限公司控股。1999年4月1日，公司A股在上海證券交易所上市，是一家高科技成長型上市公司。2000年公司被江蘇省科委認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)，2001年被國家科技部火炬中心認(rèn)定為火炬計劃重點高新技術(shù)企業(yè)，公司曾被評為“江蘇省十佳上市公司”。公司的主營業(yè)務(wù)是服裝，貴金屬加工及金屬貿(mào)易，房地產(chǎn)和醫(yī)藥。2011年3月1日江蘇吳中有一項重大事項公告：根據(jù)江蘇吳中實業(yè)股份有限公司所屬控股子公司江蘇吳中醫(yī)藥集團有限公司日前接到國家食品藥品監(jiān)督管理局通知，公司具有自主知識產(chǎn)權(quán)的國家一類生物抗癌新藥“重組人血管內(nèi)皮抑素注射液”目前獲得SFDA的藥物臨床試驗批件，同意公司開展該產(chǎn)品的三期臨床試驗研究工作。公司所屬控股子公司蘇州長征欣凱制藥有限公司于2011年2月26日接到江蘇省人民政府和蘇州市人民政府通知，該公司的“國家一類新藥愛若華（來氟米特片）的研發(fā)，產(chǎn)業(yè)化與再創(chuàng)新”項目同時獲得江蘇省，蘇州市2010年度科學(xué)技術(shù)進步獎一等獎。目前該產(chǎn)品已授權(quán)專利3項，申請全球?qū)＠?項。公司以醫(yī)藥，房地產(chǎn)作為公司未來發(fā)展的量大核心業(yè)務(wù)，其總股本為6.237億元，流通盤為5.22億股。受2011年3月11日日本地震福島核電站核輻射傳聞的影響，近期市場關(guān)注度也比較高，便于短線資金進出和操作。技術(shù)方面分析，發(fā)現(xiàn)股價從2011年2月28日的最低價7.35元漲到3月21日的最高點12.16元，處于上升通道中，并且成交量持續(xù)放大，說明短線有新增資金進入。醫(yī)藥股近期成為了熱點。短線有較強的沖高動力，估計仍有上升空間。模擬操作記錄如下買入時間股票名稱代碼買入價數(shù)量賣出價賣出時間2013.4.15浦發(fā)銀行6000009.965009.862013.4.162013.4.15招商銀行60003612.3750012.28/2013.4.162013.4.15中信證券60003011.6250011.732013.4.162013.4.16華潤雙鶴60006222.03100022.122013.4.172013.4.17江蘇吳中60020010.57100010.622013.4.182013.4.19海信電器60028015.56500015.662013.4.192013.4.19南京中商60006040.890300040.99六．實驗體會雖然一周的證券模擬交易時間很短，但讓我對證券期貨投資有了更深一步的理解，對證券交易流程也更為熟悉了。在證券投資專業(yè)知識的基礎(chǔ)上和老師的協(xié)助下，我實際體會到證券期貨投資從理論分析到實踐的過程。 在本次實驗之前我只學(xué)過證券期貨的理論知識，對于實踐操作知之甚少，比如什么是大盤，如何利用相關(guān)指標(biāo)去分析某只股票的未來發(fā)展趨勢等。應(yīng)該來說實驗之后的我不僅鞏固了已學(xué)的專業(yè)知識，而且對證券交易的軟件捷鍵的操作，K線圖的基本解讀，企業(yè)半年報的查找，企業(yè)業(yè)績的分析，我真正體會到了證券市場的變幻莫測，任何有關(guān)的消息都會對整個市場行情造成很大的影響。我怕也深刻體會到有關(guān)注國家宏觀政策的重要性，開始關(guān)注各大財經(jīng)網(wǎng)站的新聞。通過這次實驗，我有如下幾點體會： 1、不要買自己不熟悉的股票，選擇幾只股票堅持每天觀察其走勢，關(guān)心該公司的一切公告信息，運用專業(yè)知識判斷公司的生產(chǎn)經(jīng)營狀況以及發(fā)展前景，再決定是否買進。2、要樹立一個正確的投資理念，充分了解一只股票的投資價值，做到不怕、不貪，不以市場的短期波動而驚慌失措。由于我們炒股時間短，多數(shù)是短線操作，所以要學(xué)會控制倉位，盡量不滿倉，設(shè)定止損，到了止損位就堅決止損。買賣股票不要企望買到最低、賣到最高，因為最低和最高可遇而不可求。要學(xué)會多看、多想、多操作，就會熟能生巧，保證資金安全是盈利的基石。