論歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則

論歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法規(guī)則

2002年12月16日，歐盟理事會(huì)通過了《關(guān)于歐盟條約81條和82條的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《第1.2003年第1.03年規(guī)則》）。為了適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化和歐盟擴(kuò)大的需要,保證對(duì)歐盟共同市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序的有效監(jiān)管,歐盟理事會(huì)對(duì)原歐共體理事會(huì)1962年制定的第17號(hào)規(guī)則作出了重大修改。新規(guī)則以建立直接適用歐盟條約第81條和第82條競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,及在歐盟委員會(huì)與成員國之間適當(dāng)分權(quán)為核心,以取代第17號(hào)規(guī)則建立起來的審查確認(rèn)制度及權(quán)力高度集中于委員會(huì)的監(jiān)管體制,從而建立起了歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則新的實(shí)施體制。第1/2003號(hào)規(guī)則的頒布實(shí)施對(duì)歐盟今后競(jìng)爭(zhēng)法律制度的發(fā)展具有重要意義。一、歐盟的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則作為特殊國際組織的歐盟,其競(jìng)爭(zhēng)法體系比較復(fù)雜,就制定主體來劃分,是由歐盟和各成員國共同構(gòu)成;歐盟制定的競(jìng)爭(zhēng)方面的條約、規(guī)則等在效力上高于成員國的競(jìng)爭(zhēng)法,可以由各成員國直接實(shí)施歐盟競(jìng)爭(zhēng)法,也可通過納入本國的競(jìng)爭(zhēng)法律間接實(shí)施。就法律形式來劃分,歐盟競(jìng)爭(zhēng)法體系包括歐盟制定的條約、規(guī)則、指令及成員國制定的法律等成文法,以及歐盟法院和各成員國法院的判例構(gòu)成的不成文法。歐盟委員會(huì)的決定也起著一定的先例作用。在歐盟共同體層次上,歐盟競(jìng)爭(zhēng)法又可分為三個(gè)層次。第一層次是《建立歐盟條約》(以下簡(jiǎn)稱條約)中關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)的基本規(guī)則。條約第81條和第82條在《羅馬條約》中是第85條和第86條,這兩條是歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的核心。第81條(1)規(guī)定,一切以排除、限制和扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)為目的或產(chǎn)生這些結(jié)果的企業(yè)之間的協(xié)議、企業(yè)間組織(如行業(yè)協(xié)會(huì)等)的決定和協(xié)調(diào)一致行為,都是與共同市場(chǎng)相抵觸的,應(yīng)予以禁止,并且自動(dòng)無效。第81條第(3)款規(guī)定,如果這些協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)一致行為有助于提高產(chǎn)品的生產(chǎn)和流通、提高技術(shù)進(jìn)步或經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,同時(shí)使消費(fèi)者能夠合理分享這些利益的,則享有不適用第81條(1)規(guī)定的反壟斷法豁免。第82條是關(guān)于禁止濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位行為的規(guī)定。第二層次是歐盟理事會(huì)制定的規(guī)則。歐盟理事會(huì)是歐盟主要的決策機(jī)關(guān),與歐盟議會(huì)共同行使立法機(jī)關(guān)的職能。在競(jìng)爭(zhēng)法方面,歐盟理事會(huì)制定第二層次的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,主要是就如何適用條約第81條、第82條等規(guī)則制定實(shí)施細(xì)則。這些實(shí)施細(xì)則可分為兩類:(1)適用于歐盟所有成員國及所有行業(yè)的一般性規(guī)則,如理事會(huì)第17號(hào)規(guī)則(1)和新頒布的理事會(huì)第1/2003號(hào)規(guī)則;(2)(2)適用于特定行業(yè)或行為的規(guī)則,如海運(yùn)業(yè)適用第81、82條的理事會(huì)第4056/86號(hào)規(guī)則、(3)海運(yùn)業(yè)不公平定價(jià)行為的理事會(huì)第4057/86號(hào)規(guī)則等。(4)第三層次是歐盟委員會(huì)制定的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則、指令和決定等。歐盟委員會(huì)是歐盟的執(zhí)行機(jī)構(gòu),執(zhí)行歐盟法律,有權(quán)向歐盟議會(huì)和理事會(huì)提交立法草案、提供立法建議。作為執(zhí)法機(jī)關(guān),歐盟委員會(huì)的職責(zé)主要體現(xiàn)為:第一,根據(jù)建立歐盟條約和歐盟理事會(huì)的規(guī)則制定更加具體的實(shí)施規(guī)定,一般是針對(duì)各個(gè)行業(yè)制定具體的可操作的規(guī)定;第二,對(duì)企業(yè)和公民的行為進(jìn)行直接的執(zhí)法活動(dòng),作出有關(guān)的決定和命令。在歐盟競(jìng)爭(zhēng)法體系中,歐盟委員會(huì)制定的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則在數(shù)量上是最多的。二、17號(hào)規(guī)則的分析(一)不違反第80條第2款的審查確認(rèn)條約第81、82條確立的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則具有高度的概括性和廣泛的適用性,但缺乏可操作性,第17號(hào)規(guī)則即是為適用這兩條基本競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則而制定的實(shí)施細(xì)則。第17號(hào)規(guī)則的內(nèi)容主要是關(guān)于條約第81、82條實(shí)施的程序性規(guī)定,對(duì)其實(shí)體內(nèi)容不作具體的解釋。第17號(hào)規(guī)則確立的程序制度包括兩個(gè)方面:第一,直接適用第81條(1)和第82條禁止性規(guī)則的制度,即無需向委員會(huì)申報(bào)。(5)但是,該規(guī)則又規(guī)定,企業(yè)可以向委員會(huì)申請(qǐng),要求委員會(huì)對(duì)這些協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)行為作出不違反第81條第(1)款和第82條規(guī)定的否定性排除(negativeclearance)的決定。(6)企業(yè)獲得否定性排除決定的目的是避免這些協(xié)議在以后的實(shí)施過程中被認(rèn)定為非法。第二,要求獲得第81條(3)豁免的限制性協(xié)議的,應(yīng)該預(yù)先向委員會(huì)申報(bào),由委員會(huì)審查確認(rèn)其是否符合反壟斷法豁免的條件,從而確立了申報(bào)確認(rèn)制度。(7)這兩種不同的制度在一定意義上是內(nèi)在于條約第81條的措辭。第81條(2)規(guī)定:第81條(1)規(guī)定的排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)間的協(xié)議、企業(yè)組織間的決定自動(dòng)無效。因此,無需向委員會(huì)申報(bào)并由其審查決定這些協(xié)議是否違法,第17號(hào)規(guī)則確立的否定性排除制度相對(duì)于第81條第(2)款的規(guī)定是一種倒退。在第81條(3)關(guān)于豁免的規(guī)定中,用的是“被宣布不適用第81條(1)”,并不是自動(dòng)適用豁免。成員國的競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)和法院盡管有權(quán)適用第81條第(1)款的規(guī)定,但無權(quán)行使否定性排除和豁免的審查確認(rèn)權(quán)力,這兩種權(quán)力被授予當(dāng)時(shí)的歐共體委員會(huì)。因此,第17號(hào)規(guī)則的審查確認(rèn)制度建立起了權(quán)力高度集中的歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則實(shí)施體制。這種高度集中的體制在競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施早期是必要的,并且是非常有效的。在20世紀(jì)60年代,由于競(jìng)爭(zhēng)文化并沒有深入人心,政府對(duì)經(jīng)濟(jì)實(shí)行范圍廣泛的管制,歐共體的個(gè)別成員國的競(jìng)爭(zhēng)法律制度也不夠完善,對(duì)于高度概括的第81、82條規(guī)定的理解不可避免存在認(rèn)識(shí)上的分歧。因此,預(yù)先申報(bào)、集中豁免審查制度可以有效地實(shí)施第81、82條規(guī)定的競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則,并且能夠在成員國間保證法律適用的確定性和統(tǒng)一性。(二)豁免制度的弊端就在第17號(hào)規(guī)則實(shí)施之初,其內(nèi)在缺陷就已經(jīng)顯露出來。首先,委員會(huì)沒有能力處理所有申報(bào)上來的協(xié)議,不能及時(shí)決定是否給予否定性排除或反壟斷法豁免,導(dǎo)致大量協(xié)議的效力處于不確定狀態(tài);其次,集中監(jiān)管體制使得委員會(huì)不能將有限的行政資源有效集中于對(duì)歐盟共同市場(chǎng)構(gòu)成嚴(yán)重危害的、涉及面廣泛的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議監(jiān)督方面,所謂揀了芝麻丟了西瓜;再次,成員國無權(quán)實(shí)施條約中的豁免制度,不能發(fā)揮成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)和法院在實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則方面的全面作用。這些弊端隨著共同市場(chǎng)的不斷發(fā)展及歐盟的不斷擴(kuò)大而越發(fā)嚴(yán)重,從目前看,這是一種低效率和高成本的體制。上述問題迫使委員會(huì)采取一些改革措施。1.《侵權(quán)責(zé)任法》第20條規(guī)定1964年,歐共體委員會(huì)作出了《有關(guān)第17號(hào)規(guī)則第2條否定性排除的規(guī)定》。(8)根據(jù)該規(guī)定,被認(rèn)為對(duì)共同體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)沒有明顯影響的協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)一致行為不適用第81條(1)的規(guī)定,因此,無需向委員會(huì)申請(qǐng)以獲得否定性排除。該決定大大減少了委員會(huì)的審查工作。2.限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)則自1962年開始直到1993年,委員會(huì)以通知形式通過了一系列不屬于第81條(1)規(guī)定的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議的規(guī)則,因?yàn)檫@些協(xié)議盡管對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有一定程度的限制,但是符合正常的商業(yè)慣例的要求,因此,也無需向委員會(huì)要求否定性排除。這些協(xié)議包括:(1)經(jīng)營者與商業(yè)代理人訂立的排他性交易合同;(2)企業(yè)合作協(xié)議;(3)某些轉(zhuǎn)包合同;(4)合作經(jīng)營企業(yè)的協(xié)議等。3.前置程序上的豁免制度為了減少申請(qǐng)要求豁免的協(xié)議數(shù)量,在理事會(huì)的授權(quán)下,委員會(huì)制定了系列的整體豁免制度,即對(duì)符合第81條第(3)款條件的某類協(xié)議或在沒有申報(bào)、審查的情況下給予反壟斷法豁免,只有在特殊情況下啟動(dòng)個(gè)別豁免程序(individualexemption),由委員會(huì)審查是否給予豁免。整體豁免制度是一種程序上的豁免制度,其他國家的豁免是實(shí)體豁免制度,即規(guī)定有些協(xié)議享有不適用反壟斷法的特殊待遇,因此,在其他國家不存在相對(duì)應(yīng)的制度。目前,委員會(huì)制定的仍然有效的整體豁免規(guī)則有:(1)關(guān)于排他性配送協(xié)議的第1983/83號(hào)規(guī)則;(9)(2)關(guān)于排他性購買協(xié)議的第1984/83號(hào)規(guī)則;(10)(3)關(guān)于專業(yè)化協(xié)議的第417/85號(hào)規(guī)則;(11)(4)關(guān)于研究和發(fā)展協(xié)議的第418/85號(hào)規(guī)則;(12)(5)關(guān)于班輪公會(huì)協(xié)議的第4056/86號(hào)規(guī)則;(13)(6)關(guān)于特許權(quán)協(xié)議的第4087/88號(hào)規(guī)則;(14)(7)關(guān)于國際海運(yùn)業(yè)中聯(lián)營體協(xié)議的第870/95號(hào)規(guī)則(該規(guī)則被第823/2000號(hào)規(guī)則所取代);(15)(8)關(guān)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的第240/96號(hào)規(guī)則。(16)這些整體豁免協(xié)議有的涉及到企業(yè)之間的橫向協(xié)議,有的涉及到縱向協(xié)議,也有的是以整個(gè)行業(yè)里的一類協(xié)議為整體豁免對(duì)象的。4.部分企業(yè)申報(bào)信不符合是否受保護(hù)的條件當(dāng)委員會(huì)不能對(duì)所收到的所有要求審查的協(xié)議作出正式的決定時(shí),委員會(huì)使用安慰信技術(shù)來簡(jiǎn)化個(gè)別審查程序,這是自20世紀(jì)70年代起被引入的一種制度。所謂安慰信,是指委員會(huì)根據(jù)其掌握的信息,對(duì)企業(yè)申報(bào)的協(xié)議作出的符合否定性排除條件或豁免條件的非正式的初步?jīng)Q定。因此,安慰信有兩種:否定性排除安慰信(Negativeclearanceletter)和豁免安慰信(Exemptionletter)。安慰信制度雖然可以減輕委員會(huì)的工作量,但有兩個(gè)缺陷:第一,委員會(huì)無需公布以安慰信形式所作決定的協(xié)議的主要內(nèi)容,因此,有違公開性的要求而且相關(guān)的利益方不能對(duì)這些協(xié)議提出異議以保護(hù)自己的利益;第二,在歐盟法院和成員國法院,委員會(huì)以安慰信形式作出的否定性排除或豁免決定不具有法律約束力,這也是安慰信名稱的由來。(三)修改第17條的必要性和緊迫性由于第17號(hào)規(guī)則本身存在的缺陷及該規(guī)則制定后外部實(shí)施環(huán)境的重大變化,該規(guī)則在21世紀(jì)初進(jìn)行了必要的修改。1.《民法典》第17號(hào)規(guī)則的實(shí)施效果盡管歐共體理事會(huì)和委員會(huì)為克服第17號(hào)規(guī)則所存在的問題采取了許多補(bǔ)救措施,在一定程度上緩解了第17號(hào)規(guī)則建立起來的權(quán)力集中的監(jiān)督實(shí)施體制的弊端,但是,近40年來,該規(guī)則內(nèi)在的根本問題依然未被克服,委員會(huì)所建立的各種措施的成效也是有限的。受制于第17號(hào)規(guī)則所建立起來的基本框架,后來的各種措施只是起一些修補(bǔ)性質(zhì)的作用。有些措施在實(shí)施過程中可操作性不夠,如對(duì)競(jìng)爭(zhēng)有明顯影響的概念;有些措施不能窮盡所有可能的情況,如規(guī)定某些協(xié)議不屬于第81條(1)規(guī)定的限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議;有些措施是治標(biāo)不治本,如安慰信制度。對(duì)于整體豁免制度來說,仍然會(huì)存在大量的要求個(gè)別豁免的協(xié)議。因此,修改第17號(hào)規(guī)則是克服其弊端的根本選擇。2.對(duì)第17號(hào)規(guī)則的基本評(píng)價(jià)條約第83條規(guī)定,理事會(huì)制定關(guān)于第81、82條的實(shí)施規(guī)則時(shí)應(yīng)該遵循兩個(gè)基本原則:(1)保證有效監(jiān)管;(2)盡可能簡(jiǎn)化管理。理事會(huì)在制定第17號(hào)規(guī)則時(shí)也強(qiáng)調(diào)要遵循這兩個(gè)原則,而實(shí)際上建立起來的權(quán)力高度集中的實(shí)施體制并沒有實(shí)現(xiàn)這兩個(gè)目標(biāo)。對(duì)第17號(hào)規(guī)則的修改仍應(yīng)堅(jiān)持這兩個(gè)基本原則,并通過具體的措施體現(xiàn)出來。3.歐共體只有六大成員國從外部環(huán)境的變化,同樣提出了修改第17號(hào)規(guī)則的必要性和緊迫性。第17號(hào)規(guī)則產(chǎn)生之時(shí),歐共體只有六個(gè)成員國,目前已經(jīng)有十五成員國。2003年新接納了10個(gè)成員國,到2004年5月1日將達(dá)到25個(gè)成員國。這樣,歐盟共同市場(chǎng)將大大擴(kuò)大,需要審查的協(xié)議數(shù)量會(huì)激增。無論從減少工作量還是降低管理成本來說都需要改變競(jìng)爭(zhēng)法的實(shí)施規(guī)則。4.管制與行政管制的融合從20世紀(jì)80年代開始,在主要的發(fā)達(dá)資本主義國家開始了一場(chǎng)意義深遠(yuǎn)的管制改革,改革的核心是放松管制(deregulation),讓市場(chǎng)發(fā)揮更大的作用。根據(jù)管制所在的不同領(lǐng)域,管制分為三類:經(jīng)濟(jì)管制、社會(huì)管制和行政管制。(17)經(jīng)濟(jì)管制是對(duì)經(jīng)營者在價(jià)格、競(jìng)爭(zhēng)、市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出等市場(chǎng)行為方面的直接干預(yù)。社會(huì)管制是為了保護(hù)健康、安全、環(huán)境和社會(huì)凝聚力等公共利益而實(shí)施的管制。行政管理管制是關(guān)于行政管理過程中有關(guān)文件和程序的規(guī)定。20世紀(jì)80年代開始的管制改革在上述三個(gè)領(lǐng)域同時(shí)進(jìn)行,并有著不同的改革目標(biāo)。經(jīng)濟(jì)管制改革的目標(biāo)是通過減少對(duì)競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新的障礙,提高經(jīng)濟(jì)效率。社會(huì)管制改革的目標(biāo)是以較低的成本、更靈活,簡(jiǎn)單的目標(biāo)管理方法和市場(chǎng)運(yùn)作機(jī)制實(shí)現(xiàn)更有效的社會(huì)管制。行政管理管制改革是減少不必要的環(huán)節(jié)以提高行政管理效率,提高透明度。在這樣的大背景下,對(duì)已經(jīng)有四十年歷史的歐盟競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施規(guī)則進(jìn)行改革,成為歐盟經(jīng)濟(jì)管制和行政管制改革的重要組成部分。三、新規(guī)則與歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的現(xiàn)代化(一)根據(jù)第1.2003年規(guī)則建立的新制度1.實(shí)行前置決定規(guī)則第1條規(guī)定:屬于條約第81條第(1)款禁止的協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)行為,如果不具備該條第(3)款不適用的條件的,應(yīng)予以禁止,對(duì)這種禁止無需先前決定;對(duì)符合該條第(3)款規(guī)定的豁免條件的,也無需先前決定;屬于條約第82條禁止的濫用市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)地位的行為的,對(duì)其禁止同樣無需先前決定。這是新規(guī)則對(duì)第17號(hào)規(guī)則所作出的最大發(fā)展,也是新規(guī)則的核心。這條規(guī)定確立起了直接適用條約第81條和第82條的新制度。首先,將第81條(1)限制競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議和第82條濫用優(yōu)勢(shì)地位行為的直接適用貫徹到底,取消了否定性排除制度,企業(yè)不必向委員會(huì)申報(bào)協(xié)議以獲得委員會(huì)對(duì)這些協(xié)議不違反禁止性規(guī)定的認(rèn)可。其次,第17號(hào)規(guī)則的核心是委員會(huì)壟斷豁免適用制度的審查權(quán)力,在新規(guī)則中,符合第81條第(3)款條件的協(xié)議、決定和協(xié)調(diào)行為豁免適用第81條(1)時(shí),無需獲得委員會(huì)的認(rèn)可,只要企業(yè)、企業(yè)間組織認(rèn)為符合法律規(guī)定的條件,即可自行實(shí)施。2.歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則適用主體之間的緊密合作為了保證歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的有效實(shí)施,新規(guī)則對(duì)委員會(huì)與成員國之間的關(guān)系進(jìn)行了重新界定。在主體上,一方面體現(xiàn)在委員會(huì)與成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)之間的關(guān)系,另一方面體現(xiàn)為委員會(huì)與成員國法院之間的關(guān)系;在內(nèi)容上,這種新型關(guān)系一方面體現(xiàn)為適當(dāng)分權(quán),另一方面體現(xiàn)為加強(qiáng)合作。新規(guī)則的一項(xiàng)重大改革是擴(kuò)大成員國在實(shí)施歐盟競(jìng)爭(zhēng)法方面的權(quán)力,體現(xiàn)為:(1)成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)和法院有權(quán)適用條約第81條和第82條的全部規(guī)定,而不像以往僅限于部分條款;(2)在處理成員國競(jìng)爭(zhēng)法與第81、82條的關(guān)系問題上,新規(guī)則規(guī)定,成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)或法院應(yīng)該同時(shí)適用國內(nèi)法和第81、82條的規(guī)定,但是,如果成員國法律認(rèn)為企業(yè)間的協(xié)議雖然影響成員國之間貿(mào)易,卻沒有限制競(jìng)爭(zhēng)或符合豁免的條件,成員國可決定不禁止這些協(xié)議,并允許成員國適用其比條約規(guī)定更加嚴(yán)格的國內(nèi)法。(18)在擴(kuò)大成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)的職權(quán)后,協(xié)調(diào)委員會(huì)與成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)之間的關(guān)系,實(shí)現(xiàn)兩者之間的緊密合作將成為歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則有效監(jiān)管、高效實(shí)施的重要內(nèi)容。在委員會(huì)與成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)之間的合作方面的新規(guī)定有:(1)委員會(huì)在作出責(zé)令違法行為禁止令、臨時(shí)性措施、接受企業(yè)承諾等方面的決定時(shí),應(yīng)該將重要文件的復(fù)印件通知成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān);(2)成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)在根據(jù)第81條和第82條開始采取第一次正式調(diào)查措施之前應(yīng)書面通知委員會(huì)。其他成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)也應(yīng)該能夠獲得有關(guān)的通知內(nèi)容;(3)在成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)決定采取責(zé)令停止違法行為、接受保證、或撤銷整體豁免規(guī)則所授予的利益,應(yīng)該在不遲于30天的期間內(nèi)通知委員會(huì);(4)成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)可以就任何案件如何適用共同體法律向委員會(huì)咨詢。(19)根據(jù)新規(guī)則,條約第81條和第82條的實(shí)施體制將呈現(xiàn)多主體、多層次的網(wǎng)絡(luò)化特點(diǎn),為了保證歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則適用的統(tǒng)一性,確定不同實(shí)施主體之間在適用第81條和第82條時(shí)所作出的決定的不同效力是必需的。這包括幾方面的規(guī)定:(1)在法院與競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則執(zhí)行機(jī)關(guān)之間,法院行使司法審查權(quán),法院可以作出維持、否定和改變執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定。這在歐盟共同體和成員國兩個(gè)層次上都是一樣的;(2)在委員會(huì)與成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)之間,后者的決定不能與委員會(huì)的決定相沖突;(3)在委員會(huì)與成員國法院之間,成員國法院的決定也不得與委員會(huì)的決定相違背;(4)如果委員會(huì)啟動(dòng)調(diào)查程序,則自動(dòng)終止成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)適用第81條和第82條的權(quán)力;如果成員國競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)已經(jīng)開始調(diào)查該案件,則委員會(huì)只要與其協(xié)商后即可啟動(dòng)調(diào)查程序。(20)(二)歐盟現(xiàn)代競(jìng)爭(zhēng)法的主要體現(xiàn)在競(jìng)爭(zhēng)法的現(xiàn)代化程度上1.提高監(jiān)管效率審查確認(rèn)制度雖然具有保證歐盟競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施的統(tǒng)一性和確定性的優(yōu)點(diǎn),但其低效率的弊端一直困擾著歐盟委員會(huì)。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法實(shí)施機(jī)關(guān)和企業(yè)對(duì)歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的含義的認(rèn)識(shí)逐漸趨于統(tǒng)一,以及克服弊端可能的措施已用盡時(shí),改變舊的實(shí)施規(guī)則的條件已經(jīng)成熟。歐盟理事會(huì)在權(quán)衡取消審查確認(rèn)制度可能帶來的消極影響后,大膽地采取了直接適用制度,這在現(xiàn)代各國仍然廣泛采取審查確認(rèn)制度的背景下是一個(gè)重大的突破,具有深遠(yuǎn)的影響?，F(xiàn)代經(jīng)濟(jì)已日趨復(fù)雜,如果競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)需要事先審查所有要求獲得反壟斷法豁免適用的協(xié)議,就很難兼顧對(duì)各類協(xié)議在實(shí)施中可能危及公平競(jìng)爭(zhēng)秩序的行為進(jìn)行事后監(jiān)管。直接適用制度無疑將大大提高歐盟競(jìng)爭(zhēng)主管機(jī)關(guān)對(duì)競(jìng)爭(zhēng)秩序的監(jiān)管效率。提高監(jiān)管效率的另一重要改革是調(diào)整委員會(huì)與顧問委員會(huì)之間的關(guān)系。第17號(hào)規(guī)則和第1/2003號(hào)規(guī)則都規(guī)定,委員會(huì)在作出重要的處罰決定之前應(yīng)該與“限制行為和優(yōu)勢(shì)地位咨詢委員會(huì)”協(xié)商,但新規(guī)則在提高這種協(xié)商的效率上作了新的規(guī)定。首先,要求這種協(xié)商并不要求一律以會(huì)議的方式進(jìn)行,可以以書面形式進(jìn)行;其次,明確規(guī)定了協(xié)商的時(shí)間期限;再次,委員會(huì)應(yīng)該盡可能考慮咨詢委員會(huì)的意見,并將咨詢委員會(huì)的書面意見作為決定的附件。(21)2.適當(dāng)分權(quán)的出現(xiàn)修改第17號(hào)規(guī)則的重要指導(dǎo)思想是實(shí)現(xiàn)對(duì)歐盟共同市場(chǎng)的有效監(jiān)管,第1/2003號(hào)規(guī)則確立的直接適用制度和適當(dāng)分權(quán)都服務(wù)于這一目的。分權(quán)體制的建立是以直接適用為條件,將原來集中于委員會(huì)的事先審查的權(quán)力予以取消,使委員會(huì)和成員國共同負(fù)擔(dān)起實(shí)施歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的責(zé)任。新確立的以委員會(huì)為核心、同時(shí)盡可能發(fā)揮成員國作用的實(shí)施體制更符合歐盟新的經(jīng)濟(jì)社會(huì)現(xiàn)實(shí)。3.其他方面:調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)在新規(guī)則實(shí)施后,委員會(huì)實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的主要職責(zé)將體現(xiàn)在對(duì)違法行為的監(jiān)督處罰上,為此,根據(jù)新情況重新規(guī)定委員會(huì)的調(diào)查權(quán)和處罰權(quán)是實(shí)現(xiàn)歐盟競(jìng)爭(zhēng)法的現(xiàn)代化的重要內(nèi)容之一。(1)委員會(huì)的調(diào)查權(quán)。新規(guī)則繼續(xù)保留委員會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)狀況的一般調(diào)查權(quán)。一般調(diào)查權(quán)是指當(dāng)成員國之間的貿(mào)易在價(jià)格上出現(xiàn)剛性(rigidity)或其他等情況表明共同體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)受到限制或被扭曲時(shí),委員會(huì)對(duì)特定行業(yè)或某類協(xié)議進(jìn)行的一般性調(diào)查。在其他方面,新規(guī)則強(qiáng)化了委員會(huì)的調(diào)查權(quán),并且規(guī)定得更具操作性。新規(guī)則規(guī)定,在委員會(huì)實(shí)施調(diào)查時(shí),不僅可以對(duì)通常的書面記錄、辦公場(chǎng)所進(jìn)行調(diào)查,必要時(shí)可以進(jìn)入任何其他場(chǎng)所,包括董事、管理人員和其他職員的不動(dòng)產(chǎn)、擁有的土地和運(yùn)輸工具等。(2)委員會(huì)的處罰權(quán)。委員會(huì)根據(jù)企業(yè)違法行為的具體情況,可以作出終止違法行為、接受保證、(22)采取臨時(shí)性措施(23)和給予經(jīng)濟(jì)處罰等措施的決定。新規(guī)則規(guī)定,為了實(shí)現(xiàn)終止違法行為的目的,委員會(huì)可采取與違法行為相適應(yīng)且能夠有效促使違法者停止違法行為的行為救濟(jì)或結(jié)構(gòu)救濟(jì)(behavioralorstructuralremedies)的方式,(24)結(jié)構(gòu)救濟(jì)是指解散企業(yè)間組織、分拆企業(yè)等較為嚴(yán)厲的懲罰措施。第17號(hào)規(guī)則僅僅規(guī)定委員會(huì)有權(quán)終止違法行為,新規(guī)則將此具體規(guī)定為行為救濟(jì)和結(jié)構(gòu)救濟(jì)兩類,并規(guī)定了結(jié)構(gòu)救濟(jì)的適用條件,將更有利于歐盟競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則的有效實(shí)施,對(duì)嚴(yán)重的違法行為起到更大的威懾作用。4.有利于規(guī)制違法行為新規(guī)則除了完善責(zé)令停止違法行為、要求履行承諾的保證等,法律責(zé)任外,對(duì)具有直接經(jīng)濟(jì)處罰性質(zhì)的責(zé)任,主要是普通罰款制度和懲罰性持續(xù)罰款制度(periodicpenaltypayments)也作了較大的修改。普通罰款制度是對(duì)違法行為不考慮其持續(xù)的時(shí)間長短處以一定金額的罰款方式,懲罰性持續(xù)罰款制度是為了迫使違法的企業(yè)停止違法行為、遵守臨時(shí)性措施、履行承諾的保證等在規(guī)定的一段時(shí)間內(nèi)要求違法者按照標(biāo)準(zhǔn)每天支付一定的金額的制度,即將每一天的違法行為作為一個(gè)獨(dú)立的違法行為進(jìn)行處罰,因此,懲罰性持續(xù)罰款制度比普通罰款要重得多,可以有效地實(shí)現(xiàn)執(zhí)法機(jī)關(guān)的決定及阻止違法行為的繼續(xù)。新規(guī)則對(duì)處罰制度的修改集中體現(xiàn)在處罰標(biāo)準(zhǔn)的