2018船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范

船舶安全管理體系認(rèn)證規(guī)范2018目錄第1章 總則 1第1節(jié)一般規(guī)定 1第2節(jié)申請(qǐng)與費(fèi)用 2第3節(jié) 責(zé)任及其限定 3第4節(jié)信息提供、保密、投訴與申訴 5第2章船舶安全管理體系認(rèn)證 6第1節(jié)一般規(guī)定 6第2節(jié) 證書 7第3章 船舶安全管理體系審核 12第1節(jié)一般規(guī)定 12第2節(jié) 公司審核 18第3節(jié)船舶審核 20附錄1 ISM證書失效通知書格式 22附錄2 DOC格式 23附錄3 臨時(shí)DOC格式 25附錄4 SMC格式 26附錄5 臨時(shí)SMC格式 29附錄6 涉及DOC變更的各類公司審核要求 30附錄7 涉及SMC變更的各類船上審核要求 31附錄8 ISM規(guī)則 31PAGEPAGE1第1章總則第1節(jié)一般規(guī)定目的與范圍擬獲得本社船舶安全管理體系認(rèn)證的公司和/或船舶應(yīng)遵守共同的基本準(zhǔn)則。本規(guī)范適用于船舶安全管理體系認(rèn)證。本社基于公司申請(qǐng)實(shí)施船舶安全管理體系認(rèn)證，并適合于如下場(chǎng)合：SOALSIX章規(guī)定的法定審核；ISM規(guī)則證書的自愿審核。除本規(guī)范要求外，還應(yīng)滿足船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)有關(guān)船舶安全管理體系認(rèn)證的附加要求。定義及縮寫基于本規(guī)范的目的，除另有規(guī)定外，本規(guī)范所應(yīng)用的定義如下：認(rèn)證：系指對(duì)適用的船舶和/ISM證要求所進(jìn)行的審核和評(píng)價(jià)活動(dòng)。ISM規(guī)則規(guī)定的所有義務(wù)和責(zé)任。分支機(jī)構(gòu)：系指ISM管理體系有關(guān)的任務(wù)，并在公司的同一安全管理體系（SMS）下運(yùn)行。主管機(jī)關(guān)：系指船旗國(guó)政府?；捏w系。安全管理手冊(cè)：系指用來描述和實(shí)施安全管理體系（SMS）的文件。審核：系指通過客觀證據(jù)收集確定安全管理體系（SMS）ISMSMS有效地實(shí)施并適合于達(dá)到規(guī)則目標(biāo)所進(jìn)行的系統(tǒng)和獨(dú)立的驗(yàn)證過程。ISM審核的人員1。審核組長(zhǎng)：系指被授權(quán)領(lǐng)導(dǎo)一個(gè)由二名或以上審核員組成的審核組的審核員。SMS陳述。SMS要素1審核員的資格和相關(guān)要求滿足本社的有關(guān)規(guī)定。的存在和實(shí)施情況的信息、記錄或事實(shí)的陳述。不合格：系指有客觀證據(jù)表明不滿足規(guī)定要求的情況。ISM規(guī)則的一個(gè)要求缺乏有效和系統(tǒng)的實(shí)施。技術(shù)缺陷：系指局部船體結(jié)構(gòu)或其機(jī)械、設(shè)備或附件的缺陷或運(yùn)行故障。DOCSMC證書的到期日相應(yīng)的每年的日期。5月的證書。計(jì)劃的審核：系指初次、年度、中間、換證審核。本規(guī)范所用的“船舶”SOLASIX章適用的客船、高速客船、500總噸及以上的油船、ISM認(rèn)證的其他船舶。本規(guī)范所提及的有關(guān)縮寫如下：IMO 國(guó)際海事組織；ISM——IMO8；SMS安全管理體系；DOC符合證明；SMC——安全管理證書；SOLAS——1974年《國(guó)際海上人命安全公約》及其修正案；STCW——20101978PSC港口國(guó)控制；PSCO——港口國(guó)控制官員；FSC——船旗國(guó)控制；QSCS——國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)（IACS）質(zhì)量體系認(rèn)證計(jì)劃。規(guī)范制訂依據(jù)本規(guī)范制定依據(jù)如下：國(guó)際海事組織（IMO、國(guó)際船級(jí)社協(xié)會(huì)（S）等通過的公約、規(guī)則、決議和要求適用部分；實(shí)施經(jīng)驗(yàn)。第2節(jié)申請(qǐng)與費(fèi)用申請(qǐng)申請(qǐng)本社進(jìn)行安全管理體系認(rèn)證和保持的公司和/地分支機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)，必要時(shí)可簽訂認(rèn)證服務(wù)合同和/或協(xié)議。如果申請(qǐng)安全管理體系認(rèn)證的公司管理的船舶中沒有本社船級(jí)或申請(qǐng)安全管理體系認(rèn)證的船舶不是本社船級(jí)，本社在接受其申請(qǐng)之前，應(yīng)進(jìn)行預(yù)評(píng)估。費(fèi)用申請(qǐng)人應(yīng)按本社費(fèi)規(guī)或/和合同和/或協(xié)議支付審核費(fèi)和交通費(fèi)，以及其他必要的費(fèi)用。付相應(yīng)費(fèi)用。第3節(jié)責(zé)任及其限定責(zé)任和義務(wù)公司責(zé)任和義務(wù)則、導(dǎo)則和船旗國(guó)賦予的有關(guān)安全和環(huán)境保護(hù)法規(guī)的義務(wù)。公司應(yīng)負(fù)責(zé)：①將審核的目的和范圍通知涉及審核人員或組織機(jī)構(gòu)內(nèi)的場(chǎng)所或單位；②指派負(fù)責(zé)的人員陪同審核員；③向?qū)徍藛T提供其必需資源，以確保驗(yàn)證過程的有效性和效率；④按審核員要求，提供便利和客觀證據(jù)；⑤配合審核員以達(dá)到審核目標(biāo)；⑥對(duì)岸基地和船舶實(shí)施內(nèi)部安全審核。獲得認(rèn)證后，公司應(yīng)：①SMS體系的有效運(yùn)行；②及時(shí)通知本社有關(guān)SMS的重大變更情況，包括體系的重大機(jī)構(gòu)調(diào)整（如設(shè)立分支機(jī)構(gòu)）和涉及新危險(xiǎn)源的操作改變。這類變更可能需要進(jìn)行附加審核；③當(dāng)有要求時(shí)，申請(qǐng)附加審核；④及時(shí)通知本社其所管理船舶的變更情況；本社責(zé)任和義務(wù)本社確保安全管理體系認(rèn)證過程按本規(guī)范和船旗國(guó)有關(guān)要求（如有時(shí)）予以實(shí)施。本社確保在本社組織范圍內(nèi)具備涉及下列方面的能力：①理解和實(shí)施受審核的公司必須滿足的規(guī)范和規(guī)則；②實(shí)施有關(guān)海事證書的批準(zhǔn)、檢驗(yàn)和發(fā)證活動(dòng)；③ISM規(guī)則要求的SMS管理范圍；④船舶操作的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)；⑤評(píng)定管理體系。本社應(yīng)確保提供認(rèn)證服務(wù)的人員完全獨(dú)立。本社安全管理體系認(rèn)證服務(wù)的管理應(yīng)：①ISM規(guī)則認(rèn)證程序和實(shí)施的實(shí)踐知識(shí)的人員進(jìn)行；②確保審核員符合涉及規(guī)定的教育、培訓(xùn)、工作和審核經(jīng)驗(yàn)的要求；③所指派的審核員具備適當(dāng)?shù)馁Y格和經(jīng)驗(yàn)，并與所審核的公司和／或船舶的規(guī)模和／或復(fù)雜程度相適應(yīng)。安全管理體系認(rèn)證的人員具有資格、持續(xù)知識(shí)更新和能力：要求：①建立認(rèn)證服務(wù)合同；②審核策劃、準(zhǔn)備和實(shí)施；③審核報(bào)告；④臨時(shí)和全期DOC和SMC證書簽發(fā)⑤糾正措施跟蹤和評(píng)估，包括嚴(yán)重不合格應(yīng)對(duì)措施。審核組責(zé)任審核員應(yīng)負(fù)責(zé)：①有效地計(jì)劃和履行指定的職責(zé)；②確保符合適用的要求和其他適當(dāng)?shù)闹甘?；③?bào)告審核中所遇到的任何影響審核過程的重大問題；④必要時(shí)，聘請(qǐng)專家提供技術(shù)協(xié)助，以滿足審核的適任要求；⑤及時(shí)與公司和/或船上管理層清楚交流不合格和觀察項(xiàng)；⑥結(jié)論清晰明確并及時(shí)報(bào)告審核結(jié)果；⑦向公司或船上管理層提交審核報(bào)告；⑧驗(yàn)證公司所采取的糾正措施的有效性。認(rèn)證相關(guān)的文件和資料應(yīng)按保密要求處理。3.1.8和/3.1.9處理。責(zé)任限定的情況下，接受主管機(jī)關(guān)的監(jiān)督。本社簽發(fā)的證書僅表明本社在審核時(shí)公司/船舶已按照本規(guī)范要求建立和實(shí)施了船舶安全/ISM范是公司和/或船舶的責(zé)任。員對(duì)公司和/或船舶進(jìn)行審核，或因證書和其他服務(wù)而不付款,或有證據(jù)表明公司和船舶放SOLAS公約規(guī)定或船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)要求的責(zé)任和義務(wù),的權(quán)力。第4節(jié)信息提供、保密、投訴與申訴信息提供各有關(guān)方應(yīng)向本社提供船舶安全管理體系認(rèn)證所需要的充分和正確的信息。SMS本社。保密本社在船舶安全管理體系認(rèn)證過程中所接觸到的所有敏感和機(jī)密信息絕不向任何合同以外的個(gè)人和組織，包括本社內(nèi)與該服務(wù)無關(guān)的人員泄露，但法律法規(guī)要求的除外。投訴與申訴員所在服務(wù)單位提出投訴。如對(duì)其投訴處理仍不滿意時(shí),總部投訴，總部將根據(jù)情況做出決定。本社總部申訴，總部將根據(jù)情況做出決定。第2章船舶安全管理體系認(rèn)證第1節(jié)一般規(guī)定ISM認(rèn)證ISMISMISMISM認(rèn)證的公司及每艘相關(guān)的船舶3ISM規(guī)則要求時(shí)，本社將向公司和/或ISM認(rèn)證。認(rèn)證保持M3（要求時(shí)以保持證書的有效性。3SMSISM規(guī)則要求，本社重新對(duì)其簽發(fā)認(rèn)證證書。認(rèn)證基本要求2針應(yīng)包括ISM規(guī)定的目標(biāo)。安全管理體系應(yīng)具備實(shí)現(xiàn)如下目標(biāo)的能力：公司安全管理目標(biāo)，包括：① 提供船舶安全營(yíng)運(yùn)和安全工作環(huán)境；② 評(píng)估所有有關(guān)船舶、人員和環(huán)境的識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，制定適當(dāng)?shù)姆婪洞胧?；?不斷提高船岸人員的安全管理技能，包括安全及環(huán)境保護(hù)方面的應(yīng)急部署。安全和防污染具體標(biāo)準(zhǔn)，包括：① 符合強(qiáng)制性規(guī)范、規(guī)則和船旗國(guó)要求；② IMO、船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)、船級(jí)社和海運(yùn)行業(yè)組織建議的規(guī)則、導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)。安全管理體系應(yīng)建立程序和/求：兩次檢驗(yàn)之間保持船舶和設(shè)備狀況；操作要求。ISM認(rèn)證的目標(biāo)是：SMSISM規(guī)則和本規(guī)范要求；SMS得到有效運(yùn)行，并確保實(shí)現(xiàn)公司規(guī)定的安全和防污染目標(biāo)；2船上人員有關(guān)酒精和毒品控制方針可構(gòu)成公司安全和環(huán)境保護(hù)方針一部分。77促進(jìn)公司和船舶提高船舶安全管理技能；SMSIMO建議的規(guī)則、導(dǎo)則和標(biāo)準(zhǔn)。ISM認(rèn)證所涉及的強(qiáng)制性規(guī)范和規(guī)則的符合性審核，既不重復(fù)也不替代法定和/驗(yàn)，ISM認(rèn)證也不解除公司、船長(zhǎng)在船舶安全管理方面的責(zé)任。第2節(jié)證書證書簽發(fā)符合證明（DOC）ISMDOC2。3.2.1DOC，證書格式見本規(guī)3。SMSDOC附件中。安全管理證書（SMC）3.3.1SMC，證書格式見本規(guī)5。船舶經(jīng)初次審核或其后的換證審核，認(rèn)為其安全管理符合公司批準(zhǔn)的SMS，并滿足ISM4：①持有對(duì)該船型有效的DOC（非臨時(shí)）；②船舶保持符合船級(jí)社3的要求，或保持符合提供等效安全水平的主管機(jī)關(guān)的國(guó)家法定要求；③船舶保持有效的法定證書。SMCSMCSMCSMC。短期證書（DOC/SMC）SMS5SMC/DOC。SMC5SMC。書與紙質(zhì)證書具有同等效力。3RO規(guī)則及其可能的修正案要求。PAGEPAGE10證書中的船型：DOCSMC證書中的船型：DOC和SMCSOLASSOLAS公約文件保持一（/散貨（DOC/SMC；當(dāng)多種用途的船舶自愿僅從事單一的服務(wù)類別時(shí)，DOC/SMCDOC/SMC型的附加審核后，DOC/SMC證書中即可列出對(duì)應(yīng)的船型。DOC證書中船型的保持：DOCDOCDOCDOC，不再列出不再運(yùn)行的船型。如果在計(jì)劃的審核中，審核員確定公司自上一次審核以來沒有經(jīng)營(yíng)特定的船舶類型，則應(yīng)DOC（船隊(duì)中不具有該船型的船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)DOC都可以進(jìn)行簽發(fā)或簽署。證書的有效期證書有效期應(yīng)符合如下：4535年。35年。5年。5年有效期的證書。臨時(shí)證書有效期應(yīng)符合如下：DOC12個(gè)月；SMC6個(gè)月。證書的展期SMC6個(gè)月。4DOCSMC的中間審核。SMC在原證書到期之日之前未能簽發(fā)或發(fā)放上船，本社可在原SMC上簽署展期，有效期自其到期日起不超過5個(gè)月。SMCSMC到期之前提出書面換3SMC自動(dòng)失效。證書失效、撤銷和恢復(fù)DOC下列情況之一者，DOC將失效：①公司未申請(qǐng)DOC年度審核；②在商定的期限內(nèi)未完成糾正措施；③未考慮本規(guī)范和ISM規(guī)則的修訂；④存在未解決的嚴(yán)重不合格的證據(jù)。下列情況之一者，DOC將撤銷：①公司要求取消DOC時(shí)；②審核確認(rèn)公司SMS運(yùn)行未達(dá)到本規(guī)范和ISM規(guī)則要求；③審核或通過其他渠道發(fā)現(xiàn)公司管理的船隊(duì)存在特別重大船舶和人員安全和水域污染事故；是公司未按照相關(guān)程序文件的要求報(bào)告和處置時(shí)；⑤主管機(jī)關(guān)要求時(shí)；⑥未支付認(rèn)證費(fèi)用，且在指出后未予糾正時(shí)。DOC（（船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)時(shí)）和其他相關(guān)認(rèn)可組織（s。當(dāng)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)授權(quán)本社撤銷DOCDOCDOC覆蓋下的船舶名單抄報(bào)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)。DOC失效和被撤銷時(shí)，DOCSMCDOCDOCDOCDOC相同。SMC下列情況之一者，SMC將失效：①DOC失效；②在商定的期限內(nèi)未完成糾正措施；③未考慮本規(guī)范和ISM規(guī)則的修訂；④存在未解決的嚴(yán)重不合格的證據(jù)；⑤中間審核未在規(guī)定期限內(nèi)完成；⑥船舶所屬公司終止了對(duì)其的管理；⑦船舶實(shí)際未實(shí)施SMS超過6個(gè)月。下列情況之一，SMC將撤銷：①公司要求取消SMC時(shí)；②審核確認(rèn)船上SMS運(yùn)行不滿足2.2.1.2（1）規(guī)定SMC簽發(fā)的條件；③PSC滯留引起的附加審核存在無法降級(jí)的嚴(yán)重不合格；④船舶12個(gè)月內(nèi)發(fā)生2次及以上涉及SMS的PSC滯留缺陷未申請(qǐng)附加審核；⑤未在規(guī)定的期限內(nèi)完成本社及主管機(jī)關(guān)要求的附加審核；⑥法定及船級(jí)證書失效且無法恢復(fù)時(shí)；⑦船舶發(fā)生非常重大船舶和人員安全和水域污染事故時(shí)；⑧船舶發(fā)生重大事故未向本社報(bào)告時(shí)；⑨船舶終止?fàn)I運(yùn)，如滅失、拆解；⑩未支付認(rèn)證費(fèi)用，且在指出后未予糾正時(shí)。SMC（（船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)時(shí)（適用時(shí)DOC（或請(qǐng)主管機(jī)關(guān)轉(zhuǎn)告。SMC況，公司應(yīng)確保通知該船，SMCSMCSMCDOC副本。DOCSMSDOCSMC。SMCSMCSMSSMCDOCSMCSMC相同。證書恢復(fù)DOCDOCDOCDOCSMCDOCDOCSMC。SMCSMCSMCSMCSMC日計(jì)算。證書保存、補(bǔ)發(fā)和增發(fā)、修改、或退回證書保存DOCDOCSMCSMC副本，以供備查。5DOCDOCSMC或臨時(shí)SMC，以供備查。證書補(bǔ)發(fā)和增發(fā)DOCDOC、SMCSMC遺失或損壞，公司應(yīng)及時(shí)向本社提出重新簽發(fā)相應(yīng)證書或文件的申請(qǐng)。DOC副本。證書內(nèi)容修改當(dāng)證書所述內(nèi)容發(fā)生更改，公司應(yīng)及時(shí)向本社提出證書更改或重新簽發(fā)的申請(qǐng)。DOC。退回證書DOC和/SMCDOC和/SMC退回本社。DOC和/DOC和/SMC退回本社或銷毀。DOCDOCSMCSMC退回本社。證書補(bǔ)發(fā)后，如果找回遺失的原證書，公司應(yīng)立即將原證書退回本社。（PSC）的處理本社審核員應(yīng)港口國(guó)檢查要求登輪時(shí)，應(yīng)復(fù)查港口國(guó)控制檢查官（PSCO）提出的客觀證據(jù)。不能降級(jí)，SMCSMC機(jī)關(guān)，并按其指令處理。的范圍（SMC滯留的情況）PSCO得的證據(jù)對(duì)糾正措施實(shí)施的情況予以驗(yàn)證。DOC加審核。PSCOPSCO慎重決定采取進(jìn)一步措施。PSCOPSCO，并通知船5如果船舶所屬管理公司的DOC由本社簽發(fā)，則DOC副本系指本社簽發(fā)并蓋副本印章的DOC文件。旗國(guó)。SMS運(yùn)行SMSSMS進(jìn)行復(fù)查。公司應(yīng)為季節(jié)性運(yùn)營(yíng)的船舶制定特定的基于其商業(yè)活動(dòng)的擱置期間和恢復(fù)營(yíng)運(yùn)程序。（如適用SMS36SMC進(jìn)行附加審核簽署。SMS6個(gè)月，船舶恢復(fù)運(yùn)營(yíng)時(shí)，公司應(yīng)向我社申請(qǐng)臨時(shí)審核。第3章船舶安全管理體系審核第1節(jié)一般規(guī)定審核種類和周期初次審核DOCSMSISM規(guī)則的要求、船旗國(guó)特殊要求和本規(guī)范的要求。SMCSMSDOCDOC（非臨時(shí)證書DOCSMSISM規(guī)則的證據(jù)。當(dāng)公司和船舶已獲得臨時(shí)DOC和臨時(shí)SMC年度審核所有獲得認(rèn)證的公司應(yīng)進(jìn)行年度審核。年度審核應(yīng)在DOC每年周年日前或后3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。中間審核SMCSMC23SMS如根據(jù)公司體系運(yùn)行狀況，或不合格的性質(zhì)等，本社可增加中間審核的頻次。換證審核DOCSMCDOC或SMC到期之日前申請(qǐng)換證審核，否則原DOC或SMC將自動(dòng)失效。DOC和/SMC。附加審核DOC的附加審核：DOC時(shí)，本社根據(jù)公司的報(bào)告，認(rèn)為必要時(shí)；②當(dāng)公司的SMS發(fā)生實(shí)質(zhì)性更改時(shí)；③當(dāng)DOC覆蓋船舶1年內(nèi)發(fā)生2次及以上涉及因SMS缺陷導(dǎo)致的PSC滯留時(shí)；④當(dāng)SMS中增加船旗，經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意時(shí)；⑤當(dāng)SMS中增加船型，完成DOC臨時(shí)審核后，經(jīng)主管機(jī)關(guān)同意時(shí)；當(dāng)C撤銷后，重新申請(qǐng)簽發(fā)C時(shí)（應(yīng)滿足2.2.4.3要求；⑦DOC嚴(yán)重不合格降級(jí)后或當(dāng)本社需要跟蹤針對(duì)不合格的糾正措施的有效性時(shí)；⑧附錄6所標(biāo)明的附加審核；⑨船旗國(guó)政府有要求時(shí)。SMC的附加審核：司的報(bào)告，認(rèn)為必要時(shí)；②船舶發(fā)生與SMS運(yùn)行有關(guān)的PSC/FSC滯留時(shí)；注：出現(xiàn)下列PSC/FSC滯留情況之一者（不僅限于此，應(yīng)進(jìn)行附加審核：新?lián)Q船員在規(guī)定期限內(nèi)未完成有效的崗位熟悉或培訓(xùn)，出現(xiàn)不熟悉船上關(guān)鍵設(shè)備和/作，以及不能進(jìn)行滿足要求的應(yīng)急演習(xí)等SMS運(yùn)行缺陷；SMS及時(shí)實(shí)施，造成船舶總體狀況很差；SMS程序進(jìn)行分析和報(bào)告；PSC/FSC檢查官直接給出ISM嚴(yán)重滯留缺陷，或多項(xiàng)船舶及設(shè)備缺陷。③當(dāng)任何船級(jí)和法定檢驗(yàn)以及船旗國(guó)檢查報(bào)告船上SMS未有效運(yùn)行或ISM規(guī)則要求未得到滿足，并經(jīng)本社業(yè)務(wù)主管部門判定認(rèn)為必要時(shí)；④當(dāng)船級(jí)要求船舶進(jìn)行不定期檢驗(yàn)時(shí)，經(jīng)驗(yàn)船師評(píng)估認(rèn)為船舶存在SMS體系未有效運(yùn)行的情況，報(bào)本社業(yè)務(wù)主管部門判定認(rèn)為必要時(shí)；⑤附件7所標(biāo)明的附加審核；SMCSMC時(shí)（.243要求；⑦當(dāng)本社需要跟蹤針對(duì)不合格的糾正措施的有效性時(shí)；⑧船旗國(guó)政府有要求時(shí)。（1）和/（2）SMSPSC滯PSC滯留缺陷有關(guān)的船岸管理和操作過程。臨時(shí)審核6DOC的臨時(shí)審核，以推動(dòng)SMS的初次實(shí)施：①新建公司；②DOC持有公司在管理船隊(duì)中增加船型;③增加船旗。7SMC的臨時(shí)審核：①交付的新造船；②公司承擔(dān)管理責(zé)任的新進(jìn)船舶；③船舶更換船旗時(shí)。認(rèn)證變更DOC6執(zhí)行。SMC7執(zhí)行。審核策劃根據(jù)申請(qǐng)，本社指派具有適當(dāng)資格的審核員，并組成審核組執(zhí)行安全管理體系審核。審核員在公司和/或船舶合作下，并基于對(duì)受審核的安全管理體系文件的評(píng)審和/或熟悉，制定有效地使用資源。審核計(jì)劃應(yīng)傳達(dá)到審核涉及的所有人員。審核計(jì)劃應(yīng)包括：SMS范圍內(nèi)具有重要直接責(zé)任的人員或組織單元；標(biāo)識(shí)審核員；審核語言；審核實(shí)施的日期和場(chǎng)所；與公司管理層舉行會(huì)議時(shí)間安排。審核準(zhǔn)備公司應(yīng)按審核計(jì)劃和/SMSISM規(guī)則的要求，應(yīng)等待公司采取相應(yīng)的修改措施后進(jìn)行審核。SMS要求。滿足船舶最低安全配員證書要求，則臨時(shí)審核可在非正常營(yíng)運(yùn)狀態(tài)下進(jìn)行。舶事故報(bào)告，并在編制審核計(jì)劃時(shí)考慮到這些記錄。審核實(shí)施DOCSMC審核（初次、中間、年度和換證）ISM所有要素，以及船舶安全和防污染管理的所有方面。每次審核，審核組應(yīng)與受審核的公司和/或船舶舉行首次會(huì)議，首次會(huì)議由審核組長(zhǎng)主持，以：向公司和/或船舶管理層介紹審核組；說明審核的范圍和目的；說明審核方法和程序；建立審核組與公司和/或船舶之間正式的溝通渠道；確認(rèn)審核所需的資源、文件和設(shè)施；和確認(rèn)末次會(huì)議和可能需要的臨時(shí)會(huì)議的日期和時(shí)間。6審核期間，為收集評(píng)價(jià)船舶安全管理體系的信息，審核員所開展的審核活動(dòng)或調(diào)查不應(yīng)受到事先制定的工作文件的限制。SMSISM規(guī)則要求的安全和環(huán)境保護(hù)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的有效性：SMS文件及其有效實(shí)施的證據(jù)查，收集客觀證據(jù)。性和真實(shí)性。DOC這些記錄應(yīng)在公司辦公室獲得。當(dāng)審核船舶時(shí)，作為審核過程一部分，審核員應(yīng)對(duì)法定和船級(jí)記錄進(jìn)行審查。公司的年度和換證審核可包括對(duì)以前的公司和船舶內(nèi)部和外部審核時(shí)所發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)的審查。ISM912條的要求，對(duì)不合格進(jìn)行的調(diào)查、分析和處理。告性質(zhì)（按嚴(yán)重不合格、不合格或觀察項(xiàng)。6審核工作文件可以是評(píng)估SMS要素的檢查清單、報(bào)告觀察結(jié)果和記錄支持性證據(jù)的表格。人員舉行末次會(huì)議，以向公司或船舶管理層提交嚴(yán)重不合格、不合格或觀察項(xiàng)，并確保其清楚理解審核結(jié)果。SMS格存在?？紤]到在天黑時(shí)段或其他類似限制操作狀態(tài)進(jìn)行審核可能限制審核信息和客觀證據(jù)收集能力，可能有必要安排補(bǔ)充審核。審核報(bào)告確完整地反映審核內(nèi)容，并包括如下（如適用：審核完成日期；審核范圍和目的；審核員、公司代表；所有嚴(yán)重不合格、不合格和觀察項(xiàng)；審核計(jì)劃；實(shí)現(xiàn)安全管理目標(biāo)及體系運(yùn)行的有效性。向公司提交審核報(bào)告副本。告知公司應(yīng)將船上審核報(bào)告副本提供該船舶。公司應(yīng)保存所有岸基地和船上審核的報(bào)告和記錄。糾正措施跟蹤不合格報(bào)告（NCR）應(yīng)滿足如下要求：SMSISM規(guī)則確定的活動(dòng)或情形；內(nèi)容簡(jiǎn)明完整，易于理解；SMS適用要求，在必要時(shí)，應(yīng)重述要求。ISM規(guī)則有關(guān)條款或分條款。/或船舶與審核員就實(shí)施必要的糾正措施的時(shí)間DOCSMC。根據(jù)不合格性質(zhì)，審核員可要求進(jìn)行DOC和/SMC的有效性，公司負(fù)責(zé)申請(qǐng)審核員要求的跟蹤審核。3（必要時(shí)施有效性應(yīng)不遲于下一次計(jì)劃審核（年度、中間或換證審核）進(jìn)行驗(yàn)證。DOCSMC失效的依據(jù)。3.1.5.8所述公司的不合格項(xiàng)響應(yīng)的復(fù)核不適用于嚴(yán)重不合格。SMSSMS的有效性：DOC的公司，書面通告公司，并安排訪問或附加審核；DOCDOC的機(jī)構(gòu)，并安排訪問。技術(shù)缺陷ISM審核員應(yīng)：陷已報(bào)告至相關(guān)船級(jí)社或船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)處理。3.1.9處理。嚴(yán)重不合格響應(yīng)3個(gè)月內(nèi)實(shí)施完成。證所采取措施的有效性。除船上附加審核外，視情可對(duì)公司岸基進(jìn)行一次附加審核。如果審核在規(guī)定的時(shí)間窗口之后完成，則產(chǎn)生嚴(yán)重不合格。對(duì)于因DOCSMC保持有效，而不必進(jìn)行附加審核。所有嚴(yán)重不合格，包括審核完成前降級(jí)的嚴(yán)重不合格，應(yīng)報(bào)告相應(yīng)的船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)：DOC關(guān)；船舶審核發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重不合格僅報(bào)告至該船旗的主管機(jī)關(guān)。如果存在嚴(yán)重不合格，DOCSMC不能簽發(fā)、簽署或換新。DOCDOC的機(jī)構(gòu)。DOC簽發(fā)機(jī)構(gòu)不能確認(rèn)，則報(bào)告船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)并請(qǐng)求其轉(zhuǎn)交相關(guān)信息。中止審核在公司和/因通知受審公司和/或船舶。SMS運(yùn)行投訴處理SMS實(shí)施有效性的任何正式投訴時(shí)，本社應(yīng)通知并要求公司核實(shí)投訴真實(shí)性，并采取適當(dāng)措施。SMS運(yùn)行有效進(jìn)行驗(yàn)證。第2節(jié)公司審核DOC審核3.1.1.6（1）情況的公司，可申請(qǐng)臨時(shí)審核，以驗(yàn)證公司：3.2.1.2SMSISM規(guī)ISM1.2.3目標(biāo)；DOCISMSMS文件提交公司應(yīng)將如下文件提交本社審查：①ISM規(guī)則11.3定義的安全管理手冊(cè)；SMS（適用時(shí)）③公司概況(包括組織機(jī)構(gòu)圖、分支機(jī)構(gòu)和必要的資質(zhì))以及業(yè)務(wù)活動(dòng)介紹。SMS的解釋性文件和資料。公司文件審查3.2.1.2文件后，應(yīng)進(jìn)行文件審查。當(dāng)公司文件審查發(fā)現(xiàn)SMS不滿足ISM必要時(shí)，可通知公司推遲公司審核。SMSSMS面的意見。DOC的船舶類型內(nèi)標(biāo)明。初次審核公司初次審核應(yīng)由如下過程組成：3.2.1.2ISM規(guī)則要求；SMS運(yùn)行的有效性。公司現(xiàn)場(chǎng)審核公司現(xiàn)場(chǎng)審核應(yīng)收集下列方面的客觀證據(jù)：①SMS有效運(yùn)行記錄②公司SMS在其管理的每種船型中至少各有一艘船舶已經(jīng)至少運(yùn)行3個(gè)月的記錄；③公司岸基地內(nèi)審記錄和其管理的每種船型中至少各一艘船舶的內(nèi)審記錄；④公司管理的每種船型至少各一艘船舶的法定和船級(jí)記錄。SMSISM規(guī)則要求的有效性。分支機(jī)構(gòu)審核SMSSMSISM所有要求能夠得到評(píng)估。ISM規(guī)則要求。公司應(yīng)對(duì)所有分公司進(jìn)行內(nèi)部審核，相關(guān)記錄應(yīng)提交審核員。3.2.1.5（注意可能公司全部或部分分支機(jī)構(gòu)從事相同活動(dòng)，則下表的抽樣數(shù)量?jī)H適用于其中執(zhí)行相同活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)數(shù)量。表3.2.1.5執(zhí)行相同活動(dòng)的分支機(jī)構(gòu)總數(shù)審核的分支機(jī)構(gòu)數(shù)量112-324-63大于6經(jīng)商定確定如果公司指定一個(gè)機(jī)構(gòu)作為其總部，該機(jī)構(gòu)必須作為初次及后續(xù)計(jì)劃的審核的一部分。年度審核DOCDOC的有效期內(nèi)，本社應(yīng)根據(jù)公司申請(qǐng)進(jìn)行年度審核，以驗(yàn)證：SMS有效運(yùn)行：SMSISM規(guī)則要求；糾正措施實(shí)施有效性；法定和船級(jí)證書保持有效，且沒有逾期的檢驗(yàn)項(xiàng)目和/或船級(jí)、法定遺留項(xiàng)目；公司管理的船舶類型。DOC上標(biāo)識(shí)的每種船型選取一艘船舶進(jìn)行法定和船級(jí)證書的驗(yàn)證。ISM912節(jié)要求對(duì)不合格進(jìn)行調(diào)查、分析和處理。DOCDOCSMS公司清單中。換證審核DOC到期日之前完成。3.2.3.13.2.3.4中針對(duì)年度審核的要求全部適用于換證審核。附加審核當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)范3.1.1.5（1）所述的情況之一時(shí)，公司應(yīng)申請(qǐng)本社應(yīng)進(jìn)行附加審核，以證實(shí)其符DOC的有效性。附加審核的范圍和程度由本社根據(jù)附加審核的性質(zhì)和/或船旗國(guó)的要求確定。第3節(jié)船舶審核臨時(shí)審核3.1.1.6（2）情況的船舶，可申請(qǐng)臨時(shí)審核，以驗(yàn)證：船上有關(guān)文件符合性，至少包括：①DOC或臨時(shí)DOC覆蓋該船類型；②公司提供該船舶的安全管理體系涵蓋ISM規(guī)則的關(guān)鍵要素并經(jīng)評(píng)估或證實(shí)；③船舶SMS實(shí)施計(jì)劃；④必須的基本須知在開航前得到識(shí)別和提供。這些須知至少包括救生、消防崗位和職責(zé)，以及提供SOLAS訓(xùn)練手冊(cè)安全要求有關(guān)的特定附加參考資料；⑤船舶在3個(gè)月內(nèi)實(shí)施內(nèi)審計(jì)劃；⑥SMS的有關(guān)信息用工作語言或船上人員懂得的語言傳遞。SMS活動(dòng)，至少包括：①船員配備符合規(guī)定要求，并持有有效的適任證書；②船長(zhǎng)、高級(jí)和普通船員熟悉SMS及其實(shí)施計(jì)劃；要求；④按規(guī)定進(jìn)行應(yīng)急演習(xí)；初次審核船舶SMS初次審核是驗(yàn)證公司和其船舶管理操作與批準(zhǔn)的公司SMSISMSMS初次審核包括必要的文件評(píng)審和船上審核。文件提交：公司應(yīng)向本社提交如下文件供評(píng)審：①DOC副本7；7如果船舶所屬管理公司的DOC由本社簽發(fā)，則DOC副本系指本社簽發(fā)并蓋副本印章的DOC文件②ISM規(guī)則11.3定義的安全管理手冊(cè)；③船舶的船級(jí)、法定證書，檢驗(yàn)信息等資料。SMS的解釋性文件和資料。文件評(píng)審3.3.2.2所述文件。當(dāng)船舶文件評(píng)審發(fā)現(xiàn)SMS不滿足ISMDOC不是由本社簽發(fā)，則上述（2）DOC通，并確定相應(yīng)的措施。船上審核DOC，船上審核才能繼續(xù)進(jìn)行。船上審核至少應(yīng)收集下列方面的客觀證據(jù)；①SMS有效運(yùn)行：②SMS在該船舶至少已運(yùn)行3個(gè)月的記錄；③公司執(zhí)行的內(nèi)部安全管理審核記錄。SMSISM規(guī)則要求的有效性。中間審核/換證審核SMCSMC有效期內(nèi)，本社按公司申請(qǐng)進(jìn)行船舶中間審核/SMS有效運(yùn)行。SMSISM規(guī)則所有要素，并包括：3.3.2.2SMSISM規(guī)則要求；糾正措施實(shí)施有效性；法定和船級(jí)證書保持有效，且沒有逾期的檢驗(yàn)項(xiàng)目和/或船級(jí)、法定遺留項(xiàng)目。附加審核當(dāng)出現(xiàn)本規(guī)范3.1.1.5（2）所述的情況之一時(shí)，公司應(yīng)申請(qǐng)本社進(jìn)行船舶附加審核，以證實(shí)其ISMSMS運(yùn)行的有效性。附加審核的范圍和程度由本社根據(jù)附加審核的性質(zhì)和/或船旗國(guó)的要求確定。附錄1 ISM證書失效通知書格式ISM證書失效通知書(社徽)

符合證明 安全管理證書船名：IMO編號(hào)公司名稱和地址證書編號(hào)簽發(fā)機(jī)構(gòu)：中國(guó)船級(jí)社本次審核是代表政府進(jìn)行的。審核種類：年度(公司)中間(船舶)附加換證證書失效原因：船舶未完成定期的審核糾正措施未在計(jì)劃時(shí)間內(nèi)完成存在無法糾正的嚴(yán)重不合格船舶安全和防污染管理未納入規(guī)則的修訂原船舶管理公司不再承擔(dān)該船舶的安全和防污染責(zé)任船舶已出售拆解公司因以下原因提出撤銷證書：姓名：簽名：姓名：簽名：船級(jí)社日 期日 期分發(fā)：正本公司副本給船長(zhǎng)(SMC失效時(shí)適用副本給主管機(jī)關(guān)副本給港口主管機(jī)關(guān)(如需要副本給發(fā)證機(jī)構(gòu)注：適用者在劃×，不適用者在劃-。附錄2 DOC格式(社徽)

中國(guó)船級(jí)社符合證明

證書號(hào)No. 經(jīng)(國(guó)名

政府授權(quán)，中國(guó)船級(jí)社根據(jù)修訂的1974年《國(guó)際海上人命安全公約》的規(guī)定簽發(fā)：公司名稱及地址：公司識(shí)別碼：包括分支機(jī)構(gòu)

(見國(guó)際安全管理規(guī)則第1.1.2款)茲證明該公司的安全管理體系已經(jīng)審核，并且符合《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則》(簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則)，適用于下列船型(刪去不適合者)：客船散貨船油船化學(xué)品船移動(dòng)式近海鉆井裝置其他貨船本證明有效至 ，此期間須經(jīng)定期審核本證書基于審核完成日期發(fā)證地點(diǎn) 發(fā)證日期 (中國(guó)船級(jí)社印章)

中國(guó)船級(jí)社年度審核簽證欄IX6.1ISM13.4款的要求進(jìn)行了定期審核，其安全管理體系符合國(guó)際安全管理規(guī)則的要求。簽署： 第1次年度審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 簽署： 第2次年度審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 簽署： 第3次年度審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 簽署： 第4次年度審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 附錄3 臨時(shí)DOC格式(社徽)

中國(guó)船級(jí)社臨時(shí)符合證明

證書號(hào)No. 經(jīng) 政府授權(quán)，中國(guó)船級(jí)社根據(jù)修訂的1974年《國(guó)際海上人命安全公約》的(國(guó)名)規(guī)定簽發(fā)：公司名稱及地址： (見國(guó)際安全管理規(guī)則第1.1.2款)茲證明該公司的安全管理體系已被認(rèn)為滿足了《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則》(簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則)，適用于下列船型(刪去不適合者)：客船散貨船油船化學(xué)品船移動(dòng)式近海鉆井裝置其他貨船本臨時(shí)證明有效至 本證書基于審核完成日期發(fā)證地點(diǎn) 發(fā)證日期 (中國(guó)船級(jí)社印章)

中國(guó)船級(jí)社附錄4 SMC格式(社徽)

中 國(guó) 船 級(jí) 社安全管理證書

證書號(hào)No. 經(jīng) 政府授權(quán)，中國(guó)船級(jí)社根據(jù)經(jīng)修訂的1974年《國(guó)際海上人命安全公約》(國(guó)名)的規(guī)定簽發(fā)船名船籍港船型*國(guó)際海事組織編號(hào)公司名稱及地址(見國(guó)際安全管理規(guī)則第1.1.2款)公司識(shí)別碼公司DOC編號(hào)茲證明該船的安全管理體系已經(jīng)審核并且符合《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)和防污染管理規(guī)則》(簡(jiǎn)稱國(guó)際安全管理規(guī)則)，且驗(yàn)證該公司的符合證明適用于該船型。本安全管理證書有效至 ，此期間須經(jīng)定期審核且其符合證明有效本證書基于審核完成日期發(fā)證地點(diǎn) 發(fā)證日期 (中國(guó)船級(jí)社印章)

中國(guó)船級(jí)社*填入下列船型中的船型：客船、高速客船、高速貨船、散貨船、油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、移動(dòng)式近海鉆井裝置、其他貨船。中間審核和附加審核(如需要)簽證欄IX6.1ISM13.8款的要求進(jìn)行了定期審核，其安全管理體系符合國(guó)際安全管理規(guī)則的要求。簽署： 中間審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)(23周年日之日完成)地點(diǎn)： 日期： 簽署： 附加審核* (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 簽署： 附加審核* (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 簽署： *附加審核 (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： *如適用，參見A.1071(28)《主管機(jī)關(guān)實(shí)施ISM規(guī)則指南》第4.3條有關(guān)增加初次審核的條款。換證審核業(yè)已完成和應(yīng)用ISM規(guī)則B13.13簽證欄茲證明，該船舶符合ISM規(guī)則B部分相關(guān)規(guī)定。按ISM規(guī)則B部分13.13，本證書有效至。簽署： (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： ISMB13.12適用的抵達(dá)審核港口或ISMB13.14適用的寬限期的簽證欄茲證明，按ISM規(guī)則B部分13.12或13.14，本證書有效至 。簽署： (中國(guó)船級(jí)社審核員)地點(diǎn)： 日期： 附錄5 臨時(shí)SMC格式(社徽)

中 國(guó) 船 級(jí) 社臨時(shí)安全管理證書

證書號(hào)No. _經(jīng) 政府授權(quán)，中國(guó)船級(jí)社根據(jù)經(jīng)修訂的1974年《國(guó)際海上人命安全公約》(國(guó)名)的規(guī)定簽發(fā)船名船籍港船型*國(guó)際海事組織編號(hào)公司名稱及地址公司識(shí)別碼

(見國(guó)際安全管理規(guī)則第1.1.2款)茲有該船符合ISM規(guī)則第14.4的要求，并且公司的DOC/臨時(shí)DOC**適用于該船。本臨時(shí)安全管理證書有效至 ，此期間公司的DOC/臨時(shí)DOC**須有效。本證書基于審核完成日期發(fā)證地點(diǎn) 發(fā)證日期 本臨時(shí)安全管理證書有效期展至 展期日期 (中國(guó)船級(jí)社印章)

中國(guó)船級(jí)社*填入下列船型中的船型：客船、高速客船、高速貨船、散貨船、油船、化學(xué)品船、氣體運(yùn)輸船、移動(dòng)式近海鉆井裝置、其他貨船。**不適用者劃去。附錄6 涉及DOC變更的各類公司審核要求涉及DOC變更的各類公司審核要求8情景審核類型審核最小范圍執(zhí)行者簽發(fā)的證書1公司名稱和/或地址變更附加審核，現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證①驗(yàn)證公司組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)未發(fā)生本質(zhì)改變。②確保SMS文件已進(jìn)行必要修改。③驗(yàn)證變更業(yè)已報(bào)告船旗國(guó)以更審核員按公司新名稱重新簽發(fā)DOC（到期日與原證書相同）2從無QSCS證書船級(jí)社轉(zhuǎn)入本社初次審核①涉及ISM規(guī)則所有要素的審核。②由本社驗(yàn)證所有糾正措施并消除以前不合格。審核員全期DOC有效期自審核之日起5年3增加DOC覆蓋船型現(xiàn)場(chǎng)臨時(shí)審核①評(píng)審適宜于新船型的SMS修改。②評(píng)審實(shí)施更改的計(jì)劃（至少要求一艘船。審核員簽發(fā)覆蓋新船型的臨時(shí)DOC4因本附錄之3所簽發(fā)臨時(shí)DOC轉(zhuǎn)為全期DOC現(xiàn)場(chǎng)附加審核①驗(yàn)證新船型適用的附加要求得到實(shí)施。②評(píng)審內(nèi)部審核結(jié)果。審核員DOC（到期日與適用原船DOC相同。5SMS輕微修改下次審核時(shí)驗(yàn)證①當(dāng)收到通知時(shí)，評(píng)估修改對(duì)SMS的潛在影響，并決定是否進(jìn)行一次訪問。無要求6SMS重大修改附加審核，現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)①驗(yàn)證修改對(duì)新情況的適合性和充分性。審核員無要求7增加船旗現(xiàn)場(chǎng)附加審核驗(yàn)證船旗國(guó)規(guī)則已獲得并納入安全管理體系審核員DOC證書）8當(dāng)本社代表主管機(jī)關(guān)進(jìn)行ISM（必要時(shí)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)書面同意適用本附錄。附錄7 涉及SMC變更的各類船上審核要求涉及SMC變更的各類船上審核要求9情景要求的行動(dòng)審核最小范圍執(zhí)行條件簽發(fā)的證書1變更船名/船籍港/總噸/呼號(hào)船上驗(yàn)證驗(yàn)證在所有證書和文件已得到改正。注：必須通過發(fā)證RO或?qū)ｉT安排予以修改由驗(yàn)船師或?qū)徍藛T執(zhí)行SMC進(jìn)行修改/（SMC修改必須由我社完成，或通過特別安排1。換發(fā)證書到期日與原證書相同）2公司名稱和地址變更不要求上船驗(yàn)證換發(fā)的DOC已用新公司名和地址。以新公司名和地址重發(fā)SMC（到期日與原證書相同）3更換船旗在船臨時(shí)審核按照ISM規(guī)則14.4要求執(zhí)行臨時(shí)審核由審核員執(zhí)行簽發(fā)臨時(shí)SMC4IMO船型變更船上臨時(shí)審核按照ISM規(guī)則14.4要求執(zhí)行臨時(shí)審核由審核員執(zhí)行簽發(fā)新船型的臨時(shí)SMC5增加IMO船型（如從散貨船到OBO）船上臨時(shí)審核按照ISM規(guī)則14.4要求執(zhí)行臨時(shí)審核由審核員執(zhí)行簽發(fā)雙船型的臨時(shí)SMC6從無QSCS認(rèn)證證書的船級(jí)社轉(zhuǎn)入本社初次審核2①涉及ISM規(guī)則所有要素的審核。由審核員執(zhí)行簽發(fā)SMC（有效期自審核之日起不超過5年）7IMO船型變更，雙用途改為單用途船（如OBO轉(zhuǎn)為在船驗(yàn)證放棄原船型與SOLAS或MARPOL相關(guān)（OBOO/。由驗(yàn)船師或?qū)徍藛T執(zhí)行修改現(xiàn)SMC適的船型/（到油輪）期日與原證書相同）注：SMC必須由我社修改或其他特別安排18船舶未運(yùn)營(yíng)在363船旗國(guó)要求時(shí)附加審核由審核員執(zhí)行適用時(shí)簽署SMC9船舶未運(yùn)營(yíng)超過6個(gè)月3船上臨時(shí)審核①臨時(shí)審核。由審核員執(zhí)行簽發(fā)臨時(shí)SMC10中間審核在規(guī)定的時(shí)間窗之在船中間審核①給出嚴(yán)重不合格，基于滿意地完成審核后可予以降級(jí)；②要求在3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行附加審核。由審核員執(zhí)行如果恢復(fù)，SMC予以說明簽署(e.g.Validity后進(jìn)行reinstatedwithscopeasinitial)。如果重新簽發(fā)，SMC到期日應(yīng)與原證書一致。注：當(dāng)本社代表主管機(jī)關(guān)進(jìn)行ISM規(guī)則符合性認(rèn)證時(shí)，只有船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)無特別規(guī)定時(shí)（必要時(shí)應(yīng)經(jīng)主管機(jī)關(guān)書面同意），適用本附錄。1經(jīng)船旗國(guó)同意，我社可以授權(quán)其他船級(jí)社驗(yàn)船師修改我社簽發(fā)的SMC.2如果船舶擁有臨時(shí)SMC證書，并且還不具備初次審核條件，將簽發(fā)臨時(shí)SMC證書，有效期同原來的證書有效期，審核員應(yīng)該考慮船舶還沒有各活動(dòng)記錄3該要求不適用于季節(jié)性擱置是其正常操作一部分的船舶，參見MSC-MEPC.7/Circ.9附錄8 ISM規(guī)則國(guó)際海事組織《國(guó)際船舶安全營(yíng)運(yùn)及防污染管理規(guī)則》(國(guó)際安全管理ISM規(guī)則)目錄前言–實(shí)施通則定義目標(biāo)適用范圍安全管理體系(SMS)的基本要求安全與環(huán)境保護(hù)方針公司的責(zé)任與權(quán)限指定人員船長(zhǎng)的責(zé)任與權(quán)限資源與人員船上操作計(jì)劃的制訂應(yīng)急部署不合格、事故與險(xiǎn)情的報(bào)告及分析船舶與設(shè)備的維護(hù)文件管理公司驗(yàn)證、評(píng)審與評(píng)估部分–發(fā)證與驗(yàn)證發(fā)證與定期驗(yàn)證臨時(shí)審核驗(yàn)證證書格式PAGEPAGE1前言本規(guī)則旨在提供一個(gè)船舶安全營(yíng)運(yùn)及防污染管理的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)。A.443(Ⅺ)A.680(17)據(jù)總的原則和目標(biāo)制訂。所列事項(xiàng)將要求不同的知識(shí)和了解水平。力、態(tài)度和動(dòng)力。1.2.3.2并謹(jǐn)記這些文件可能已由更新文件所修訂或替代。–實(shí)施通則定義國(guó)際安全管理(ISM)處承擔(dān)船舶經(jīng)營(yíng)的責(zé)任，并同意承擔(dān)本規(guī)則規(guī)定的所有義務(wù)和責(zé)任。安全管理體系符合證明(DOC)ISM規(guī)則要求的公司的證明文件。安全管理證書(SMC)：系指頒發(fā)給船舶，證明公司及其船舶管理營(yíng)運(yùn)符合已批準(zhǔn)的安全管理體系(SMS)的證書。SMS實(shí)施情況的信息、記錄或事實(shí)的陳述。觀察結(jié)果(觀察項(xiàng))：系指在安全管理審核期間所得出的并有客觀證據(jù)所證實(shí)的陳述(觀察結(jié)果)。它SMS提出的如不改正可能會(huì)導(dǎo)致不合格的陳述(觀察項(xiàng))。不合格(不符合)：系指有客觀證據(jù)表明的不滿足要求的觀察結(jié)果。嚴(yán)重不合格(嚴(yán)重不符合)1ISM規(guī)則的一個(gè)要求沒有有效和系統(tǒng)的實(shí)施。DOCSMC證書的到期日相應(yīng)的每年的日期。公約：系指修正的《1974目標(biāo)(尤其是對(duì)海上環(huán)境)產(chǎn)的損害。公司的安全管理目標(biāo)尤其應(yīng)是：提供船舶營(yíng)運(yùn)的安全方法及安全工作環(huán)境；1參見《對(duì)發(fā)現(xiàn)的ISM規(guī)則嚴(yán)重不合格項(xiàng)的處理程序》（MSC/Circ.1059-MEPC/Circ.401）評(píng)定所有對(duì)船舶、人員和環(huán)境已標(biāo)識(shí)的危害并建立適當(dāng)?shù)姆婪洞胧患鞍踩芾眢w系應(yīng)保證：符合強(qiáng)制性的規(guī)范及規(guī)則；及2。適用范圍本規(guī)則的要求可適用于所有船舶。安全管理體系(SMS)的基本要求每個(gè)公司應(yīng)制訂、實(shí)施及保持包含下列基本要求的安全管理體系(SMS)：安全和環(huán)境保護(hù)方針；保障船舶安全營(yíng)運(yùn)及環(huán)境保護(hù)、符合有關(guān)國(guó)際公約及船旗國(guó)政府法規(guī)的須知和程序；明確岸上和船上人員的權(quán)限和相互間的通信聯(lián)絡(luò)方式；按本規(guī)則規(guī)定報(bào)告事故及不合格的程序；應(yīng)急情況的防備及處理程序；及內(nèi)部審核審及管理評(píng)審程序。安全與環(huán)境保護(hù)方針1.2款規(guī)定的目標(biāo)。公司應(yīng)保證船、岸雙方機(jī)構(gòu)的所有層次都執(zhí)行和維護(hù)該方針。公司的責(zé)任與權(quán)限3如負(fù)責(zé)船舶營(yíng)運(yùn)的實(shí)體不是船舶所有人，則船舶所有人必須向主管機(jī)關(guān)報(bào)告該實(shí)體的全稱和詳細(xì)情況。公司應(yīng)用文件規(guī)定有關(guān)和影響安全和防污染的管理、執(zhí)行和驗(yàn)證工作所有人員的責(zé)任、權(quán)限和相互關(guān)系。公司負(fù)責(zé)確保提供足夠資源和岸基地的支持，使指定人員能履行其職能。指定人員4為確保每艘船舶的安全營(yíng)運(yùn)，并提供公司與船上人員間的聯(lián)系，每個(gè)公司應(yīng)根據(jù)情況指定1名或多2參見《規(guī)則、建議、指南和其他與安全和保安相關(guān)的非強(qiáng)制性文件的清單》（MSC.1/Circ.1371）3參見《公司執(zhí)行國(guó)際安全管理（ISM）規(guī)則操作指南》（MSC-MEPC.7/Circ.5）4（MSC-MEPC.7/Circ.6）名岸上人員，他(他們)能與最高級(jí)管理層直接聯(lián)系。指定人員的責(zé)任和權(quán)限應(yīng)包括對(duì)每一艘船舶營(yíng)運(yùn)方面的安全及防污染范圍內(nèi)進(jìn)行監(jiān)控，在要求時(shí)確保提供所需的足夠資源和岸基地支持。船長(zhǎng)的責(zé)任與權(quán)限激勵(lì)船員遵循該方針；以簡(jiǎn)明扼要的方式發(fā)布適當(dāng)?shù)拿詈椭噶睿或?yàn)證規(guī)定的要求得到遵守；且SMSSMS的缺陷。SMSSMS及安全及防污染方面有越權(quán)處置的權(quán)限，并有責(zé)任作決定，必要時(shí)，可要求公司給予協(xié)助。資源與人員公司應(yīng)保證船長(zhǎng)：有適當(dāng)?shù)闹笓]資格；SMS；及得到必要的支持，以便能安全地執(zhí)行船長(zhǎng)的任務(wù)。公司應(yīng)保證每一艘船舶：配備符合國(guó)家及國(guó)際要求的適任、持證，并且身體健康的船員；以及適當(dāng)配員，以包含關(guān)于船上保持安全運(yùn)營(yíng)的各個(gè)方面5。航前要提供的主要須知應(yīng)給予標(biāo)識(shí)，形成文件，并發(fā)予有關(guān)人員。SMS有關(guān)的所有人員能充分理解有關(guān)規(guī)范、條例、規(guī)則及導(dǎo)則。SMS可能需要的培訓(xùn)，并保證這種培訓(xùn)提供給所有有關(guān)人員。SMS信息。SMS的任務(wù)中能有效地進(jìn)行聯(lián)系。船上操作5參見本組織A.1047(27)決議通過的《最低安全配員準(zhǔn)則》括檢查清單。所涉及的各項(xiàng)任務(wù)應(yīng)予以規(guī)定，并指派給有資格的人員。應(yīng)急部署6公司應(yīng)確定船上潛