公司考核管理制度

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公司考核管理制度優(yōu)質(zhì)資料(可以直接使用，可編輯優(yōu)質(zhì)資料，歡迎下載）員工績效考核管理制度（試行）第一章總則為全面客觀考核評價(jià)廣西富業(yè)世界資產(chǎn)投資開發(fā)（下稱：集團(tuán)公司或公司）員工，幫助員工提高素質(zhì)能力和工作績效，全面貫徹落實(shí)集團(tuán)戰(zhàn)略以及各項(xiàng)管理制度和工作計(jì)劃，特制定本制度。員工考核是人事行政部的重要工作內(nèi)容。通過實(shí)施員工考核，人事行政部可以準(zhǔn)確評價(jià)員工工作績效，為制定員工薪酬、核發(fā)績效工資、人事任免等決策提供依據(jù)，為公司人力資源規(guī)劃和組織培訓(xùn)工作提供基礎(chǔ)信息。本制度適用于集團(tuán)公司董事長、總裁（或總經(jīng)理）、副總經(jīng)理以外的集團(tuán)公司所有員工?？冃Э己斯べY：員工每月工資總額的20%作為績效考核工資。對以下員工的考核由人事行政部參照本制度另行安排：臨時(shí)員工；未能在工作崗位上工作滿試用期的新進(jìn)員工。第二章組織和職責(zé)副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理是員工考核工作的監(jiān)督審核者，董事長（總裁）是員工考核工作的最終責(zé)任者，負(fù)責(zé)：審批員工考核管理制度；審批員工考核標(biāo)準(zhǔn)；審批員工考核結(jié)果；審批考核結(jié)果運(yùn)用方案。人事行政部總經(jīng)理是員工考核管理體系的主管領(lǐng)導(dǎo)，負(fù)責(zé)：組織實(shí)施員工考核工作；審核員工考核管理制度；審核員工考核標(biāo)準(zhǔn)；審核考核結(jié)果運(yùn)用方案。人事行政部是員工考核的組織部門，負(fù)責(zé)：編制和修訂員工考核管理制度。人事行政部根據(jù)公司實(shí)際管理環(huán)境，組織編制和修訂員工考核管理制度，以保證制度的科學(xué)性和可行性；編制、修訂和審核績效考核表。根據(jù)企業(yè)戰(zhàn)略和職位說明書，在由各部門按統(tǒng)一的格式編制本部員工的績效考核表的基礎(chǔ)修訂員工的績效考核表；當(dāng)企業(yè)戰(zhàn)略或者職位職責(zé)發(fā)生變化時(shí)，對考核標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行相應(yīng)的修訂，以保證考核標(biāo)準(zhǔn)的合理性和可行性；對考核者進(jìn)行培訓(xùn)。人事行政部要對考核者進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括：考核流程、考核指標(biāo)評價(jià)方法、收集考核信息的方法等。通過對考核者培訓(xùn)來幫助考核者正確實(shí)施員工考核制度，保證考核結(jié)果的客觀性和公正性；組織和監(jiān)督各部門執(zhí)行考核，審核考核結(jié)果。人事行政部負(fù)責(zé)組織各部門進(jìn)行考核，推進(jìn)考核進(jìn)程，監(jiān)督各部門是否遵照本制度完成考核以及考核是否公平公正，并負(fù)責(zé)對考核結(jié)果進(jìn)行初步審核；審核、匯總和分析考核結(jié)果。人事行政部對考核結(jié)果進(jìn)行審核，確保各部門考核程序合理化；對考核結(jié)果進(jìn)行匯總，并協(xié)助考核者一起分析業(yè)績考核目標(biāo)沒有完成的原因，尋找相應(yīng)的改善措施；受理并組織處理考核投訴。人事行政部負(fù)責(zé)接受員工對考核的投訴，負(fù)責(zé)核實(shí)投訴員工所反映的情況，與考核人進(jìn)行溝通，并提交初步的處理意見；擬訂考核結(jié)果運(yùn)用方案。統(tǒng)計(jì)分析員工的考核結(jié)果，作為調(diào)整員工薪酬、確定員工晉升資格、確定員工培訓(xùn)需求等人力資源管理決策的依據(jù)；員工考核結(jié)果歸檔和保管。員工考核結(jié)果是重要的人事檔案，人事行政部要及時(shí)歸檔，并妥善保管。直接上級是考核的主要執(zhí)行者，負(fù)責(zé)：協(xié)助人事行政部提取被考核者的考核指標(biāo)，同時(shí)根據(jù)情況變化提出考核標(biāo)準(zhǔn)的修改、修訂建議；提出業(yè)績考核目標(biāo)。直接上級根據(jù)部門工作計(jì)劃，在與下屬溝通的基礎(chǔ)上提出員工的業(yè)績考核目標(biāo)；執(zhí)行員工考核。直接上級在充分了解掌握下屬的考核信息的基礎(chǔ)上，對被考核者進(jìn)行綜合評價(jià)，得出各個(gè)指標(biāo)的考核得分；分析考核結(jié)果。直接上級主管針對下屬的考核結(jié)果，分析業(yè)績考核目標(biāo)沒有實(shí)現(xiàn)的原因，與被考核者一起尋找相應(yīng)的改善措施；組織考核溝通。直接上級主管在執(zhí)行員工考核過程中，要經(jīng)常與下屬進(jìn)行全方位溝通，通過考核前溝通保證下屬理解和認(rèn)同業(yè)績考核目標(biāo)，通過考核期間溝通來保證被考核者的工作盡量不偏離業(yè)績考核目標(biāo)，通過考核后溝通保證被考核者接受考核結(jié)果，并尋求相應(yīng)的改善措施；對考核結(jié)果應(yīng)用提出建議。對于在考核期內(nèi)換崗的員工，由換崗后職位考核者負(fù)責(zé)當(dāng)期考核，換崗后職位考核者在考核時(shí)需要與換崗前職位的考核者進(jìn)行相關(guān)溝通，以盡量客觀進(jìn)行考核。第三章考核原則系統(tǒng)原則：考核對象是所有正式員工而不是局限于企業(yè)中的部分職員；考核內(nèi)容是綜合指標(biāo)而不是某些方面的指標(biāo)。透明原則：考核流程、考核方法和考核指標(biāo)應(yīng)清晰明確；考核者與被考核者對業(yè)績考核目標(biāo)不應(yīng)存在明顯的分歧?？陀^原則：考核依據(jù)應(yīng)符合客觀事實(shí)，考核結(jié)果應(yīng)以各種統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和客觀事實(shí)為基礎(chǔ)，盡可能避免個(gè)人主觀因素影響考核結(jié)果的客觀性。溝通原則：考核者在對被考核者進(jìn)行員工考核的過程中，需要與被考核者進(jìn)行充分溝通，聽取被考核者對自己工作的評價(jià)與意見，使考核結(jié)果公正合理。時(shí)效原則：員工考核是對考核期內(nèi)工作成果的綜合評價(jià)，不應(yīng)將本考核期之前的表現(xiàn)強(qiáng)加于本次的考核結(jié)果中，也不能取近期的業(yè)績或比較突出的一兩個(gè)成果來代替整個(gè)考核期的業(yè)績。對等原則：考核指標(biāo)與職責(zé)相對等；考核周期與考核指標(biāo)相對等；指標(biāo)權(quán)重與職責(zé)范圍相對等；業(yè)績考核目標(biāo)與企業(yè)實(shí)際客觀條件相對等?？尚性瓌t：考核者應(yīng)正確執(zhí)行考核；考核者應(yīng)保證考核的公正性；考核指標(biāo)是盡可能的量化指標(biāo)；考核信息是盡可能可以獲得的信息。第四章考核內(nèi)容、周期和時(shí)間考核內(nèi)容包括績效考核和任職能力考核。績效考核又分為工作業(yè)績考核和工作態(tài)度考核，其中工作業(yè)績考核指標(biāo)的來源是公司戰(zhàn)略目標(biāo)的分解、部門職責(zé)、崗位職責(zé)、考核期工作計(jì)劃等。對于副經(jīng)理（含工程師級）及以上的人員，績效考核中工作業(yè)績考核指標(biāo)的權(quán)重為80％，工作態(tài)度考核指標(biāo)的權(quán)重為20%；其他員工績效考核中工作業(yè)績考核指標(biāo)的權(quán)重為70％，工作態(tài)度考核指標(biāo)的權(quán)重為30%。年度任職能力考核指標(biāo)有8個(gè)，但不同崗位、不同層級、不同工作內(nèi)容的任職能力考核指標(biāo)有所區(qū)別，詳見《任職能力考核表》?？冃Э己撕腿温毮芰τ芍苯由霞壌蚍?。部門總經(jīng)理（總監(jiān)）、經(jīng)理等高級管理人員，其年度任職能力考核還要由人事行政部組織員工進(jìn)行評議。各部門總經(jīng)理（總監(jiān)）、經(jīng)理及以下員工的績效考核周期均為季度考核；總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理及以上的績效考核周期均為年度考核。所有員工的任職能力考核周期均為年度考核。季度考核的時(shí)間為每個(gè)季度后的兩周內(nèi)；年度任職能力考核的時(shí)間為次年元月15日前。人事行政部有權(quán)根據(jù)實(shí)際工作需要調(diào)整考核時(shí)間，并提前一個(gè)月通知考核者和被考核者。第五章考核流程考核流程包括季度績效考核流程和年度任職能力考核流程。績效考核流程分為三個(gè)子流程：季度績效考核指標(biāo)的確定流程、季度績效考核的打分流程、季度績效考核結(jié)果的確定流程。季度績效考核指標(biāo)的確定流程為：考核者與被考核者就本季度績效指標(biāo)進(jìn)行溝通和確認(rèn)并報(bào)考核者的上級領(lǐng)導(dǎo)審定；考核者將確認(rèn)后的績效指標(biāo)提交人事行政部備案。季度績效考核的打分流程為：人事行政部發(fā)出進(jìn)行季度考核的通知，宣布考核的時(shí)間安排和要求等；考核者對被考核者在本季度中的績效完成情況打分；考核者將打分結(jié)果提交人事行政部備案；人事行政部對考核打分進(jìn)行審核后提交總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理審核考核打分結(jié)果；董事長（總裁）審批考核打分結(jié)果。季度績效考核結(jié)果的確定流程為：人事行政部組織考核者和被考核著進(jìn)行績效面談，總結(jié)本季度的考核結(jié)果，并溝通下一季度的績效指標(biāo)；人事行政部根據(jù)季度考核的得分，計(jì)算被考核者的績效工資系數(shù)。每年12月15日前進(jìn)行年度任職能力考核，具體流程為：人事行政部給各級考核者發(fā)放任職能力考核打分表；考核者對被考核者在本年度中的任職能力打分；考核者將任職能力打分結(jié)果提交人事行政部進(jìn)行匯總、計(jì)算和備案。計(jì)算年度考核綜合得分的流程為：人事行政部計(jì)算四個(gè)季度的績效考核得分的平均分；人事行政部綜合任職能力考核得分和四個(gè)季度平均績效考核得分，計(jì)算每個(gè)被考核者的年度考核得分；人事行政部用調(diào)整系數(shù)對得分進(jìn)行調(diào)整，得出年度綜合考核的最后得分。根據(jù)年度綜合考核得分，形成年度考核結(jié)果方案，具體流程為：根據(jù)考核結(jié)果形成建議應(yīng)用方案；總裁（或總經(jīng)理）審批年度考核結(jié)果建議應(yīng)用方案；人事行政部執(zhí)行年度考核結(jié)果應(yīng)用方案。第六章考核量化辦法考核者根據(jù)各種自己掌握的考核信息以及相關(guān)部門或職位提供的考核信息，依照考核評分標(biāo)準(zhǔn)對每一項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行量化打分，具體打分量化辦法參看《員工績效考核表》?？己苏甙芽己酥笜?biāo)得分計(jì)入《員工績效考核表》和《任職能力考核表》。員工績效考核得分等于各項(xiàng)績效考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“績效考核得分＝∑（績效指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重）”。任職能力考核得分等于各項(xiàng)任職能力考核指標(biāo)得分乘以指標(biāo)權(quán)重的加權(quán)累加值，其計(jì)算公式為“任職能力考核得分＝∑（任職能力指標(biāo)考核結(jié)果得分×指標(biāo)權(quán)重）”。總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理在審核考核得分時(shí)，如果發(fā)現(xiàn)有不公正現(xiàn)象或者考核結(jié)果分布不合理時(shí)，可以要求考核者進(jìn)行重新考核，也可以直接對考核得分進(jìn)行修正，以保證考核結(jié)果滿足合理分布的要求，但是修正考核得分要遵循以下規(guī)定：加分：有事實(shí)表明被考核者的考核得分偏低，可以進(jìn)行加分，但是加分幅度不得高于5分（含5分）；扣分：有事實(shí)表明被考核者的考核得分偏高，可以進(jìn)行扣分，但是扣分幅度不得高于5分（含5分）；對考核得分進(jìn)行修正時(shí)要與考核者進(jìn)行溝通以達(dá)成共識；對考核得分進(jìn)行修正時(shí)要附上相應(yīng)的依據(jù)；董事長（總裁）最終審批考核結(jié)果時(shí)可不受以上限制。為了避免各部門負(fù)責(zé)人評分尺度不一的情況，在對不同部門之間的員工進(jìn)行比較時(shí)，還將對員工的考核得分利用調(diào)整系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，以保證公平。具體步驟如下：求出各部門總經(jīng)理（總監(jiān)）、經(jīng)理的考核平均得分。公司暫設(shè)人事行政部、財(cái)務(wù)管理中心、金融投資部、招商中心、物業(yè)部、工程部、系統(tǒng)部等部門，各部門領(lǐng)導(dǎo)的考核得分分別為A、B、C、D、E、F、G；各部門領(lǐng)導(dǎo)的考核平均得分X，X=(A+B+C+D+E+F+G)/7；（如有調(diào)整按新的架構(gòu)設(shè)置執(zhí)行）得出每個(gè)部門總經(jīng)理（總監(jiān)）、經(jīng)理的考核結(jié)果調(diào)整系數(shù)，各部門領(lǐng)導(dǎo)的調(diào)整系數(shù)分別為A/X、B/X、C/X、D/X、E/X、F/X、G/X；每個(gè)員工考核的最后績效得分為：原始得分×所在部門領(lǐng)導(dǎo)的調(diào)整系數(shù)。員工績效考核的年度績效考核得分等于本年度的季度績效考核得分的平均值。根據(jù)年度績效考核得分和年度任職能力考核得分計(jì)算出員工年度綜合考核得分，計(jì)算公式如下：各部門總經(jīng)理（總監(jiān)）、經(jīng)理、董事會秘書的年度綜合考核得分＝年度績效考核得分×80％＋年度任職能力考核得分×20％；其他員工的計(jì)算公式為“綜合考核得分＝年度績效考核得分×75％＋年度任職能力考核得分×25％”。第七章考核結(jié)果申訴考核者就績效考核結(jié)果組織下屬進(jìn)行溝通，盡量幫助被考核者就考核結(jié)果達(dá)成共識，并幫助被考核者一起分析考核結(jié)果，尋求相應(yīng)的改善措施.考核溝通結(jié)果交人事行政部存檔備案。在考核過程中，員工如認(rèn)為受不公平對待或?qū)己私Y(jié)果有異議，有權(quán)在考核結(jié)束后（考核結(jié)果通知到被考核者）7個(gè)工作日內(nèi)向人事行政部提出申訴。員工就考核問題提出申訴時(shí)需要填寫《員工考核申訴表》提交人事行政部。人事行政部負(fù)責(zé)統(tǒng)一受理員工考核申訴，登記員工申訴記錄并備案。人事行政部負(fù)責(zé)將員工申訴意見傳遞到考核者，并聽取相關(guān)情況，必要時(shí)組織考核者、被考核者進(jìn)行溝通，提出相應(yīng)的對策以防止考核不公正現(xiàn)象的發(fā)生。第八章考核實(shí)施過程中不健康現(xiàn)象的處理考核人應(yīng)在員工考核實(shí)施過程中遵守公平公正的原則，避免出現(xiàn)以下不健康現(xiàn)象：不嚴(yán)格遵照本制度及考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施考核工作；人為故意造成打分不符合實(shí)際；其他有背公平公正原則的不健康現(xiàn)象。為減少不健康現(xiàn)象發(fā)生，對責(zé)任人應(yīng)視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。處理的方式包括：口頭批評、警告、記過和工資等級降級，特別嚴(yán)重的給予辭退等?？偨?jīng)理助理、人事行政部負(fù)責(zé)監(jiān)督員工考核實(shí)施過程，對查實(shí)的不健康現(xiàn)象草擬處理方案并上報(bào)董事長、總裁（或總經(jīng)理），由董事長、總裁（或總經(jīng)理）審批，由人事行政部具體實(shí)施處理方案。第九章考核結(jié)果運(yùn)用員工考核結(jié)果是公司人力資源管理決策的重要依據(jù)，其中：季度績效考核結(jié)果會直接影響下個(gè)季度的績效工資系數(shù);每年度對年度績效和任職能力的綜合評價(jià)結(jié)果，是薪酬等級調(diào)整、人事晉升任免和員工培訓(xùn)等方面的重要依據(jù)。根據(jù)每個(gè)季度的績效考核得分可以計(jì)算出個(gè)人的績效工資系數(shù)，其公式為：實(shí)際績效工資＝基準(zhǔn)績效工資×績效工資系數(shù)，其中：（1）績效得分區(qū)間為[95，100]，績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.15；（2）績效得分區(qū)間為[90，95），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.1；（3）績效得分區(qū)間為[85，90），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.0；（4）績效得分區(qū)間為[80，85），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.9；（5）績效得分區(qū)間為[75，80），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.8；（6）績效得分區(qū)間為[70，75），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.7；（7）績效得分區(qū)間為[65，70），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.6；（8）績效得分區(qū)間為[60，65），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.5；（9）績效得分區(qū)間為[0，60），績效工資發(fā)放系數(shù)對應(yīng)得分為0。員工的績效工資在下個(gè)考核期內(nèi)兌現(xiàn)。根據(jù)員工的年度綜合考核結(jié)果，劃分等級為S、A、B、C、D五個(gè)等級。年度綜合考核得分與考核等級劃分的對應(yīng)關(guān)系為：年度綜合考核得分對應(yīng)區(qū)間為[95，100]的，員工年度考核等級為S級；年度綜合考核得分對應(yīng)區(qū)間為[90，95）的，員工年度考核等級為A級；年度綜合考核得分對應(yīng)區(qū)間為[85，90）的，員工年度考核等級為B級；年度綜合考核得分對應(yīng)區(qū)間為[60，85）的，員工年度考核等級為C級；年度綜合考核得分對應(yīng)區(qū)間為[0，60）的，員工年度考核等級為D級。公司將根據(jù)員工的綜合考核結(jié)果調(diào)整薪酬等級。薪酬調(diào)整方案如下：年度綜合考核結(jié)果為“S”級，職位工資晉升一級，且列入升兩級的候選人名單；年度綜合考核結(jié)果為“A”級，職位工資晉升一級；年度綜合考核結(jié)果為“B”級，職位工資列入升一級的候選人名單；年度綜合考核結(jié)果為“C”級，職位工資不升級；年度綜合考核結(jié)果為“D”級，職位工資列入降級的候選名單；經(jīng)董事長、總裁（或總經(jīng)理）辦公會綜合評議后，做出工資等級調(diào)整決策。員工考核結(jié)果是員工職位晉升決策的重要依據(jù)。員工考核結(jié)果是員工淘汰決策的重要依據(jù)，公司實(shí)行末位淘汰機(jī)制，年度考核等級為D級的員工，進(jìn)入末位淘汰候選名單，董事長、總裁（或總經(jīng)理）辦公會進(jìn)行綜合評議，最后確定末位淘汰名單作出辭退處理；如認(rèn)為有必要可去人事行政部報(bào)到待崗，接受培訓(xùn)后可轉(zhuǎn)崗。如轉(zhuǎn)崗不合格，視為不適宜在公司工作作辭退處理。末尾淘汰制度適用于各部門員工，不適用于部門經(jīng)理級及以上的管理者。員工考核結(jié)果是評估員工培訓(xùn)需求的重要依據(jù)。人事行政部根據(jù)職員的考核結(jié)果及其考核結(jié)果分析，制定出旨在提高員工素質(zhì)能力和工作績效的培訓(xùn)計(jì)劃，必要時(shí)與被考核者及其直接上級一起分析考核結(jié)果并制定相應(yīng)的培訓(xùn)計(jì)劃。第十章外派人員考核管理辦法為了客觀、有效地評價(jià)外派人員的任職能力和工作業(yè)績，集團(tuán)公司對派到子公司的管理人員進(jìn)行年度考核。外派人員包括外派董事、外派執(zhí)行董事、外派財(cái)務(wù)人員及其他外派人員。集團(tuán)公司董事長、總裁（或總經(jīng)理）對外派董事、外派執(zhí)行董事進(jìn)行考核；外派財(cái)務(wù)人員的考核是雙線考核，由集團(tuán)財(cái)管中心總監(jiān)直接考核控股公司的財(cái)務(wù)總監(jiān)和參股公司的主管會計(jì)等財(cái)務(wù)人員：集團(tuán)占70%，投資企業(yè)占30%，其余人員由所在投資企業(yè)直接上級考核即可。外派人員的考核周期為年度考核?？己藭r(shí)間是財(cái)務(wù)年度結(jié)束后一個(gè)月之內(nèi)完成，即1月1日－1月31日完成年度考核工作。外派人員考核的內(nèi)容是業(yè)績考核和任職能力考核兩大部分。外派人員考核的指標(biāo)和量化辦法見《集團(tuán)公司外派人員考核指標(biāo)》。外派人員考核流程見《集團(tuán)公司外派董事管理制度》、《集團(tuán)公司外派財(cái)務(wù)人員管理制度》和《集團(tuán)公司經(jīng)營者管理制度》。外派人員考核的結(jié)果影響其補(bǔ)貼發(fā)放的實(shí)際數(shù)額和任免，外派人員的績效得分和對應(yīng)發(fā)放的補(bǔ)貼系數(shù)為：（1）績效得分區(qū)間為[95，100]，補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.15；（2）績效得分區(qū)間為[90，95），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.1；（3）績效得分區(qū)間為[85，90），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為1.0；（4）績效得分區(qū)間為[80，85），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.9；（5）績效得分區(qū)間為[75，80），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.8；（6）績效得分區(qū)間為[70，75），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.7；（7）績效得分區(qū)間為[65，70），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.6；（8）績效得分區(qū)間為[60，65），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)為0.5；（9）績效得分區(qū)間為[0，60），補(bǔ)貼發(fā)放系數(shù)對應(yīng)得分為0。得分在60分以下的，不發(fā)放補(bǔ)貼并考慮免去其外派身份。外派人員補(bǔ)貼發(fā)放的相關(guān)規(guī)定見《集團(tuán)薪酬管理制度》。第十一章考核文檔歸檔、保管和查閱考核文檔包括考核目標(biāo)、考核結(jié)果、考核信息、例外事項(xiàng)考核結(jié)果等相關(guān)文檔和量表。考核文檔統(tǒng)一由人事行政部進(jìn)行保管。人事行政部根據(jù)公司檔案管理制度，對考核文檔進(jìn)行歸類和標(biāo)識以方便查閱，妥善保存考核文檔?？己宋臋n是重要的人事檔案，人事行政部要實(shí)施分級保密管理制度，防止考核文檔被無關(guān)者查閱。董事長、總裁（或總經(jīng)理）、副總經(jīng)理、總經(jīng)理助理、人事行政部總經(jīng)理在需要時(shí)可以查閱所有員工的考核文檔；（2）部門負(fù)責(zé)人在需要時(shí)可以查閱本部門員工的考核文檔；（4）員工需要時(shí)可以查閱本人的考核文檔；（5）超出以上范圍的查閱者，需要提交書面申請報(bào)告，由直接上級審核，總裁（或總經(jīng)理）審批后才能進(jìn)行查閱。第十二章附則第七十五條本制度由人事行政部制訂并負(fù)責(zé)解釋。第七十六第自董事長簽字后開始試行。XXX公司公文管理制度一、目的為規(guī)范公司各類辦公文件的管理，提高工作效率，根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。二、適用范圍本制度適用于公司各類辦公文件的處理。三、常用公文文種1、公文包括決議、決定、命令、公報(bào)、公告、通告、意見、通知、通報(bào)、報(bào)告、請示、批復(fù)、議案、函、紀(jì)要共計(jì)15個(gè)種類。2、我公司用的公文種類有：通知、通報(bào)、報(bào)告、請示、函、紀(jì)要、決定等。通知：適用于發(fā)布和傳達(dá)公司內(nèi)部事項(xiàng)；通報(bào)：適用于表彰先進(jìn)、批評錯(cuò)誤、傳達(dá)重要精神和告知重要事項(xiàng)；報(bào)告：適用于向上級單位匯報(bào)工作，反映情況，答復(fù)詢問；請示：適用于向上級單位請求指示和批準(zhǔn)；函：適用于不相隸屬單位之間的商洽工作，詢問和答復(fù)問題，請求批準(zhǔn)和答復(fù)審批事項(xiàng)；紀(jì)要：適用于記錄、傳達(dá)會議情況和議定事項(xiàng)；決定：適用于對重要事項(xiàng)或者重大行動(dòng)做出安排，獎(jiǎng)懲有關(guān)單位及人員等。3、公文保密等級分為：絕密、機(jī)密、秘密、一般文件。四、版面要求1、紙張尺寸：公文用紙一般采用國際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙（210mm×297mm），特殊形式的公文用紙，可根據(jù)實(shí)際需要確定。2、版面（附件1《公文樣本》）頁邊距：上：2.8厘米，下2.8厘米，左2.8厘米，右2.5厘米。如使用公司紅頭稿紙（附件2），則可去掉《公文樣本》中的“版頭”，并將頁邊距的上尺寸調(diào)為4.5厘米。字體和字號：如無特殊說明，公文格式各要素一般用3號仿宋體字，特殊情況可以進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。文字的顏色：如無特殊說明，公文中文字的顏色均為黑色。裝訂：公文應(yīng)左側(cè)裝訂，不掉頁。五、公文內(nèi)容要素劃分及格式要求公文內(nèi)容要素分為版頭、主體、版記三部分。版頭指公文首頁紅色分隔線以上的部分；主體指公文首頁紅色分隔線（不含）以下、公文末頁首條分隔線（不含）以上的部分；版記則是指公文末頁首條分隔線以下、末條分隔線以上的部分記。1、版頭：字體為華文仿宋，字號小初，加粗，文字顏色為紅色；分隔線為2.5磅粗的直線。文字和分隔線均居中。2、主體：從版頭下空一行開始編排，文字顏色為黑色，從左到右橫寫、橫排。正文行距為單倍行距，特殊情況可以進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。標(biāo)題：一般用2號宋體字，加粗，編排于紅色分隔線下空一行的位置，分一行或多行居中排布；回行時(shí)，要做到詞意完整，排列對稱，長短適宜，間距恰當(dāng)，標(biāo)題排列應(yīng)當(dāng)使用梯形或菱形。發(fā)文字號：一般用3號仿宋字，編排在標(biāo)題下方，居中排布。年份、發(fā)文順序號用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注；年份應(yīng)標(biāo)全稱，用六角括號“[]”括入；發(fā)文順序號不加“第”字，不編虛位（即1不編為01），在阿拉伯?dāng)?shù)字后加“號”字。正文：一般用3號仿宋字，編排于發(fā)文字號下空一行的位置，每個(gè)自然段左空二字，回行頂格。數(shù)字、年份不能回行。附件說明：如有附件，在正文下空一行，左空二字編排“附件”二字，后標(biāo)全角冒號和附件名稱。如有多個(gè)附件，使用阿拉伯?dāng)?shù)字標(biāo)注附件順序號（如“附件：1.XXXXX”）；附件名稱后不加標(biāo)點(diǎn)符號。附件名稱較長需回行時(shí)，應(yīng)當(dāng)與上一行附件名稱的首字對齊。發(fā)文單位署名、成文日期和印章：一般距離正文（或附件說明）一行，發(fā)文單位一般向右對齊編排，成文日期居于發(fā)文單位之下，以發(fā)文單位為準(zhǔn)，居中編排。成文日期中的數(shù)字應(yīng)用阿拉伯?dāng)?shù)字將年、月、日標(biāo)全，年份應(yīng)標(biāo)全稱，月、日不編虛位（即1不編為01）。印章用紅色，要端正、居中下壓單位全稱和成文日期，印章用紅色，不得出現(xiàn)空白印章。當(dāng)公文排版后所?？瞻滋幉荒苋菹率鹈?、印章或成文日期時(shí)，可以采取調(diào)整行距、字距的措施解決。附注：如有附注，居左空二字加圓括號編排在成文日期下一行。附件：附件應(yīng)另面編排，并在版記之前，與公文正文一起裝訂?！案郊倍旨案郊樞蛱栍?號黑體字頂格編排在版心左上角第一行。附件標(biāo)題用2號宋體，加粗，居中編排。附件順序號和附件標(biāo)題應(yīng)當(dāng)與附件說明的表述一致。附件格式要求同正文。3、版記版記中的分隔線：版記中的分隔線與正文邊距等寬，分隔線用0.75磅直線。首條分隔線位于版記中的第一個(gè)要素之上，末條分隔線與公文最后一頁的下邊緣重合。主送、抄送部門：一般用4號仿宋字，在印發(fā)日期之上、左空一字編排。“主送”“抄送”二字后加全角冒號和報(bào)送部門全稱，回行時(shí)與冒號后的首字對齊，最后一個(gè)報(bào)送部門名稱后標(biāo)句號。既有主送部門又有抄送部門時(shí)，主送部門應(yīng)置于抄送部門之上一行，之間不加分隔線。印發(fā)單位和印發(fā)日期：印發(fā)單位和印發(fā)日期一般用4號仿宋字，編排在末條分隔線之上，印發(fā)機(jī)關(guān)左空一字，印發(fā)日期右空一字，用阿拉伯?dāng)?shù)字將年、月、日標(biāo)全，年份應(yīng)標(biāo)全稱，月、日不編虛位（即1不編為01），后加“印發(fā)”二字。版記中如有其他要素，應(yīng)將其與印發(fā)單位和印發(fā)日期用一條細(xì)分隔線隔開。頁碼：一般用4號宋體阿拉伯?dāng)?shù)字，居中編排。公文的附件與正文一起裝訂時(shí)，頁碼應(yīng)當(dāng)連續(xù)編排。六、公文處理公文處理包括收文和發(fā)文。1、收文處理收文處理程序包括：登記、填寫《文件呈閱表》（附件3）、按照《收文流程》（附件4）進(jìn)行分送、承辦、催辦、答復(fù)、存檔等。登記。公司所有公文均應(yīng)做好記錄。公司內(nèi)部公文，原則上對口受理；其他外部收文，如無明確目標(biāo)部門，則統(tǒng)一由行政部負(fù)責(zé)處理。行政部收文后，應(yīng)逐件清點(diǎn)，核對無誤后，填寫《文件呈閱表》，做好編號。分送。根據(jù)公文內(nèi)容、要求和工作需要，確定公文的分送范圍，將公文與《文件呈閱表》一并交由公司領(lǐng)導(dǎo)批示。承辦。按照公司領(lǐng)導(dǎo)的最終批示，將公文及時(shí)送達(dá)承辦部門辦理；需要兩個(gè)以上部門辦理的，應(yīng)當(dāng)明確主辦部門。緊急公文還需明確辦理時(shí)限。承辦部門對交辦的公文應(yīng)及時(shí)辦理，有辦理時(shí)限要求的應(yīng)在規(guī)定時(shí)限內(nèi)辦理完畢。催辦和答復(fù)。收文部門要及時(shí)了解公文辦理進(jìn)展情況，督促承辦部門按期處理完畢，緊急公文可由專人負(fù)責(zé)催辦。對公文的辦理結(jié)果，收文部門應(yīng)及時(shí)答復(fù)來文單位。存檔。收文流轉(zhuǎn)結(jié)束后，由行政部歸檔，以確保文檔的完整。任何部門和個(gè)人收到公文，應(yīng)及時(shí)送行政部按規(guī)定程序辦理。2、發(fā)文處理發(fā)文處理程序包括：擬稿、填寫《公文稿紙》（附件5）、按照《發(fā)文流程》（附件6）分別由承辦部門負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)會簽、總經(jīng)理批示、行政部人員編寫文號、用印、分發(fā)、存檔等。擬稿，按照職能分工原則，由主要承辦部門負(fù)責(zé)，涉及到兩個(gè)或兩個(gè)以上部門的，由主辦部門和協(xié)辦部門商議草擬。分送：擬稿人草擬好公文，并填寫《公文稿紙》，首先交由部門負(fù)責(zé)人審核簽字；之后交由分管領(lǐng)導(dǎo)會簽；最后報(bào)總經(jīng)理批示。修改：如公文在審核、會簽過程中，需要做重大修改，應(yīng)注明具體修改意見，并交由承辦部門重新進(jìn)行公文的流轉(zhuǎn)審核程序。公司所有公文統(tǒng)一由行政部進(jìn)行編號、用印、分發(fā)和存檔，有領(lǐng)導(dǎo)指示的，還應(yīng)附批復(fù)件。七、會簽權(quán)限1.以部門名義行文的公文，由各部門負(fù)責(zé)人簽發(fā)；2.以公司名義行文的公文，由分管副總經(jīng)理簽發(fā)；3.涉及全局性的重要公文，需由總經(jīng)理批示簽發(fā)。八、保密規(guī)定1.未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)的公文不得分發(fā)；2.已簽發(fā)的保密文件應(yīng)由專職人員統(tǒng)一收發(fā)、歸檔和銷毀，內(nèi)容不得泄漏和外傳。3.已歸檔的公文，如需查閱，應(yīng)按照公司檔案管理規(guī)定進(jìn)行借閱。九、附則1.本制度細(xì)則由行政部負(fù)責(zé)解釋。2.本制度自下發(fā)之日起開始執(zhí)行。十、附件公文樣本紅頭稿紙文件呈閱表收文流程公文稿紙發(fā)文流程XXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月XX日附件1：公文樣本XXXXXXXXXX的通知XX[XXXX]XX號XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX，通知如下：XXXXXXXXXXXXXX附件：XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX年XX月XX日主送：XXXXXXXX，XXXXXXXXX。抄送：XXXXXXXX，XXXXXXXXX。XXXXXXXXXXXXXXXXX公司XXXX年XX月XX日印發(fā)附件2：紅頭稿紙(略)附件3：XXXXXXXXX公司公文稿紙總經(jīng)理批示分管領(lǐng)導(dǎo)會簽承辦部門負(fù)責(zé)人審核標(biāo)題主題詞文號[20]號密級急緩擬稿部門擬稿人擬稿日期主送部門抄送部門附件填寫要求：主題詞：可以代表公文主題內(nèi)容的詞語。文號：統(tǒng)一由行政部進(jìn)行編號填寫。密級：根據(jù)需要填寫絕密、機(jī)密、秘密、一般文件。急緩：根據(jù)需要填寫急件、一般文件。主送部門：公文的主要受理單位，即需按照公文內(nèi)容答復(fù)事項(xiàng)、辦理工作的單位。抄送部門：除主送部門外需要執(zhí)行或知曉公文的其他部門或主送部門的相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)或管理部門。附件4：XXXXXXXXXX公司發(fā)文流程需要修改的，按照要求修改之后重新提交。承辦部門擬稿并填寫《公文稿紙》承辦部門負(fù)責(zé)人需要修改的，按照要求修改之后重新提交。承辦部門擬稿并填寫《公文稿紙》承辦部門負(fù)責(zé)人審核簽名交分管領(lǐng)導(dǎo)會簽交總經(jīng)理批示行政部人員編寫文號、用印、分發(fā)、存檔附件5、XXXXXXXX公司文件呈閱表編號：文件名稱來文號來文單位密級收文日期拆閱登記人擬辦意見公司領(lǐng)導(dǎo)批示承辦部門意見部門負(fù)責(zé)人簽字：附件6：XXXXXXXXXXXXXX公司收文流程收到的公文統(tǒng)一編號，填寫收到的公文統(tǒng)一編號，填寫《文件呈閱表》分送部門負(fù)責(zé)人及公司領(lǐng)導(dǎo)審核、批示按照批示送交承辦部門按期處理收文部門催辦并將結(jié)果答復(fù)來文單位行政部人員收回來文并歸檔公司盤點(diǎn)管理制度一、目的：為制定合理的盤點(diǎn)作業(yè)管理流程，以確保公司物資盤點(diǎn)的正確性，有效管理公司物資和公司財(cái)產(chǎn)，特制定本制度。二、盤點(diǎn)范圍：1、倉庫盤點(diǎn)：倉庫所有庫存物料及閑置物資及在制品、半成品、成品的日常盤點(diǎn)作業(yè)。2、資產(chǎn)盤點(diǎn)：固定資產(chǎn)盤點(diǎn)作業(yè)。3、承包線盤點(diǎn)：公司所有承包線的物資盤點(diǎn)。4、資金盤點(diǎn)：三、職責(zé)：1、倉儲部：負(fù)責(zé)組織、實(shí)施倉庫每月定期盤點(diǎn)作業(yè)及最終盤點(diǎn)數(shù)據(jù)的查核、校正和盤點(diǎn)總結(jié)等工作，并將每月盤點(diǎn)報(bào)表交財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)查；負(fù)責(zé)配合和參與倉庫及承包線的年中和年終抽盤作業(yè)。2、行政辦公室：負(fù)責(zé)牽頭組織、實(shí)施固定資產(chǎn)的年中和年終盤點(diǎn)作業(yè)，并將盤點(diǎn)數(shù)據(jù)和報(bào)告提交財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)查，同時(shí)抄送企管部一份。3、財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)牽頭組織、實(shí)施倉庫的年中和年終抽盤作業(yè)，并負(fù)責(zé)稽核所有盤點(diǎn)作業(yè)的數(shù)據(jù)，反饋其正確性。4、ERP部：負(fù)責(zé)參與固定資產(chǎn)的年中和年終抽盤作業(yè)，并負(fù)責(zé)月盤、年中盤、年終盤點(diǎn)差異數(shù)據(jù)在K3系統(tǒng)的批量調(diào)整工作。5、技術(shù)服務(wù)部：負(fù)責(zé)組織、實(shí)施承包線每月定期盤點(diǎn)作業(yè)及最終盤點(diǎn)數(shù)據(jù)的查核、校正和盤點(diǎn)總結(jié)等工作，并將每月盤點(diǎn)報(bào)表交財(cái)務(wù)部和企管部，由財(cái)務(wù)部和企管部進(jìn)行復(fù)查和不定期抽查，最終匯總并出盤點(diǎn)報(bào)告。6、企管部：負(fù)責(zé)牽頭組織、實(shí)施對承包線的不定期抽盤、年中盤和年終盤點(diǎn)作業(yè)，并參與、督查及跟進(jìn)承包線、固定資產(chǎn)、倉庫的月及年中和年終盤點(diǎn)作業(yè)。7、資財(cái)中心負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)審批《盤點(diǎn)計(jì)劃書》、《XXX盤點(diǎn)表》、《稽核盤點(diǎn)表》、《盤點(diǎn)總結(jié)分析報(bào)告》、《盤盈盤虧匯總表》。8、各盤點(diǎn)小組成員：負(fù)責(zé)參與并按要求實(shí)施盤點(diǎn)作業(yè)。四、盤點(diǎn)相關(guān)管理制度：1、公司盤點(diǎn)方式：1.1、每月定期盤點(diǎn)：A、倉庫盤點(diǎn)：倉儲部每月28號組織對倉庫全部物料進(jìn)行一次定期盤點(diǎn)，每月盤點(diǎn)結(jié)果在次月的3號前交到財(cái)務(wù)部，由財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)查、稽核，最終出盤點(diǎn)報(bào)告，報(bào)資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果改進(jìn)情況。B、承包線盤點(diǎn)：技術(shù)服務(wù)部每月28號組織對承包線進(jìn)行一次定期盤點(diǎn)，月盤點(diǎn)結(jié)果在次月的3號前提交到營銷中心、企管部和財(cái)務(wù)部，由企管部和財(cái)務(wù)部進(jìn)行復(fù)查、稽核，最終出盤點(diǎn)報(bào)告，報(bào)資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，將結(jié)果分發(fā)到營銷中心及其它相關(guān)部門處，企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果改進(jìn)情況。1.2、年中、年終盤點(diǎn)：A、倉庫盤點(diǎn)：由財(cái)務(wù)部牽頭組織倉儲部、制造中心，于每年年中某個(gè)日期和年終放假前（以計(jì)劃為準(zhǔn)）對倉庫全部物料、在制品、半成品及成品實(shí)施盤點(diǎn)作業(yè)，盤點(diǎn)結(jié)果由財(cái)務(wù)部在盤點(diǎn)完成后的五個(gè)工作日內(nèi)提交到資財(cái)中心負(fù)責(zé)人處，并抄送一份到企管部進(jìn)行跟進(jìn)、檢查。B、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)：由行政辦公室牽頭組織財(cái)務(wù)部、ERP、制造中心，于每年年中某個(gè)日期和年終放假前（以計(jì)劃為準(zhǔn)）對公司固定資產(chǎn)實(shí)施盤點(diǎn)作業(yè)，盤點(diǎn)結(jié)果由行政辦公室在盤點(diǎn)完成后的五個(gè)工作日內(nèi)提交到財(cái)務(wù)部和資財(cái)中心負(fù)責(zé)人處，并抄送一份到企管部進(jìn)行跟進(jìn)、檢查。C、承包線盤點(diǎn)：由企管部牽頭組織財(cái)務(wù)部、倉儲部、技術(shù)服務(wù)部，于每年年中某個(gè)日期和年終放假前（以計(jì)劃為準(zhǔn)）對承包線實(shí)施盤點(diǎn)作業(yè)，盤點(diǎn)結(jié)果由企管部在盤點(diǎn)完成后的五個(gè)工作日內(nèi)提交到營銷中心、技術(shù)服務(wù)部、財(cái)務(wù)部和資財(cái)中心負(fù)責(zé)人處。1.3、不定期抽盤：由企管部和財(cái)務(wù)部根據(jù)需要，依據(jù)技術(shù)服務(wù)部提交的數(shù)據(jù)組織對承包線進(jìn)行不定期臨時(shí)抽盤作業(yè)，操作模式參照條款“1.2的C”執(zhí)行。1.4、盤點(diǎn)類別及參與部門：序號盤點(diǎn)類別盤點(diǎn)周期盤點(diǎn)主導(dǎo)部門參與部門1倉庫盤點(diǎn)每月定期盤點(diǎn)倉儲部各倉庫、制造中心年中盤點(diǎn)財(cái)務(wù)部倉儲部、制造中心、企管部年終盤點(diǎn)財(cái)務(wù)部倉儲部、制造中心、企管部2固定資產(chǎn)盤點(diǎn)年中盤點(diǎn)行政辦公室財(cái)務(wù)部、ERP、制造中心、企管部年終盤點(diǎn)行政辦公室財(cái)務(wù)部、ERP、制造中心、企管部3承包線盤點(diǎn)每月定期盤點(diǎn)技術(shù)服務(wù)部承包線不定期抽盤點(diǎn)企管部技術(shù)服務(wù)部、承包線、財(cái)務(wù)部年中盤點(diǎn)企管部財(cái)務(wù)部、倉儲部、技術(shù)服務(wù)部、承包線年終盤點(diǎn)企管部財(cái)務(wù)部、倉儲部、技術(shù)服務(wù)部、承包線4資金盤點(diǎn)2、盤點(diǎn)人員組織及分工：2.1、月盤分工：A、倉庫月盤：由倉儲部組織倉管員落實(shí)盤點(diǎn)作業(yè)，財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)稽核，企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果。B、承包線月盤：由技術(shù)服務(wù)部組織承包線人員落實(shí)盤點(diǎn)作業(yè)，企管部和財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)稽核及盤點(diǎn)結(jié)果跟進(jìn)。2.2、年中、年終盤點(diǎn)分工：A、倉庫盤點(diǎn)：由財(cái)務(wù)部牽頭組織倉儲部、制造中心成立盤點(diǎn)小組，落實(shí)盤點(diǎn)作業(yè)，最終出盤點(diǎn)結(jié)果報(bào)資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，由企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果。B、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)：由行政辦公室牽頭組織財(cái)務(wù)部、ERP、制造中心成立盤點(diǎn)小組，落實(shí)盤點(diǎn)作業(yè)，最終出盤點(diǎn)結(jié)果報(bào)資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，由企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果。C、承包線盤點(diǎn)：由企管部牽頭組織財(cái)務(wù)部、倉儲部、技術(shù)服務(wù)部成立盤點(diǎn)小組，落實(shí)盤點(diǎn)作業(yè)，最終盤點(diǎn)結(jié)果報(bào)資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，由企管部跟進(jìn)盤點(diǎn)結(jié)果。2.3、職責(zé)：A、總盤人：由各牽頭部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任，負(fù)責(zé)盤點(diǎn)工作的指揮、協(xié)調(diào)、督導(dǎo)盤點(diǎn)工作的進(jìn)行及異常事項(xiàng)的裁決和通報(bào)。B、初盤人：初盤人由盤點(diǎn)單位指定人員擔(dān)任，負(fù)責(zé)盤點(diǎn)過程中物料的確認(rèn)和點(diǎn)數(shù)、正確記錄盤點(diǎn)表，將盤點(diǎn)數(shù)據(jù)記錄在“盤點(diǎn)數(shù)量”一欄。C、復(fù)盤人：復(fù)盤人由盤點(diǎn)小組成員擔(dān)任，初盤完成后，由復(fù)盤人負(fù)責(zé)對初盤人負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)的物料進(jìn)行復(fù)盤，將正確結(jié)果記錄在“復(fù)盤數(shù)量”一欄。D、查核人：查核人由總盤人擔(dān)任，復(fù)盤完成后由查核人負(fù)責(zé)對異常數(shù)量進(jìn)行查核，將查核數(shù)量記錄在“查核數(shù)量”一欄中。E、稽核人：在盤點(diǎn)過程中或盤點(diǎn)結(jié)束后，由資財(cái)中心負(fù)責(zé)人指派的稽核人（企管部）到某盤點(diǎn)單位檢查盤點(diǎn)工作，對盤點(diǎn)過程予以監(jiān)督、抽查物資數(shù)量或稽核已盤點(diǎn)的物資數(shù)量。各盤點(diǎn)單位主盤人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和配合相關(guān)工作。F、數(shù)據(jù)錄入員：由主盤人指定，負(fù)責(zé)將盤點(diǎn)數(shù)據(jù)錄入電子檔的《盤盈盤虧匯總表》中，并存檔保存。G、各具體盤點(diǎn)實(shí)施小組人員職責(zé)（必須由三人組成一個(gè)盤點(diǎn)小組）：①盤點(diǎn)人：負(fù)責(zé)有順序的唱報(bào)貨物型號。②記錄人：負(fù)責(zé)盤點(diǎn)人唱報(bào)物料型號的記錄工作。③監(jiān)盤人：負(fù)責(zé)復(fù)核、監(jiān)督盤點(diǎn)人唱報(bào)型號與記錄型號是否一致。3、盤點(diǎn)前的相關(guān)工作：3.1、盤點(diǎn)前物資準(zhǔn)備：A、盤點(diǎn)前需準(zhǔn)備A4夾板、筆、透明膠、盤點(diǎn)表。B、打印盤點(diǎn)所需記錄用的表格、以及匯總表（匯總表一般需具備以下項(xiàng)目：貨架號、編號、名稱、規(guī)格、數(shù)量、現(xiàn)在庫數(shù)、盤點(diǎn)數(shù)、再確認(rèn)數(shù)）。3.2、盤點(diǎn)前的工作準(zhǔn)備：A、盤點(diǎn)一周前開始追回借料，在盤點(diǎn)前一天將借料全部追回，未追回的要求其補(bǔ)相關(guān)單據(jù)；因時(shí)間關(guān)系未追回也未補(bǔ)單據(jù)的，借料數(shù)量作為庫存盤點(diǎn)，在盤點(diǎn)表上注明，借料單作為依據(jù)。B、盤點(diǎn)前將盤點(diǎn)單位所有物料進(jìn)行整理、整頓、標(biāo)示，所有物料外箱上都要求有相應(yīng)物料名稱、儲位標(biāo)示。將存放與兩個(gè)地方的物料，集中到一起，不能歸位入庫或未登帳的物料，做好標(biāo)識、注意區(qū)分。C、殘次物料（必須有臺帳）均單獨(dú)堆放，與正常物資分開，并作好標(biāo)識、注意區(qū)分。D、盤點(diǎn)前盤點(diǎn)單位的帳務(wù)需要全部處理完畢，帳務(wù)處理完畢后需要制作《XXX盤點(diǎn)明細(xì)表》，作為盤點(diǎn)的依據(jù)，并將盤點(diǎn)情況上報(bào)給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)查閱并入檔保存。E、盤點(diǎn)開始后停止所有物資的進(jìn)出庫動(dòng)作。F、總盤人按照盤點(diǎn)單位物資的種類或區(qū)域，安排好盤點(diǎn)人員，明確責(zé)任。G、在盤點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間只有一天的情況下，需要組織人員先對庫存物料進(jìn)行初盤；3.3、盤點(diǎn)方法及注意事項(xiàng)：A、盤點(diǎn)采用“實(shí)盤實(shí)點(diǎn)”方式，禁止目測數(shù)量、估計(jì)數(shù)量。B、所有參加盤點(diǎn)工作的盤點(diǎn)人員，必須堅(jiān)持原則，并對盤點(diǎn)相關(guān)工作做好準(zhǔn)備。C、所有盤點(diǎn)物資都以靜態(tài)盤點(diǎn)為原則，盤點(diǎn)開始后停止物資的進(jìn)出及移動(dòng)。盤點(diǎn)時(shí)注意物資的擺放，盤點(diǎn)后需要對物料進(jìn)行整理，保持原來的或合理的擺放順序。D、盤點(diǎn)人員所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)物料需要全部盤點(diǎn)完畢并按要求做相應(yīng)的記錄。E、盤點(diǎn)使用的單據(jù)、報(bào)表內(nèi)所有欄位若遇修改處，均須經(jīng)盤點(diǎn)人員簽認(rèn)方能生效，否則應(yīng)追究其責(zé)任。盤點(diǎn)過程中注意保管好《XXX盤點(diǎn)表》，避免遺失，造成嚴(yán)重后果。F、所有盤點(diǎn)數(shù)據(jù)必須以實(shí)際清點(diǎn)、磅秤或換算的確實(shí)資料為據(jù)，不得猜想、目測數(shù)據(jù)、偽造數(shù)據(jù)記錄。G、嚴(yán)禁同部門人員盤點(diǎn)本部門物資，要求錯(cuò)開盤點(diǎn)。3.4、盤點(diǎn)計(jì)劃：《盤點(diǎn)計(jì)劃書》:A、每月月底盤點(diǎn)由倉儲部、技術(shù)服務(wù)部和財(cái)務(wù)部自發(fā)根據(jù)工作情況組織進(jìn)行，年中和年終盤點(diǎn)需征得資財(cái)中心負(fù)責(zé)人的同意。B、開始準(zhǔn)備盤點(diǎn)一周前，需要做好《盤點(diǎn)計(jì)劃書》，計(jì)劃中需要對盤點(diǎn)具體日程安排、盤點(diǎn)單位停止作業(yè)時(shí)間、帳務(wù)凍結(jié)時(shí)間、初盤時(shí)間、復(fù)盤時(shí)間、人員安排及分工、相關(guān)部門配合及注意事項(xiàng)做詳細(xì)計(jì)劃。C、年中和年終盤點(diǎn)由各盤點(diǎn)牽頭部門負(fù)責(zé)人組織相關(guān)部門，制作好《盤點(diǎn)計(jì)劃書》，交資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批后實(shí)施盤點(diǎn)作業(yè)。、盤點(diǎn)的時(shí)間安排：A、初盤時(shí)間：確定初步的盤點(diǎn)結(jié)果數(shù)據(jù)。公司初盤時(shí)間計(jì)劃在一天內(nèi)完成。B、復(fù)盤時(shí)間：驗(yàn)證初盤結(jié)果數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性。公司復(fù)盤時(shí)間根據(jù)情況安排在第一天完成或第二天進(jìn)行。C、核查時(shí)間：驗(yàn)證初盤、復(fù)盤數(shù)據(jù)的正確性。公司查核時(shí)間安排在初盤、復(fù)盤過程中或復(fù)盤完成后由總盤人指定人員操作。D、稽核時(shí)間：稽核初盤、復(fù)盤的盤點(diǎn)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)問題，指正錯(cuò)誤。公司稽核時(shí)間根據(jù)稽核人員的安排而定，在初盤、復(fù)盤的過程中或結(jié)束后進(jìn)行，一般在復(fù)盤結(jié)束后進(jìn)行。E、盤點(diǎn)開始時(shí)間和盤點(diǎn)計(jì)劃共用時(shí)間根據(jù)當(dāng)月工作任務(wù)情況確定，原則上保證盤點(diǎn)質(zhì)量和不嚴(yán)重影響公司正常作業(yè)。盤點(diǎn)人員安排：根據(jù)上述條款“2、盤點(diǎn)人員組織及分工”的要求，各盤點(diǎn)單位需要對盤點(diǎn)區(qū)域進(jìn)行分析和人員責(zé)任安排。需配合事項(xiàng)：A、盤點(diǎn)前一周發(fā)《盤點(diǎn)計(jì)劃書》通知各相關(guān)部門，抄送資財(cái)中心負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)部和企管部，說明相關(guān)盤點(diǎn)事宜。B、盤點(diǎn)三天前要求采購部盡量要求供應(yīng)商將貨物提前發(fā)貨，以提前完成收貨及入庫任務(wù)，避免影響正常發(fā)貨。C、盤點(diǎn)三天前通知質(zhì)檢部，要求其在盤點(diǎn)前4小時(shí)完成檢驗(yàn)任務(wù)，以便各盤點(diǎn)單位及時(shí)完成物資入庫任務(wù)。D、盤點(diǎn)前和ERP部溝通好，預(yù)計(jì)什么時(shí)候?qū)⒆罱K盤點(diǎn)數(shù)據(jù)給到，由其安排對批準(zhǔn)后差異數(shù)據(jù)在K3系統(tǒng)中作平賬調(diào)整。E、盤點(diǎn)前4小時(shí)，生產(chǎn)部停止作業(yè)，將在制品、半成品、成品等按區(qū)域整理、整齊堆放、標(biāo)識清楚。并配合好盤點(diǎn)單位進(jìn)行盤點(diǎn)作業(yè)。、盤點(diǎn)前的會議及培訓(xùn)：A、盤點(diǎn)前需要組織參加盤點(diǎn)人員進(jìn)行盤點(diǎn)作業(yè)培訓(xùn)，包括盤點(diǎn)作業(yè)流程培訓(xùn)、上次盤點(diǎn)錯(cuò)誤經(jīng)驗(yàn)、盤點(diǎn)中需要注意事項(xiàng)等。B、盤點(diǎn)前需要組織相關(guān)參加人員召開會議，以便落實(shí)盤點(diǎn)各項(xiàng)事宜，包括盤點(diǎn)人員及分工安排、異常事項(xiàng)如何處理、時(shí)間安排等。C、盤點(diǎn)前根據(jù)需要進(jìn)行“模擬盤點(diǎn)”，模擬盤點(diǎn)的主要目的是讓所有參加盤點(diǎn)的人員了解和掌握盤點(diǎn)的操作流程和細(xì)節(jié)，避免出現(xiàn)錯(cuò)誤。3.4.6、盤點(diǎn)工作的獎(jiǎng)懲規(guī)定：A、在盤點(diǎn)過程中需要本著“細(xì)心、負(fù)責(zé)、誠實(shí)”的原則進(jìn)行盤點(diǎn)。B、盤點(diǎn)過程中嚴(yán)禁弄虛作假，虛報(bào)數(shù)據(jù)，盤點(diǎn)粗心大意導(dǎo)致漏盤、少盤、多盤，書寫數(shù)據(jù)潦草、錯(cuò)誤，丟失盤點(diǎn)表，隨意換崗；復(fù)盤人不按要求對初盤異常數(shù)據(jù)進(jìn)行復(fù)盤，“偷工減料”；不按盤點(diǎn)作業(yè)流程作業(yè)等（特殊情況需要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)）。如有違反，視情節(jié)輕重對其進(jìn)行相應(yīng)的處罰。C、對在盤點(diǎn)過程中表現(xiàn)特別優(yōu)異和特別差的人員做相應(yīng)考核及獎(jiǎng)罰。D、倉庫根據(jù)最終《盤盈盤虧匯總表》的數(shù)據(jù)及原因?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。4、盤點(diǎn)過程：4.1、預(yù)盤：A、因時(shí)間安排原因，盤點(diǎn)總共只有一天或時(shí)間非常緊張的情況下，可安排合適人員先對庫存物料進(jìn)行初盤前預(yù)盤點(diǎn)。B、預(yù)盤作業(yè)流程：①以財(cái)務(wù)電腦賬為基準(zhǔn)制作《XXX盤點(diǎn)表》。→②交盤點(diǎn)單位→③盤點(diǎn)單位人員自行按貨架的先后順序依次對貨架上的物資進(jìn)行點(diǎn)數(shù)?！芤粋€(gè)貨架清點(diǎn)完，盤點(diǎn)人員需確認(rèn)是否有遺漏，無遺漏的情況下，均需標(biāo)示已清點(diǎn)結(jié)束的標(biāo)志。例：盤點(diǎn)結(jié)束、OK等。→⑤點(diǎn)數(shù)完成后在《XXX盤點(diǎn)表》上記錄編號、儲位、盤點(diǎn)日期、預(yù)盤實(shí)際數(shù)量、盤盈/盤虧數(shù)量及原因，并確認(rèn)簽名?！拮詈髮σ驯P點(diǎn)物資進(jìn)行整理、歸位?！邔ⅰ禭XX盤點(diǎn)表》交回盤點(diǎn)主持人→⑧盤點(diǎn)主持人稽核并復(fù)盤，同時(shí)查找和記錄數(shù)據(jù)差異原因。C、在預(yù)盤過程中，由盤點(diǎn)主持人跟進(jìn)預(yù)盤進(jìn)度及稽核預(yù)盤的全過程和數(shù)據(jù)的真實(shí)性情況。4.2、初盤：初盤方法及注意事項(xiàng)：A、盤點(diǎn)人員只負(fù)責(zé)《盤點(diǎn)計(jì)劃書》中規(guī)定的區(qū)域內(nèi)的初盤工作，其他區(qū)域在初盤過程不予以負(fù)責(zé)。B、按儲位先后順序和先盤點(diǎn)零件盒內(nèi)物料再盤點(diǎn)箱裝物料的方式進(jìn)行先后盤點(diǎn)，不允許采用零件盒與箱裝物料同時(shí)盤點(diǎn)的方法。C、所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)的物料一定要全部盤點(diǎn)完成。D、初盤時(shí)需要重點(diǎn)注意盤點(diǎn)數(shù)據(jù)錯(cuò)誤原因：物料儲位錯(cuò)誤，物料標(biāo)示錯(cuò)誤，物料混裝等。初盤作業(yè)流程：A、初盤人準(zhǔn)備相關(guān)文具及資料（A4夾板、筆、盤點(diǎn)表）。B、根據(jù)《盤點(diǎn)計(jì)劃書》的安排對所負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)進(jìn)行盤點(diǎn)。C、按物資的儲位先后順序?qū)ξ镔Y進(jìn)行盤點(diǎn)。D、物資點(diǎn)數(shù)完成確定無誤后，根據(jù)儲位和編號在《XXX盤點(diǎn)表》中找出對應(yīng)的物資行，并在表中“盤點(diǎn)實(shí)際數(shù)量”一欄記錄盤點(diǎn)數(shù)量，在“差異”一欄記錄盤盈、盤虧數(shù)。E、按此方法及流程盤完所有物資。F、在此之前如果安排有“預(yù)盤”，則此時(shí)可抽盤清點(diǎn)，或根據(jù)《貨物登記卡》上的標(biāo)示確定正確的編號、儲位信息和盤點(diǎn)表上的編號、儲位信息進(jìn)行對應(yīng)，并在《XXX盤點(diǎn)表》上對應(yīng)的“盤點(diǎn)實(shí)際數(shù)量”一欄填上數(shù)量即可。G、初盤完成后據(jù)記錄的盤點(diǎn)異常差異數(shù)據(jù)對物料再盤點(diǎn)一次，以保證初盤數(shù)據(jù)的正確性。H、在盤點(diǎn)過程中發(fā)現(xiàn)異常問題不能正確判定或不能正確解決時(shí)可以找“查核人”處理。I、初盤完成后，初盤人在《XXX盤點(diǎn)表》（A表）上簽名確認(rèn)，簽字后將《XXX盤點(diǎn)表》（A表）復(fù)印一份交給盤點(diǎn)單位負(fù)責(zé)人存檔，并將原件給到指定的復(fù)盤人進(jìn)行復(fù)盤。4.3、復(fù)盤：復(fù)盤注意事項(xiàng)：A、復(fù)盤時(shí)需要重點(diǎn)查找以下錯(cuò)誤原因：物料儲位錯(cuò)誤，物料標(biāo)示錯(cuò)誤，物料混裝，數(shù)據(jù)差異等。B、復(fù)盤有問題的需要找到初盤人進(jìn)行確認(rèn)。復(fù)盤作業(yè)流程：A、復(fù)盤人對《XXX盤點(diǎn)表》（A表）進(jìn)行分析，快速作出盤點(diǎn)對策，按照先盤點(diǎn)差異大后盤點(diǎn)差異小、再抽查無差異物料的方法進(jìn)行復(fù)盤工作，復(fù)盤可安排在初盤結(jié)束后進(jìn)行。B、復(fù)盤時(shí)根據(jù)初盤的作業(yè)方法和流程對異常數(shù)據(jù)物料進(jìn)行再一次點(diǎn)數(shù)盤點(diǎn)，如確定初盤盤點(diǎn)數(shù)量正確時(shí)，則《XXX盤點(diǎn)表》（B表）的“復(fù)盤實(shí)際數(shù)量”不用填寫。如確定初盤盤點(diǎn)數(shù)量錯(cuò)誤時(shí)，則在《XXX盤點(diǎn)表》（B表）的“復(fù)盤實(shí)際數(shù)量”填寫正確數(shù)量。C、初盤所有差異數(shù)據(jù)都需要經(jīng)過復(fù)盤盤點(diǎn)。D、復(fù)盤完成后，與初盤數(shù)據(jù)有差異的需要找初盤人予以當(dāng)面核對，核對完成后，將正確的數(shù)量填寫在《XXX盤點(diǎn)表》（B表）的“復(fù)盤實(shí)際數(shù)量”欄。E、復(fù)盤人與初盤人核對數(shù)量后，需要將初盤人盤點(diǎn)錯(cuò)誤的次數(shù)記錄在《XXX盤點(diǎn)表》（B表）的“備注”欄中。F、復(fù)盤人不需要找出物料盤點(diǎn)數(shù)據(jù)差異的原因，如果很清楚確定沒有錯(cuò)誤可以將錯(cuò)誤原因?qū)懺诒P點(diǎn)表對應(yīng)欄中。G、復(fù)盤人完成所有流程后，在《XXX盤點(diǎn)表》（B表）上簽字并將《XXX盤點(diǎn)表》（B表）給到相應(yīng)“查核人”。4.4、查核：查核注意事項(xiàng)：A、查核最主要的是最終確定物料差異，和差異原因。B、查核對于問題很大的，也不要光憑經(jīng)驗(yàn)和主觀判斷，需要找初盤人或復(fù)盤人確定。查核作業(yè)流程：A、查核人對復(fù)盤后的盤點(diǎn)表數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，以確定查核重點(diǎn)、方向、范圍等，按照先盤點(diǎn)數(shù)據(jù)差異大后盤點(diǎn)數(shù)據(jù)差異小的方法進(jìn)行查核工作，查核可安排在初盤或復(fù)盤過程中或結(jié)束之后。B、查核人根據(jù)初盤、復(fù)盤的盤點(diǎn)方法對物料異常進(jìn)行查核，將正確的查核數(shù)據(jù)填寫在《XXX盤點(diǎn)表》（C表）的“查核實(shí)際數(shù)量”欄中。C、確定最終的物料盤點(diǎn)差異后需要進(jìn)一步找出錯(cuò)誤原因并寫在“《XXX盤點(diǎn)表》（C表）的相應(yīng)位置中。D、按以上流程完成查核工作，將復(fù)盤的錯(cuò)誤次數(shù)記錄在《XXX盤點(diǎn)表》（C表）的“備注”欄中，并在《XXX盤點(diǎn)表》（C表）的相應(yīng)欄中確認(rèn)簽名。4.5、稽核：稽核注意事項(xiàng)：A、各盤點(diǎn)單位指定人員需要積極配合稽核工作。B、“稽核人”盤點(diǎn)的最終數(shù)據(jù)需要“稽核人”和盤點(diǎn)“查核人”簽字確認(rèn)方為有效?；俗鳂I(yè)流程：A、稽核人員隨機(jī)抽查或重點(diǎn)抽查盤點(diǎn)單位，認(rèn)真填寫《稽核盤點(diǎn)表》，作為稽核依據(jù)。B、稽核根據(jù)需要在盤點(diǎn)單位進(jìn)行初盤、復(fù)盤、查核的過程中或結(jié)束之后進(jìn)行稽核（具體時(shí)間參照《盤點(diǎn)計(jì)劃書》）。C、稽核人員可先自行抽查盤點(diǎn)，合理安排時(shí)間，在自行盤點(diǎn)完成后，要求盤點(diǎn)單位主持人安排人員（一般為查核人）配合進(jìn)行庫存數(shù)據(jù)核對工作。每一項(xiàng)核對完成無誤后在《稽核盤點(diǎn)表》的“稽核數(shù)量”欄填寫正確數(shù)據(jù)。D、稽核人員和查核人員核對完成實(shí)物數(shù)據(jù)的確認(rèn)工作以后，在《稽核盤點(diǎn)表》的相應(yīng)位置上簽名，將稽核數(shù)據(jù)作為最終盤點(diǎn)數(shù)據(jù)，但數(shù)據(jù)差異需要繼續(xù)尋找原因。5、盤點(diǎn)后的工作：5.1、盤點(diǎn)數(shù)據(jù)錄入及盤點(diǎn)錯(cuò)誤統(tǒng)計(jì)：A、經(jīng)盤點(diǎn)單位部門負(fù)責(zé)人及盤點(diǎn)主持人審核的《盤盈盤虧匯總表》，交由數(shù)據(jù)錄入員錄入電子檔《盤盈盤虧匯總表》表中，并將盤點(diǎn)差異原因錄入。錄入前將所有數(shù)據(jù)，包括初盤、復(fù)盤、查核、稽核的所有正確數(shù)據(jù)手工匯總在《盤盈盤虧匯總表》的“最終正確數(shù)據(jù)”里。B、錄入工作應(yīng)仔細(xì)認(rèn)真保證無絲毫錯(cuò)誤，錄入過程發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時(shí)找相應(yīng)人員解決。C、錄入完成以后需要反復(fù)檢查，確定無誤后將電子檔《盤盈盤虧匯總表》交財(cái)務(wù)部審核和資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，同時(shí)抄送盤點(diǎn)單位部門負(fù)責(zé)人及參加盤點(diǎn)人員和企管部。5.2、盤點(diǎn)總結(jié)及報(bào)告：A、根據(jù)盤點(diǎn)期間的各種情況進(jìn)行總結(jié)，尤其對盤點(diǎn)差異原因進(jìn)行總結(jié)，盤點(diǎn)牽頭部門負(fù)責(zé)人寫成《盤點(diǎn)總結(jié)分析報(bào)告》，發(fā)送資財(cái)中心負(fù)責(zé)人審批，抄送財(cái)務(wù)部、企管部及盤點(diǎn)單位。B、盤點(diǎn)總結(jié)報(bào)告需要說明事項(xiàng)有：本次盤點(diǎn)方法、盤點(diǎn)情況、同比上次盤點(diǎn)情況、盤點(diǎn)差異原因分析、盤點(diǎn)結(jié)果、以后的工作改善措施等，并可以附表說明。5.3、最終盤點(diǎn)結(jié)果的審批：A、盤點(diǎn)單位部門負(fù)責(zé)人及主盤人確認(rèn)及查明盤點(diǎn)差異原因，全部找出盈虧差異原因后，在電子檔《盤點(diǎn)盈虧匯總表》的差異原因欄里注明。B、電子版《盤盈盤虧匯總表》交盤點(diǎn)單位負(fù)責(zé)人及總盤人審核后交財(cái)務(wù)部二審，最終由主盤人將《盤盈盤虧匯總表》呈交資產(chǎn)中心負(fù)責(zé)人簽字審批。C、盤點(diǎn)主持單位對《盤盈盤虧匯總表》、《盤點(diǎn)總結(jié)分析報(bào)告》進(jìn)行打印并存檔，