綜合監(jiān)督管理及考核辦法

綜合監(jiān)督管理及考核辦法第一章總則第一條為加強公司管理，完善公司內(nèi)控制度，增強發(fā)現(xiàn)問題的能力，糾正偏差，閉環(huán)控制，建立和完善公司綜合監(jiān)督及考核體系，通過有效實施監(jiān)督，提高公司的綜合管理水平和執(zhí)行力，根據(jù)《公司綜合監(jiān)督管理及考核辦法》，結(jié)合公司實際，特修訂本辦法。第二條公司所屬各種管理事項及生產(chǎn)經(jīng)營活動均屬本辦法監(jiān)督的范圍。第三條本辦法適用于公司所屬各部門及豫電公司。第二章監(jiān)督機構(gòu)和人員第四條公司黨政負責(zé)人對公司綜合監(jiān)督工作負領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，公司各分管領(lǐng)導(dǎo)對分管范圍的綜合監(jiān)督工作負主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，各部門第一責(zé)任人是綜合監(jiān)督工作的主體責(zé)任人，對本部門的綜合監(jiān)督工作負有直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任。第五條監(jiān)察審計部是綜合監(jiān)督工作的主管部門，部門全體人員是綜合監(jiān)督工作的具體實施人員。第六條對綜合監(jiān)督人員的要求：（一） 監(jiān)督人員必須遵紀守法，忠于職守，堅持原則，秉公辦事，清正廉潔。（二） 監(jiān)督人員要有相應(yīng)的生產(chǎn)知識、經(jīng)營知識、財務(wù)知識、綜合管理知識和能力及政治素養(yǎng)，具有一定的分析能力和綜合表達能力。（三） 監(jiān)督人員必須熟悉與監(jiān)督業(yè)務(wù)有關(guān)的規(guī)章制度。（四） 監(jiān)督人員要認真主動開展監(jiān)督工作，并對監(jiān)督情況作出記錄，對存在問題提出監(jiān)督建議。（五） 對于不能認真履行職責(zé)的監(jiān)督人員，應(yīng)對其提出批評與警告，不能勝任監(jiān)督工作的要調(diào)離監(jiān)督部門。第七條監(jiān)督人員所辦理的監(jiān)督事項與本人或親屬有利害關(guān)系的，必須回避。第三章監(jiān)督權(quán)限第八條有權(quán)要求被監(jiān)督對象提供與監(jiān)督事項有關(guān)的文件、會計資料及其它有關(guān)的材料，進行查閱。第九條有權(quán)要求被監(jiān)督對象就監(jiān)督事項涉及的問題作出解釋或說明。第十條監(jiān)督人員在進行監(jiān)督檢查時，發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀行為時，有權(quán)要求被監(jiān)督對象停止違紀行為，有權(quán)責(zé)令被監(jiān)督對象在調(diào)查期間不得變更、封存相關(guān)的財物。必要時監(jiān)督人員可以封存可能證明違規(guī)違紀的文件、資料及其它有關(guān)材料。第十一條有權(quán)建議相關(guān)部門暫停涉嫌嚴重違法違規(guī)違紀人員的職務(wù)。第十二條監(jiān)督人員根據(jù)檢查的結(jié)果，有權(quán)提出監(jiān)督建議，必要時做出限期整改的要求。第十三條監(jiān)督部門提出的整改要求，被監(jiān)督對象必須執(zhí)行（如有意見必須以書面形式向公司主要領(lǐng)導(dǎo)反映）。監(jiān)督部門提出的監(jiān)督建議，被監(jiān)督對象無正當理由的，應(yīng)當采納。第十四條如遇特殊情況或重大問題，監(jiān)督人員有權(quán)直接向公司領(lǐng)導(dǎo)報告。第十五條監(jiān)督人員有權(quán)列席被監(jiān)督部門的有關(guān)會議。第四章監(jiān)督內(nèi)容第十六條對公司遵守、執(zhí)行國家的政策法規(guī)、集團公司、河南公司的規(guī)章制度情況進行監(jiān)督，對公司的制度建設(shè)及制度是否存在缺失或缺陷進行監(jiān)督。第十七條對公司資產(chǎn)經(jīng)營、人力資源、燃料、物資、財務(wù)、基建、行政、安全生產(chǎn)、多種經(jīng)營等工作進行監(jiān)督。第十八條對公司有關(guān)人員履行職責(zé)情況進行監(jiān)督，受理對監(jiān)督對象違規(guī)違紀行為的控告、檢舉及調(diào)查處理工作。第十九條負責(zé)對監(jiān)督對象提出監(jiān)督意見，對存在問題提出監(jiān)督建議，并填寫《公司監(jiān)督建議書》（見附表1）,并督促監(jiān)督對象進行整改。第二十條監(jiān)察審計部每月5日前將上月的監(jiān)督報表電子版上報河南公司監(jiān)察部，10日前完成紙質(zhì)版上報。第五章考核第二十一條綜合監(jiān)督考核堅持“分級管理，分級負責(zé)；誰主管，誰負責(zé)”的原則，綜合監(jiān)督考核納入被監(jiān)督部門（黨支部）全年黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核。第二十二條開展的專項監(jiān)督工作也一并納入綜合監(jiān)督考核。第二十三條綜合監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的一般性問題，以下發(fā)監(jiān)督建議書的方式督促整改，責(zé)任部門按要求的整改時間回復(fù)整改情況，并填寫《公司監(jiān)督建議書回復(fù)》（見附表2），需要考核的填寫《公司監(jiān)督考核通知書》（見附表3）。第二十四條考核問題包含但不限于以下問題：（一） 監(jiān)督人員在正常開展監(jiān)督檢查工作中，對企業(yè)內(nèi)部各種管理事項及生產(chǎn)經(jīng)營活動等存在的問題，提出考核，考核數(shù)額從200元起。（二） 對日常監(jiān)督考核過的問題仍然存在或未徹底解決的，加倍考核。（三）對下達的監(jiān)督建議書，未在規(guī)定的時間反饋，每延遲一天考核責(zé)任部門負責(zé)人100元。（四） 拒絕向監(jiān)督人員提供相關(guān)文件、材料的，每次考核300元。（五） 未按制度執(zhí)行、制度執(zhí)行不到位的，每項考核300元。（六） 對公司重要工作部署推諉扯皮、落實不力的，考核500元；造成影響的，考核1000元。（七） 弄虛作假、隱瞞事實真相等不配合監(jiān)督檢查行為的，每次考核500元起。（八） 阻撓監(jiān)督人員行使職權(quán)，抗拒監(jiān)督檢查的，每次考核1000元起。（九） 拒不執(zhí)行監(jiān)督建議書和整改通知書的（無正當理由），每次考核1000元起。（十）構(gòu)成違紀及以上事件的，給予黨紀政紀處分。第二十五條在綜合監(jiān)督工作中，自查自糾取得明顯成效，完善了相關(guān)制度或規(guī)定，堵塞了管理工作漏洞，并挽回了損失;或開展的創(chuàng)新工作、特色工作，被上級認可或點評，根據(jù)具體情況，向公司主要負責(zé)人提出獎勵建議。第六章附則第二十六條本辦法由公司監(jiān)察審計部負責(zé)解釋。第二十七條本辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。附表：1.公司監(jiān)督建議書公司監(jiān)督建議書回復(fù)公司綜合監(jiān)督考核通知書附表1公司監(jiān)督建議書監(jiān)建XX號關(guān)于XXXX的建議xx（部門）名稱：通過對乂乂項目進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)你單位（部門）存在以下問題:1、依據(jù)《公司綜合監(jiān)督管理及考核辦法》相關(guān)規(guī)定，特提出如下監(jiān)督建議：1、請在 日內(nèi)完成整改，并以書面形式將整改情況報監(jiān)察審計部（見附件2：監(jiān)督建議書回復(fù)）。若有異議，可在收到本監(jiān)督建議書之日起十五日內(nèi)書面提出。監(jiān)察審計部（蓋章）年月日本監(jiān)察建議書一式兩份。抄送：附表2公司監(jiān)督建議書回復(fù)監(jiān)建XX號監(jiān)督建議書內(nèi)容

整改期限責(zé)任部門整改情況責(zé)任部門：（簽字蓋章）年月曰監(jiān)察審計部驗收復(fù)檢情況：監(jiān)察審計部：（簽字蓋章）年月日附表3公司綜合監(jiān)督考核通知書監(jiān)