工程項目建設(shè)中存在的風(fēng)險及控制措施

工程項目建設(shè)中存在的風(fēng)險及控制措施【摘要】文章從目前工程項目管理中面臨的主要風(fēng)險入手，對項目風(fēng)險管理進(jìn)行了分析，面對競爭日益激烈的建筑行業(yè)，提高抵御風(fēng)險能力，是目前建筑施工企業(yè)必須具備的基礎(chǔ)條件，加強(qiáng)企業(yè)管理，增強(qiáng)防范風(fēng)險意識，在激烈的競爭中得以生存和發(fā)展?！娟P(guān)鍵詞】工程項目；風(fēng)險；控制措施1前言風(fēng)險管理是為了達(dá)到一個組織的既定目標(biāo)，而對組織所承擔(dān)的各種風(fēng)險進(jìn)行管理的系統(tǒng)過程，其采取的方法應(yīng)符合公眾利益、人身安全、環(huán)境保護(hù)以及有關(guān)法規(guī)的要求。風(fēng)險管理的目標(biāo)是使造價、工期、質(zhì)量、安全目標(biāo)得到控制。在實(shí)際工作中，我們往往要著重分析和把握那些對項目影響大的風(fēng)險因素，以期取得較好的經(jīng)營效果。2工程項目面臨的風(fēng)險種類及成因分析?？赡芙o企業(yè)帶來風(fēng)險因素及其成因，大致有以下幾類。2.1設(shè)計單位引起的風(fēng)險某些設(shè)計單位責(zé)任心不強(qiáng)或者為了降低設(shè)計成本，設(shè)計不夠完善，甚至有很大漏洞，當(dāng)出現(xiàn)工程事故后，設(shè)計單位推諉托詞，以工程施工質(zhì)量不合要求為借口，將事故責(zé)任推給施工單位。2.2施工單位引起的風(fēng)險（1）職業(yè)責(zé)任的風(fēng)險施工人員特定的職業(yè)要求要承擔(dān)重大的責(zé)任風(fēng)險，這種職業(yè)風(fēng)險主要體現(xiàn)在：①施工質(zhì)量責(zé)任。施工合同的質(zhì)量控制涉及許多方面的因素，任何一個方面的缺陷和疏漏，都會使工程質(zhì)量無法達(dá)到預(yù)期的標(biāo)準(zhǔn)。②經(jīng)營管理不善引起的風(fēng)險。有些項目負(fù)責(zé)人能力欠缺，責(zé)任心不強(qiáng)或私心太重，貪污受賄，管理混亂從而導(dǎo)致施工進(jìn)度和工期的延誤。并承擔(dān)了違約責(zé)任，給施工企業(yè)的經(jīng)濟(jì)帶來了損失。（2）施工單位和個人的不規(guī)范行為引起的風(fēng)險①某些施工單位為了獲得施工任務(wù)，采取行賄等非法手段中標(biāo)；②施工單位之間為了競爭盲目壓價，要么導(dǎo)致虧損，要么導(dǎo)致工程質(zhì)量差；③某些施工單位轉(zhuǎn)賣資質(zhì)；④對施工任務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)包、分包；⑤一些施工單位無證掛靠；⑥某些單位施工人員兼職施工；⑦施工中不執(zhí)行國家及行業(yè)規(guī)范和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)。2.3業(yè)主引起的風(fēng)險（1）業(yè)主不兌現(xiàn)合同承諾。有些業(yè)主在承包施工過程中，過分強(qiáng)調(diào)自己的權(quán)利而不履行應(yīng)盡的義務(wù)。例如，建筑工程中常駐常遇到的征地、拆遷、場地平整，完成施工用水、電、路等工程問題，由于業(yè)主工作力度不大，使施工單位無法如期開工，由此造成有效工期緊張，人員大量窩工。（2）業(yè)主不按規(guī)律辦事。有些業(yè)主不遵循施工的客觀規(guī)律，往往對施工單位提出不合理的要求，例如，要求報價低，質(zhì)量高，工期短，搞“三邊”工程、“獻(xiàn)禮”工程等。施工單位由于迫于嚴(yán)峻的市場競爭，為求得生存，不得不勉為其難，不情愿的接受業(yè)主的苛刻要求。其后果不僅使工程質(zhì)量和工期難以保證，還可能會給施工企業(yè)造成嚴(yán)重虧損。（3）業(yè)主欺詐行為。有些業(yè)主為了降低工程造價，采取在招標(biāo)設(shè)計圖和工程量清單上故意減少工程量的辦法，使得中標(biāo)單位在施工中發(fā)現(xiàn)實(shí)際工程量超出設(shè)計工程量，而業(yè)主卻找種種借口不調(diào)增工程量，使施工單位蒙受重大損失。（4）行業(yè)欺行霸市。業(yè)主利用借建筑市場為“買方市場”這一市場優(yōu)勢，故意壓低工程費(fèi)用，而施工單位為了防止或減少虧損，只有降抵工程質(zhì)量，從而釀成很大的責(zé)任風(fēng)險和信譽(yù)風(fēng)險。另外，有些業(yè)主拖欠工程款，使得施工單位經(jīng)營困難。2.4監(jiān)理單位引起的風(fēng)險①未能預(yù)測工程風(fēng)險及可能發(fā)生索賠的誘因，并制定出防范性措施，以至造成索賠事件的發(fā)生。②未能按合同規(guī)定的條件和要求監(jiān)督各項事前準(zhǔn)備工作，導(dǎo)致索賠條件的發(fā)生。③在施工工程中，未能及時答復(fù)施工單位提出的問題及配合要求，未能協(xié)調(diào)好各方面的關(guān)系，造成索賠條件的成立。④在工程實(shí)施過程中，未能按合同規(guī)定及時對已完工程量進(jìn)行驗(yàn)收，及時向?qū)Ψ街Ц豆こ踢M(jìn)度款，以至造成違約。⑤有些監(jiān)理由于本身業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，不懂規(guī)范和施工工藝，胡亂監(jiān)理。2.5人身意外傷害風(fēng)險由于施工現(xiàn)場的不安全因素多，施工中可能會發(fā)生人向傷害。此外，還有臺風(fēng)、地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不可預(yù)測的自然風(fēng)險等。3采取措施，加強(qiáng)風(fēng)險控制3.1合同簽訂措施工程項目的合同可分為總價合同，單價合同和成本加酬金合同。因此在合同簽訂時，選擇合同類型應(yīng)考慮以下因素：（1）項目規(guī)模大小和工期長短。如果項目的規(guī)模較小，工期較短，則總價合同、單價合同和成本加酬金合同均可能性較大,因?yàn)檫@類項目風(fēng)險較小，不可預(yù)測因素少?？們r合同僅適用于工程量不太大且能精確計算、工期較短、技術(shù)不太復(fù)雜、風(fēng)險不大的項目。（2）項目的競爭情況。如果在某一時期和某地點(diǎn)，愿意承包某一項目的施工單位較多，則業(yè)主擁有有較多的主動權(quán)來選擇合同類型。如果愿意承包項目的施工單位較少，則施工單位擁有的主動權(quán)較多。（3）項目的復(fù)雜程度。如果項目的復(fù)雜程度較高，則意味著：一是對施工單位的技術(shù)的水平要求高；二是項目的風(fēng)險較大；因此施工單位對合同的選擇權(quán)較大，總價合同被選用的可能性較小。如果項目的復(fù)雜程度較低，則業(yè)主對合同的選擇性有較大的主動性。3.2技術(shù)措施（1）回避風(fēng)險。亦即盡可能的選擇風(fēng)險最低的方案，堅決杜絕選取高風(fēng)險方案。（2）承擔(dān)風(fēng)險。透徹了解風(fēng)險，承擔(dān)其后果，但承擔(dān)風(fēng)險必須恰當(dāng)，如果風(fēng)險過多，則應(yīng)把部分風(fēng)險轉(zhuǎn)移給別的部門或單位。（3）控制風(fēng)險。連續(xù)的判定工程項目的情況，制定可供選擇的低風(fēng)險方案，再監(jiān)控其風(fēng)險的反饋過程。（4）轉(zhuǎn)移風(fēng)險。辯識與潛在風(fēng)險的有關(guān)的領(lǐng)域并與其分擔(dān)風(fēng)險的過程，通過協(xié)調(diào)由風(fēng)險最大的部門支付一定費(fèi)用和代價。通過擔(dān)保、費(fèi)用刺激、成本加酬金價合同，將由于失策造成的損失由承制部門以某種方式的“代價”承擔(dān)下來，這種“代價”可以的費(fèi)用的增加，進(jìn)度的延緩或產(chǎn)品性能的更改。3.3綜合措施（1）考慮業(yè)主利益，尊重業(yè)主。（2）提高服務(wù)質(zhì)量和企業(yè)信譽(yù)，使業(yè)主信任。（3）做好合同管理工作。施工單位在合同簽訂前，首先要調(diào)查業(yè)主的資信，簽訂合同時要注意維護(hù)自己的利益，合同執(zhí)行過程中一方面要嚴(yán)把合同，另一方面對業(yè)主違反合同的行為要及進(jìn)提醒和制止。此外，要注意業(yè)主對施工單位要求的變更，隨時調(diào)整合同或重新簽訂合同，這是防范業(yè)主引起風(fēng)險的重要手段。3.4管理措施（1）嚴(yán)格遵守國家法規(guī)，減少市場不規(guī)范行為的影響，并采取切實(shí)可行的措施，這是防范風(fēng)險的基本保證。（2）加強(qiáng)職工職業(yè)道德教育，防范由于職工的不規(guī)范行為帶來的風(fēng)險。（3）強(qiáng)化質(zhì)量管理，是保證工程質(zhì)量，回避責(zé)任風(fēng)險的基礎(chǔ)。（4）建立健全資金控制系統(tǒng)，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實(shí)責(zé)任。（5）加強(qiáng)技術(shù)管理工作，嚴(yán)格按費(fèi)用計劃施工，防止資金失控。（6）加大項目審計力度，特別要重視施工過程中的審計。3.5實(shí)行專業(yè)分包，以轉(zhuǎn)移風(fēng)險。把部分專業(yè)性強(qiáng)的工程分包給具有相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)的施工單位，這樣既可以提高施工質(zhì)量，也可以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險轉(zhuǎn)移，或降低風(fēng)險。3.6推行工程擔(dān)保工程保險制度工程擔(dān)保和工程保險有利于轉(zhuǎn)移、分散施工單位所承受的風(fēng)險，能對工程事故進(jìn)行及時合理賠償，避免工程事故或一方違約而導(dǎo)致企