石油化工集團公司HSE績效考核管理規(guī)定

所屬業(yè)務類型監(jiān)察檢查者解說權(quán)歸屬撤消說明擬訂目的擬訂依照合用范圍拘束對象波及的有關(guān)制度

通用業(yè)務制度—執(zhí)行類制度中國石油化工公司公司名稱HSE績效查核管理規(guī)定制度制度編號文號制度主辦安全環(huán)保局版本部門健康安全環(huán)境管理/HSE會簽管理/綜合管理部門審查公司改革管理部安全環(huán)保局法律事務部部門信息系統(tǒng)管理部安全環(huán)保局簽發(fā)日期奏效日期記錄與統(tǒng)計HSE績效數(shù)據(jù)，實行HSE績效查核，促使全員落實責任，連續(xù)提高HSE績效。各直屬公司、控股公司、合資公司。HSE績效指標、HSE績效查核健康安全環(huán)境管理/安全安全事故管理規(guī)定（中國業(yè)務生產(chǎn)監(jiān)察管理/綜合安全石化安〔2009〕685號）類型監(jiān)察管理環(huán)境事件管理規(guī)定(試行)所屬通用業(yè)務制度—執(zhí)行類層級1HSE績效管理的基本要求1.1規(guī)范各直屬公司、控股公司、合資公司（以下簡稱企業(yè)）的HSE績效指標。1.2規(guī)范公司公司對各公司的績效查核管理。1.3HSE績效查核堅持“公正、公正、公然”的原則，堅持“定性與定量相聯(lián)合”的原則。職責2.1安全環(huán)保局安全環(huán)保局負責設定公司公司HSE績效指標參數(shù);擬訂公司年度HSE績效查核指標;每半年、每年度統(tǒng)計剖析各公司HSE績效數(shù)據(jù)，組織年度考評。2.2公司安全環(huán)保主管部門公司安全環(huán)保主管部門成立事故報告和記錄制度，建立事故臺帳，依照本規(guī)定記錄和統(tǒng)計本公司HSE績效；對二級單位或基層單位進行績效查核管理；每半年、每年度依照本規(guī)定附件3要求上報HSE

績效數(shù)據(jù)；2.3直屬公司二級單位或基層單位按本規(guī)定附件2要求上報直屬公司安全環(huán)保主管部門事故快報單，并按各直屬公司要求進行事故檢查。3HSE績效管理的詳細要求公司公司安全環(huán)保局設定直屬公司HSE績效指標、擬訂與下發(fā)HSE查核指標、統(tǒng)計公司HSE績效數(shù)據(jù)、進行HSE績效評估與查核。簽署HSE目標責任書統(tǒng)計公司HSE績效數(shù)據(jù)管理流程如圖1。HSE績效評估與查核圖1HSE績效管理流程圖3.1公司的HSE績效指標統(tǒng)計與上報各直屬公司應記錄HSE績效，統(tǒng)計公司HSE績效指標。HSE績效指標分為安全績效指標和環(huán)境績效指標，職業(yè)健康績效指標歸入安全績效指標。安全績效指標安全績效指標分為人身損害或疾病指標、火災或爆炸指標。人身損害或疾病指標人身損害或疾病依照嚴重性分為死亡、職業(yè)病、損失工作日、工作受限、醫(yī)療辦理和搶救。指標主要包含：—死亡人數(shù)—新增職業(yè)病人數(shù)—損失工作日事故數(shù)—損失工作日事故率—可記錄事件數(shù)—可記錄事件率定義和術(shù)語見附件1。火災或爆炸指標火災或爆炸依照嚴重性分為4級:級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失大于或等于1000萬元的火災或爆炸；2級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失100～1000萬元的火災或爆炸；3級：使用消防車滅火，或直接經(jīng)濟損失10～100萬元的火災或爆炸；4級：使用滅火器撲救的著火，或直接經(jīng)濟損失10萬元以下的火災或爆炸?；馂幕虮ㄖ笜藶楦骷壔馂幕虮ù螖?shù)。環(huán)境績效指標環(huán)境績效指標分為環(huán)境事件、泄露、廢氣排放、廢水排放、危險固體荒棄物排放和工業(yè)新鮮水取用。主要指標包含：—環(huán)境事件數(shù)—泄露事件數(shù)—CO2排放量—SO2排放量—NOx排放量—廢水排放達標率—COD排放量—氨氮排放量—危險廢物妥當處理率—工業(yè)新鮮水取水量績效數(shù)據(jù)上報公司安全環(huán)保主管部門每年7月20日前上報1-6月HSE績效數(shù)據(jù)，每年12月20日前上報1-11月HSE績效數(shù)據(jù)，第二年1月20日前上報1-12月年度HSE績效數(shù)據(jù)（報表見附件3）。3.2HSE績效查核與查核指標公司公司對直屬公司HSE績效查核包含HSE結(jié)果績效查核和管理績效查核。此中，結(jié)果績效查核權(quán)重為70%，管理績效查核權(quán)重為30%。見表1。表1HSE績效查核指標績效分類指標分類HSE績效查核指標結(jié)果績效安全健康死亡、職業(yè)病、火災爆炸HSE績環(huán)境環(huán)境事件、泄露效安全健康管理見表2管理績效環(huán)境管理見表2管理績效查核指標HSE管理績效查核指標分為安全健康管理查核指標和環(huán)境管理查核指標，總分100分，各分項賦值以下：表2HSE管理績效查核指標序號內(nèi)容分值安全健康管理（70分）1具備安全生產(chǎn)條件，獲得安全生產(chǎn)允許證32成立安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，裝備安全生產(chǎn)管理人員33成立安全生產(chǎn)管理制度和安全操作規(guī)程，并按期評審34公司有關(guān)負責人、安全管理干部接受國家有關(guān)法例、公司3公司要求的教育培訓率100%5領(lǐng)導干部承包重點裝置（要害）部位到位率達到100%，監(jiān)3督檢查執(zhí)行率達到100%6新職工教育培訓、轉(zhuǎn)崗培訓達成率為100％；特別工種持證3上崗率達到100%，按期復培率達到100%7按期組織風險評論38作業(yè)行進行風險剖析；作業(yè)允許執(zhí)行率100%49總手下達的隱患治理項目按計劃進行，達成率100%310新改擴建設項目HSE“三同時”查收合格率達到100%;職業(yè)危3害項目申報率100%11承包商管理切合要求312接觸職業(yè)病危害要素人員新職工培訓率100%；職業(yè)危害合3同見告率和警告表記率100%13職業(yè)病危害要素檢測率100%，監(jiān)測點合格率100%314職業(yè)健康體檢率100%315安全裝備與消防器械、用具注冊、登記率達100%，定檢率3達100%16按期組織HSE檢查，發(fā)現(xiàn)問題實時整頓317安全應急方案合理，應急準備充分，按計劃進行應急操練318深入檢查事故事件直接和間接原由，采納糾正預防舉措319按期組織HSE管理系統(tǒng)內(nèi)部審查320輸油氣管道施工切合要求，無新增違章占壓狀況221HSE臺帳信息填寫規(guī)范222安?；鹕侠U準時足額，返回公司使用部分管理規(guī)范223勞動者工傷保險率100%；外派人員保險投保率100%224安全、健康上報資料（含事故）上報實時、正確225境外公共安全信息上報實時2環(huán)境管理（30分）1環(huán)保人員裝備切合規(guī)定，培訓率100%22按要求展開潔凈生產(chǎn)審查33資源綜合利用34環(huán)境風險控制舉措有效，環(huán)境應急響應充分35環(huán)境要素監(jiān)測率100%36環(huán)保問題閉合整頓率100%37總量控制知足排污允許證的要求；污染物排放達標，達成5污染物排放指標8新改擴建項目環(huán)保“三同時”執(zhí)行率100%39污染治理項目按計劃進行，并按期上報310環(huán)保報表準時填報；環(huán)境信息公然2結(jié)果績效查核指標HSE結(jié)果績效查核指標分為安全績效指標與環(huán)境績效指標。安全績效查核指標：—死亡人數(shù)—新增職業(yè)病人數(shù)—火災或爆炸事故次數(shù)（不查核4級）環(huán)境績效查核指標：—環(huán)境污染事件數(shù)—泄露事件數(shù)（不查核4級）績效查核安全環(huán)保局每年12月份可依照公式（1）（2）分油田、煉化、銷售、工程建設、科研對直屬公司安全績效與環(huán)境績效分別查核，依照公式（3）對HSE績效綜合查核。安全績效：P=0.7100S+0.3MSSS0.7環(huán)?？冃В篜E=0.7100SE+0.3ME0.3HSE績效：PT=0.7100-SE+SS+0.3MEMSPS—安全績效查核得分PE—環(huán)境績效查核得分PT—HSE績效查核總得分SS—安全事故嚴重度，每項事故嚴重度分值見表故嚴重度矩陣SE—環(huán)境事故嚴重度（100-S）—結(jié)果績效查核得分計算公式為：MS—安全管理績效得分

(1)(2)(3)事ME—環(huán)境管理績效得分表3事故嚴重度矩陣嚴重度職業(yè)健康火災或爆炸泄露環(huán)境事件或級別與人身損害社會影響現(xiàn)場造成3人及以上使用消防車滅火,烴類或化學物質(zhì)重要及以上環(huán)境死亡；場外第三方人或直接經(jīng)濟損≥泄露，可能以致事件。1級員死亡。1000萬元的火災或嚴重的場內(nèi)或場省級及以上環(huán)保爆炸。外傷亡事故，引部門處分；省級27分起大范圍人員疏及以上媒體報散或油田公司不道?？煽鼐畤娛鹿省Ｂ毠ば略雎殬I(yè)??；使用消防車滅火,烴類或其余化學較大環(huán)境事件。職工或承包商3人及或直接經(jīng)濟損失物質(zhì)泄露≥10市級環(huán)保部門處2級以上急性中毒；100~1000萬元的火噸。罰；市級媒體報9分職工或承包商死亡；災或爆炸。道。一次造成3人及以上損失工作日損害。職工或承包商損失使用消防車滅火,烴類或其余化學一般環(huán)境事件。3級工作日損害。或直接經(jīng)濟損失物質(zhì)泄露1~10縣市級環(huán)保部門3分10~100萬元的火災噸。處分；縣市級媒或爆炸。體報導。職工或承包商工作使用滅火器息滅的烴類或其余化學除重要、較大、4級受限損害，或醫(yī)療處著火或直接經(jīng)濟損物質(zhì)泄露100千一般之外的環(huán)境1分理損害。失10~100萬元的克~1噸。事件。火災或爆炸。HSE績效查核結(jié)果依據(jù)分值分為五級A級（95分以上，含95分）、B級（90—95分）、C級（85—90分）、D級（80-85分）、E

級（80

分以下，不含

80分）。直屬公司有以下狀況之一者，直接評為

E級：油田發(fā)生失控井噴事故；發(fā)生上報公司公司較大及以上司人身損害事故、著火或爆炸事故；發(fā)生上報公司公司重要環(huán)境事件，或造成重要社會影響的事件。直屬公司有以下狀況之一者，在原評估級別上降一級：建設項目不切合“三同時”管理要求，被省級以上行政管理部門掛牌督辦的；發(fā)生了應上報公司公司的事故而隱瞞不報的。直屬公司發(fā)生1級和2級事故（見表3），撤消參加公司公司安全、環(huán)保先進評比資格。監(jiān)察、檢查與查核4.1安全環(huán)保局每年經(jīng)過不按期檢核對公司上報數(shù)據(jù)的準確性進行核實。4.2公司安全環(huán)保主管部門每半年經(jīng)過檢查的方式對手下公司上報數(shù)據(jù)的正確性進行監(jiān)察檢查。4.3若有瞞報、謊報、報告不實時等狀況，對有關(guān)責任人員進行處分。附件1定義和術(shù)語1.1工時（Hoursatwork）職工或承包商的工作小時數(shù)。包含在崗位工作、工作崗位間交通、設施歇工等。不包含固然付薪但沒有上崗的狀況，如帶薪休假、病假、歇息日及節(jié)假日等。1.2人身損害或疾?。╥njuryorillness）人身損害或疾病是指與工作有關(guān)的事件或裸露在不良工作環(huán)境中以致的人身損害或職業(yè)病。1.3搶救（Firstaid）與工作有關(guān)的稍微損害,能夠經(jīng)過搶救或近似舉措辦理,不需要專業(yè)醫(yī)生處方或治療。1.4醫(yī)療辦理（MedicalTreatment）需要專業(yè)醫(yī)生或護理人員辦理，但不需要住院治療的人身傷害或職業(yè)有關(guān)疾病。1.5工作受限（Restrictedwork）與工作有關(guān)的人身損害或職業(yè)有關(guān)疾病，以致受傷者不可以完全擔當其原來工作安排。但其能夠從事的工作一定是存心義的、預先就有的或是一份慣例工作的實質(zhì)性的一部分。1.6損失工作日（Lostworkday）任何與工作有關(guān)的、以致職工在事故次日沒法上班的人身損害或職業(yè)有關(guān)疾病。損失工作日應包含歇息日、周末、法定節(jié)假日。1.7損失工作日事故率（Losttimecasefrequency）表示某時期內(nèi)，每100萬工時所發(fā)生損失工作日損害或疾病數(shù)。計算公式：1.8總可記錄事件（Totalrecordablecase）包含死亡、損失工作日、工作受限和醫(yī)療辦理的人身損害和職業(yè)有關(guān)疾病。1.9總可記錄事件率（Totalrecordablecasefrequency）：表示某時期內(nèi)，每100萬工時造成的可記錄損害或疾病數(shù)。計算公式：1.10交通事故(TrafficAccident)車輛在道路上因過失或許不測造成人身傷亡或許財產(chǎn)損失的事件。1.11環(huán)境事件以致環(huán)境遇到污染，生態(tài)系統(tǒng)遇到擾亂，人體健康遇到危害，社會財產(chǎn)遇到損失，造成不良社會影響的事件。1.12泄露油氣或化學品不測進入環(huán)境，無論回收量的多少。1.13事故嚴重度表示某時期內(nèi)，全部上報的HSE事故的嚴重程度。計算公式：注：計算事故嚴重度時，依據(jù)表3事故嚴重度矩陣，每個1級事故27分，2級事故9分，3級事故3分，4級事故1分。一同事故可能以致多種結(jié)果,依據(jù)結(jié)果加和計算。1.14隱患整頓率列入整頓計劃的隱患按計劃已整頓并經(jīng)過查收的百分數(shù)。隱患可能根源于風險評估、隱患排查、HSE察看、事故檢查、審核等。1.15新建、改擴建工程項目HSE“三同時”執(zhí)行率切合“三同時”要求的項目占全部項目的百分比。附件2（直屬公司名稱）事故快報單發(fā)惹禍故二級單位/基層單位或部門：事故發(fā)生時間：事故發(fā)生地址：事故種類□人身損害：□死亡損失工作日□工作受限□醫(yī)療辦理□搶救□職業(yè)病□火災或爆炸：□環(huán)境事件或社會影響：□泄露事件：如碼頭人員損害或疾病信息：姓名性別年紀工種受傷部位及損害性質(zhì)嚴重狀況1、2、事故簡要概括：事故原由初步剖析：直接原由:(物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為)1.2.3.4.系統(tǒng)原由(以致上述問題的管理原由)1.2.3.4.基層單位或部門負責人/日期：二級單位HSE部門負責人/日期：二級單位主管領(lǐng)導/日期：附件3中國石化HSE績效報表表1人身損害績效報表項目工時數(shù)（小時）人身損害或疾病死亡人數(shù)（人）死亡死亡事故數(shù)（起）損失工作日人數(shù)（人）損失工作日損失工作日事故數(shù)（起）損失工作日事故率（次數(shù)/百萬工時）工作受限人數(shù)（人）工作受限工作受限事件數(shù)（起）醫(yī)療辦理人數(shù)（人）醫(yī)療辦理醫(yī)療辦理事件數(shù)（起）可記錄事件數(shù)（起）

范圍1-6月1-12月1-11月年累計職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商職工承包商職工+承包商可記錄事件率（事件數(shù)/百萬工職工承包商時）職工+承包商新增職業(yè)病人數(shù)（人）職工2交通事故指標運轉(zhuǎn)公里數(shù)（萬千米）職工死亡人數(shù)（人）職工重傷人數(shù)（人）職工萬千米死亡重傷率（人/萬千米）職工表2火災或爆炸績效報表1-6月1-11月1-12月年累計次數(shù)損失次數(shù)損失次數(shù)損失1級（直接經(jīng)濟損失≥1000萬元）2級（直接經(jīng)濟損失100～1000萬元）3級（直接經(jīng)濟損失10～100萬元）4級（直接經(jīng)濟損失〈10萬元）共計表3泄露1-6月1-11月1-12月年累計泄露回收泄露回收泄露回收烴類物質(zhì)次數(shù)量次數(shù)量次數(shù)量量量量級（可能以致嚴重的場內(nèi)或場外傷亡）級（≥10噸）級（1～10噸）級（100千克～1噸）共計非烴類化學物質(zhì)泄露回收泄露回收泄露回收次數(shù)量次數(shù)量次數(shù)量量量量級（可能以致嚴重的場內(nèi)或場外傷亡）級（≥10噸）級（1～10噸）級（100千克～1噸）共計表4環(huán)境事件1-6月1-11月1-12月年累計次數(shù)次數(shù)次數(shù)重要及以上環(huán)境事件較大環(huán)境事件一般環(huán)境事件其余環(huán)境事件共計表5環(huán)境績效報表項目指標1-6月1-11月1-12月年累計總產(chǎn)量油氣當量（萬噸）溫室氣體CO2排放總量（萬噸）※噸油氣當量CO2排放量（千克/噸）工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）工業(yè)水噸油氣當量工業(yè)水取水量（噸/噸）SO2排放量（噸）油NOx排放量（噸）田VOCS可揮發(fā)有機化合物排放量（噸）※大氣污染噸油氣當量氣體排放量(千克/物噸)SO2NOxVOCS※外排廢水總量（萬噸）廢水石油類排放量（噸）COD排放量（噸）荒棄物環(huán)境花費總產(chǎn)量溫室氣體※工業(yè)水

氨氮排放量（噸）噸油氣當量石油類排放量（千克/噸）噸油氣當量COD排放量（千克/噸）噸油氣當量氨氮排放量（千克/噸）外排廢水達標率（%）作業(yè)廢液排放量（噸）作業(yè)廢液辦理達標率（%）荒棄泥漿排放量（噸）荒棄泥漿妥當辦理率（%）環(huán)境花費(百萬元)原油加工量（萬噸）CO2排放量（萬噸）噸原油CO2排放量（千克/噸原油）工業(yè)工業(yè)水取水量（萬噸）噸原油工業(yè)水取水量（噸/噸原油）S