工程簽證管理辦法

XXX市XXX有限公司安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化文件工程簽證管理辦法為了規(guī)范工程簽證管理，進(jìn)一步明確各相關(guān)單位、部門的工作職責(zé)，清晰具體工作流程，加強(qiáng)工程簽證的時(shí)效性管理，強(qiáng)調(diào)工程簽證的權(quán)限管理，強(qiáng)化過程中的成本審核管理確保工程簽證總體有序地對(duì)接項(xiàng)目工程建設(shè)，特制訂本管理辦法。一、、定義在施工過程中發(fā)生的、且在竣工圖上不能反映的工程內(nèi)容(如返工、拆除、報(bào)廢、窩工、停滯等)的現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)工作過程成為工程簽證。二、適用范圍1、可簽證范圍：由于甲方設(shè)計(jì)變更或者工程指令導(dǎo)致的不能在竣工圖中反映出來的返工、拆除、報(bào)廢等工程及窩工、停滯等事項(xiàng)，以及應(yīng)甲方要求完成的一些臨時(shí)性、搶險(xiǎn)性且不在合同約定范圍內(nèi)的工程或工作。2、不可簽證范圍:(1)工程量清單內(nèi)及清單外工程量的增減(特別是合同承包范圍外、可用竣工圖反映的工程內(nèi)容，應(yīng)按預(yù)算申報(bào)和簽訂補(bǔ)充合同流程辦理)；(2)招標(biāo)文件、施工合同中已包含的項(xiàng)目與費(fèi)用；(3)因承包單位自身責(zé)任而導(dǎo)致其自身增加的費(fèi)用；(4)可在竣工圖中反映的設(shè)計(jì)變更；(5)其他不得辦理工程簽證的內(nèi)容。三、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)原則1、施工單位:發(fā)生需要簽證的事件后，施工單位應(yīng)立即通知項(xiàng)目工程部相關(guān)人員(可電話通知)，準(zhǔn)備“簽證現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單”(附件二)，照相機(jī)，并寫明需簽證的內(nèi)容。2、監(jiān)理單位(如有):配合項(xiàng)目工程部，對(duì)施工單位申報(bào)的簽證事實(shí)進(jìn)行確認(rèn),對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核。3、項(xiàng)目工程部:收到施工單位通知后，項(xiàng)目工程部組織施工單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)部合約成本管理中心預(yù)結(jié)算部(或合約成本部)五方一起于現(xiàn)場(chǎng)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核并確認(rèn)。4、設(shè)計(jì)部:對(duì)導(dǎo)致現(xiàn)場(chǎng)簽證的設(shè)計(jì)變更進(jìn)行確認(rèn)(僅在因設(shè)計(jì)變更導(dǎo)致簽證發(fā)生的時(shí)候執(zhí)行)。5、合約成本部(若項(xiàng)目未設(shè)置合約成本部，則為項(xiàng)目預(yù)算部及招標(biāo)部):對(duì)施工單位申報(bào)的簽證事項(xiàng)及工程量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)，可按圖紙計(jì)算的需注明按圖計(jì)算；圖紙不能明確表明的工程量，可現(xiàn)場(chǎng)丈量確認(rèn)?，F(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)的工程量必須能反映簽證的實(shí)際內(nèi)容和現(xiàn)場(chǎng)情況，不允許出現(xiàn)以工代料簽工日或簽金額的情況。四、簽證流程1、在辦理完現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)后,施工單位應(yīng)在七天內(nèi)填寫甲方指定的簽證單(附件一)，在簽證單上需注明簽證的內(nèi)容及簽證的金額，簽證單后須附上相關(guān)的設(shè)計(jì)變更或者工程指令。現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單及現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片。資料整理完整后報(bào)監(jiān)理單位(如有)或項(xiàng)目工程部審批。2、監(jiān)理單位(如有)在收到施工單位報(bào)審的簽證單后，兩天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容及資料完整度講行審核如對(duì)施工單位報(bào)審的簽證內(nèi)容有異議可在監(jiān)理意見欄內(nèi)注明。施工單位報(bào)審的簽證單如果資料不全,應(yīng)退回施工單位,要求其補(bǔ)齊資料再報(bào)送。監(jiān)理審核通過后報(bào)項(xiàng)目工程部審核。3、項(xiàng)目工程部在收到監(jiān)理報(bào)審的簽證單后，應(yīng)五天內(nèi)對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，并判斷該簽證是屬于設(shè)計(jì)變更類簽證還是工程變更類簽證,審核完成后送合約成本部審核。4、合約成本部七天內(nèi)判斷簽證內(nèi)容是否屬于合同約定范圍,如符合簽證原則,對(duì)簽證內(nèi)容、工程量進(jìn)行復(fù)核及計(jì)價(jià):如簽證項(xiàng)目單價(jià)不屬于合同清單內(nèi)單價(jià)，合約成本部對(duì)清單外單價(jià)按合同約定進(jìn)行審核，并注明審核依據(jù)(包括項(xiàng)目特征及工作內(nèi)容)。合約成本部將各項(xiàng)目工程發(fā)生的簽證的工程量、單價(jià)(包括初審的清單外單價(jià)和總價(jià))統(tǒng)一填報(bào)附表四(簽證費(fèi)用超過5萬元時(shí)，填報(bào)附表五)；工程簽證單審核表，并在每月5日前將上一月度工程簽證審核表(附表四或附表五)，月度臺(tái)賬表以掃描件形式及可編電子文檔上報(bào)合約成本管理中心進(jìn)行備案(或?qū)徍?；如簽證內(nèi)容不符合簽證原則，則按合同約定的方式進(jìn)行處理。5、相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)(主管工程副總/合約成本管理中心總監(jiān)/工程管理中心總監(jiān)/集團(tuán)常務(wù)副總裁)各七天內(nèi)對(duì)簽證作最后審核，簽署完成后轉(zhuǎn)工程項(xiàng)目部,由項(xiàng)目工程部轉(zhuǎn)發(fā)給各相關(guān)部門存檔，簽證完畢。五、審批權(quán)限1、簽證累計(jì)金額超過原合同金額10%(含10%)或500萬時(shí)，雙方以現(xiàn)場(chǎng)簽證或累計(jì)的現(xiàn)場(chǎng)簽證作為依據(jù)簽署補(bǔ)充協(xié)議,施工單位以補(bǔ)充協(xié)議為依據(jù)進(jìn)行進(jìn)度請(qǐng)款及結(jié)算。2、單筆簽證金額為5萬元以下,由項(xiàng)目主管工程副總、總經(jīng)理審批;單筆簽證金額為5萬元~10萬元由合約管理中心總監(jiān)和工程管理中心總監(jiān)審批單筆簽證金額為10萬元以上，報(bào)集團(tuán)副董事長/常務(wù)副總裁審批。3、單筆簽證還包括:1）在可預(yù)見的時(shí)間段內(nèi)將多次重復(fù)發(fā)生的工作。2）因一項(xiàng)簽證工作而將引起其它后續(xù)工作。六、有關(guān)合同管理1、各簽證應(yīng)由經(jīng)招標(biāo)確定的施工單位完成并按承包合同確定的價(jià)格或計(jì)價(jià)方式進(jìn)行結(jié)算。2、對(duì)于項(xiàng)目施工過程中的突發(fā)事件(如搶險(xiǎn)等)，為避免損失擴(kuò)大項(xiàng)目主管工程副總(或總經(jīng)理)自主安排施工單位進(jìn)行應(yīng)急處理，并在二天內(nèi)向工程管理中心匯報(bào)相關(guān)情況及處理方案。事件處理完畢后7天內(nèi),應(yīng)由項(xiàng)目工程部按本辦法規(guī)定程序組織相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)簽證確認(rèn)，并將相關(guān)事件整理完整的資料連同預(yù)估簽證費(fèi)用一同報(bào)合約成本管理中心補(bǔ)辦相關(guān)手續(xù)。七、注意事項(xiàng)1、有效簽證單必須包含簽證單、現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單、設(shè)計(jì)變更或工程指令、現(xiàn)場(chǎng)相關(guān)照片缺少以上任何一樣資料將不予結(jié)算。2、在辦理完成現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單后7天內(nèi)，施工單位必須報(bào)審正式的簽證單，過時(shí)不報(bào)，將被視為放棄申報(bào).甲方不再受理。3、引發(fā)簽證的設(shè)計(jì)變更必須是由甲方規(guī)劃設(shè)計(jì)中心正式下發(fā)的設(shè)計(jì)變更，引發(fā)簽證的工程變更必須是由甲方項(xiàng)目主管工程副總簽發(fā)的指令文件。除應(yīng)急或搶險(xiǎn)工程外。必須是先有上述設(shè)計(jì)變更或工程變更指令后才能進(jìn)行簽證事實(shí)確認(rèn)及各項(xiàng)手續(xù)的辦理，否則簽證無效。所有施工單位的工作聯(lián)系函，甲方的口頭指令，非項(xiàng)目工程副總簽發(fā)的工程指令均屬于無效文件。4、項(xiàng)目因故發(fā)生停窩工時(shí)，應(yīng)按如下方式處理:(1)對(duì)于承包單位自身原因造成的停工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部對(duì)該單位不予辦理簽證，但應(yīng)對(duì)該事件做好相關(guān)記錄，在事件結(jié)束后三天內(nèi)就因此給我司及相關(guān)單位造成的各方面損失，向其發(fā)出書面函件，并在隨后兩周內(nèi)由合約成本部對(duì)各項(xiàng)損失辦理雙方確認(rèn).(2)對(duì)于因其它單位原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部應(yīng)要求各受影響的承包單位在事件結(jié)束后一周內(nèi)上報(bào)損失費(fèi)用清單，由合約成本部組織核對(duì)確認(rèn)后，按本辦法規(guī)定的程序辦理簽證,相關(guān)費(fèi)用從責(zé)任單位工程款中扣除.不及時(shí)上報(bào)的各部門不得再受理。(3)因我司原因造成的停窩工，設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長，項(xiàng)目工程部應(yīng)根據(jù)停工原因預(yù)估停工時(shí)間并作相應(yīng)安排，盡量減少因停工對(duì)公司造成的損失。(4)項(xiàng)目工程部遣散相關(guān)人員時(shí)，應(yīng)會(huì)同監(jiān)理單位、合約成本部及各承包單位代表每周至少核實(shí)一次并填寫現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)單，確認(rèn)未遣散的施工人員數(shù)量及未退場(chǎng)的施工機(jī)械臺(tái)班，直至停工結(jié)束。(5)項(xiàng)目發(fā)生停窩工,設(shè)備、周轉(zhuǎn)材租賃周期的延長,但未按上述要求辦理相關(guān)手續(xù)的不得辦理簽證或直接將相關(guān)費(fèi)用納入結(jié)算。5、由于施工單位通知不及時(shí)導(dǎo)致甲方無法對(duì)簽證內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)的，或者施工單位有意不等甲方到現(xiàn)場(chǎng)確認(rèn)便將簽證內(nèi)容進(jìn)行掩埋除覆蓋等的，甲方將拒絕簽證。6、結(jié)算所用簽證單必須是原件，不得使用復(fù)印件。如簽證單原件遺失，可根據(jù)復(fù)印件重新補(bǔ)辦并注明屬補(bǔ)辦簽證。7、施工單位在上報(bào)資料時(shí)，須同時(shí)提交簽證單原件、計(jì)算底稿及報(bào)價(jià)文件的電子版本及書面版本，否則視為無效簽證。8、若因現(xiàn)場(chǎng)簽證造成甲供材料數(shù)量增加或減少，由施工單位按項(xiàng)目部發(fā)出的指令，制訂所需的甲供材料計(jì)劃.按集團(tuán)《物資管理辦法》聯(lián)系集團(tuán)采購部辦理相關(guān)補(bǔ)貨退貨手續(xù)，并在簽證確認(rèn)時(shí),注明增加或者減少的甲供材料用量。9、除停窩工事項(xiàng)外,任何簽證均應(yīng)避免以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算。如確需以點(diǎn)工或臺(tái)班計(jì)算則審核意見必須說明工人每日起止工作時(shí)間及人數(shù)和機(jī)械運(yùn)轉(zhuǎn)時(shí)間及數(shù)量，否則該簽證無效。10、簽證單編號(hào)必須按項(xiàng)目及專業(yè)進(jìn)行流水號(hào)編制.不得出現(xiàn)流水編號(hào)缺失現(xiàn)象。八、考核單項(xiàng)工程簽證費(fèi)用總額應(yīng)控制在合同總造價(jià)的1。5%以內(nèi)，如超出，應(yīng)由項(xiàng)目工程負(fù)責(zé)人向公司作出書面說明并征得公司同意，否則，由公司按相應(yīng)制度進(jìn)行考核.以下原因除外；1、因難以預(yù)測(cè)的地質(zhì)原因造成設(shè)計(jì)修改、返工而增加工程簽證費(fèi)用的。2、因政策改變而導(dǎo)致工程延期或需返工而增加工程簽證費(fèi)用的。九、其他事項(xiàng)1、任何現(xiàn)場(chǎng)簽證單的簽署僅僅代表著對(duì)簽證事件、施工現(xiàn)狀的真實(shí)性進(jìn)行確認(rèn)，并不意味著必須涉及到工程價(jià)款/工期的增減變化對(duì)于該類變化只能按合同的規(guī)定進(jìn)行調(diào)整；2、簽證單的記錄和審核應(yīng)客觀公正，并真實(shí)完整地反映事件；