中南大學工程項目管理 第3章 工程項目目標控制的基本方法

中南大學土木工程學院工程管理系工程項目管理

第4章工程項目目標的動態(tài)控制與風險管理1.1動態(tài)控制基本方法1.2動態(tài)控制原理在項目目標控制中的應用1.3項目目標動態(tài)控制的糾偏措施1.4工程項目風險管理1.1動態(tài)控制基本方法

目標動態(tài)控制的工作步驟：在項目實施的各階段正確確定計劃值；準確、完整、及時地收集實際數(shù)據(jù)；進行計劃值與實際值的動態(tài)跟蹤比較；當發(fā)生偏離時，分析產(chǎn)生偏離的原因，采取糾正措施。（1）動態(tài)控制原理人力投入物力投入財力投入有無項目建設采取控制措施收集實際數(shù)據(jù)比較計劃值與實際值偏差動態(tài)跟蹤PDAC分析現(xiàn)狀

找出原因找主要原因制定措施未決問題轉(zhuǎn)入下一循環(huán)對實施結(jié)總結(jié)分析實施計劃與措施實施結(jié)果與目標對比（2）PDCA循環(huán)PDCA循環(huán)是目標控制最基本的方法之一。即計劃——執(zhí)行——檢查——處理（Plan、Do、Check、Action）。這四個階段大體可分為八個步驟。1.1動態(tài)控制基本方法項目投資目標的分解1.2動態(tài)控制原理在項目目標控制中的應用（1）在項目投資控制中的應用

工程投資動態(tài)控制確定投資分解體系，進行投資切塊確定投資切塊的計劃值定期（一般為一個月）分析對應投資切塊的實際值進行計劃值與實際值的比較如發(fā)生偏差，采取糾偏措施或調(diào)整目標計劃值編制相關(guān)投資控制報告1.2動態(tài)控制原理在項目目標控制中的應用（1）在項目投資控制中的應用投資計劃值與實際值的比較設計階段初步設計概算與投資估算技術(shù)設計修正概算與初步設計概算施工圖預算與初步設計概算施工階段施工合同價與初步設計概算招標標底與初步設計概算施工合同價與招標標底工程結(jié)算價與施工合同價工程竣工決算價與初步設計概算1.2動態(tài)控制原理在項目目標控制中的應用（2）在項目進度控制中的應用項目進度計劃的編制進度計劃值與實際值的比較以里程碑時間的進度目標作為計劃值，進度實際值是對應于里程碑事件的實際進度工程進度的動態(tài)控制收集編制進度計劃的原始數(shù)據(jù)進行項目結(jié)構(gòu)分解進行進度計劃系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)分析編制各層進度計劃協(xié)調(diào)各層進度計劃執(zhí)行過程中的問題分析實際進度數(shù)據(jù)定期（一般為一個月）進行進度計劃值與實際值的比較發(fā)生偏差后，采取進度調(diào)整措施或調(diào)整進度計劃編制相關(guān)進度控制報告1.2動態(tài)控制原理在項目目標控制中的應用組織措施分析由于組織的原因而影響項目目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如：調(diào)整項目組織結(jié)構(gòu)、任務分工、管理職能分工、工作流程組織、項目管理班子人員等。管理措施（包括合同措施）分析因管理原因而影響項目目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如調(diào)整進度管理的方法和手段，改變施工管理，強化合同管理等。經(jīng)濟措施分析因經(jīng)濟原因而影響項目目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如落實加快工程施工進度所需的資金等。技術(shù)措施分析由于設計或施工技術(shù)原因而影響項目目標實現(xiàn)的問題，并采取相應的措施，如調(diào)整設計、改進施工方法和改變施工機具等。1.3項目目標動態(tài)控制的糾偏措施

1.4工程項目風險管理項目風險管理的概念項目風險的識別、分析評估項目風險的應對計劃、措施新舊彩虹橋新舊沱江鳳凰橋

1.4工程項目風險管理項目風險管理的概念項目風險的識別、分析評估項目風險的應對計劃、措施項目風險是為實現(xiàn)項目目標的活動或事件的不確定性和可能發(fā)生的危險風險即不利的情況或損失發(fā)生的可能性。風險是項目的一種固有和難以避免的特點（盡管風險的程度可能大小不相同）。所有的項目管理都是風險管理。項目經(jīng)理的目標就是與項目可能碰到的各種各樣的風險作斗爭?？陀^性：—風險的存在取決于決定風險的各種因素的存在。突發(fā)性：—風險的產(chǎn)生往往給人以一種突發(fā)的感覺。多變性：—風險會受到各種因素的影響，在風險性質(zhì)、破壞程度等方面呈現(xiàn)動態(tài)變化的特征相對性：—風險往往蘊藏機遇，無形性：—風險不像一般的物質(zhì)實體，能夠非常準確地被描繪出來。風險的特性所有可能危害項目的因素都稱為風險，被刻畫為風險的事件最終可能發(fā)生也可能不發(fā)生自然風險、社會風險經(jīng)營風險、技術(shù)風險積極風險消極風險可控風險不可控風險工期風險、費用風險質(zhì)量風險、市場風險信譽風險按風險來源分類按風險對項目的影響分類按風險的可控性分類按風險對項目目標的作用分類項目風險風險管理（RiskManagement,RiskM）的目的是在風險產(chǎn)生危害之前識別它們，從而有計劃地消除或削弱風險風險管理屬于“防火模式”，目的就是“防止風險產(chǎn)生真正的危害”對待風險的被動態(tài)度對待風險的主動態(tài)度不同人對風險環(huán)境所采取的態(tài)度：

—為了實現(xiàn)較高期望而愿意冒風險的人士通常被稱冒險型人；

—既不愿意冒大的風險，又不愿意放棄有較高回報的可能性的人士為中性型人；

—不愿意承擔任何風險的人士為保守型人士；風險態(tài)度會發(fā)生變化不是一成不變的，會隨上述因素的變化而變化。人們的認識能力所限、信息本身的滯后特性、項目的各種不確定性以及地域差別，環(huán)境的復雜，工程施工中的的政治風險、社會風險、經(jīng)濟風險、自然風險、人為風險、市場風險、合同風險和治安風險等發(fā)生的概率和因風險造成損失的頻率較高。建筑企業(yè)大多露天生產(chǎn)、勞動密集、“點多、線長、面廣”，生產(chǎn)流動性大，安全生產(chǎn)的風險較多存在。提高施工管理的風險意識，增強對工程項目的監(jiān)管和風險管理的力度施工過程中及時對風險因素進行評估、預測、防范，減少風險的發(fā)生和發(fā)生風險時能采取有效的彌補措施。加強風險管理突出施工技術(shù)措施和質(zhì)量安全操作規(guī)程的落實，項目所有人員都要認識到風險的危害性，提高遵章守規(guī)的自覺性。風險管理被PMBOK指南列入項目管理知識領(lǐng)域項目管理項目進度管理項目活動定義項目活動排序項目活動周期估算項目進度計劃編制項目進度控制項目人力資源管理項目組織策劃項目職員獲得項目團隊開發(fā)項目采購管理項目采購策劃供方評價與選擇項目采購文件編制合同管理合同收尾項目范圍管理項目啟動項目范圍策劃項目范圍定義項目范圍驗證項目范圍變更控制項目質(zhì)量管理項目質(zhì)量策劃項目質(zhì)量保證項目質(zhì)量控制項目風險管理項目風險識別項目風險評價項目風險對策開發(fā)項目風險控制項目綜合管理項目計劃編制項目計劃實施項目綜合變更控制項目費用管理項目資源策劃項目費用估算項目費用預算項目費用控制項目信息管理項目信息策劃項目資料分配和傳遞執(zhí)行情況報告項目信息管理收尾PMBOK指南的項目風險管理包括了對項目風險進行識別、分析、應對和監(jiān)控的過程風險識別風險定性分析風險定量分析風險應對措施開發(fā)風險管理計劃編制風險監(jiān)控確定可能對項目造成影響的風險，包括機會和威脅。對項目風險和條件進行定性分析通過對風險事件的分析，測量風險的概率和造成的影響程度制定增大機會和應對威脅的措施編制一份管理項目風險的活動計劃跟蹤已識別的風險，評價風險管理計劃和風險應對措施的有效性1.4工程項目的風險管理項目風險管理的概念項目風險的識別、分析評估項目風險的應對計劃、措施風險識別是找出影響項目質(zhì)量、進度、成本等目標順利實現(xiàn)的主要風險風險辯識應根據(jù)風險分類，從風險產(chǎn)生的原因入手專家調(diào)查法（包括專家會議法和德爾菲法等幾十種方法）；幕景分析法；故障樹分析法等。確認不確定性的客觀存在

建立風險清單

進行風險分類。風險辯識的三個步驟風險分類表示例確認不確定性的客觀存在建立初步清單確立各種風險事件并推測其結(jié)果制定風險預測圖進行風險分類建立風險目錄摘要

是否存在不確定性確認不確定性是客觀存在的明確列出客觀存在的和潛在的各種風險初步檢查清單是確定更準確的清單的基礎清單中應列出有分析或參考價值的各種數(shù)據(jù)推測初步風險清單中開列的各種重要的風險來源以及與其相關(guān)聯(lián)的各種合理的可能性

—贏利和損失

—人身傷害

—自然災害

—時間和成本、節(jié)約或超支等方面

—重點是資金的財務結(jié)果以二維圖形評價某一潛在風險的相對重要性曲線群中每一曲線均表示相同的風險，但曲線距離原點越遠，風險就越大通過對風險進行分類能加深對風險的認識和理解通過分類，辨清了風險的性質(zhì)，從而有助于制定風險管理的目標依據(jù)風險的性質(zhì)和可能的結(jié)果及彼此間可能發(fā)生的關(guān)系進行風險分類將項目可能面臨的風險匯總并排列出輕重緩急，形成一種總體風險印象圖每個人都不再僅僅考慮自己所面臨的風險，而是自覺地意識到項目的其他管理人員的風險，還能預感到項目中各種風險之間的聯(lián)系和可能發(fā)生的連鎖反應風險管理人員應隨著信息的變化和風險的演變而及時更新識別風險的方法及其描述識別項目風險的方法方法描述文件資料審核通過對項目計劃、項目假設條件和約束因素及以往項目文件資料的審核以識別風險因素信息收集整理一般采用頭腦風暴法、德爾菲法、訪談法和SWOT技術(shù)進行信息收集和整理檢查表檢查表是有關(guān)人員利用其所掌握的知識設計的。使用檢查表的優(yōu)點是它能夠按照系統(tǒng)化、規(guī)范化的要求去識別風險，且簡單易行。但它的不足之處是專業(yè)人員不可能編制一個詳細全面的檢查表流程圖法流程圖是將項目全過程按其內(nèi)在的邏輯關(guān)系制成流程圖，針對流程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)進行調(diào)查和分析，找出風險存在的原因，從中發(fā)現(xiàn)潛在風險的威脅，分析風險發(fā)生后可能造成的損失和對項目全過程造成的影響及程度因果分析法（魚骨圖）利用因果分析圖將風險問題與風險因素之間的關(guān)系表現(xiàn)出來。一般風險因素包括人、機械設備、材料、方法（工藝）和環(huán)境等工作分解結(jié)構(gòu)識別風險首先要明確項目的組成、各組成部分的性質(zhì)、組成部分之間的關(guān)系、項目同環(huán)境之間的關(guān)系，而這些工作可以通過工作分解結(jié)構(gòu)來完成風險識別：檢查表（Checklist）生命周期可能的風險因素全過程對一個或更多階段的投入時間不夠沒有記錄下重要信息尚未結(jié)束一個或更多前期階段就進入下一階段啟動沒有書面記錄下所有的背景信息與計劃沒有進行正式的成本-收益分析計劃指定完成項目的人不是準備計劃的人沒有寫下項目計劃遺漏了項目計劃的某些部分執(zhí)行主要客戶的需要發(fā)生了變化搜集到的有關(guān)進度情況和資源消耗的信息不夠完整或不夠準確項目進展報告不一致一個或更多重要的項目支持者有了新的分配任務在實施期間替換了項目團隊成員市場特征或需求發(fā)生了變化做了非正式變更，并且沒有對它們帶給整個項目的影響進行一致分析結(jié)束一個或更多項目驅(qū)動者沒有正式批準項目成果在尚未完成項目所有工作的情況下，項目成員就被分配到了新的項目組織中沒有進行正式的可行性研究你不知道是誰首先提出了項目創(chuàng)意項目計劃的部分或全部沒有得到所有關(guān)鍵成員的批準準備計劃的人過去沒有承擔過類似項目沒有審查項目計劃，也未提出任何疑問序號風險因素可能性影響程度高中低成本工期質(zhì)量環(huán)境安全較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重較輕一般嚴重RV1設計失誤

RV2規(guī)范不符

RV3施工工藝落后

RV4施工條件不足

RV5工期緊迫

RV6材料漲價

RV7匯率浮動

……

風險識別：風險問卷調(diào)查表項目管理知識領(lǐng)域風險情況項目范圍管理糟糕的范圍或工作包的定義、范圍控制不充分等項目時間管理時間估計或資源可用性方面的錯誤項目成本管理估算錯誤、不充足的成本、變更控制項目質(zhì)量管理對質(zhì)量的糟糕態(tài)度、不符合標準的設計/材料/工藝、不充分的質(zhì)量保證程序項目人力資源管理糟糕的沖突管理、糟糕的項目組織和職責定義、缺乏領(lǐng)導力項目溝通管理缺乏與項目利益相關(guān)人的溝通項目風險管理忽視風險、不清楚的風險識別、糟糕的風險應對管理項目采購管理不清楚的合同條件或者條款，敵對的關(guān)系項目集成管理不充分的規(guī)劃、糟糕的資源配置、糟糕的集成管理、缺乏項目后評價項目管理各管理領(lǐng)域（PMBOK）的潛在風險可以用RBS（風險分解結(jié)構(gòu)）對項目風險進行分類項目風險技術(shù)的環(huán)境的組織的項目管理的要求可靠性質(zhì)量復雜性技術(shù)供應商顧客天氣競爭法規(guī)依賴程度重要性組織文化資金資源預測控制溝通執(zhí)行計劃工程建設實踐中可能出現(xiàn)的風險主要有邊界風險，管理風險以及其他風險邊界風險社會環(huán)境要素風險項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風險項目行為主體產(chǎn)生的風險其他方面的風險管理風險其他風險項目風險包括宗教信仰的影響和沖擊、社會治安的穩(wěn)定性、社會的禁忌、勞動者的文化素質(zhì)，社會風氣等。政治風險政局的不穩(wěn)定性，戰(zhàn)爭狀態(tài)、動亂、政變，國家的對外關(guān)系，政府信用和政府廉潔程度，政策及政策的穩(wěn)定性，經(jīng)濟的開放程度或排外性，國有化的可能性、國內(nèi)的民族矛盾、保護主義傾向等。法律風險法律不健全，有法不依、執(zhí)法不嚴，相關(guān)法律的內(nèi)容的變化，法律對項目的干預；可能對相關(guān)法律未能全面、正確理解，工程中可能有觸犯法律的行為等。經(jīng)濟風險國家經(jīng)濟政策的變化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，銀根緊縮，項目的產(chǎn)品的市場變化；項目的工程承包市場、材料供應市場、勞動力市場的變動，工資的提高，物價上漲，通貨膨脹速度加快、原材料進口風險、金融風險，外匯匯率的變化等。自然條件地震、風暴、特殊的未預測到的地質(zhì)條件，如泥石流、河塘、垃圾場、流砂、泉眼等，反常的惡劣的雨、雪天氣，冰凍天氣，惡劣的現(xiàn)場條件，周邊存在對項目的干擾源，工程項目的建設可能造成對自然環(huán)境的破壞，不良的運輸條件可能造成供應的中斷。社會風險項目邊界風險項目系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風險是以項目結(jié)構(gòu)圖上項目單元作為分析對象直到工作包在實施以及運行過程中可能遇到的技術(shù)問題—人身傷亡、安全、健康以及工程或設備的損壞。工期風險—即造成局部的(工程活動、分項工程)或整個工程的工期延長，不能及時投入使用。費用風險—包括：財務風險、成本超支、投資追加、報價風險、收入減少、投資回收期延長或無法收回、回報率降低。質(zhì)量風險—包括材料、工藝、工程不能通過驗收、工程試生產(chǎn)不合格、經(jīng)過評價工程質(zhì)量未達標準。生產(chǎn)能力風險—項目建成后達不到設計生產(chǎn)能力，可能是由于設計、設備問題，或生產(chǎn)用原材料、能源、水、電供應問題。信譽風險—即造成對企業(yè)形象、職業(yè)責任、企業(yè)信譽的損害。—即可能被起訴或承擔相應法律的或合同的處罰。安全健康法律責任項目行為主體產(chǎn)生的風險是從項目組織角度進行分析的中介人的資信和可靠性，政府機關(guān)工作人員、城市公共供應部門（如水、電等部門）的干預、苛求和個人需求，項目周邊或涉及到的居民或單位的干預、抗議或苛刻的要求等來自業(yè)主和投資者的風險支付能力差，企業(yè)的經(jīng)營狀況惡化，資信不好，企業(yè)倒閉，撤走資金，或改變投資方向，改變項目目標違約、苛求、刁難、隨便改變主意，但又不賠償，錯誤的行為和指令，非程序地干預工程不能完成他的合同責任，如：不及時供應他負責的設備、材料，不及時交付場地，不及時支付工程款來自承包商(分包商、供應商)的風險技術(shù)能力和管理能力不足，沒有適合的技術(shù)專家和項目經(jīng)理，不能積極地履行合同，由于管理和技術(shù)方面的失誤，導致工程中斷