第7章工程投標管理與應(yīng)用

第7章工程投標管理與應(yīng)用教學目標：通過本章的學習，學生應(yīng)全面掌握承包商的投標策劃以及不同項目的投標，明確各種項目招標的異同點，領(lǐng)悟工程投標管理與應(yīng)用的技巧。教學要求：掌握投標決策的主要內(nèi)容及方法，投標文件的制定原則及其主要內(nèi)容；熟悉投標準備與組織的相關(guān)程序和投標合作方式的選擇；了解工程勘察設(shè)計投標、工程施工投標、工程監(jiān)理投標和材料設(shè)備采購?fù)稑酥袘?yīng)注意的問題。7.1.1投標決策投標決策，是指建設(shè)工程承包商為實現(xiàn)其中標目的，針對建設(shè)工程招標項目，而尋求并實現(xiàn)最優(yōu)化的投標手段和方法。包括三方面內(nèi)容：1．針對項目招標是投標，或是不投標；2．倘若去投標，是投什么性質(zhì)的標；3．投標中如何采用以長制短，以優(yōu)勝劣的策略和技巧。投標決策分前期階段和后期階段7.1.1投標決策1．投標決策前期階段的主要內(nèi)容(1)建立廣泛的信息來源渠道來獲取擬招標項目信息(2)對擬招標項目及其相關(guān)信息進行整理分析1)項目本身的情況2)項目所在地的情況3)承包商自身的情況4)業(yè)主和評標方法5)競爭對手的情況(3)決定投標或棄標

一般來說，如果項目符合以下要求，則選擇參加投標：1)本企業(yè)能順利通過資格預(yù)審，不能超越企業(yè)經(jīng)營范圍和資質(zhì)等級要求；2)項目規(guī)模適度，本企業(yè)對招標項目適應(yīng)性強，技術(shù)、裝備等實際施工能力能夠滿足工程項目要求；3)項目資金狀況比較理想，企業(yè)能通過項目實施取得經(jīng)濟利益；4)公關(guān)方向明確，能與業(yè)主建立溝通渠道．有較可靠的社會基礎(chǔ)；5)相對競爭對手比較，明顯處于優(yōu)勢；6)實施項目能有較好的社會效益，有輻射效應(yīng)。如果為下列這些情況，投標人應(yīng)選擇放棄投標：1)本企業(yè)營業(yè)范圍之外的項目；2)工程規(guī)模、技術(shù)要求超過本企業(yè)資質(zhì)等級的項目；3)本企業(yè)生產(chǎn)任務(wù)飽滿，而招標項目的盈利水平較低或風險較大的項目；4)本企業(yè)技術(shù)水平、業(yè)績、信譽等條件明顯不如競爭對手的項目。5)本企業(yè)資源投入量過大的項目。2．投標決策后期階段的主要內(nèi)容如果決定投標，即進入投標決策的后期，即投什么性質(zhì)的標，以及在投標中采取的策略問題。(1)風險標、保險標和常規(guī)標(2)盈利標、保本標和虧本標(１)投標性質(zhì)的決策——保險標、風險標和常規(guī)標保險標——指承包商對基本上不存在什么技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題的，或雖有技術(shù)、設(shè)備、資金和其他方面問題，但可預(yù)見并已有了解決辦法的工程項目而投的標。風險標——指承包商對存在技術(shù)、設(shè)備、資金或其他方面未解問題，承包難度比較大的招標工程而投的標。常規(guī)標——就是在不考慮風險的情況下，承包商依自己判斷的情況和常規(guī)的計算方法投標報價。(２)投標效益決策——盈利標、保本標和虧損標

盈利標：是指承包商為能獲得豐厚利潤回報的而投的標。１)業(yè)主對本承包商特別滿意，希望發(fā)包給本承包商的；２)招標工程是競爭對手的弱項而是本承包商的強項；３)本承包商在手任務(wù)雖飽滿，但招標利潤豐厚、誘人，值得且能實際承受超負荷運轉(zhuǎn)的。保本標是指承包商對不能獲得多少利潤但一般也不會出現(xiàn)虧損的招標工程而投的標。１)投標工程競爭對手較多，而本承包商無優(yōu)勢的；2)本承包商在手任務(wù)少，無后繼工程，可能出現(xiàn)部分窩工的。虧損標是指承包商對不能獲利、自己賠本的招標工程而投的標。１)投標項目的強勁競爭對手眾多，但本承包商孤注一擲，志在必得的；２)承包商已出現(xiàn)大量窩工，嚴重虧損，急需尋求支撐的；３)投標項目屬于本承包商的新市場領(lǐng)域，本承包商渴望打入的；4)招標工程屬于本承包的絕對優(yōu)勢占據(jù)的市場領(lǐng)域，而其他競爭對手強烈希望插足分享的。影響投標決策的主要因素1．影響投標決策的主觀因素投標人自己的條件，是投標決策的決定性因素，主要從技術(shù)、經(jīng)濟、管理、企業(yè)信譽等方面去衡量，是否達到招標的要求，能否在競爭中取勝。(1)技術(shù)方面投標人的技術(shù)條件主要應(yīng)考慮下列因素：1)擁有的精通業(yè)務(wù)的各種專業(yè)人才的情況。2)設(shè)計、施工及解決技術(shù)難題的能力。3)有與招標工程相類似工程的施工經(jīng)驗。4)具有一定的固定資產(chǎn)和機具設(shè)備。5)具有一定技術(shù)實力的合作伙伴。(2)經(jīng)濟方面1)具有融資的實力。2)自有資金能夠滿足生產(chǎn)需要。3)具有辦理各種擔保和承擔不可抗力風險的實力。(3)管理方面1)成本管理、質(zhì)量管理、進度控制的水平。2)材料資源及供應(yīng)情況。3)合同管理及施工索賠的水平。(4)信譽方面遵守法律和行政法規(guī)；按市場慣例辦事；認真履行合同；施工安全、工期和質(zhì)量有保證。2．影響投標決策的客觀因素投標決策的客觀因素主要有項目的難易程度、業(yè)主和其合作伙伴的情況、競爭對手和競爭形勢、法律與法規(guī)、風險因素等，分述如下：(1)項目的難易程度(2)業(yè)主和其合作伙伴的情況；(3)競爭對手和競爭形勢；(4)法律和法規(guī)；(5)風險因素。3．投標決策的方法(1)決策樹分析法樹是一種連通而無圈的圖，利用樹形圖進行多方案選擇和確定的方法稱為決策樹分析法。決策樹的結(jié)構(gòu)如圖7.1所示。1損益值損益值(概率值)(概率值)損益值損益值(概率值)(概率值)狀態(tài)節(jié)點決策節(jié)點方案枝狀態(tài)枝方塊節(jié)點叫決策節(jié)點

由決策節(jié)點引出的直線，形似樹枝，稱為方案枝，每條樹枝代表一個方案

由狀態(tài)節(jié)點引出的樹枝稱為狀態(tài)枝，每一枝代表一個狀態(tài)。

決策樹分析原理決策樹分析法在繪制決策樹時是由左向右、由簡到繁組成一個樹形網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)圖，但是其決策過程是由右向左、逐步后退的。具體原理是根據(jù)右端的收益值或損失值和狀態(tài)枝上的概率值，計算出同一方案不同狀態(tài)下的期望收益值或期望損失值，然后根據(jù)不同方案的期望收益值的大小進行決策。期望值小的方案舍去，稱為修枝，在枝上附以“‖”的符號進行標示。經(jīng)過逐步地修枝，最后決策節(jié)點留下的一枝樹枝就為決策中的最佳備選方案。方案編制投標文件的費用(萬元)承包效果概率損益值(萬元)A項目投高標6好0.3300中0.5200差0.2100A項目投低標好0.2220中0.7120差0.10B項目投高標4好0.4220中0.5140差0.160B項目投低標好0.2140中0.560差0.3-20不投標00表7-1某承包商投標方案效果、概率和損益值表123456A項目投高標中(0.5)差(0.2)7-6300200100中標(0.3)好(0.3)不中標(0.7)中(0.7)差(0.1)8-62201200中標(0.6)好(0.2)不中標(0.4)中(0.5)差(0.1)9-422014060中標(0.4)好(0.4)不中標(0.6)中(0.5)差(0.3)10-414060-20中標(0.7)好(0.2)不中標(0.3)A項目投低標B項目投高標B項目投低標不投標021058.812874.416463.25236.20繪制：左到右決策計算：右到左圖中各狀態(tài)點的期望值為：點⑦：300×0.3+200×0.5+100×0.2=210(萬元)點②：210×0.3+(-6)×0.7=58.8(萬元)點⑧：220×0.2+120×0.7+0×0.1＝128(萬元)點③：128×0.6+(-6)×0.4=74.4(萬元)點⑨：220×0.4+140×0.5+60×0.1＝164(萬元)點④：164×0.4+(-4)×0.6＝63.2(萬元)點⑩：140×0.2+60×0.5+(-20)×0.3=52(萬元)點⑤：52×0.7+(-4)×0.3=36.2(萬元)點⑥：0max{58.8，74.4，63.2，36.2，0}=74.4即③的期望值最大，故該承包商應(yīng)投A項目低標方案。決策實例某大型水利工程項目中的引水系統(tǒng)由電力部委托某技術(shù)進出口公司組織施工公開招標，參加投標報價的某施工企業(yè)需制定投標報價策略。既可以投高標，也可以投低標，其中標概率與效益情況如下表所示：若未中標，需損失投標費用5萬元。請運用決策樹方法為上述施工企業(yè)確定投標報價策略。中標概率效果利潤(萬元)效果概率高標0.3好3000.3中1000.6差-2000.1低標0.6好2000.3中500.5差-3000.2分別求出各節(jié)點的期望值：④節(jié)點的期望值=0.3×300+0.6×100+0.1×(-200)=130萬元⑤節(jié)點的期望值=0.3×200+0.5×50+0.2×(-300)=25萬元②節(jié)點的期望值=130×0.3+(-5)×0.7=35.5萬元③節(jié)點的期望值=25×0.6+(-5)×0.4=13萬元從第②、③節(jié)點的期望值的比較來看，應(yīng)采取投高標的報價策略。差0.2-300萬元失標0.43中0.55中標0.6好0.3200萬50萬元12高標失標0.7差0.1中0.64中標0.3好0.3300萬100萬-200萬元-5萬元-5萬元低標1302535.513(2)加權(quán)指標分析法運用加權(quán)指標分析法要注意以下兩點：1)確定衡量值對某一個招標項目作投標機會評價，可利用本公司過去的經(jīng)驗確定一個衡量值，如設(shè)為0.6，假如計算出的指標加權(quán)得分在這一值之上即可投標。但是這一衡量值并不是絕對的，還要分析一下權(quán)數(shù)大的幾個項目的得分，也就是主要指標的等級，如果太低，也不宜投標。2)比較多個投標項目加權(quán)指標分析法也可以用于比較若干個同時準備考慮投標的項目，哪一個項目的得分值最高，則可考慮優(yōu)先投標。1．接受資格預(yù)審

(1)投標人應(yīng)具有與招標文件要求相適應(yīng)的人力、物力和財力，具備承擔招標項目的能力；(2)投標人應(yīng)當擁有招標文件要求的資質(zhì)證書和相應(yīng)的工作經(jīng)驗與業(yè)績證明，是獨立的法人實體；(3)法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。7.1.2投標準備與組織施工招標資格審查應(yīng)主要審查以下五個方面內(nèi)容(20字方針)①主體合格：具有獨立訂立施工承包合同的權(quán)利；A、有效營業(yè)執(zhí)照；B、簽訂合同的資格證明文件，如施工安全生產(chǎn)許可證、合同簽署人的資格等；②能力合格：具有履行施工承包合同的能力，包括專業(yè)、技術(shù)資格和能力，資金、設(shè)備和其他物質(zhì)設(shè)施狀況，管理能力，經(jīng)驗、信譽和相應(yīng)的從業(yè)人員；A、資質(zhì)等級；B、財務(wù)狀況；C、項目經(jīng)理資格；D、企業(yè)及項目經(jīng)理類似項目業(yè)績；E、企業(yè)信譽；F、項目經(jīng)理部人員職業(yè)/執(zhí)業(yè)資格；G、主要施工機械配備；施工招標資格審查應(yīng)主要審查以下五個方面內(nèi)容(20字方針)

③運行正常：沒有處于被責令停業(yè)，投標資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；A、投標資格有效，即招標投標違紀公示中，投標資格沒有被取消或暫停；B、企業(yè)經(jīng)營持續(xù)有效，即沒有處于被責令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)；④信用良好：在最近三年內(nèi)沒有騙取中標和嚴重違約及重大工程質(zhì)量問題；A、近三年投標行為合法，即近三年內(nèi)沒有騙取中標行為；B、近三年合同履約行為合法，即沒有嚴重違約事件發(fā)生；C、近三年工程質(zhì)量合格，沒有因重大工程質(zhì)量問題受到質(zhì)量監(jiān)督部門通報或公示；⑤其他滿足：法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他資格條件。

2．組織投標機構(gòu)

投標工作是一項技術(shù)性很強的工作。投標人不僅比較報價的高低、技術(shù)方案的優(yōu)劣，而且

(1)熟悉了解招標文件和相關(guān)法律法規(guī)的人員，如會擬訂合同文稿，對投標、合同談判和合同簽約有豐富經(jīng)驗以及對《招標投標法》、《合同法》、《建筑法》等法律法規(guī)有一定了解。(2)具有豐富的工程經(jīng)驗和設(shè)計經(jīng)驗的工程師，熟悉施工和工程估價，以便從設(shè)計或施工角度，對招標文件的設(shè)計圖紙?zhí)岢龈倪M方案，以節(jié)省投資和加快工程進度。(3)熟悉物資采購的人員。(4)精通工程報價的經(jīng)濟師。3．研究招標文件(1)合同條件方面。諸如工期、拖期罰款、保函要求、保險、付款條件、稅收、貨幣、提前竣工獎勵、爭議、仲裁、訴訟法律等。(2)材料、設(shè)備和施工技術(shù)要求方面。如采用哪種規(guī)范，特殊施工和特殊材料的技術(shù)要求等。(3)工程范圍和報價要求方面。如承包商可能獲得補償?shù)臋?quán)利。(4)熟悉圖紙和設(shè)計說明，為投標報價做準備。4．投標前的調(diào)查與現(xiàn)場考察

(1)工程的性質(zhì)以及與其他工程之間關(guān)系。

(2)投標者投標的那一部分工程與其他承包商或分包商之間的關(guān)系。

(3)工地地貌、地質(zhì)、氣候、交通、電力、水源等情況，有無障礙物等。

(4)工地附近有無住宿條件，料場開采條件，其他加工條件，設(shè)備維修條件等。

(5)工地附近治安情況。

5．校核工程量對于招標文件中的工程量清單，投標者一定要進行校核，因為這直接影響到投標報價及中標機會，例如當投標者大體上確定了工程總報價之后，對某些項目工程量可能增加的，可以提高單價，而對某些項目工程量估計會減少的，可以降低單價。

如發(fā)現(xiàn)工程量有重大出入的，特別是漏項的，必要時可找業(yè)主核對，要求業(yè)主認可，并給予書面證明，這對于總價固定合同，尤為重要。6．編制技術(shù)文件在投標過程中，必須編制全面的施工規(guī)劃，但其深度和范圍都比不上施工組織設(shè)計。如果中標，再編制施工組織設(shè)計。

施工規(guī)劃的內(nèi)容一般包括施工方案和施工方法、施工進度計劃、施工機械、材料、設(shè)備和勞動力計劃，以及臨時生產(chǎn)、生活設(shè)施。制定施工規(guī)劃的依據(jù)是設(shè)計圖紙，規(guī)范，復(fù)核了的工程量，招標文件要求的開工、竣工曰期以及對市場材料、機械設(shè)備、勞力價格的調(diào)查。編制的原則是在保證工期和工程質(zhì)量的前提下，如何使成本最低，利潤最大。

7.1.3合作方式的選擇1．總承包和分承包分包方式主要有兩種：一種是由招標人指定分包商，與總承包商簽訂分包合同，這種合作是總承包商選擇不了的；一種是總承包商自行選擇分包商簽訂分包合同。2．聯(lián)合體《招投標法》第31條：“兩個以上法人或者其他組織可以組成一個聯(lián)合體，以一個投標人的