余杭區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)發(fā)聯(lián)合督查規(guī)定

??余杭區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目聯(lián)合督查方案為切實(shí)凈化我區(qū)建設(shè)市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)招投標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)，根據(jù)《建筑法》、《招標(biāo)投標(biāo)法》、《建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認(rèn)定查處管理辦法（試行）》及《關(guān)于深化政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》（余公資領(lǐng)〔2017〕1號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，特制定本方案。一、總體目標(biāo)根據(jù)《關(guān)于深化政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)管理工作的實(shí)施意見(jiàn)》等文件精神，通過(guò)聯(lián)合督查，查找標(biāo)后合同履約中存在的問(wèn)題，并依法依規(guī)做出相關(guān)行政處罰，從而促進(jìn)工程建設(shè)各方責(zé)任主體認(rèn)真履職，有效遏制掛靠、轉(zhuǎn)包、違法分包等違法行為。二、督查時(shí)間10月中旬（具體安排另行通知）三、督查范圍2016年6月1日以后開(kāi)工建設(shè)且尚未完工的全區(qū)各類政府投資、村（社區(qū)）工程建設(shè)項(xiàng)目，涵蓋住建、交通、水利、國(guó)土等領(lǐng)域。四、督查內(nèi)容及組織實(shí)施（一）督查內(nèi)容。1．項(xiàng)目招標(biāo)情況：是否有部分工程招標(biāo)、全部項(xiàng)目開(kāi)工的情況;是否有主體工程招標(biāo)、規(guī)避專業(yè)或附屬工程招標(biāo)的情況；是否有施工項(xiàng)目招標(biāo)，規(guī)避服務(wù)性項(xiàng)目招標(biāo)的情況。2．招標(biāo)成果落實(shí)情況：是否在中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出后30日內(nèi)簽訂合同；合同主要條款是否與招標(biāo)文件的要求和投標(biāo)文件的承諾相一致；是否有陰陽(yáng)合同的行為;施工項(xiàng)目部、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理部關(guān)鍵崗位人員是否按投標(biāo)文件委派，如有變動(dòng)，是否辦理了相關(guān)的變更手續(xù)；建筑勞務(wù)用工是否合乎規(guī)定；合同價(jià)與中標(biāo)價(jià)、合同工期與中標(biāo)工期是否一致。3．標(biāo)后管理人員到位情況：有無(wú)違規(guī)更換投標(biāo)承諾的人員；監(jiān)理單位是否實(shí)施對(duì)施工管理人員的監(jiān)督并督促施工項(xiàng)目部人員按其職務(wù)履行相應(yīng)的職責(zé)；建設(shè)單位有無(wú)履行項(xiàng)目管理第一責(zé)任人的職責(zé)；項(xiàng)目班子人員是否達(dá)到承諾的到崗率。4．掛靠、轉(zhuǎn)包和違法分包情況：中標(biāo)單位是否以他人名義承攬工程；工程主要部分、關(guān)鍵部分是否由中標(biāo)單位完成；是否存在其他轉(zhuǎn)包行為；分包工程是否經(jīng)業(yè)主同意；分包單位是否具備相應(yīng)資質(zhì)；分包單位是否有再分包的情況；是否存在其他違法分包行為。5．設(shè)計(jì)變更及工程款支付情況:設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證是否手續(xù)齊全；工程款是否按照合同的約定支付；項(xiàng)目預(yù)決算是否按照財(cái)政、審計(jì)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6．標(biāo)后監(jiān)督管理的其他內(nèi)容。（二）督查形式。本次督查采用座談、約談、現(xiàn)場(chǎng)檢查、資料查閱、通報(bào)等多種形式。（三）組織實(shí)施。聯(lián)合督查工作由余杭區(qū)公共資源交易管理辦公室（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)交管辦”）牽頭組織實(shí)施，聯(lián)合督察組成員由區(qū)監(jiān)察委、公安分局、發(fā)改局、財(cái)政局、審計(jì)局、住建局、林水局、交通運(yùn)輸局、農(nóng)業(yè)局、城管局、國(guó)土余杭分局等余杭區(qū)公共資源交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組成員單位相關(guān)負(fù)責(zé)人組成。具體項(xiàng)目督查時(shí)，根據(jù)督查項(xiàng)目類型及督查工作需要組成聯(lián)合督察小組。聯(lián)合督查原則上以不提前告知、不用陪同和接待、突擊檢查的方式組織實(shí)施。（四）督查分工。聯(lián)合督查工作由區(qū)交管辦負(fù)責(zé)組織實(shí)施，區(qū)監(jiān)察委負(fù)責(zé)對(duì)本次督查工作進(jìn)行監(jiān)督，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的相關(guān)人員可能涉嫌違法違紀(jì)問(wèn)題進(jìn)行查處；區(qū)交管辦負(fù)責(zé)牽頭組織督查工作、制定督查方案、提供交通工具、撰寫(xiě)督查通報(bào)、整理歸檔資料等工作；區(qū)住建局、林水局、交通運(yùn)輸局、發(fā)改局、農(nóng)業(yè)局、城管局、國(guó)土余杭分局等相關(guān)行業(yè)主管部門按照職責(zé)權(quán)限分類，提供項(xiàng)目清單、督查工作專業(yè)支持，開(kāi)展監(jiān)督檢查，配合做好督查通報(bào)等相關(guān)文件的起草工作，并對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理等相關(guān)單位涉嫌的各類違法違規(guī)行為作出相應(yīng)的處罰；區(qū)財(cái)政局、審計(jì)局負(fù)責(zé)對(duì)工程項(xiàng)目變更、工程款支付、項(xiàng)目預(yù)算編制等方面進(jìn)行檢查；區(qū)公安分局負(fù)責(zé)對(duì)本次現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查及調(diào)查取證提供支持，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的各類可能涉嫌違法行為進(jìn)行查處。五、工作程序（一）工作準(zhǔn)備。各行業(yè)主管部門應(yīng)根據(jù)近期項(xiàng)目監(jiān)督管理及舉報(bào)投訴情況，9月20日（周三）前向區(qū)交管辦提供項(xiàng)目清單（詳見(jiàn)附件）、督查項(xiàng)目建議及可能存在的相關(guān)情況。經(jīng)區(qū)交管辦匯總后，部署具體督查工作。（二）現(xiàn)場(chǎng)通知。根據(jù)聯(lián)合督查方案，出發(fā)前隨機(jī)抽取確定當(dāng)天被督查的項(xiàng)目，督查組到達(dá)施工現(xiàn)場(chǎng)后，經(jīng)由項(xiàng)目建設(shè)單位相關(guān)負(fù)責(zé)人通知項(xiàng)目施工單位、監(jiān)理單位相關(guān)負(fù)責(zé)人到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)，接受監(jiān)督檢查。（三）組織開(kāi)展督查。督查組成員按照職責(zé)分工進(jìn)行針對(duì)性監(jiān)督檢查，并將發(fā)現(xiàn)問(wèn)題記錄在案。1、資料提供。項(xiàng)目建設(shè)單位提供招標(biāo)文件、中標(biāo)人投標(biāo)文件（副本）、合同。2、座談會(huì)。聽(tīng)取項(xiàng)目建設(shè)單位（或代建單位）的簡(jiǎn)要匯報(bào)，了解項(xiàng)目基本情況。3、現(xiàn)場(chǎng)檢查。查閱項(xiàng)目施工、監(jiān)理等管理臺(tái)賬資料，通過(guò)詢問(wèn)或約談相關(guān)人員，了解合同或投標(biāo)承諾中的建造師、項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人、施工員、質(zhì)檢員、安全員、材料員、預(yù)算員或總監(jiān)理工程師、專業(yè)監(jiān)理工程師、監(jiān)理員的到場(chǎng)情況，以及項(xiàng)目管理人員和監(jiān)理人員履職情況；查詢項(xiàng)目建設(shè)資金拔付及使用情況，查找是否存在違反合同約定及其他政策規(guī)定。填寫(xiě)《標(biāo)后監(jiān)督檢查受檢工程項(xiàng)目概況表》及《政府投資工程建設(shè)項(xiàng)目標(biāo)后監(jiān)督檢查工作表》。4、做好記錄。做好約談或談會(huì)記錄，及時(shí)收集發(fā)現(xiàn)存在問(wèn)題或線索資料，包括復(fù)印保存存在問(wèn)題的臺(tái)賬資料。（四）形成督查報(bào)告。督查工作結(jié)束后，督查組要對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行整理，形成督查報(bào)告。（五）進(jìn)行情況通報(bào)。區(qū)交管辦通過(guò)專報(bào)或通報(bào)形式，將聯(lián)合督查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)報(bào)送區(qū)公共資源交易管理領(lǐng)導(dǎo)小組并抄送相關(guān)成員單位。（六）結(jié)果反饋。各行業(yè)監(jiān)督管理部門收到督查通報(bào)后，根據(jù)法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定，1個(gè)月內(nèi)完成對(duì)聯(lián)合督查中發(fā)現(xiàn)的施工、監(jiān)理、代建、招標(biāo)代理等相關(guān)單位涉嫌的各類違法違規(guī)行為的調(diào)查處理，并將調(diào)查處理結(jié)果以書(shū)面形式報(bào)送區(qū)交管辦，由區(qū)交管辦按要求在余杭區(qū)公共資源交易網(wǎng)上公布。（七）立卷歸檔。區(qū)交管辦負(fù)責(zé)收集督查活動(dòng)形成的文件及資料，并整理歸檔，以備查詢。六、結(jié)果運(yùn)用聯(lián)動(dòng)區(qū)委大督查考評(píng)辦，聯(lián)合督查工作與工作考評(píng)緊密結(jié)合，督查結(jié)果作為鎮(zhèn)（街）、平臺(tái)和行業(yè)管理部門年度綜合考評(píng)重要依據(jù)之一。七、相關(guān)要求（一）統(tǒng)一思想，高度重視。聯(lián)合督查工作對(duì)于維護(hù)我區(qū)工程建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)市場(chǎng)秩序，促進(jìn)招投標(biāo)市場(chǎng)誠(chéng)信體系建設(shè)具有重要意義，各單位務(wù)必要高度重視、正確認(rèn)識(shí)。（二）協(xié)調(diào)配合，形成合力。各有關(guān)單位及相關(guān)行業(yè)主管部門要進(jìn)一步強(qiáng)化大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)，依據(jù)職能、各司其職、協(xié)調(diào)配合，充分發(fā)揮作用，分管領(lǐng)導(dǎo)要親自過(guò)問(wèn)，要按照聯(lián)席會(huì)議決策部署，積極主動(dòng)開(kāi)展督查工作。（三）客觀公正，實(shí)事求是。在聯(lián)合督查中，相關(guān)單位工作人員要客觀公正、實(shí)事求是，堅(jiān)持以事實(shí)為依據(jù)，以政策、法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，防止主觀偏見(jiàn)，對(duì)督查事項(xiàng)的事實(shí)真相不隱瞞、不夸張、不縮小、不歪曲，不任意曲解政策和法律。（四）嚴(yán)明紀(jì)律，責(zé)任追究。在督查工作中，各建設(shè)單位（項(xiàng)目業(yè)主單位）要實(shí)事求是，積極配合督查工作，不得無(wú)故拖延、隱瞞不報(bào)或提供虛假資料；參與督查的相關(guān)單位及工作人員要保守秘密、嚴(yán)明紀(jì)律，嚴(yán)格標(biāo)準(zhǔn)，秉公辦事，認(rèn)真履職。若發(fā)現(xiàn)存在監(jiān)管不到位、有問(wèn)題隱瞞不報(bào)、營(yíng)私舞弊、玩忽職守等行為，監(jiān)察部門視情節(jié)輕重追究相應(yīng)責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。??附件2016年6月1日以后開(kāi)