集團(tuán)公司技術(shù)資產(chǎn)交易管理辦法

8-7-第一章總則第一條為有序推進(jìn)優(yōu)質(zhì)技術(shù)資產(chǎn)通過(guò)市場(chǎng)化運(yùn)作，進(jìn)行成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用，根據(jù)《中華人民共和國(guó)企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》《中華人民共和國(guó)公司法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《天津市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》、《市國(guó)資委關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)有序流轉(zhuǎn)有關(guān)事項(xiàng)的通知》、《市國(guó)資委關(guān)于對(duì)天津市國(guó)資監(jiān)管清單部分事項(xiàng)進(jìn)行修改的通知》等有關(guān)法律法規(guī)和管理辦法，結(jié)合集團(tuán)公司實(shí)際情況，特制定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)的技術(shù)資產(chǎn)包括《專(zhuān)利法》《著作權(quán)法》《商標(biāo)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》等有關(guān)法律所規(guī)定的權(quán)利，技術(shù)資產(chǎn)的保護(hù)時(shí)效及界定等問(wèn)題按國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行,其中主要包括：（一）集團(tuán)公司擁有的有效專(zhuān)利：主要包括新材料、新產(chǎn)品、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)計(jì)的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、專(zhuān)利實(shí)施許可權(quán)等。（二）集團(tuán)公司擁有的注冊(cè)商標(biāo)。（三）集團(tuán)公司擁有的著作權(quán)：主要指利用本集團(tuán)公司的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由本集團(tuán)公司承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖紙及其說(shuō)明，攝影、錄音、錄像，軟件等作品的著作權(quán)。（四）集團(tuán)公司擁有的商業(yè)秘密：主要指不為公眾所知悉，專(zhuān)屬本集團(tuán)公司擁有的，涉及經(jīng)營(yíng)管理、科研、工程、設(shè)計(jì)、市場(chǎng)、服務(wù)等方面的信息。（五）其他由集團(tuán)公司引進(jìn)的專(zhuān)利、商標(biāo)、著作、計(jì)算機(jī)軟件等技術(shù)資產(chǎn)。第三條技術(shù)資產(chǎn)交易是指：技術(shù)資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、技術(shù)資產(chǎn)的出資入股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。第四條技術(shù)資產(chǎn)的交易原則：（一）堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則；（二）確保國(guó)有資產(chǎn)保值增值，防止國(guó)有資產(chǎn)的流失。第二章技術(shù)資產(chǎn)管理第五條各職能部門(mén)必須認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)資產(chǎn)管理的法律、法規(guī)和規(guī)章，建立健全集團(tuán)公司技術(shù)資產(chǎn)管理體系，指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、監(jiān)督和檢查各項(xiàng)資產(chǎn)管理工作，確保各項(xiàng)資產(chǎn)安全，防范資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。第六條技術(shù)資產(chǎn)的管理包括權(quán)利的申請(qǐng)，產(chǎn)權(quán)登記、備案和日常維護(hù)等。第七條各資產(chǎn)管理部門(mén)按照《*（集團(tuán)）有限公司資產(chǎn)管理辦法（暫行）》的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行本部門(mén)的資產(chǎn)管理職責(zé)。第八條技術(shù)部門(mén)應(yīng)按照《專(zhuān)利法》《商標(biāo)法》等法律法規(guī)的規(guī)定，做好技術(shù)產(chǎn)權(quán)的維護(hù)，確保其有效和完整性。第九條加強(qiáng)技術(shù)資產(chǎn)的監(jiān)督管理，預(yù)防侵權(quán)行為的發(fā)生。集團(tuán)公司全體員工對(duì)技術(shù)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)行為負(fù)有舉報(bào)的義務(wù)。第十條集團(tuán)公司應(yīng)加強(qiáng)技術(shù)資產(chǎn)培訓(xùn)和宣傳工作，增強(qiáng)員工技術(shù)資產(chǎn)開(kāi)發(fā)與保護(hù)意識(shí)。第十一條各職能部門(mén)要加強(qiáng)技術(shù)資產(chǎn)的動(dòng)態(tài)管理，掌握和研究技術(shù)資產(chǎn)使用情況，充分發(fā)揮技術(shù)資產(chǎn)使用效能，提高技術(shù)資產(chǎn)利用率。第三章技術(shù)資產(chǎn)的評(píng)估第十二條技術(shù)資產(chǎn)屬無(wú)形資產(chǎn)，技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資入股時(shí)，必須對(duì)技術(shù)資產(chǎn)價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。第十三條對(duì)于進(jìn)行交易的技術(shù)資產(chǎn)需聘請(qǐng)具有專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)估。第十四條技術(shù)資產(chǎn)的評(píng)估必須符合《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》、《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》、《市企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定。第十五條技術(shù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果，應(yīng)按《市國(guó)資委關(guān)于建立市管企業(yè)資產(chǎn)評(píng)估項(xiàng)目公示制度有關(guān)事項(xiàng)的通知》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)批準(zhǔn)文件或決策材料、評(píng)估機(jī)構(gòu)選聘方式、評(píng)估機(jī)構(gòu)及評(píng)估師資質(zhì)、評(píng)估程序履行情況、評(píng)估報(bào)告摘要和特別事項(xiàng)說(shuō)明、評(píng)估結(jié)果匯總表、評(píng)估資料查閱方式、公示反饋意見(jiàn)收集及處理方式等內(nèi)容進(jìn)行公示。第十六條公示結(jié)束后，需報(bào)市國(guó)資委備案的，應(yīng)按要求報(bào)市國(guó)資委備案。第四章技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓第十七條技術(shù)資產(chǎn)交易經(jīng)由集團(tuán)公司決策層批準(zhǔn)后，在具有資質(zhì)且符合上級(jí)有關(guān)要求的交易平臺(tái)進(jìn)行交易，交易價(jià)格應(yīng)以經(jīng)核準(zhǔn)或備案的評(píng)估結(jié)果為基礎(chǔ)確定。第十八條技術(shù)資產(chǎn)信息披露可以根據(jù)實(shí)際情況和工作進(jìn)度安排，采取信息預(yù)披露和正式披露相結(jié)合的方式，對(duì)外披露技術(shù)資產(chǎn)交易信息。正式披露信息時(shí)間應(yīng)不少于20個(gè)工作日。第十九條披露信息包括但不限于以下內(nèi)容:（一）技術(shù)資產(chǎn)標(biāo)的基本情況，保密技術(shù)核心內(nèi)容可不披露；（二）技術(shù)資產(chǎn)交易行為的決策及批準(zhǔn)情況;（三）交易條件、轉(zhuǎn)讓底價(jià);（四）交易方選擇的相關(guān)評(píng)判標(biāo)準(zhǔn);（五）其他需要披露的事項(xiàng)。第二十條技術(shù)資產(chǎn)交易項(xiàng)目首次正式信息披露的交易底價(jià)，不得低于經(jīng)核準(zhǔn)或備案的交易標(biāo)的評(píng)估結(jié)果。第二十一條在正式披露信息期間，技術(shù)資產(chǎn)持有方不得變更公告中公布的內(nèi)容，由于非技術(shù)資產(chǎn)持有方原因或其他不可抗力因素導(dǎo)致可能對(duì)轉(zhuǎn)讓標(biāo)的價(jià)值判斷造成影響的，技術(shù)資產(chǎn)持有方應(yīng)當(dāng)及時(shí)調(diào)整補(bǔ)充披露信息內(nèi)容，并相應(yīng)延長(zhǎng)信息披露時(shí)間。第二十二條信息披露期滿，交易雙方應(yīng)當(dāng)本著公平合理的原則，簽訂技術(shù)資產(chǎn)交易合同。第二十三條交易對(duì)方為境外投資者的，應(yīng)當(dāng)符合外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄和負(fù)面清單管理要求，以及外商投資安全審查有關(guān)規(guī)定。第二十四條交易價(jià)款應(yīng)當(dāng)以人民幣計(jì)價(jià)，通過(guò)財(cái)務(wù)部門(mén)以貨幣方式進(jìn)行結(jié)算。第二十五條交易價(jià)款原則上應(yīng)當(dāng)自合同生效之日起5個(gè)工作日內(nèi)一次性付清。對(duì)金額較大、一次性付清確有困難的，可經(jīng)雙方協(xié)商后采取分期付款的方式繳付。第二十六條技術(shù)資產(chǎn)交易合同生效后，應(yīng)當(dāng)將交易結(jié)果對(duì)外公告，公告內(nèi)容包括交易標(biāo)的名稱(chēng)、交易標(biāo)的評(píng)估結(jié)果、交易價(jià)格，公告期不少于5個(gè)工作日。第二十七條技術(shù)資產(chǎn)交易合同生效后，需報(bào)市國(guó)資委備案的，應(yīng)按要求報(bào)市國(guó)資委備案。第五章技術(shù)資產(chǎn)的出資入股和股權(quán)轉(zhuǎn)讓第二十八條集團(tuán)公司及所屬單位參與有限責(zé)任公司和股份有限公司出資時(shí)，可以用知識(shí)產(chǎn)權(quán)等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的技術(shù)類(lèi)非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資，商譽(yù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等法律、行政法規(guī)規(guī)定不得作為出資的情況除外。第二十九條以技術(shù)資產(chǎn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，不得高估或者低估作價(jià)。法律、行政法規(guī)對(duì)評(píng)估作價(jià)有規(guī)定的，從其規(guī)定。第三十條以技術(shù)資產(chǎn)作為出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)依法辦理其財(cái)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移手續(xù)。第三十一條以技術(shù)資產(chǎn)出資形成的股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓時(shí)，遵從市國(guó)資委、集團(tuán)公司關(guān)于國(guó)有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓的相關(guān)規(guī)定，開(kāi)展審計(jì)評(píng)估、決策審批等工作。第三十二條涉及國(guó)有性質(zhì)的技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時(shí)，原則上通過(guò)天津市國(guó)資委指定的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)公開(kāi)進(jìn)行。相關(guān)法律、行政法規(guī)、制度文件規(guī)定情形下，可采取非公開(kāi)協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。第三十三條對(duì)于符合規(guī)定的技術(shù)資產(chǎn)出資應(yīng)當(dāng)進(jìn)行鼓勵(lì)，同時(shí)對(duì)于不符合規(guī)定的技術(shù)資產(chǎn)出資勒令禁止、嚴(yán)肅追責(zé)，避免違規(guī)、失責(zé)等現(xiàn)象造成國(guó)有資產(chǎn)流失。第六章保密第三十四條技術(shù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓后，集團(tuán)公司知情人員負(fù)有對(duì)已轉(zhuǎn)讓的技術(shù)資產(chǎn)保密的權(quán)利和義務(wù)，任何人不得向第三方泄露技術(shù)和商業(yè)秘密。第三十五條違反本規(guī)定，泄漏技術(shù)秘密和商業(yè)秘密，對(duì)直接責(zé)任人員給予相應(yīng)的行政處分，對(duì)給集團(tuán)公司造成