集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)管理實(shí)施辦法

2-1-集團(tuán)公司建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)管理實(shí)施辦法第一章總則第一條為加強(qiáng)**（集團(tuán)）有限公司建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)（以下簡(jiǎn)稱“備選庫(kù)”）管理，規(guī)范造價(jià)咨詢單位執(zhí)業(yè)行為，提高建設(shè)資金使用效益，根據(jù)國(guó)家和天津市有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合**管理實(shí)際，制定本辦法。第二條本辦法適用于集團(tuán)公司及所屬各級(jí)全資企業(yè)、控股企業(yè)、經(jīng)費(fèi)單位出資的管控權(quán)限內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目（基本建設(shè)項(xiàng)目和設(shè)施維修項(xiàng)目等)結(jié)算審計(jì)管理工作。第三條本辦法所稱“項(xiàng)目單位”是指建設(shè)項(xiàng)目投資主體單位或項(xiàng)目法人單位。第四條本辦法所稱“備選庫(kù)”是指經(jīng)評(píng)審的可為各項(xiàng)目單位提供建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)服務(wù)的造價(jià)咨詢單位的總稱。第五條備選庫(kù)的建立、使用、管理遵循“公平公正、擇優(yōu)進(jìn)庫(kù)、綜合評(píng)價(jià)、動(dòng)態(tài)管理”原則。第六條項(xiàng)目單位在進(jìn)行建設(shè)項(xiàng)目結(jié)算審計(jì)工作時(shí)，應(yīng)在備選庫(kù)內(nèi)選擇造價(jià)咨詢單位提供造價(jià)咨詢服務(wù)。第二章備選庫(kù)工作組第七條集團(tuán)公司設(shè)立備選庫(kù)工作組，工作組由集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部、計(jì)劃財(cái)務(wù)部、科信設(shè)施部等相關(guān)部門組成。工作組負(fù)責(zé)備選庫(kù)內(nèi)造價(jià)咨詢單位比選工作，對(duì)備選庫(kù)進(jìn)行監(jiān)督、考核及相關(guān)違約處置。第八條集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)備選庫(kù)建立、使用、管理監(jiān)督等工作，包括提出備選庫(kù)比選需求、制定比選文件、發(fā)布比選公告、組織專家評(píng)審、公布結(jié)果、組織項(xiàng)目單位對(duì)造價(jià)咨詢單位進(jìn)行考核、做好違約事實(shí)記錄等工作。集團(tuán)公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部、科信設(shè)施部等部門按照其部室職責(zé)參與備選庫(kù)工作組相關(guān)工作。主要負(fù)責(zé)以下工作：(一)參與制定比選文件工作；(二)參與備選庫(kù)評(píng)審工作；(三)參與對(duì)備選庫(kù)內(nèi)的造價(jià)咨詢單位進(jìn)行監(jiān)督管理。第三章造價(jià)咨詢單位工作內(nèi)容及工作要求第九條造價(jià)咨詢單位工作內(nèi)容主要包括以下幾方面：在規(guī)定期限內(nèi)，對(duì)其所負(fù)責(zé)的建設(shè)項(xiàng)目確定真實(shí)、合理的造價(jià)，出具審核報(bào)告；測(cè)算并分析相關(guān)成本數(shù)據(jù)、成本水平評(píng)價(jià)以及項(xiàng)目管理的依法合規(guī)性，提供專業(yè)化的意見及專業(yè)咨詢建議。第十條造價(jià)咨詢單位需按照集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部的要求定期向其匯總上報(bào)相關(guān)審核問題情況及工作總結(jié)。第十一條工程結(jié)算審核工作中，造價(jià)咨詢單位應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德，嚴(yán)禁主動(dòng)索要或被動(dòng)接受財(cái)物，如出現(xiàn)違法行為，將追究相關(guān)法律責(zé)任。第十二條工程結(jié)算審核工作中，造價(jià)咨詢單位應(yīng)充分理解合同，靈活運(yùn)用工程造價(jià)管理法規(guī)、辦法、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、相關(guān)函件等因素，處理好工程結(jié)算審核公正、公平、客觀的關(guān)系，確保工程結(jié)算造價(jià)合理有效。第十三條工程結(jié)算審核工作的全過程應(yīng)有詳細(xì)、真實(shí)的記錄及完善的資料，審核結(jié)果要有清晰、準(zhǔn)確的工程量、價(jià)格統(tǒng)計(jì)表和匯總表。量?jī)r(jià)計(jì)算過程、審核記錄等文件、資料應(yīng)具備完全的可復(fù)審性。第十四條工程結(jié)算審核中的各項(xiàng)計(jì)算應(yīng)準(zhǔn)確、清晰、符合規(guī)定，定額子目套取準(zhǔn)確，同時(shí)也應(yīng)保持較高的工作效率，做到有問題及時(shí)回復(fù)并解決。第十五條工程結(jié)算審核工作中，造價(jià)咨詢單位應(yīng)服從合規(guī)審計(jì)部的管理，服從性管理納入考核評(píng)價(jià)中，作為工作配合度、工作態(tài)度及工作責(zé)任的體現(xiàn)。第四章備選庫(kù)建立第十六條進(jìn)入備選庫(kù)的造價(jià)咨詢單位數(shù)量由集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部根據(jù)實(shí)際情況測(cè)算后在比選文件中明確，入圍咨詢單位由項(xiàng)目單位選擇并委托其進(jìn)行造價(jià)咨詢工作。第十七條進(jìn)入備選庫(kù)的造價(jià)咨詢單位應(yīng)具備下列基本條件：(一)依法成立、具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力。(二)有良好的商業(yè)信譽(yù)和健全的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度。(三)具有履行合同所必須的設(shè)備、人員和專業(yè)技術(shù)能力。(四)有依法繳納稅收和社會(huì)保障資金的良好記錄。(五)規(guī)定期限內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法或被行政監(jiān)督部門處理的記錄。第十八條第五章備選庫(kù)使用第十九條項(xiàng)目單位根據(jù)相關(guān)制度規(guī)定和工作需要使用造價(jià)咨詢單位提供服務(wù)的，須委托備選庫(kù)內(nèi)的造價(jià)咨詢單位，項(xiàng)目單位應(yīng)按照均衡使用的原則根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況自主選擇造價(jià)咨詢單位。第二十條凡與被審計(jì)單位或者審計(jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的造價(jià)咨詢單位及其工作人員，應(yīng)主動(dòng)回避。第二十一條造價(jià)咨詢單位確定后，項(xiàng)目單位應(yīng)在法律規(guī)定期限內(nèi)與受托造價(jià)咨詢單位簽訂咨詢服務(wù)合同。合同應(yīng)明確不限于委托目標(biāo)、職責(zé)范圍、工作時(shí)限、質(zhì)量要求、費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)、支付方式、違約責(zé)任和其他應(yīng)當(dāng)約定的事項(xiàng)。第二十二條項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)按照服務(wù)合同要求提供相關(guān)資料，按合同約定支付咨詢服務(wù)費(fèi)用；受托造價(jià)咨詢單位應(yīng)履行保密義務(wù)，提供客觀、公正、真實(shí)、合法的審核報(bào)告，對(duì)出具的報(bào)告承擔(dān)法律責(zé)任。第二十三條委托服務(wù)合同簽訂后，集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部可對(duì)造價(jià)咨詢單位及其人員實(shí)施監(jiān)督管理，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)采取相關(guān)措施進(jìn)行處理。第六章備選庫(kù)管理第二十四條備選庫(kù)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，工作組根據(jù)工作需要對(duì)備選庫(kù)進(jìn)行定期或不定期更新；建立備選庫(kù)退出機(jī)制，出現(xiàn)第二十五條情況的，造價(jià)咨詢單位將從備選庫(kù)中除名；充分利用考核評(píng)價(jià)結(jié)果，每年年底由工作組及各項(xiàng)目單位對(duì)備選庫(kù)內(nèi)的造價(jià)咨詢單位進(jìn)行考核評(píng)價(jià)，考核評(píng)價(jià)內(nèi)容包括審核時(shí)間、審核質(zhì)量、服務(wù)情況等，原則上在使用期內(nèi)總考核排名前50%的造價(jià)咨詢單位在下一期備選庫(kù)選聘工作中將適當(dāng)予以加分考慮。第二十五條每一年度年末工作組對(duì)備選庫(kù)的使用情況和考核情況在集團(tuán)公司范圍內(nèi)進(jìn)行公示。第七章違規(guī)處理第二十六條造價(jià)咨詢單位有下列情形之一的，將從備選庫(kù)中除名，列入不良行為記錄名單，不得再參加備選庫(kù)比選活動(dòng)：(一)已不符合造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)入選條件的。(二)被審計(jì)、財(cái)政、工商、稅務(wù)等部門查處的。(三)在公司業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)懲情況、執(zhí)業(yè)人員等方面弄虛作假、提供不實(shí)信息資料的。(四)造價(jià)咨詢單位在項(xiàng)目實(shí)施過程中，存在嚴(yán)重工作過失，造成重大損失或不良影響的。(五)造價(jià)咨詢單位違反有關(guān)法律法規(guī)，被司法機(jī)關(guān)或行政監(jiān)督等部門處罰的。(六)造價(jià)咨詢單位執(zhí)業(yè)人員在開展業(yè)務(wù)過程中，與項(xiàng)目相關(guān)單位串通弄虛作假或提供虛假報(bào)告的。(七)取得造價(jià)咨詢服務(wù)項(xiàng)目后，放棄或轉(zhuǎn)包給其他造價(jià)咨詢單位的。(八)有其他違法違規(guī)行為。第二十七條第二十八條造價(jià)咨詢單位在執(zhí)業(yè)過程中發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目單位及其相關(guān)人員存在違法違規(guī)行為的應(yīng)向集團(tuán)公司合規(guī)審計(jì)部報(bào)告，合規(guī)審計(jì)部查證屬實(shí)的，應(yīng)上報(bào)工作組,并按《**（集團(tuán)）有限公司內(nèi)部審計(jì)發(fā)現(xiàn)問題處置管理辦法》（津港合審〔2023〕19號(hào)）規(guī)定進(jìn)行處置。第八章備選庫(kù)考核第二十九條第三十條第九章附則第三十一條**（集團(tuán)）有限公司合規(guī)審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)本辦法進(jìn)行解釋。第三十二條本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

附件2：造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)A類考核評(píng)分表填報(bào)部門：序號(hào)考核內(nèi)容考核項(xiàng)目分值造價(jià)單位1造價(jià)單位21審核報(bào)告質(zhì)量（45分）嚴(yán)格按照合同條款及招投標(biāo)文件進(jìn)行審核52單價(jià)審核合理，定額套用準(zhǔn)確，補(bǔ)項(xiàng)的組價(jià)符合市場(chǎng)價(jià)格，人、材、機(jī)價(jià)格及工程取費(fèi)復(fù)核準(zhǔn)確103設(shè)計(jì)變更、工程簽證等增項(xiàng)的單價(jià)復(fù)核符合合同及招標(biāo)文件約定104工程量復(fù)核準(zhǔn)確105審核報(bào)告復(fù)審結(jié)果符合要求106審核報(bào)告格式（5分）報(bào)告裝訂規(guī)范，要素齊全57工作效率（10分）審核工作能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成58審核時(shí)間合理，無故意壓縮或延長(zhǎng)審核時(shí)間的現(xiàn)象59工作態(tài)度（20分）接到審核任務(wù)后，及時(shí)開展相關(guān)工作，合理安排工作任務(wù)510工作認(rèn)真仔細(xì)，勤勉盡責(zé)，能夠經(jīng)常深入現(xiàn)場(chǎng)，對(duì)存在疑問的工程量進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)踏勘1011能夠嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，具有良好的職業(yè)道德修養(yǎng)512配合度（20分）對(duì)存在問題的項(xiàng)目分析較為深入513按要求定期報(bào)送工作總結(jié)，問題有針對(duì)性1014能夠提供良好的后續(xù)服務(wù)，對(duì)臨時(shí)發(fā)生的工作能夠及時(shí)完成515創(chuàng)新實(shí)踐

(附加10分)對(duì)項(xiàng)目中所出現(xiàn)的問題能夠提出相關(guān)建議及改正方法10合計(jì)110附件3：造價(jià)咨詢單位備選庫(kù)B類考核評(píng)分表填報(bào)單位：（蓋章）序號(hào)考核內(nèi)容考核項(xiàng)目分值造價(jià)單位1造價(jià)單位21審核團(tuán)隊(duì)（5分）審核小組負(fù)責(zé)人明確，各專業(yè)人員齊備52審核報(bào)告質(zhì)量（40分）嚴(yán)格按照合同條款及招投標(biāo)文件進(jìn)行審核53工程量復(fù)核準(zhǔn)確104單價(jià)審核合理，定額套用準(zhǔn)確，補(bǔ)項(xiàng)的組價(jià)符合市場(chǎng)規(guī)律，人、材、機(jī)價(jià)格及工程取費(fèi)復(fù)核準(zhǔn)確105設(shè)計(jì)變更、工程簽證等增項(xiàng)復(fù)核符合合同及招標(biāo)文件約定106報(bào)告裝訂規(guī)范，要素齊全57工作效率（10分）審核工作能夠在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成，審核時(shí)間合理，無故意壓縮及延長(zhǎng)審核時(shí)間的現(xiàn)象108工作態(tài)度（30分）接到審核任務(wù)后，及時(shí)開展相關(guān)工作，合理安排工作任務(wù)109工作認(rèn)真仔細(xì)，勤勉盡責(zé)，具有較高的造價(jià)專業(yè)技術(shù)能力及溝通協(xié)調(diào)能力1010能夠嚴(yán)格保守商業(yè)秘密，具有良好的職業(yè)道德修養(yǎng)1011配合度（15分）定期溝通工作進(jìn)展，針對(duì)問題深入分析，建議合理1012能夠提供良好的后續(xù)服務(wù)，對(duì)臨時(shí)發(fā)生的工作能夠及時(shí)完成5合計(jì)100評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)：1、分值為5分的：好