《公共政策學(xué)》第六章

第六章

未來預(yù)測政策未來或政策結(jié)果的預(yù)測是政策分析過程中的另一個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，構(gòu)成政策方案的評估、比較與抉擇的基礎(chǔ)。對政策的未來或結(jié)果的預(yù)測能力及水平的高低直接影響政策分析能否成功以及政策執(zhí)行能否取得預(yù)期結(jié)果。通過預(yù)測，我們可以獲得有關(guān)政策方案的前景及結(jié)果的信息，加深對政策問題、目標和方案的認識。第一節(jié)未來預(yù)測概述一、預(yù)測的概念、類型與意義1、預(yù)測：由過去、現(xiàn)在推斷未來。政策分析中的預(yù)測：根據(jù)先前政策分析的各階段所掌握的關(guān)于政策問題、目標和方案的信息或知識，對政策（方案）的未來前景做出估計、推測或判斷。2、預(yù)測的類型短期、中期、長期預(yù)測宏觀預(yù)測、微觀預(yù)測定性預(yù)測、定量預(yù)測點預(yù)測、段預(yù)測有條件預(yù)測、無條件預(yù)測事前預(yù)測、事后預(yù)測單式預(yù)測、復(fù)式預(yù)測定性預(yù)測、定量預(yù)測、定時預(yù)測、定比預(yù)測鄧恩的觀點：推斷：把現(xiàn)在和歷史的趨勢擴展到未來的預(yù)測形式。預(yù)言：建立在明確的理論假設(shè)基礎(chǔ)上的預(yù)測形式。本質(zhì)特征是揭示發(fā)生源（原因）和后果（結(jié)果）、類似的過程或關(guān)系。猜測：依據(jù)專家判斷而對社會狀況的未來作出判斷的預(yù)測形式。三種類型的未來潛在的未來：各種可能發(fā)生的未來社會狀況?？赡艿奈磥恚阂宰匀缓蜕鐣械囊蚬P(guān)系作為基礎(chǔ)的未來狀況。規(guī)范的未來：一些潛在的和可能的未來，它們與分析者對未來的需要、價值和機會的概念相一致。3、預(yù)測的意義提供關(guān)于政策的未來變化及結(jié)果的信息使我們更好的了解以前的政策及其結(jié)果，提高對未來社會狀況的控制能力政策預(yù)測可能作為傳統(tǒng)的社會科學(xué)各學(xué)科的一種有益的補充。二、預(yù)測的過程與程序確定預(yù)測對象，分析其所處的環(huán)境現(xiàn)有政策的結(jié)果新政策結(jié)果新政策的內(nèi)容政策參與者的行為搜集與整理數(shù)據(jù)，編制假想腳本數(shù)據(jù)的獲取是預(yù)測的前提假想腳本：詳細列明對預(yù)測對象產(chǎn)生影響的各種因素，充分估計預(yù)測對象的未來發(fā)展的各種可能性。選擇預(yù)測方法，建構(gòu)預(yù)測模型預(yù)測方法選擇的依據(jù)：預(yù)測對象、占有資料、準確度要求、預(yù)測費用、預(yù)測者能力等。預(yù)測模型：抽象的描繪各種變量之間的關(guān)系，說明預(yù)測對象與相關(guān)因素之間的聯(lián)系、依存、變化、運動關(guān)系?？偨Y(jié)預(yù)測結(jié)果，編寫預(yù)測報告預(yù)測報告的內(nèi)容：預(yù)測結(jié)果預(yù)測對象的過去與現(xiàn)在對預(yù)測對象的未來有重要影響的各種因素和條件取得預(yù)測目標的有效途徑及資源三、預(yù)測的根據(jù)預(yù)測的根據(jù)是一套假設(shè)或數(shù)據(jù)，用來對現(xiàn)行政策或新政策的結(jié)果、新政策內(nèi)容或利益相關(guān)者的行為合理性進行估計。趨勢外推含義：用過去觀察到的趨勢推測未來。假定：過去發(fā)生的事情在將來也會發(fā)生?；A(chǔ)：歸納邏輯，即從個別的觀察進行推理，從而形成一般的結(jié)論或看法。方法：以一組時間序列的數(shù)據(jù)開始，將過去的趨勢推向未來，然后援引支持預(yù)測的規(guī)律和假設(shè)。過去的現(xiàn)象在1965-1973年間，美國聯(lián)邦機構(gòu)數(shù)量從不到50個增長到350個所以預(yù)測的結(jié)果到2000年美國將會有600個聯(lián)邦機構(gòu)

由于在1974-2000年這一時期中新機構(gòu)的每年平均增長將與1965-1973年這一時期是相同的因為過去觀察到的模式將會在未來重復(fù)出現(xiàn)理論假設(shè)含義：以一個事件為基礎(chǔ)來預(yù)測另一個事件的發(fā)生。假定：兩個事件之間存在著因果關(guān)系?；A(chǔ)：演繹推理，即從一般的陳述、規(guī)律或議題再到具體的信息和主張。過去的現(xiàn)象從1950年開始，在美國聯(lián)邦、州和地方政府中政策分析者的數(shù)量顯著增加所以預(yù)測的結(jié)果在未來的年代，政策分析者的權(quán)力將比政策制定者的權(quán)力大

由于在后工業(yè)社會，專業(yè)知識是一種日益加強專家權(quán)力的稀缺資源因為社會問題的復(fù)雜性需要越來越多的專門知識靈通判斷含義：由專家和有識之士通過經(jīng)驗和洞察力做出的判斷?；A(chǔ)：回溯邏輯，從關(guān)于未來的論斷開始，然后向后追溯而推出支持論斷的必要信息和假設(shè)。過去的現(xiàn)象高速公路自動化的研究正在思想庫中進行所以預(yù)測的結(jié)果到2000年將會出現(xiàn)適應(yīng)裝有自動駕駛儀汽車行駛的高速公路

由于科技專家具有取得突破的真知灼見因為科技專家具有這種靈通的經(jīng)驗、知識或產(chǎn)生這種真知灼見的能力第二節(jié)外推預(yù)測外推預(yù)測：用過去觀察到的趨勢擴展到未來。特點：通常以時間序列分析的某些形式為基礎(chǔ)。時間序列分析，就是對在不同時點上收集并按順序排列的數(shù)值進行的分析?；炯僭O(shè)：⑴持久性

⑵規(guī)律性

⑶數(shù)據(jù)的可靠性和有效性基本方法：古典時間序列分析、線性趨勢估計、非線性時間序列、指數(shù)加權(quán)、數(shù)據(jù)變形、突變方法論。一、古典時間序列分析方法古典時間序列分析法：是將預(yù)測目標的歷史數(shù)據(jù)按照時間的順尋排列稱為時間序列，然后分析它隨時間的變化趨勢，外推預(yù)測目標的未來值。四個組成部分：長期趨勢T

季節(jié)變化S

周期性波動C

不規(guī)則運動I長期趨勢時間序列中的一種平滑的長期增長或下降。季節(jié)變化時間序列受季節(jié)性的影響而發(fā)生的變化。特點：隨季節(jié)的更迭，按一定的時間間隔，使現(xiàn)象呈周期性重復(fù)變化。周期性波動也稱循環(huán)波動，指時間序列中發(fā)生周期較長的漲落起伏的變動。特點：⑴不是單一方向持續(xù)發(fā)展，而是波浪式起伏變化

⑵波動時間較長中國歷年通貨膨脹率不規(guī)則變動一個沒有遵循規(guī)律性模式的時間序列中所出現(xiàn)的不可預(yù)測的變化。表現(xiàn)：突然變動和隨機變動。四種變動的結(jié)合：乘法模式：Y=T·S·C·I四種變動因素互相影響加法模式：Y=T+S+C+I四種變化因素相互獨立二、回歸分析方法回歸分析：對具有相關(guān)關(guān)系的變量進行估計或測量的一種分析方法。一元回歸模型與多元回歸模型線性回歸模型和非線性回歸模型普通回歸模型和帶虛擬變量回歸模型無自回歸現(xiàn)象的回歸模型和自回歸模型。線性回歸分析一元回歸模型：Y=a+bxY：因變量，隨機變量x：自變量，可控制的非隨機變量a，b：待定系數(shù)b稱為回歸系數(shù)，表明Y對x的回歸關(guān)系回歸分析的重要屬性離差消除∑（Y-Yt）=0平方差最小∑（Y-Yt）2=最小值簡單線性分析的條件：時間序列必須是線性的必須提出似真的或可信的論證，以表明歷史的模式將持續(xù)下去模型應(yīng)是有規(guī)則的，即不能出現(xiàn)周期性的波動或急劇的中斷。多元線性回歸分析：研究在線性相關(guān)條件下，一個因變量與兩個或兩個以上的自變量的數(shù)量變化關(guān)系。一般表達式Y(jié)=b0x+b1x+b2x+……+bnxn非線性回歸分析振動周期增長曲線衰變曲線突變第三節(jié)理論預(yù)測理論預(yù)測以理論假設(shè)以及當前和歷史的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)對未來的社會狀況作出預(yù)測。理論預(yù)測與外推預(yù)測的區(qū)別：聯(lián)系：互相增強外推預(yù)測理論預(yù)測預(yù)測基礎(chǔ)趨勢擴展因果關(guān)系邏輯依據(jù)歸納演繹一、理論圖示理論圖示是一種用于幫助分析者查明和安排一個理論或因果論證中的關(guān)鍵假設(shè)的技術(shù)。理論預(yù)測的形式收斂論證：兩個或兩個以上的關(guān)于因果關(guān)系的假設(shè)被用來支持一個結(jié)論。發(fā)散論證：一個單獨的假設(shè)支持一個以上的結(jié)論或論斷。系列論證：一個結(jié)論或論證被用作一個假設(shè)去支持一系列進一步的結(jié)論或論斷。循環(huán)論證：一種序列推論，序列中的最后一個結(jié)論與最初的結(jié)論相連，其結(jié)果是肯定或否定的自我強化。揭示理論預(yù)測邏輯結(jié)構(gòu)的程序分開并計數(shù)每個假設(shè)劃出表示結(jié)論和支持論斷的假設(shè)的詞語當這些邏輯指示詞被省略，但明顯的隱含時，用方括號將這些邏輯指示詞補齊用一個因果關(guān)系圖表安排已被序號化了的各個假定。二、因果模式用來解釋和預(yù)測公共政策因果關(guān)系的簡化的理論表達形式。基本假設(shè)：兩個或兩個以上變量的相互變動，是潛在的原因或結(jié)果的反映。Y=a+bX凱恩斯消費函數(shù)

凱恩斯的消費函數(shù)理論是他在《就業(yè)、利息和貨幣通論》（1936）一書中提出：總消費是總收入的函數(shù)。這一思想用線性函數(shù)形式表示為：

Ct=a+b*Yt

式中Ct表示總消費,Yt表示總收入，下標t表示時期；a、b為參數(shù)。參數(shù)b稱為邊際消費傾向，其值介于0與1之間。凱恩斯的這個消費函數(shù)僅僅以收入來解釋消費，被稱為絕對收入假說。優(yōu)點：促使分析人員將因果假定加以明確化。局限性：分析人員往往傾向于將通過統(tǒng)計分析揭示的相關(guān)變動與因果推理混淆起來。原則：因果推論必須來自模型之外，即來自定理、命題和假設(shè)。三、回歸分析：提供了因變項與自變項之間關(guān)系模式的概要性測量。回歸分析只能提供變項之間關(guān)系的估計，分析者在使用回歸分析時，必須使用理論圖示程序。第四節(jié)直覺預(yù)測直覺預(yù)測：分析者從一個猜測的事態(tài)出發(fā)，然后尋找這一猜測的數(shù)據(jù)和假定。外推預(yù)測理論預(yù)測直覺預(yù)測預(yù)測基礎(chǔ)趨勢擴展因果關(guān)系創(chuàng)造性思維邏輯依據(jù)歸納演繹回溯一、德爾菲技術(shù)一種獲得、交換和發(fā)展關(guān)于未來時間的靈通信息的直覺預(yù)測程序，其過程是“利用一系列簡明扼要的問卷和對所獲得意見的有控制的反饋，從而取得一組專家的最可靠的統(tǒng)一意見”。

1948年由蘭德公司發(fā)展起來，最常用的預(yù)測方法之一。基本原則：匿名性循環(huán)反復(fù)有控制的反饋統(tǒng)計性的小組答案專家共識本質(zhì)：

利用專家的知識、經(jīng)驗和智慧，通過通信方式進行信息交換，以取得一致的意見，達到預(yù)測的目的。程序：明確問題選擇參與人問卷設(shè)計分析第一輪結(jié)果設(shè)計出后續(xù)問卷召開小組會議準備最終報告第一輪問卷設(shè)計的內(nèi)容：預(yù)測項，要求專家對特定事件的發(fā)生概率作出主觀估計。問題項，要求答卷者對問題重要性進行排序。目標項目，對特定目標的可行性及是否合乎需要進行磋商、判斷。選擇項，要求答卷者明確那些有助于實現(xiàn)目標的不同方案。問卷設(shè)計的注意事項：擬定一個預(yù)測事件的一覽表，直接讓專家評價，同時允許他們作出修改和補充；提供必要的背景資料，并要求專家做出補充和評價。問卷統(tǒng)計方法：中位值法比重數(shù)據(jù)處理法簡單排序法選擇評價法評分排隊法征詢過程的步驟：指示討論的問題，專家提出各種附加的意見、項目和方案等；指示專家組對所預(yù)測問題的理解和看法；信息的多次反饋，以求得專家意見的收斂；作出最終評價，即取得較為一致的預(yù)測結(jié)果；應(yīng)用德爾菲法的注意事項：問卷設(shè)計的靈活性，數(shù)據(jù)處理的程序化；提出的問題必須清楚明確；問題的整體性；事先說明；留出個人建議的空間；多種接觸方式綜合運用。德爾菲法運用的常見問題：成見的束縛濫用缺乏匯總與反饋技巧忽視分歧意見沒有給應(yīng)答者付費二、交互影響分析定義：通過考慮事件的相互作用來預(yù)測事件發(fā)生的概率。目的：查明那些將促成或制約其他相關(guān)事件出現(xiàn)的事件。依據(jù)：條件概率原則一個事件出現(xiàn)的概率依賴于另一個事件的出現(xiàn)預(yù)測程序：利用專家的主觀判斷和估計應(yīng)該考慮事件及其概率，并且確定事件之間的相互作用；用矩陣的形式描述各種事件之間的邏輯關(guān)系，用概率的變化表示各事件相互影響的強度，并分析各事件之間相互發(fā)生作用的事件；根據(jù)各事件之間相互影響的結(jié)果，修正各事件發(fā)生的概率，并作出最后預(yù)測。交互影響分析法是作為德爾菲技術(shù)應(yīng)用的補充而出現(xiàn)的。二、情景描述法把研究對象分為主題和環(huán)境，通過對環(huán)境的研究，識別影響主題發(fā)展的外部因素，模擬