貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)

第8章貿(mào)易保護(hù)政策的理論依據(jù)8.1最優(yōu)關(guān)稅理論8.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論8.3

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論8.4貿(mào)易保護(hù)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)8.1最優(yōu)關(guān)稅理論在大國(guó)情形下，關(guān)稅負(fù)擔(dān)是由國(guó)內(nèi)消費(fèi)者和國(guó)外出口商共同承擔(dān)的；雙方承擔(dān)的程度取決于出口商產(chǎn)品的供給彈性和進(jìn)口國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的需求彈性。一般而言，如果征稅商品的供給彈性很小或進(jìn)口國(guó)對(duì)該廠商產(chǎn)品的需求有彈性，則出口方要承擔(dān)更多的關(guān)稅；反之則由進(jìn)口國(guó)承擔(dān)。8.1.1最優(yōu)關(guān)稅的概念（一）最優(yōu)關(guān)稅（theoptimumtariff

）定義：指對(duì)應(yīng)于使本國(guó)福利達(dá)到最大的關(guān)稅水平，確定最佳關(guān)稅的條件是進(jìn)口國(guó)由征收關(guān)稅所引起的額外損失（或邊際損失）與額外收益（邊際收益）相等。（二）最佳關(guān)稅的確定：應(yīng)充分考慮出口供給彈性和進(jìn)口需求彈性。一般而言，外國(guó)出口商的產(chǎn)品供給彈性越大，最佳關(guān)稅水平就越低；反之則越高。8.1

最優(yōu)關(guān)稅理論

OA代表自由貿(mào)易狀態(tài)下的社會(huì)福利水平，tH表示禁止性關(guān)稅，t*為最佳關(guān)稅，此時(shí)dw/dt=0。

最佳關(guān)稅應(yīng)該在禁止性關(guān)稅和零關(guān)稅之間最佳關(guān)稅確定的圖示分析8.1.1最優(yōu)關(guān)稅的概念8.1.2最優(yōu)關(guān)稅的推導(dǎo)價(jià)格額外收益＝M’(dP*/d

)額外損失進(jìn)口商品外國(guó)供給進(jìn)口商品的需求P進(jìn)口量OM’MP’PP*P*’

τP*簡(jiǎn)化為:(dM/d

)(dP*/d

)(dP/d

)移項(xiàng)后τP*(dM/d

)結(jié)論：外國(guó)供給曲線越是缺乏彈性，越陡峭最優(yōu)關(guān)稅率越高。＝1/Sm根據(jù)最優(yōu)關(guān)稅的定義假定B國(guó)對(duì)X征收最優(yōu)關(guān)稅后，B國(guó)的提供曲線旋轉(zhuǎn)至OB′。如果A國(guó)不采取貿(mào)易報(bào)復(fù)行動(dòng)，則B國(guó)用較少的Y換取更多的X。A國(guó)貿(mào)易伙伴的貿(mào)易條件卻惡化了如果A國(guó)采取報(bào)復(fù)行動(dòng)，對(duì)進(jìn)口商品Y征收最優(yōu)關(guān)稅，如曲線OA′所示。提供曲線OA′和OB′使均衡點(diǎn)移至E″。兩國(guó)的貿(mào)易量大大減少。

8.1.3最優(yōu)關(guān)稅與報(bào)復(fù)關(guān)稅

AE″A′GDEO最優(yōu)關(guān)稅與報(bào)復(fù)關(guān)稅XBPwB′E′B國(guó)進(jìn)口XA國(guó)進(jìn)口YPw′核心思想：如果貿(mào)易保護(hù)的長(zhǎng)期利益可以彌補(bǔ)短期的損失，則進(jìn)行保護(hù)是有利可圖的。該觀點(diǎn)的最早持有者：漢密爾頓、李斯特幼稚產(chǎn)業(yè)（infantindustry

）是指處于成長(zhǎng)階段尚未成熟、但具有潛在優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)。8.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)理論8.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)8.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（一）成本差距標(biāo)準(zhǔn)

也稱(chēng)穆勒標(biāo)準(zhǔn)（mill’stest）。當(dāng)某一產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小、生產(chǎn)成本高于國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格時(shí)，如果任其參與自由競(jìng)爭(zhēng)，該產(chǎn)業(yè)必然會(huì)虧損。如果政府給予一段時(shí)間的保護(hù)，使該產(chǎn)業(yè)能夠發(fā)展壯大，以充分實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低成本，以致最終能夠完全面對(duì)自由競(jìng)爭(zhēng)，并且獲得利潤(rùn)，那么該產(chǎn)業(yè)就可以作為幼稚產(chǎn)業(yè)加以扶植。成本差距標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)質(zhì)就是強(qiáng)調(diào)本國(guó)產(chǎn)業(yè)的將來(lái)成本上的后發(fā)優(yōu)勢(shì)地位。巴斯塔布爾（C.F.Bastable）認(rèn)為判斷一種產(chǎn)業(yè)是否屬于幼稚產(chǎn)業(yè)，不僅要看將來(lái)是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，還要將保護(hù)成本與該產(chǎn)業(yè)未來(lái)所能獲得的預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值加以比較之后才能確定。如果未來(lái)預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值大于保護(hù)成本，那么對(duì)該產(chǎn)業(yè)加以保護(hù)才是值得的。利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)強(qiáng)調(diào)被保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)在經(jīng)過(guò)一段時(shí)期的保護(hù)之后，不僅能夠自立，而且還必須能夠補(bǔ)償保護(hù)期間的損失。8.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（二）利益補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)8.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（三）外部經(jīng)濟(jì)標(biāo)準(zhǔn)也稱(chēng)肯普標(biāo)準(zhǔn)（kemp’stest），是經(jīng)濟(jì)學(xué)家肯普在綜合上述兩個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上提出的?？掀諛?biāo)準(zhǔn)更加強(qiáng)調(diào)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)與幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)之間的關(guān)系。

如果某一產(chǎn)業(yè)能夠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，即使該產(chǎn)業(yè)不符合巴斯塔布爾標(biāo)準(zhǔn)，即保護(hù)期間所導(dǎo)致的損失大于該產(chǎn)業(yè)預(yù)期利潤(rùn)的貼現(xiàn)值，但只要其在保護(hù)之后，能夠產(chǎn)生顯著的外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，就仍有保護(hù)的必要。8.2.1幼稚產(chǎn)業(yè)的判別標(biāo)準(zhǔn)（四）自我加強(qiáng)的比較優(yōu)勢(shì)標(biāo)準(zhǔn)克魯格曼認(rèn)為，通過(guò)正反饋過(guò)程，產(chǎn)業(yè)似乎能創(chuàng)造自己的比較優(yōu)勢(shì)。某一特定產(chǎn)業(yè)特別強(qiáng)大，那么，這種情況可以導(dǎo)致外部經(jīng)濟(jì)，一是技術(shù)性外部經(jīng)濟(jì)，即廠商之間可以相互學(xué)習(xí)，從而加強(qiáng)該產(chǎn)業(yè)的優(yōu)勢(shì)；二是金融性外部經(jīng)濟(jì)。如果外部經(jīng)濟(jì)非常強(qiáng)大，國(guó)際分工模式就難以確定。在產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)的初期，一個(gè)國(guó)家可能因政府的支持，在某一產(chǎn)業(yè)獲得領(lǐng)先地位。這種地位一旦確立，它就能夠自我加強(qiáng)，并且一直存在下去。8.2.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的均衡分析

P，ACTQOQ1Q2Sh1JLKSh0Sh0Sh1ST

幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的局部均衡分析SDD橫軸表示進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的數(shù)量，縱軸表示價(jià)格。Sh0Sh0表示初期的幼稚廠商的供給曲線，SS為這種產(chǎn)品的進(jìn)口供給曲線，DD為需求曲線經(jīng)過(guò)保護(hù)，學(xué)習(xí)投資的成本可能引起供給曲線在后期移動(dòng)到Sh1Sh1。在這條新的供給曲線下，最優(yōu)產(chǎn)量變?yōu)镺Q2，這時(shí)，廠商的邊際成本就等于進(jìn)口成本，在此之后實(shí)行自由貿(mào)易。局部均衡分析:保護(hù)之前，該國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線為T(mén)T，生產(chǎn)點(diǎn)為E，消費(fèi)點(diǎn)為C，貿(mào)易三角形為△ACE，進(jìn)口AC的X，出口AE的Y。E′EC′A′CAXYOTTT′T′幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的一般均衡分析PWPW保護(hù)后，該國(guó)的生產(chǎn)可能性曲線發(fā)生了變化，為T(mén)′T′，生產(chǎn)點(diǎn)為E′，消費(fèi)點(diǎn)為C′，貿(mào)易三角形為△A′C′E′，出口A′E′的X，進(jìn)口A′C′的Y，國(guó)民福利因無(wú)差異曲線的外移而有所提高。一般均衡分析:8.2.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的均衡分析

1.此觀點(diǎn)在發(fā)展中國(guó)家比在發(fā)達(dá)國(guó)家更適用。是發(fā)展中國(guó)家進(jìn)口替代政策(Importsubstitutepolicy)理論基礎(chǔ)。

2.很難確定哪些是幼稚工業(yè)；工業(yè)成熟后回報(bào)率必須足夠高，以致可以抵其消保護(hù)成本。3.經(jīng)驗(yàn)表明，一旦給予保護(hù)就很難取消。4.保護(hù)采用直接生產(chǎn)補(bǔ)貼和減免稅比關(guān)稅或配額更可取。生產(chǎn)補(bǔ)貼只會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)扭曲，而不會(huì)造成消費(fèi)扭曲，因此保護(hù)成本更低；生產(chǎn)補(bǔ)貼和減免稅是國(guó)內(nèi)政策，比關(guān)稅政策更易取消。幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)評(píng)價(jià):8.2.2幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)的均衡分析

8.3戰(zhàn)略性貿(mào)易政策（一）定義“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”（strategictradepolicy）是指一國(guó)政府運(yùn)用政策干預(yù)手段，把國(guó)外壟斷企業(yè)的一部分壟斷利潤(rùn)轉(zhuǎn)移給本國(guó)企業(yè)或消費(fèi)者的政策。目的是改變市場(chǎng)結(jié)構(gòu)或環(huán)境，以提高本國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，使本國(guó)企業(yè)獲得更多的壟斷利潤(rùn)或租金。8.3.1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概述實(shí)施前提：規(guī)模經(jīng)濟(jì)存在，市場(chǎng)為不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)——寡頭壟斷市場(chǎng)；實(shí)施對(duì)象：戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)屬寡頭壟斷市場(chǎng)結(jié)構(gòu)；投資成本巨大，卻不能通過(guò)市場(chǎng)得到完全補(bǔ)償；具有很大的外部性。實(shí)施主體：政府（二）適用條件8.3.1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概述實(shí)施手段：對(duì)外政策：關(guān)稅、配額、出口補(bǔ)貼等國(guó)內(nèi)政策：R&D補(bǔ)貼、生產(chǎn)補(bǔ)貼、稅收優(yōu)惠、貸款優(yōu)惠和投資政策等。實(shí)施目的：強(qiáng)占市場(chǎng)、擴(kuò)大生產(chǎn)、轉(zhuǎn)移利潤(rùn)及帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展以提高本國(guó)的福利水平。8.3.1戰(zhàn)略性貿(mào)易政策概述8.3.2進(jìn)口關(guān)稅攝取外國(guó)壟斷利潤(rùn)模型C1P2OP1C2GMRSERMC=ACHFq1q2q0P3利潤(rùn)轉(zhuǎn)移理論模型DMC+T=AC+T自由貿(mào)易的條件下，本國(guó)的進(jìn)口商品數(shù)量是Oq1，價(jià)格由需求曲線決定為OP1，顯然，OP1>OC1，國(guó)外企業(yè)取得的壟斷利潤(rùn)為C1P1RF矩形淺藍(lán)色區(qū)域。征收關(guān)稅后，外國(guó)壟斷利潤(rùn)由C1P1RF減至C2P2SH。區(qū)域C1C2HG是本國(guó)通過(guò)關(guān)稅獲取的部分國(guó)外壟斷企業(yè)的利潤(rùn)。8.3.3出口補(bǔ)貼爭(zhēng)奪市場(chǎng)份額模型

出口補(bǔ)貼對(duì)H國(guó)的福利影響有兩方面：均衡點(diǎn)變成了E'點(diǎn)一是增加本國(guó)廠商的利潤(rùn)；二是增加了政府支出。如果生產(chǎn)者剩余的增加大于補(bǔ)貼的成本，本國(guó)福利將能因補(bǔ)貼而得到改善。出口補(bǔ)貼在第三國(guó)市場(chǎng)上的影響古諾均衡

8.3.4戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的有效性戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功必須以利潤(rùn)轉(zhuǎn)移部分超過(guò)補(bǔ)貼額或關(guān)稅保護(hù)成本為先決條件。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策行為視廠商的競(jìng)爭(zhēng)行為類(lèi)型而定。最為重要的一點(diǎn)，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的成功運(yùn)用是以對(duì)手不采取行動(dòng)為前提的。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在現(xiàn)實(shí)運(yùn)用中還會(huì)受到多邊規(guī)則的約束。8.4.1貿(mào)易政策的制定框架各經(jīng)濟(jì)單位的利益與政策偏好政策制定者的利益與政策偏好利益集團(tuán)的組織政府政策制定機(jī)制貿(mào)易政策制定貿(mào)易政策的需求方貿(mào)易政策的供給方貿(mào)易政策的制定框架貿(mào)易政策制定過(guò)程是政治市場(chǎng)上供給和需求達(dá)成均衡的過(guò)程，貿(mào)易政策供給方是政府，貿(mào)易政策需求方是各