工程合約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與爭(zhēng)議處理-基于計(jì)價(jià)與結(jié)算法律應(yīng)用實(shí)踐

周顯峰

博士德恒律師事務(wù)所合伙人國(guó)家一級(jí)注冊(cè)建造師英國(guó)皇家特許測(cè)量師(MRICS)英國(guó)皇家特許建造師(MCIOB)英國(guó)土木工程師學(xué)會(huì)(ICE)關(guān)聯(lián)會(huì)員工程合約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防與爭(zhēng)議處理——基于計(jì)價(jià)與結(jié)算法律應(yīng)用實(shí)踐3第一部分工程造價(jià)與中國(guó)建筑法律體系4我國(guó)多級(jí)立法、條塊分割的建筑市場(chǎng)法律體系全國(guó)人大及其常委會(huì)國(guó)務(wù)院國(guó)務(wù)院各部委省、自治區(qū)、直轄市較大市人民政府省、自治區(qū)、直轄市、較大市人大及其常委會(huì)部門規(guī)章地方政府規(guī)章行政法規(guī)法律地方性法規(guī)建筑法招標(biāo)投標(biāo)法建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例建設(shè)工程勘察設(shè)計(jì)管理?xiàng)l例建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法合同法53.建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法（財(cái)建[2004]369號(hào)）6.建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范（GB50500-2008）和行業(yè)清單計(jì)價(jià)規(guī)范4.最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋（法釋[2004]14號(hào)）和相關(guān)司法解釋5.《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)資格預(yù)審文件》和《標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件》試行規(guī)定（國(guó)家發(fā)改委等9部委第56號(hào)令）1.建設(shè)工程施工合同示范文本（GF-1999-0201）及行業(yè)施工合同范本2.建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法（建設(shè)部第107號(hào)令）我國(guó)目前與工程造價(jià)相關(guān)的規(guī)范性文件7.地方建設(shè)行政主管部門發(fā)布的各類造價(jià)管理文件6第二部分

典型案例7案例一中國(guó)某著名大學(xué)綜合教學(xué)樓工程——全過程法律服務(wù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)分享8關(guān)于BOQ工程量風(fēng)險(xiǎn)分配的談判9BOQ工程量風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)10投標(biāo)須知對(duì)清單工程量有異議，應(yīng)在投標(biāo)過程中提出；否則，工程量風(fēng)險(xiǎn)由承包商承擔(dān)。投標(biāo)須知屬于合同文件組成部分，且優(yōu)先次序在專用條款之后，通用條款之前，優(yōu)先于圖紙和工程量清單。承包商在投標(biāo)過程中僅核算了材料量：有多有少，基本平衡；對(duì)設(shè)備量沒有任何把握，擔(dān)心報(bào)價(jià)“包不住”。1103版清單計(jì)價(jià)規(guī)范的基本原則：量?jī)r(jià)分離，發(fā)包人承擔(dān)量的風(fēng)險(xiǎn)，承包人承擔(dān)單價(jià)風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)03版清單計(jì)價(jià)規(guī)范4.0.9，工程量清單漏項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)由發(fā)包人承擔(dān)。建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范GB50500-20031.0.3全部使用國(guó)有資金或國(guó)有資金投資為主的大中型建設(shè)工程應(yīng)執(zhí)行本規(guī)范124.0.9合同中綜合單價(jià)因工程量變更需調(diào)整時(shí)，除合同另有約定外，應(yīng)按照下列辦法確定：1工程量清單漏項(xiàng)或者設(shè)計(jì)變更引起新的工程量清單項(xiàng)目，其相應(yīng)綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后作為結(jié)算的依據(jù)。2由于工程量清單的數(shù)量有誤或設(shè)計(jì)變更引起工程量增減，屬合同約定幅度以內(nèi)的，應(yīng)執(zhí)行原有的綜合單價(jià)；屬合同約定幅度以外的，其增加部分的工程量或減少后剩余部分的工程量的綜合單價(jià)由承包人提出，經(jīng)發(fā)包人確認(rèn)后，作為結(jié)算的依據(jù)承包商對(duì)03清單計(jì)價(jià)規(guī)范4.0.9的解讀，關(guān)鍵破綻是什么？13妥協(xié)結(jié)果承包商：承擔(dān)材料量的風(fēng)險(xiǎn)，按清單數(shù)量包死業(yè)主：承擔(dān)設(shè)備量的風(fēng)險(xiǎn)，按實(shí)結(jié)算143.1.2采用工程量清單方式招標(biāo)，工程量清單必須作為招標(biāo)文件的組成部分，其準(zhǔn)確性和完整性由招標(biāo)人負(fù)責(zé)。4.1.3招標(biāo)文件中的工程量清單標(biāo)明的工程量是投標(biāo)人投標(biāo)報(bào)價(jià)的共同基礎(chǔ)，竣工結(jié)算的工程量按發(fā)、承包雙方在合同中約定應(yīng)予計(jì)量且實(shí)際完成的工程量確定。08版清單計(jì)價(jià)規(guī)范中的兩條強(qiáng)制性條文，在“業(yè)主負(fù)責(zé)量的風(fēng)險(xiǎn)”方面更進(jìn)一步15業(yè)主是否有權(quán)不遵守08清單計(jì)價(jià)規(guī)范中的強(qiáng)制性條文？1617關(guān)于暫估價(jià)項(xiàng)目管理費(fèi)率的博弈18您所在的承包商在清單報(bào)價(jià)過程中，單價(jià)中的管理費(fèi)是如何產(chǎn)生的？19承包商對(duì)綜合單價(jià)中管理費(fèi)率的錯(cuò)誤計(jì)算方法招標(biāo)時(shí)實(shí)際承包范圍內(nèi)項(xiàng)目暫估價(jià)項(xiàng)目甲指/甲供材料甲指分包管理費(fèi)10-12%總承包服務(wù)費(fèi)2-3%8%5%7.5%20總承包服務(wù)費(fèi)與暫估價(jià)項(xiàng)目的關(guān)系招標(biāo)人僅要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包管理和協(xié)調(diào)時(shí)，按分包專業(yè)工程估算造價(jià)1.5%計(jì)算招標(biāo)人要求對(duì)分包的專業(yè)工程進(jìn)行總承包管理和協(xié)調(diào)，并同時(shí)要求提供配合服務(wù)時(shí)，根據(jù)招標(biāo)文件中列出的配合服務(wù)內(nèi)容和要求，按分包專業(yè)工程估算價(jià)的3%-5%。條文說明招標(biāo)人自行供應(yīng)材料的，按招標(biāo)人供應(yīng)材料價(jià)值的1%計(jì)算。211.1.5.4暫列金額：指已標(biāo)價(jià)工程量清單中所列的暫列金額，用于在簽訂協(xié)議書時(shí)尚未確定或不可預(yù)見變更的施工及其所需材料、工程設(shè)備、服務(wù)等的金額，包括以計(jì)日工方式支付的金額。1.1.5.5暫估價(jià)：指發(fā)包人在工程量清單中給定的用于支付必然發(fā)生但暫時(shí)不能確定價(jià)格的材料、設(shè)備以及專業(yè)工程的金額22第5條指定分包商工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法業(yè)主不得直接指定分包人違反該規(guī)定，可能無(wú)法通過合同備案最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋第12條：發(fā)包人具有下列情形之一，造成建設(shè)工程質(zhì)量缺陷，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任：（一）提供的設(shè)計(jì)有缺陷；（二）提供或者指定購(gòu)買的建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)；（三）直接指定分包人分包專業(yè)工程承包人有過錯(cuò)的，也應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的過錯(cuò)責(zé)任。23如何約束業(yè)主拖延結(jié)算的行為24第20條當(dāng)事人約定，發(fā)包人收到竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的，按照約定處理。承包人請(qǐng)求按照竣工結(jié)算文件結(jié)算工程價(jià)款的，應(yīng)予支持。當(dāng)事人約定——即在合同文件中必須作出具體約定最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問題的解釋25GF-1999-020133.3發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及結(jié)算資料后28天內(nèi)無(wú)正當(dāng)理由不支付工程竣工結(jié)算價(jià)款，從第29天起按承包人同期向銀行貸款利率支付拖欠工程價(jià)款的利息，并承擔(dān)違約責(zé)任。能解釋為“逾期視為認(rèn)可”嗎？最高人民法院在(2005)民一他字第23號(hào)《關(guān)于發(fā)包人收到承包人竣工結(jié)算文件后，在約定期限內(nèi)不予答復(fù)，是否視為認(rèn)可竣工結(jié)算文件的復(fù)函》中，予以否定。26GF-1999-0201本合同適用國(guó)家的法律和行政法規(guī)。需要明示的法律、行政法規(guī)，由雙方在專用條款中約定。承包商做“加法”3.2適用法律和法規(guī)專用條款：適用法律、行政法規(guī)：國(guó)家法律、法規(guī)、北京市地方性法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件27建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法(建設(shè)部第107號(hào)令)第16條：發(fā)包方在收到承包方提交的竣工結(jié)算文件后的約定期限內(nèi)未答復(fù)的，竣工結(jié)算文件視為已被認(rèn)可；雙方如未約定期限，則視為28天。

28竣工結(jié)算審核期限500萬(wàn)以下：20天；500萬(wàn)-2000萬(wàn)：30天；2000萬(wàn)-5000萬(wàn)：45天；5000萬(wàn)以上：60天。發(fā)包人收到竣工結(jié)算報(bào)告及完整的結(jié)算資料后，在本辦法規(guī)定或合同約定期限內(nèi)，對(duì)結(jié)算報(bào)告及資料沒有提出意見，則視同認(rèn)可。

建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法(財(cái)建（2004）369號(hào)文)29（1）監(jiān)理人在收到承包人提交的竣工付款申請(qǐng)單后的14天內(nèi)完成核查，提出發(fā)包人到期應(yīng)支付給承包人的價(jià)款送發(fā)包人審核并抄送承包人。發(fā)包人應(yīng)在收到后14天內(nèi)審核完畢，由監(jiān)理人向承包人出具經(jīng)發(fā)包人簽認(rèn)的竣工付款證書。監(jiān)理人未在約定時(shí)間內(nèi)核查，又未提出具體意見的，視為承包人提交的竣工付款申請(qǐng)單已經(jīng)監(jiān)理人核查同意；發(fā)包人未在約定時(shí)間內(nèi)審核又未提出具體意見的，監(jiān)理人提出發(fā)包人到期應(yīng)支付給承包人的價(jià)款視為已經(jīng)發(fā)包人同意。

17.5.2竣工付款證書及支付時(shí)間30如何認(rèn)識(shí)行政審計(jì)結(jié)論的法律約束力3132最高人民法院關(guān)于常州證券有限責(zé)任公司與常州星港幕墻裝飾有限公司工程款糾紛案的復(fù)函（2001）民一他字第19號(hào)江蘇省高級(jí)人民法院：你院關(guān)于常州證券有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱證券公司）與常州星港幕墻裝飾有限公司工程款糾紛案的請(qǐng)示收悉。經(jīng)研究，我們認(rèn)為，本案中的招投標(biāo)活動(dòng)及雙方所簽訂的合同合法有效，且合同已履行完畢，依法應(yīng)予保護(hù)。證券公司主張依審計(jì)部門作出的審計(jì)結(jié)論否定合同約定不能支持。33進(jìn)度付款（竣工付款/最終結(jié)清付款）涉及政府投資資金的，按照國(guó)庫(kù)集中支付等國(guó)家相關(guān)規(guī)定和專用合同條款的約定辦理。17.3.3(4)17.3.4 工程進(jìn)度付款的修正在對(duì)以往歷次已簽發(fā)的進(jìn)度付款證書進(jìn)行匯總和復(fù)核中發(fā)現(xiàn)錯(cuò)、漏或重復(fù)的，監(jiān)理人有權(quán)予以修正，承包人也有權(quán)提出修正申請(qǐng)。經(jīng)雙方復(fù)核同意的修正，應(yīng)在本次進(jìn)度付款中支付或扣除。34案例二中國(guó)某中外文化交流中心工程——承包商突破“霸王條款”思路之一352001.5.5開始出售招標(biāo)文件2001.5.31投標(biāo)截止200