王曉翌-項(xiàng)目評估與管理-第十三章 社會穩(wěn)定風(fēng)險評估

第十三章社會穩(wěn)定風(fēng)險評估掌握社會穩(wěn)定風(fēng)險的概念、特征、產(chǎn)生因素和評估的主要內(nèi)容；熟悉社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的程序、方法以及評價指標(biāo)。學(xué)習(xí)目標(biāo)案例：上海松江電池廠項(xiàng)目因民眾反對最終取消2009年，上海率先建立了“重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險分析和評估機(jī)制”，規(guī)定與群眾利益密切相關(guān)的重大決策、重點(diǎn)項(xiàng)目在出臺或?qū)徟埃瑢⑾仍u估對老百姓的影響，并制定風(fēng)險應(yīng)對策略和預(yù)案，使決策的穩(wěn)定性和科學(xué)性得到更好的保障。松江的“上海國軒新能源汽車動力電池基地”因民眾強(qiáng)烈反對，項(xiàng)目最終戛然而止。從事實(shí)效果看，這一重大項(xiàng)目未與民眾充分溝通，社會穩(wěn)定風(fēng)險評估”機(jī)制失效。思考：該項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估社會支持度應(yīng)側(cè)重哪幾個方面？重大投資項(xiàng)目實(shí)施前如何進(jìn)行社會穩(wěn)定風(fēng)險評估？社會穩(wěn)定風(fēng)險評估對國家治理現(xiàn)代化有什么影響？案例導(dǎo)讀第一節(jié)

社會穩(wěn)定風(fēng)險評估概述第三節(jié)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估程序和方法第四節(jié)我國社會穩(wěn)定風(fēng)險評估指標(biāo)及報告編寫社會穩(wěn)定風(fēng)險評估內(nèi)容第二節(jié)目錄c

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s社會穩(wěn)定風(fēng)險評估概述第一節(jié)

社會穩(wěn)定風(fēng)險是指在實(shí)施重大建設(shè)項(xiàng)目時，存在的對社會和群眾生產(chǎn)與生活影響面大、持續(xù)時間長并容易導(dǎo)致較大社會沖突的不確定性。

社會穩(wěn)定風(fēng)險評估主要是針對由于重大建設(shè)項(xiàng)目的建設(shè)可能引發(fā)的社會穩(wěn)定風(fēng)險，通過深入的調(diào)查研究、調(diào)查和識別風(fēng)險來源，采用風(fēng)險分析和管理的技術(shù)方法，對重大項(xiàng)目建設(shè)的合法性、合理性、必要性、程序性、適時性等進(jìn)行全面分析，分析評價風(fēng)險大小，采取風(fēng)險應(yīng)對措施，以期實(shí)現(xiàn)規(guī)避和化解重大建設(shè)項(xiàng)目所引發(fā)的社會不穩(wěn)定事件（如群體性事件或個人極端事件）的目的。一、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的定義社會穩(wěn)定風(fēng)險評估兩個維度：一是民眾抵觸和抗議的最小化，即底線思維的反對最小化。二是民眾滿意度的最大化，即人性化導(dǎo)向的滿意最大化。社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的管理價值：社會穩(wěn)定風(fēng)險評估是項(xiàng)目正式立項(xiàng)的前置條件；社會穩(wěn)定風(fēng)險評估是項(xiàng)目保障實(shí)施的先決條件；社會穩(wěn)定風(fēng)險評估是項(xiàng)目取得社會成效的基礎(chǔ)條件。Logo

here根本原因是利益沖突直接原因是決策機(jī)制不科學(xué)客觀性和現(xiàn)實(shí)性不確定性和損失性突發(fā)性和傳染性二、社會穩(wěn)定風(fēng)險的一般特征以及產(chǎn)生因素（一）社會穩(wěn)定風(fēng)險的一般特征 （二）社會穩(wěn)定風(fēng)險的產(chǎn)生因素（一）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險：核心要素（二）政治風(fēng)險：最大風(fēng)險（三）文化風(fēng)險：重要內(nèi)容（三）生態(tài)能源風(fēng)險：重要變量（四）社會風(fēng)險：多個維度三、社會穩(wěn)定風(fēng)險的分類經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域風(fēng)險指標(biāo)工程預(yù)期居民收入變化率、工程預(yù)期新增就業(yè)率、工程資金到位率、工程征地拆遷損失補(bǔ)償率等。生態(tài)環(huán)境風(fēng)險指標(biāo)實(shí)施重大建設(shè)項(xiàng)目會破壞綠地、森林資源，造成水土流失，對周圍環(huán)境產(chǎn)生噪聲、輻射、粉塵等影響，污染水資源，甚至破壞周邊人文景觀，從而引發(fā)居民抗議或者群體性事件產(chǎn)生相應(yīng)的社會穩(wěn)定風(fēng)險。社會治安風(fēng)險指標(biāo)重大建設(shè)項(xiàng)目帶來社會安全隱患、交通擁擠與事故、流動人口大量增加、被征地拆遷居民未妥善安置以及移民未能與安置區(qū)居民融合，造成當(dāng)?shù)厣鐣话捕ǎl(fā)社會沖突事件。制度方面風(fēng)險指標(biāo)信息公開不到位及民意征詢度低導(dǎo)致的掩蓋信息暗箱操作行為會引發(fā)群眾不滿；工程管理制度不完善導(dǎo)致社會穩(wěn)定風(fēng)險增加以及社會穩(wěn)定風(fēng)險發(fā)生后的惡性循環(huán)，引發(fā)更大的社會穩(wěn)定風(fēng)險；項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險問責(zé)制度不健全或事后處罰力度不夠，致使相關(guān)管理人員不重視潛在的社會穩(wěn)定風(fēng)險。四、社會穩(wěn)定風(fēng)險影響領(lǐng)域社會穩(wěn)定風(fēng)險評估應(yīng)該遵循“五要素菱形模型”，意愿度、支持度、容忍

度、反對度、風(fēng)險度五要素構(gòu)成了社會穩(wěn)定風(fēng)險評估社會支持度的菱形模型。五、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估社會支持度社會穩(wěn)定風(fēng)險評估內(nèi)容第二節(jié)

社會穩(wěn)定風(fēng)險調(diào)查應(yīng)圍繞擬建項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的合法性、合理性、可行性、可控性等方面展開，調(diào)查范圍應(yīng)覆蓋所涉及地區(qū)的利益相關(guān)者，充分聽取、全面收集群眾和各利益相關(guān)者的意見，包括合理和不合理、現(xiàn)實(shí)和潛在的

訴求等。風(fēng)險調(diào)查的要點(diǎn)：合法性、合理性、可行性、可控性風(fēng)險調(diào)查的要求：全面性、完備性、真實(shí)性和可信性重點(diǎn)闡述：調(diào)查的對象、所采用的調(diào)查方式與方法；擬建項(xiàng)目的合法性、合理性、可行性和可控性；各類利益相關(guān)者的意見和訴求；地方有關(guān)人員或法人的參與情況和認(rèn)可態(tài)度；媒體輿論導(dǎo)向及已經(jīng)公開報道過的同類建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險情況等。一、風(fēng)險調(diào)查

風(fēng)險識別是從風(fēng)險調(diào)查客觀記錄、統(tǒng)計結(jié)果中辨識出風(fēng)險因素的過程，即以維護(hù)擬建項(xiàng)目所在地群眾的合法權(quán)益為前提，針對各利益相關(guān)者不理解、不認(rèn)同、不滿意、不支付的所有方面及其可能引發(fā)風(fēng)險事件的影響表現(xiàn)，

確定風(fēng)險因素的來源，風(fēng)險事件的產(chǎn)生條件，從而查找、識別出屬于不同風(fēng)險類型和風(fēng)險階段的各種風(fēng)險因素。風(fēng)險因素包括工程風(fēng)險因素和項(xiàng)目與社會互適性風(fēng)險因素。

風(fēng)險識別過程包括識別那些可能對目標(biāo)產(chǎn)生重大影響的風(fēng)險源、影響范圍、事件原因和潛在隱患及其可能產(chǎn)生的后果，從而生成一個全面的風(fēng)險列表。二、風(fēng)險識別

風(fēng)險估計是指在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，通過層層剖析每一種風(fēng)險因素的形成原因、影響表現(xiàn)、風(fēng)險分布狀況、影響程度和引發(fā)風(fēng)險事件的可能性，以及各種風(fēng)險因素之間是否相互影響的情形，歸納、篩選出其中的主要風(fēng)險因素，并逐一對每項(xiàng)主要風(fēng)險因素的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度所進(jìn)行的預(yù)測性判斷。

按照風(fēng)險類型、風(fēng)險階段、風(fēng)險因素、風(fēng)險概率、影響程度和風(fēng)險程度的順序編制成匯總表。

風(fēng)險估計分析就是用選定的風(fēng)險估計方法，對每一個主要風(fēng)險要素所進(jìn)行的分析推理過程，對預(yù)測估計的主要風(fēng)險因素的發(fā)生概率、影響程度和風(fēng)險程度是否恰當(dāng)進(jìn)行評估。三、風(fēng)險估計

風(fēng)險防范與化解措施就是對所提出的風(fēng)險防范、化解措施是否與現(xiàn)行的相關(guān)政策和法規(guī)相符，進(jìn)行合法性分析，對所提出的風(fēng)險防范、化解措施是否具有明確的責(zé)任主體，職責(zé)分工以及時間進(jìn)度安排是否全面、合理、可行、有效進(jìn)行評估，結(jié)合風(fēng)險識別和風(fēng)險估計分析的結(jié)論，補(bǔ)充優(yōu)化和完善風(fēng)險防范、化解措施，匯總并提出綜合評估意見。

在風(fēng)險防范化解措施中，應(yīng)逐一解釋各項(xiàng)主要風(fēng)險因素的防范、化解措施的具體內(nèi)容、實(shí)施時間和要求，以及責(zé)任主體、協(xié)助單位的意見，并按照風(fēng)險階段、風(fēng)險因素、防范和化解措施、實(shí)施時間和要求、責(zé)任主體、協(xié)助單位的先后順序編制成匯總表。四、風(fēng)險防范與化解措施制定

風(fēng)險等級是指在各項(xiàng)風(fēng)險防范、化解措施落實(shí)的基礎(chǔ)上，根據(jù)分析和預(yù)測每一風(fēng)險可能引發(fā)風(fēng)險事件的風(fēng)險概率、影響程度和風(fēng)險程度等的變化趨勢及結(jié)果，參照所規(guī)定的社會穩(wěn)定風(fēng)險等級評判標(biāo)準(zhǔn)，對擬建項(xiàng)目的社會風(fēng)險狀況做出的綜合判斷。擬建項(xiàng)目風(fēng)險等級分為高風(fēng)險、中風(fēng)險、低風(fēng)險三級。

國家規(guī)定，項(xiàng)目存在高風(fēng)險或者中風(fēng)險的，國家投資主管部門不予審批、核準(zhǔn)和核報；存在低風(fēng)險但有可靠防控措施的，可以審批、核準(zhǔn)或者向上級主管部門報送審批、核準(zhǔn)；如果項(xiàng)目風(fēng)險程度根本無望降至可接受水平，則必須明確提出終止或放棄項(xiàng)目建設(shè)的建議。五、落實(shí)措施后的風(fēng)險等級判斷社會穩(wěn)定風(fēng)險評估程序和方法第三節(jié)Logo

here社會穩(wěn)定風(fēng)險評估主體是指在社會穩(wěn)定風(fēng)險評估中擁有一定的權(quán)力，承擔(dān)一定的職能和相應(yīng)責(zé)任的組織或個人，可以由組織領(lǐng)導(dǎo)主體、評估責(zé)任主體、評估監(jiān)督主體和評估民主參與主體組成。一、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估主體1.組織領(lǐng)導(dǎo)主體由黨委政府、維護(hù)社會穩(wěn)定工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室組成。2.評估責(zé)任主體具體牽頭負(fù)責(zé)進(jìn)行有關(guān)重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估的職能部門3.評估民主參與主體負(fù)責(zé)對重大事項(xiàng)社會穩(wěn)定風(fēng)險評估進(jìn)行監(jiān)督的組織或個人4.評估監(jiān)督主體與評估事項(xiàng)相關(guān)的利益群體、專家學(xué)者、第三方評估機(jī)構(gòu)、新聞媒介等二、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估原則（一）全面性原則（二）客觀性原則（三）科學(xué)性原則（四）系統(tǒng)性原則三、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估程序1確評估對象和評估內(nèi)容2識別主要利益相關(guān)方3制訂風(fēng)險調(diào)查方案4社會穩(wěn)定風(fēng)險分析5提出風(fēng)險管理措施四、社會穩(wěn)定風(fēng)險評估方法訪談法專家預(yù)測法問卷調(diào)查法定量分析法比較案例分析法實(shí)驗(yàn)研究法我國社會穩(wěn)定風(fēng)險評估指標(biāo)及報告編寫第四節(jié)Logo

here一、重大建設(shè)項(xiàng)目社會穩(wěn)定風(fēng)險評估指標(biāo)體系（一）重大建設(shè)項(xiàng)目外部環(huán)境評價指標(biāo)體系政治指標(biāo)：貪污腐敗數(shù)量上升率、行政投訴數(shù)量上升率、群體性事件數(shù)量上升率個人經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：居民可支配收入、貧富差距、城鎮(zhèn)失業(yè)率等社會經(jīng)濟(jì)指標(biāo)：勞動爭議處理情況、人民調(diào)解糾紛情況、治安情況、義務(wù)教育服務(wù)支出占GDP的比重、公共就業(yè)服務(wù)支出占GDP的比重、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)支出占GDP的比重、公共文化服務(wù)支出占GDP的比重等滿意度指標(biāo)：公眾對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的滿意度、對環(huán)境保護(hù)的滿意度、對公共服務(wù)的滿意度以及對社會管理的滿意度（二）重大建設(shè)項(xiàng)目外部環(huán)境評價指標(biāo)體系重大建設(shè)項(xiàng)目自身評價指標(biāo)體系主要考慮重大建設(shè)項(xiàng)目本身是否具有合法性與合理性、可行性與可控性，以反映重大建設(shè)項(xiàng)目方案制定與實(shí)施的可操作性。重大建設(shè)項(xiàng)目的合理性評估重大建設(shè)項(xiàng)目的合法性評估重大建設(shè)項(xiàng)目的可行性評估重大建設(shè)項(xiàng)目的可控性評估二、社會穩(wěn)定風(fēng)