美國研究型大學(xué)的判據(jù)

美國研究型大學(xué)的判據(jù)

近年來，中國政府和學(xué)術(shù)界開始關(guān)注創(chuàng)新型大學(xué)的建設(shè)。在國務(wù)院學(xué)位辦草擬的《中國學(xué)位與研究生教育發(fā)展戰(zhàn)略報告2001-2010》(第四稿)中,首次提出了研究型大學(xué)的概念,并強調(diào)其帶頭和示范作用。但目前有關(guān)中國研究型大學(xué)的判據(jù),尚無一個比較統(tǒng)一的看法。由于研究型大學(xué)的概念源自美國的卡內(nèi)基分類,因而本文擬從介紹美國研究型大學(xué)和卡內(nèi)基分類入手,就中國研究型大學(xué)的判據(jù)及與美國研究型大學(xué)的比較加以討論。一、在美國，研究大學(xué)1.設(shè)置綜合性大學(xué)卡內(nèi)基教育促進基金會(CarnegieFoundationforAdvancementTeaching)分別于1973、1976、1987、1994和2000年提出了關(guān)于美國高校的分類標(biāo)準(zhǔn)并公布了大學(xué)分類的研究結(jié)果?，F(xiàn)在,卡內(nèi)基分類方法已成為美國高等教育界普遍接受并廣泛采用的方法。根據(jù)卡內(nèi)基教育促進基金會于2000年公布的結(jié)果,目前美國高等學(xué)?？蓜澐譃?種范疇、10個類型。6種范疇為:①授予博士學(xué)位的/研究型大學(xué)(Doctoral/ResearchUniversities);②授予碩士學(xué)位的大學(xué)(Master'sCollegesandUniversities);③本科大學(xué)/學(xué)院(BaccalaureateColleges);④兩年課程證書/大專文憑(Associate'sColleges);⑤特殊教育機構(gòu)(SpecializedInstitutions);⑥部落大學(xué)/學(xué)院(TribalCollegesandUniversity)。其中,授予博士學(xué)位的/研究型大學(xué)又可分為兩種:①廣博型授予博士學(xué)位的/研究型大學(xué)(Doctoral/ResearchUniversities-Extensive)。廣泛地提供學(xué)士、碩士和博士課程;每年至少在15個學(xué)科領(lǐng)域授予50個以上博士學(xué)位;每年接受聯(lián)邦4000萬美元以上的經(jīng)費資助。②集中型授予博士學(xué)位的/研究型大學(xué)(Doctoral/ResearchUniversities-Intensive)。廣泛地提供學(xué)士、碩士和博士課程;每年至少在3個學(xué)科領(lǐng)域授予10個博士學(xué)位;或總共授予30個以上的博士學(xué)位;每年接受聯(lián)邦1500～4000萬美元經(jīng)費資助?？梢?研究型大學(xué)的基本內(nèi)涵是具有較高的學(xué)科綜合性、較廣泛的博士學(xué)科布局、較強的博士培養(yǎng)能力和較高的科學(xué)研究水平。我國習(xí)慣將美國廣博型授予博士學(xué)位的/研究型大學(xué)稱為研究型大學(xué)。2.美國廣大型研究大學(xué)1998年,美國共有3941所大學(xué)(學(xué)院),廣博型研究型大學(xué)為151所,占美國高校總數(shù)的3.8%,其在校生人數(shù)為3121462人,占美國高校在校生總數(shù)的20.7%;平均在校生人數(shù)為20672人。集中型研究型大學(xué)為110所,占全美高校的2.8%,在校生人數(shù)1121971,占全美高校學(xué)生總數(shù)的7.4%,平均在校生人數(shù)為10200人。過去近20年美國的經(jīng)濟快速增長,促進了廣博型研究型大學(xué)的發(fā)展。1987～2000年,美國的集中型研究型大學(xué)的數(shù)量變化不大,由109所增至110所。但廣博型研究型大學(xué)卻由104所增加至151所,增幅達45%。尤其是1994～2000年,美國經(jīng)濟空前繁榮,高新技術(shù)迅速發(fā)展,美國廣博型研究型大學(xué)由126所增加到151所,增幅最大。卡內(nèi)基分類法以大學(xué)每年授予博士學(xué)位的數(shù)量、學(xué)科領(lǐng)域的規(guī)模(博士點的數(shù)量)及從聯(lián)邦政府(縱向)獲得的科研財政資助等三項指標(biāo)來劃分研究型大學(xué),簡明地展示了大學(xué)的布局及其發(fā)展的規(guī)律。如果進一步分析,就會發(fā)現(xiàn),上述第一和第二個判據(jù)代表了學(xué)科建設(shè)的布局和規(guī)模,第三個判據(jù)則代表了學(xué)科建設(shè)的水平。而且,我們從這個比較的結(jié)果,可以得出一個重要的假設(shè),即研究型大學(xué)最重要的標(biāo)志是學(xué)科建設(shè)的布局、規(guī)模和水平。二、中國高等教育機構(gòu)的分類和研究1.按學(xué)科的層次分類目前我國還沒有類似于卡內(nèi)基的分類法。按學(xué)科分,一般將大學(xué)分為綜合大學(xué)、理工科大學(xué)、語言大學(xué)、政法大學(xué)、財經(jīng)大學(xué)、農(nóng)業(yè)大學(xué)、林業(yè)大學(xué)、師范大學(xué)、民族大學(xué)、體育大學(xué)、醫(yī)藥大學(xué)、藝術(shù)大學(xué)、非重點短期職業(yè)大學(xué)等12類。按隸屬關(guān)系,又可以分為國家教育部直屬、中央各部委直屬、地方政府直屬。然而無論哪一種劃分方法,都無法判別一所大學(xué)在國家高等教育的位置,也無法準(zhǔn)確地描述國家高等教育的布局、結(jié)構(gòu)和規(guī)模。根據(jù)中國大學(xué)的特點,我們嘗試按學(xué)科的層次對中國大學(xué)進行分類:授予博士學(xué)位的大學(xué)、授予碩士學(xué)位的大學(xué)、授予學(xué)士學(xué)位的大學(xué)、普通?？茖W(xué)院、成人?？茖W(xué)院等5類。中國授予博士學(xué)位的大學(xué)共有245所,其中,有53所大學(xué)設(shè)有研究生院。根據(jù)國務(wù)院學(xué)位辦公布的資料,我國共有323個博士授予機構(gòu)。在這里,我們只考慮普通大學(xué)/學(xué)院(其分類結(jié)果見表1)。2.中國科學(xué)研究大學(xué)的報告借鑒卡內(nèi)基分類法,我們認為,可以按二級學(xué)科博士點的數(shù)量、年授予博士學(xué)位數(shù)量以及大學(xué)的科研經(jīng)費來作為中國研究型大學(xué)的判據(jù)。(1)中國有5個控制點以上的大學(xué)中國目前的學(xué)科按一級學(xué)科和二級學(xué)科劃分。需要說明的是,按照二級學(xué)科博士點數(shù)統(tǒng)計,目前,中國擁有25個博士點以上的大學(xué)有39所;20個博士點以上的大學(xué)有62所;15個博士點以上的大學(xué)有82所;10個博士點以上的大學(xué)有110所。根據(jù)國家“211”工程建設(shè)的規(guī)模和目標(biāo),以及中國大學(xué)的現(xiàn)狀,將擁有15個二級學(xué)科博士點作為研究型大學(xué)的基本判據(jù)之一,是現(xiàn)實的。(2)建立評估體系博士學(xué)位數(shù)在一定程度上動態(tài)地反映了大學(xué)近三年的學(xué)科建設(shè)情況。根據(jù)國務(wù)院學(xué)位辦公布的數(shù)據(jù),1998～1999學(xué)年度中國大學(xué)授予博士學(xué)位數(shù)在40個以上的有55所,博士學(xué)位授予總數(shù)為10160。目前,博士招生急劇增長,2001年中國大學(xué)的博士生招生已經(jīng)超過3萬人。在一些熱門領(lǐng)域,一個博士導(dǎo)師每年招6～7個博士生已成為中國大學(xué)的普遍現(xiàn)象。如果不能建立有效的評估體系,很難說中國的博士生質(zhì)量是可靠的。而且,在中國目前博士生招生數(shù)原則上由國家下達指令的情況下,授予博士學(xué)位數(shù)不足以說明一所大學(xué)的研究能力。(3)通過對高校重點大學(xué)的研究進行適當(dāng)?shù)慕y(tǒng)計與分析,從各相關(guān)部門生員和科研隊伍中國目前的科研經(jīng)費管理體系十分復(fù)雜。有國家、部委、省市層面的多個資助渠道,企業(yè)資助則是五花八門。原則上說,研究型大學(xué)的科研經(jīng)費的統(tǒng)計應(yīng)當(dāng)以政府的縱向科研經(jīng)費作為判據(jù)。關(guān)鍵在于,中國目前沒有一個權(quán)威的部門對所有大學(xué)的科研經(jīng)費進行統(tǒng)計和發(fā)布。教育部直屬高校工作辦公室每年發(fā)表的統(tǒng)計資料對其所屬的41所重點大學(xué)的科研經(jīng)費進行了詳細的統(tǒng)計,包括縱向、橫向和自籌。中華人民共和國科技司發(fā)布的資料如《1998年高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計資料匯編》只是對大學(xué)的科研經(jīng)費作一個粗略而籠統(tǒng)的統(tǒng)計。為了今后對中國大學(xué)的研究活動作全面的分析,建議國家教育部歸口由一個部門發(fā)布有關(guān)科研經(jīng)費的統(tǒng)計資料。教育部直屬高校工作辦公室每年發(fā)表的統(tǒng)計資料比較詳細,建議按照這個模式進行統(tǒng)計,由國務(wù)院學(xué)位辦每年定期公布各大學(xué)授予博士學(xué)位的情況。那么,在目前資料不全的情況下,怎樣研究中國的研究型大學(xué)?我們首先關(guān)注中國設(shè)有研究生院的大學(xué)這個特殊的群體。高校研究生院在中國的高等教育中具有領(lǐng)導(dǎo)性和示范性。這些大學(xué)在知識創(chuàng)新、人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)和服務(wù)社會方面實現(xiàn)了較高水平的有機結(jié)合。因此,作為一個過渡的辦法,我們以中國建有研究生院的大學(xué)作為研究對象,即先做出中國建有研究生院的大學(xué)是研究型大學(xué)的假設(shè)是具有現(xiàn)實意義和理論意義的。三、“國民教育”的發(fā)展時期2002年至今中國的學(xué)位與研究生教育始于1980年,研究生院的建立則始于1984年。1984年8月,經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),原教育部正式發(fā)出了《關(guān)于在北京大學(xué)等二十二所高等院校試辦研究生院的通知》,同時印發(fā)了《關(guān)于在部分全國重點高等院校試辦研究生院的幾點意見》。1986年4月,增加中山大學(xué)等10所院校。1978年,增加中國科技大學(xué)研究生院,全國共有33所普通高等學(xué)校試辦研究生院。2000年,國家又批準(zhǔn)22所大學(xué)試辦研究生院。由于北京醫(yī)科大學(xué)與北京大學(xué),上海醫(yī)科大學(xué)與復(fù)旦大學(xué)合并,因此,目前中國有53所大學(xué)建有研究生院。1.網(wǎng)重學(xué)的學(xué)評價目前,在中國有較大影響力的大學(xué)評價是網(wǎng)大(中國)有限公司(萊比格信息技術(shù)(深圳)有限公司的母公司)“中國大學(xué)排行榜”和廣東管理科學(xué)研究院的“中國大學(xué)評價”。在對中國的大學(xué)評價方面,他們已經(jīng)取得了比較廣泛的社會認同。其中網(wǎng)大按學(xué)術(shù)聲譽、學(xué)術(shù)地位、學(xué)術(shù)成果、學(xué)生情況、教師資源、物資資源等6項指標(biāo)對大學(xué)進行排名,有點類似《美國新聞與世界報道》的大學(xué)排名。1999年,建有研究生院的大學(xué),100%以上名列大學(xué)排名的最前列;2000年,92%以上名列大學(xué)排名的最前列;2001年這個比例有所下降,是因為1999年至2001年中國大學(xué)的合并進入了一個高潮,一些規(guī)模較小而沒有研究生院的大學(xué)經(jīng)過合并后,綜合實力有了提高,排名提前。而一些建有研究生院的大學(xué)由于沒有合并或兼并,實力相對下降,影響了排名的位置。2.國大高校的科研投入不足從科研經(jīng)費來看,建有研究生院的大學(xué)也具有十分明顯的優(yōu)勢。1999年,教育部直屬31所建有研究生院的重點大學(xué),平均科研經(jīng)費達12922.1萬元;而11所沒有研究生院的重點大學(xué)平均科研經(jīng)費只有3806.5萬元。可見,建有研究生院的大學(xué)與其它普通重點大學(xué)在科研經(jīng)費方面存在很大的差異。3.普通高校的大學(xué)群是中國高等教育的核心全國53所研究生院已經(jīng)為國家培養(yǎng)了一大批優(yōu)秀的高層次人才,促進了學(xué)科建設(shè)和科研水平的提高。根據(jù)國務(wù)院學(xué)位辦公室編印的中國學(xué)位授予名冊(2001年版),在全國普通高校按一級學(xué)科授權(quán)的610個博士、碩士點中,53所研究生院共有461個點獲得了授權(quán),占總數(shù)的75.6%;在3863個博士點(按二級學(xué)科)中,53所研究生院共有2629個博士點,占博士點總數(shù)的68.1%?？梢?中國建有研究生院的大學(xué)群是中國高等教育的核心。綜上所述,無論是從政府還是從社會的角度來看,建有研究生院的大學(xué)在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、服務(wù)社會、知識創(chuàng)新方面都位于絕對領(lǐng)先的地位,代表了中國大學(xué)的最高水平。四、中美兩國高等教育發(fā)展的差異如果我們只考慮授予學(xué)士學(xué)位以上的大學(xué),美國的授予學(xué)位大學(xué)(博士學(xué)位授予大學(xué)、碩士學(xué)位授予大學(xué)和學(xué)士學(xué)位授予大學(xué))的數(shù)量由小到大呈單調(diào)增,呈正三角形。中國的授予學(xué)位大學(xué)(博士學(xué)位授予大學(xué)、碩士學(xué)位授予大學(xué)和學(xué)士學(xué)位授予大學(xué))的數(shù)量由小到大呈單調(diào)減,博士學(xué)位授予大學(xué)的數(shù)量最多,呈倒三角形。中美兩國的文化、歷史和現(xiàn)狀各不相同,這種差別在一定程度上體現(xiàn)了兩國高等教育發(fā)展的特點。雖然中美兩國之間的大學(xué)分布的巨大差別并不能說明孰優(yōu)孰劣,但是,美國的分層次辦學(xué)的思想?yún)s值得我們借鑒。中國政府將有限的財力集中在建設(shè)相當(dāng)大規(guī)模的博士學(xué)位授予大學(xué)上,卻似乎忽視了中國這個發(fā)展中國家同樣需要更多的其它層次的大學(xué),以培養(yǎng)不同層次的人才,滿足國家建設(shè)的需要。中國建有研究生院的大學(xué)的數(shù)量為53所,占本科以上大學(xué)的8.6%,美國的廣博型研究型大學(xué)的數(shù)量為151所,占本科以上大學(xué)的10.2%。這兩個數(shù)據(jù)接近,是否說明在中美優(yōu)秀大學(xué)之間,存在一定的聯(lián)系呢。表2進一步描述了2000年中美大學(xué)關(guān)于研究型大學(xué)分類的指標(biāo)和結(jié)果對比。通過以上分析,無論是從大學(xué)分類,還是從民間的大學(xué)排名結(jié)果看,中國建有研究生院的大學(xué)與美國的廣博型研究型大學(xué)在博士點的規(guī)模以及在國家高等教育的位置上,具有很大的可比性和相似性。因此,中國建有研究生院的大學(xué)已經(jīng)具備了研究型大學(xué)的特征。五、級學(xué)科點在中國建有研究生院的大學(xué)中,除6所大學(xué)的博士點略少于15外,其余均多于15。這6所大學(xué)是我國50年代初院系調(diào)整時的產(chǎn)物,但都在相關(guān)的行業(yè)或?qū)W科里居于全國先進水平。由于其博士點數(shù)量低于15,反映了學(xué)科面太窄,只能稱作小型研究型大學(xué)。在中國建有研究生院的大學(xué)中,北京大學(xué)的二級學(xué)科博士點最多,為172個。從1998/1999年設(shè)有研究生院的大學(xué)授予博士學(xué)位的數(shù)量來看,最多為北京大學(xué),517個;有3所大學(xué)的授予數(shù)略少于50。由于中國大學(xué)在近三年獲得的投入增加,博士招生數(shù)以每年25%以上的速度增長,所以這些大學(xué)的博士學(xué)位授予數(shù)也會大大增加。此外,還有24所