2023年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識考前押密試題及答案解析

2023年證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前押密試題及答案解析一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0．5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的對的答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1．有價(jià)證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是（）。

A．證券發(fā)行主體的不同

B．是否在證券交易所掛牌交易

C．募集方式

D．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

2．在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為（）。

A．股票

B．公司債券

C．金融證券D．商業(yè)票據(jù)

3．根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣（）。

A．政府機(jī)構(gòu)債券和金融債券

B．政府債券和政府機(jī)構(gòu)債券

C．政府債券和金融債券

D．信托投資基金

4．依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的（）。

A．6%

B．10%

C．12%

D．l5%

5．日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)人門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有（）年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。

A．4B．3

C．2

D．1

6．16世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式一一（）出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

A．獨(dú)資制公司

B．合作制公司

C．有限責(zé)任公司

D．股份公司

7．2023年6月，（）與泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所一泛歐證交所公司。

A．東京證券交易所

B．多倫多證券交易所

C．悉尼期貨交易所

D．紐約證券交易所

8．根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（）；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過（）。

A．33%，49%

B．40%，50%

C．55%，49%

D．33%，50%

9．關(guān)于股票的永久性特性描述，錯(cuò)誤的是（）。

A．股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間無關(guān)系

B．股票代表著股東的永久性投資，當(dāng)然股票持有者可以轉(zhuǎn)讓其股東身份

C．永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的，由于它是一種無期限的法律憑證

D．由于股東不能規(guī)定退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本

10．下列不屬于股利政策的是（）。

A．送股

B．派現(xiàn)

C．股份回購

D．資本公積金轉(zhuǎn)增股本

[NextPage2023年證券考試《基礎(chǔ)知識》押密試題及答案之第二頁]

11．決定股票市場價(jià)格的是股票的（）。

A．票面價(jià)值

B．賬面價(jià)值

C．內(nèi)在價(jià)值

D．清算價(jià)值

12．下列有關(guān)股份公司股東大會的論述對的的是（）。

A．股東大會一般每一年或半年定期召開一次

B．股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)2／3以上通過C．股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大會的決議，實(shí)行累積投票制

D．股東必須親自出席股東大會，不可以委托代理人出席股東會議

13．享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，其中不涉及（）。

A．行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．不行使權(quán)利而聽任其過期失效

C．按其持股比例5%的數(shù)量，優(yōu)先認(rèn)購一定數(shù)量新發(fā)行股票的權(quán)利

D．將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給別人，從中獲得一定的報(bào)酬

14．國家股的資金重要來源于三個(gè)方面，其中不涉及（）。

A．現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資

B．現(xiàn)有國有公司改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn)

C．經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資

D．具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司的投資

15．股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實(shí)行之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過（），在24個(gè)月內(nèi)不得超過（）。

A．5%，8%

B．10%，l5%

C．5%，10%

D．15%，l0%

16．（）是指債券持有人具有按約定條件將債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票互換的選擇權(quán)。

A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券

B．附有出售選擇權(quán)條款的債券

C．附有新股認(rèn)購權(quán)條款的債券

D．附有互換條款的債券

17．政府債券的特性不涉及（）。

A．免稅待遇

B．流通性差

C．收益穩(wěn)定

D．安全性高

18．下列關(guān)于記賬式國債的特點(diǎn)闡述錯(cuò)誤的是（）

A．可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好

B．上市后價(jià)格隨行就市，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)

C．期限有長有短，但更適合長期國債的發(fā)行

D．通過證券交易所電腦網(wǎng)絡(luò)發(fā)行，可以減少證券的發(fā)行成本

19．財(cái)政部于1998年8月l8日向四大國有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國債，期限為30年，年利率為7．2%，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國有商業(yè)銀行資本金。該國債屬于（）。

A．財(cái)政國債

B．特別債券

C．保值債券

D．國家重點(diǎn)建設(shè)債券

20．我國金融債券的發(fā)行始于（）。A．國民黨政府時(shí)期

B．北洋政府時(shí)期

C．1993年，中國投資銀行被批準(zhǔn)發(fā)行

D．1994年，我國政策性銀行成立后

21．1993～1995年是我國公司債券發(fā)行的（）。

A．再度發(fā)展期

B．發(fā)展期

C．整頓期

D．萌芽期

22．國際債券的投資者不涉及（）。

A．各國政府

B．銀行或其他金融機(jī)構(gòu)

C．各種基金會

D．工商財(cái)團(tuán)和自然人

23．歐洲債券由于不以發(fā)行市場合在國的貨幣為面值，故也稱（）。

A．揚(yáng)基債券

B．武士債券

C．外國債券

D．無國籍債券

24．按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為（）。

A．契約型基金和公司型基金

B．積極型基金和被動型基金

C．封閉式基金和開放式基金

D．成長型基金、收入型基金和平衡型基金

25．下列關(guān)于開放式基金和封閉式基金重要區(qū)別的闡述錯(cuò)誤的是（）。

A．封閉式基金有固定的存續(xù)期，開放式基金沒有固定期限

B．封閉式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，開放式基金的基金規(guī)模是固定的

C．封閉式基金與開放式基金的基金份額除了初次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定比例的購買費(fèi)計(jì)算外，以后的交易計(jì)價(jià)方式不同

D．投資者在買賣封閉式基金時(shí)，在基金價(jià)格之外要支付手續(xù)費(fèi)；投資者在買賣開放式基金時(shí)，則要支付申購費(fèi)和贖回費(fèi)

26．證券投資基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金的依據(jù)是（）。

A．投資理念不同

B．投資標(biāo)的不同

C．投資目的不同

D．運(yùn)作方式不同

27．我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。

A．1億元B．2億元

C．3億元

D．5億元

28．（）是衡量一個(gè)基金經(jīng)營業(yè)績的重要指標(biāo)，也是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)。

A．基金資產(chǎn)總值

B．基金資產(chǎn)凈值

C．基金份額凈值

D．基金資產(chǎn)估值

29．公開披露的基金信息不涉及（）。

A．基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告

B．基金份額上市交易公告書

C．對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

D．涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟

30．下列關(guān)于證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系表述錯(cuò)誤的是（）。

A．基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B．基金管理人與托管人的關(guān)系是互相制衡的關(guān)系

C．基金份額持有人與托管人的關(guān)系是委托與受托的關(guān)系

D．基金管理人與托管人的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系

31．關(guān)于金融衍生工具的基本特性敘述錯(cuò)誤的是（）。

A．金融衍生工具的交易后果取決于交易者對衍生工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確限度

B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金，就可簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具

C．無論是哪一種金融衍生工具，都會影響交易者在未來一段時(shí)間內(nèi)或未來某時(shí)點(diǎn)上的鈔票流，跨期交易的特點(diǎn)十分突出

D．金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動

32．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。

A．美式期權(quán)

B．歐式期權(quán)

C．奇異型期權(quán)

D．修正美式期權(quán)

33．金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是（）。

A．利率期貨

B．債券期貨

C．貨幣期貨

D．股權(quán)類期貨

34．股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的（）。

A．±5%

B．±l0%C．±20%

D．±30%

35．目前，（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易

B．按名義金額計(jì)算的互換交易

C．金融期貨合約

D．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

36．交易所交易基金的期權(quán)屬于（）。

A．單只股票期權(quán)

B．金融期貨合約期權(quán)

C．股票組合期權(quán)

D．股票指數(shù)期權(quán)

37．可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定期期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。

A．優(yōu)先股票

B．金融債券

C．普通股票

D．公司債券

38．下列不屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A．以美元交易，且通過投資者熟悉的美國清算公司進(jìn)行清算

B．避開直接發(fā)行股票與債券的法律規(guī)定，上市手續(xù)簡樸，發(fā)行成本低

C．上市公司發(fā)放股利時(shí)，ADR投資者能及時(shí)獲得，并且是以美元支付

D．上市交易的ADR須經(jīng)美國證券與交易委員會注冊，有助于保障投資者利益

39．上市公司常用的增資方式是（）。

A．向原股東配售股份

B．向不特定對象公開募集股份

C．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D．非公開發(fā)行股票

40．我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的（）。

A．資本公積金

B．盈余公積金

C．法定公益金

D．未分派利潤

41．我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A．中國證券監(jiān)督管理委員會

B．財(cái)政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國務(wù)院

42．下列不屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（）。A．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表白公司繼續(xù)虧損

B．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，首個(gè)會計(jì)年度審計(jì)結(jié)果表白公司凈資產(chǎn)仍然為負(fù)

C．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在三個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告

D．股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，公司年度財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告被注冊會計(jì)師出具否認(rèn)意見或者無法表達(dá)意見的審計(jì)報(bào)告

43．場外交易市場是一個(gè)以（）方式進(jìn)行證券交易的市場。

A．公開招標(biāo)

B．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)

C．上網(wǎng)競價(jià)方式

D．議價(jià)

44．2023年8月25日，由上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資發(fā)起設(shè)立的專業(yè)從事證券指數(shù)及指數(shù)衍生產(chǎn)品開發(fā)服務(wù)的公司是（）。

A．恒指服務(wù)公司

B．中證指數(shù)有限公司

C．三元證券投資顧問有限公司

D．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

45．下列屬于上海證券交易所綜合指數(shù)類的是（）。

A．上證成分股指數(shù)

B．上證50指數(shù)

C．上證180指數(shù)

D．新上證綜合指數(shù)

46．世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平均數(shù)是（）。

A．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

B．NASDAQ市場及其指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)

D．道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

47．關(guān)于證券公司的說法錯(cuò)誤的是（）。

A．在我國，設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)

B．證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者

C．證券公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司

D．美國對證券公司的通俗稱謂是商人銀行

48．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

A．1個(gè)月

B．3個(gè)月

C．6個(gè)月

D．8個(gè)月

49．對證券自營業(yè)務(wù)結(jié)識錯(cuò)誤的是（）。

A．證券自營活動有助于活躍證券市場，維護(hù)交易的連續(xù)性{來源：考{試大}

B．自營賬戶應(yīng)由獨(dú)立于自營業(yè)務(wù)的部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核制度

C．證券公司從事自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元

D．董事會是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)

50．2023年1月，中國證監(jiān)會公布了《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》，進(jìn)一步明確首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在（）億元以上。

A．30

B．50

C．60

D．80

51．證券公司內(nèi)部控制的目的不涉及（）。

A．提高證券公司經(jīng)營效率和效果

B．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)

C．保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平

D．保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)

52．證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的（）計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

A．5%

B．8%

C．l0%

D．15%

53．申請同時(shí)從事證券和期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是有（）名以上取得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的專職人員；其高級管理人員中，至少有l(wèi)名取得證券或者期貨投資征詢從業(yè)資格。

A．8

B．l0

C．15

D．20

54．經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿（）年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

A．2

B．3

C．4

D．5

55．通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等手段，對證券市場進(jìn)行干預(yù)，這屬于證券市場監(jiān)管的（）。

A．法律手段

B．計(jì)劃手段

C．行政手段

D．經(jīng)濟(jì)手段

56．我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，可以并處（）的罰款。

A．2萬～30萬元

B．3萬～30萬元C．20萬～60萬元

D．30萬～60萬元

57．公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開，不得有重大漏掉。這體現(xiàn)了上市公司信息披露應(yīng)遵循的（）。

A．及時(shí)原則

B．真實(shí)原則

C．準(zhǔn)確原則

D．完整原則

58．證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)不涉及（）。

A．管理和處分受償資產(chǎn)，維護(hù)基金權(quán)益

B．依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)行

C．監(jiān)測證券公司風(fēng)險(xiǎn)，參與證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置工作

D．組織、參與被撤消、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作

59．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A．7

B．10

C．15

D．20

60．中國證券結(jié)算制度根據(jù)（）的原則設(shè)計(jì)。

A．即時(shí)交付

B．貨銀對付

C．集中交付

D．貨銀交付

二、多項(xiàng)選擇題(本類題共40小題，每小題l分，共40分。每小題備選答案中，有兩個(gè)或兩個(gè)以上符合題意的對的答案。多選、少選、錯(cuò)選、不選均不得分)

1．下列關(guān)于資本證券的敘述，對的的是（）。

A．由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券

B．銀行證券屬于資本證券

C．是有價(jià)證券的重要形式

D．狹義的有價(jià)證券即指資本證券

2．證券的流動性是指證券變現(xiàn)的難易限度，證券具有極高的流動性，必須滿足的條件是（）。

A．很容易變現(xiàn)

B．本金保持相對穩(wěn)定

C．變現(xiàn)的交易成本極小

D．具有安全可靠的證券交易市場

3．根據(jù)有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成重要有（）。

A．基金市場

B．債券市場

C．股票市場D．衍生產(chǎn)品市場

4．參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)涉及（）。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B．主權(quán)財(cái)富基金

C．銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

D．保險(xiǎn)公司

5．證券市場全球化趨勢重要表現(xiàn)在（）。

A．證券市場一體化

B．投資者法人化

C．金融創(chuàng)新深化

D．交易所重組與會員化

6．股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利涉及（）。

A．資產(chǎn)收益

B．選擇管理者

C．重大決策

D．對公司財(cái)產(chǎn)的直接支配解決

7．下列關(guān)于無面額股票的闡述對的的是（）。

A．無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票

B．無面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上

C．無面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減

D．無面額股票發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，便于股票分割

8．我國《證券法》規(guī)定，為保證證券市場的穩(wěn)定，可采用的穩(wěn)定市場的政策與制度有（）。

A．因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以采用技術(shù)性停牌的措施

B．證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易

C．因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護(hù)證券交易的正常秩序，證券交易所可以決定I臨時(shí)停市

D．當(dāng)股票市場投機(jī)過度或出現(xiàn)嚴(yán)重違法行為時(shí)，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會采用一定的措施以平抑股價(jià)波動

9．關(guān)于普通股票股東的義務(wù)描述對的的是（）。

A．公司的實(shí)際控制人不得運(yùn)用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益

B．公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

C．公司股東不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益

D．公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東導(dǎo)致?lián)p失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)補(bǔ)償責(zé)任

10．可對境內(nèi)上市外資股進(jìn)行投資的是（）。

A．定居在國外的中國公民

B．我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織

C．外國的自然人、法人和其他組織D．境內(nèi)居民個(gè)人(用現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金)

11．關(guān)于債券的票面價(jià)值描述對的的是（）。

A．債券票面金額的擬定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供應(yīng)情況及債券發(fā)行費(fèi)用等因素綜合考慮

B．票面金額定得較小，發(fā)行成本也就較小

C．票面金額定得較大，有助于小額投資者購買

D．在國際金融市場籌資，通常以債券發(fā)行地所在國家的貨幣或以國際通用貨幣為計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)

12．根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為（）。

A．實(shí)物債券

B．息票累積債券

C．零息債券

D．附息債券

13．憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別有（）。

A．債權(quán)記錄方式不同

B．申請購買手續(xù)不同

C．發(fā)行對象不同

D．付息方式不同

14．關(guān)于保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)描述對的的是（）。

A．其期限在5年以上(含5年)

B．保險(xiǎn)公司次級債務(wù)的償還只有在保證償還次級債務(wù)本息后償付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才干償付本息

C．本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本

D．募集人在無法準(zhǔn)時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人可向法院申請對募集人實(shí)行破產(chǎn)清償

15．在我國公司債券的再度發(fā)展期出現(xiàn)的明顯變化有（）。

A．在發(fā)行主體上，突破了大型國有公司的限制

B．在發(fā)債募集資金的用途上，開始用于替代發(fā)行主體的銀團(tuán)貸款

C．在債券發(fā)行方式上，將符合國際慣例的路演詢價(jià)方式引入公司債券一級市場

D．在期限結(jié)構(gòu)上，推出了我國超長期、固定利率公司債券

16．契約型基金與公司型基金的區(qū)別有（）。

A．資金的性質(zhì)不同

B．投資者的地位不同

C．投資方式不同

D．基金的營運(yùn)依據(jù)不同

17．下列對股票基金結(jié)識對的的是（）。

A．股票基金是重要的基金品種

B．股票基金是指以上市股票為重要投資對象的證券投資基金

C．股票基金的投資目的側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

D．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

18．通常情況下，基金所支付的費(fèi)用重要涉及（）。

A．基金管理費(fèi)

B．基金托管費(fèi)

C．基金交易費(fèi)

D．基金運(yùn)作費(fèi)

19．目前，我國證券投資基金的交易費(fèi)用重要涉及（）。

A．交易傭金

B．證管費(fèi)

C．印花稅

D．開戶費(fèi)

20．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式。ETF結(jié)合了（）的運(yùn)作特點(diǎn)。

A．封閉式基金

B．開放式基金

C．契約型基金

D．公司型基金

21．按照基礎(chǔ)工具種類分類，金融衍生工具可以劃分為（）。

A．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

B．債券類產(chǎn)品的衍生工具

C．貨幣衍生工具

D．信用衍生工具

22．下列關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因的表述對的的是（）。

A．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本因素是避險(xiǎn)

B．20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

C．金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的一個(gè)重要因素

D．新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

23．在國際金融市場上，存在若干重要的參考利率，除國債利率外，常見的參考利率涉及（）。

A．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率B．香港銀行間同業(yè)拆放利率

C．歐洲美元定期存款單利率

D．聯(lián)邦基金利率

24．金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別重要有（）。

A．交易者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同

B．套期保值的作用與效果不同

C．鈔票流轉(zhuǎn)不同

D．基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

25．由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三人發(fā)行并上市的權(quán)證，發(fā)行人提供的履約擔(dān)保可以是（）。

A．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的鈔票作為履約擔(dān)保

B．通過專用賬戶提供并維持足夠數(shù)量的標(biāo)的證券作為履約擔(dān)保

C．提供經(jīng)交易所認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤消的連帶責(zé)任保證人

D．提供經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的機(jī)構(gòu)作為履約的不可撤消的連帶責(zé)任保證人

26．初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市重要符合的條件有（）。

A．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定的賺錢能力

B．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時(shí)間

C．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出

D．對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)規(guī)定

27．創(chuàng)業(yè)板市場是不同于主板市場的獨(dú)特的資本市場，具有的特點(diǎn)有（）。

A．前瞻性

B．高風(fēng)險(xiǎn)

C．監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)格

D．明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向

28．證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成涉及（）。

A．交易通信網(wǎng)

B．信息服務(wù)網(wǎng)

C．證券報(bào)刊

D．因特網(wǎng)

29．關(guān)于場外交易市場的描述，對的的是（）。

A．場外交易市場是證券交易所以外的證券交易市場的總稱

B．場外交易市場的組織方式大多采用做市商制

C．場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制是公開競價(jià)

D．它沒有固定的、集中的交易場合，而是由許多各自獨(dú)立經(jīng)營的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)分別進(jìn)行交易

30．公司發(fā)行在外的A股總股本中，屬于基本不流通股份的是（）。

A．公司創(chuàng)建者、家族和高級管理者長期持有的股份

B．國有股、戰(zhàn)略投資者持股C．凍結(jié)股份、受限的員工持股

D．交叉持股

31．證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)有（）。

A．管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營業(yè)部

B．經(jīng)營證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)

C．作為證券公司專門的證券自營業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)

D．作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

32．證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（）。

A．集合性

B．綜合性

C．專門賬戶投資運(yùn)作D．客戶資產(chǎn)必須托管

33．證券公司控股股東的行為規(guī)范有（）。

A．控股股東不得獨(dú)立于證券公司進(jìn)行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員

C．不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

D．不得運(yùn)用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

34．證券公司發(fā)生下列（）重要事項(xiàng)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人

B．設(shè)立、收購或者撤消分支機(jī)構(gòu)

C．變更公司章程中的一般條款

D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本

35．會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。

A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為

B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人

C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元

D．有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2023萬元，合作會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于l000萬元

36．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了初次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下列關(guān)于詢價(jià)制度敘述對的的是（）。

A．對在深圳證券交易所中小公司板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價(jià)直接定價(jià)

C．只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對象才干參與網(wǎng)下申購

D．所有詢價(jià)對象均可自主選擇是否參與初步詢價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對象參與初步詢價(jià)

37．證券市場監(jiān)管的手段有（）。

A．法律手段

B．經(jīng)濟(jì)手段

C．行政手段

D．計(jì)劃手段

38．中國證監(jiān)會在履行其職責(zé)時(shí)可以采用的措施有（）。

A．進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場合調(diào)查取證

B．查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料C．詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，規(guī)定其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

D．對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查

39．上市公司信息披露的重要內(nèi)容有（）。

A．招股說明書

B．上市公告書

C．定期報(bào)告

D．臨時(shí)報(bào)告40．制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（）。

A．化解證券市場風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)營，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展

B．保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定

C．細(xì)化、貫徹《證券法》、《公司破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度

D．嚴(yán)厲市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和負(fù)責(zé)人

三、判斷題(本類題共60小題，每小題0．5分，共30分。每小題答題對的的得0．5分，答題錯(cuò)誤、不答題的不得分)

1．貨幣證券是指自身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券，重要涉及兩大類：

一類是商業(yè)證券；另一類是銀行證券。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

2．證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

3．我國和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

4．《中華人民共和國保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均不屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

5．在我國，社保基金由兩部分組成：一部分是社會保障基金，另一部分是社會保險(xiǎn)基金。

A．對的

B．錯(cuò)誤

6．1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約一特級銀期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，實(shí)現(xiàn)了由遠(yuǎn)期協(xié)議向期貨交易過渡。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

7．中國國際金融公司在日本債券市場發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國國內(nèi)機(jī)構(gòu)初次在境外發(fā)行外幣債券。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

8．行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

9．我國《公司法》規(guī)定，記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓；轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或名稱及住所記載于股東名冊。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

10．無記名股票也稱不記名股票，與記名股票的重要差別是在股東的權(quán)利大小方面。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

11．資本公積金轉(zhuǎn)增股本會增長投資者持有的股份數(shù)量，因此投資者須納稅。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

12．股票的清算價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，在沒有優(yōu)先股的條件下，每股清算價(jià)值等于公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

13．通過增長財(cái)政盈余或減少赤字，減少財(cái)政支出，克制經(jīng)濟(jì)增長，調(diào)整社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度，改變公司生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響公司利潤水平和股息派發(fā)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

14．政治因素對股票價(jià)格的影響很大，其中戰(zhàn)爭是最有影響的政治因素。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

15．初期的紅籌股，重要是一些中資公司收購香港的大型上市公司后重組而形成的。（）

A．對的B．錯(cuò)誤

16．息票累積債券是指規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時(shí)一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支付，所以也常被稱為緩息債券。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

17．1994年我國面向個(gè)人發(fā)行的債種從單一型(無記名國庫券)逐步轉(zhuǎn)向多樣型(憑證式國債和記賬式國債等)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

18．金融債券是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

19．2023年，國家開發(fā)銀行在繼續(xù)發(fā)行可回售債券與可贖回債券的同時(shí)，又推出可掉期國債新品種。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

20．公司債券與金融債券同樣大多數(shù)可免去擔(dān)保。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

21．我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在2年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

22．歐洲債券是在20世紀(jì)60年代初期隨著歐洲貨幣市場的形成而出現(xiàn)和發(fā)展起來的。目前，歐洲債券已成為各經(jīng)濟(jì)體在國際資本市場上籌資的重要手段。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

23．一般認(rèn)為，基金起源于美國。1868年由美國政府出面組建的海外和殖民地政府信托組織是公認(rèn)的最早的基金機(jī)構(gòu)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

24．開放式基金因基金份額可隨時(shí)贖回，在投資組合上須保存一部分鈔票和高流動性的金融工具。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

25．基金份額持有人即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

26．基金管理人的重要業(yè)務(wù)是管理基金。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

27．自2023年2月開始，我國的基金管理公司需報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，才可以向合格境外機(jī)構(gòu)投資者、境內(nèi)保險(xiǎn)公司等特定對象提供投資征詢服務(wù)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

28．按照有關(guān)規(guī)定，發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)假如影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第5位的，即發(fā)生的費(fèi)用大于基金凈值十萬分之一，應(yīng)于發(fā)生時(shí)直接計(jì)入基金損益。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

29．開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇將所獲分派的鈔票利潤按照基金協(xié)議有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

30．我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)|生。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

31．金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定限度上決定了它的高投機(jī)性和高風(fēng)險(xiǎn)性。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

32．根據(jù)全國銀行間同業(yè)拆借中心公布的數(shù)據(jù)，自2023年11月以來，人民幣遠(yuǎn)期利率協(xié)議的參考利率均為Libor。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

33．中國金融期貨交易所于2023年9月5日推出以新華富時(shí)50指數(shù)為基礎(chǔ)變量的全球首個(gè)中國A股指數(shù)期貨。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

34．期貨市場套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一價(jià)定律，即忽略交易費(fèi)用的差異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

35．在實(shí)踐中，只有以金融期權(quán)合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期貨交易，而沒有以金融期貨合約為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)交易。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

36．股票指數(shù)期權(quán)沒有可作實(shí)物交割的具體股票，只能采用鈔票軋差的方式結(jié)算。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

37．目前上海和深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證的標(biāo)的證券發(fā)生除權(quán)的，行權(quán)比例應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整，除息時(shí)則不作調(diào)整。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

38．目前，我國內(nèi)地已存在交易所交易的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

39．證券發(fā)行制度重要有兩種：一是注冊制，以歐洲各國為代表；二是核準(zhǔn)制，以美國為代表。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

40．上海證券交易所和深圳證券交易所現(xiàn)行的發(fā)行股票的做法是采用資金申購上網(wǎng)公開發(fā)行股票方式。（）A．對的

B．錯(cuò)誤

41．我國的證券交易所采用無紙化集中交易方式。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

42．初次公開發(fā)行上市的股票和封閉式基金的首個(gè)交易日有價(jià)格漲跌幅限制。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

43．場外交易市場與證券交易所共同組成證券交易市場，而證券交易所是證券發(fā)行的重要場合。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

44．中證海外指數(shù)系列涉及20只分指數(shù)，以反映全球各證券交易所上市的中國概念股票的整體表現(xiàn)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

45．CBOE推出的中國指數(shù)重要基于海外上市的中國公司。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

46．信用風(fēng)險(xiǎn)又稱違約風(fēng)險(xiǎn)，指證券發(fā)行人在證券到期時(shí)無法還本付息而使投資者遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)，信用風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

47．按照《證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定(試行)》，證券公司的分公司不得直接經(jīng)營證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

48．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又稱代理買賣證券業(yè)務(wù)，是指證券公司接受客戶委托代客戶買賣有價(jià)證券的業(yè)務(wù)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

49．證券公司自營業(yè)務(wù)資金可以以個(gè)人名義從自營賬戶中調(diào)人、調(diào)出，但嚴(yán)禁從自營賬戶中提取鈔票。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

50．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于7人。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

51．根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，證券公司可以直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，也可以從事期貨交易的中間介紹業(yè)務(wù)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

52．在證券公司董事會、董事長不履行職責(zé)致使股東會會議無法召集的情況下，持有一定比例股權(quán)的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時(shí)股東會會議。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

53．根據(jù)規(guī)定，為了建立以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系，加強(qiáng)證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管，證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定計(jì)算凈資本和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

54．證券業(yè)部門規(guī)章及規(guī)范性文獻(xiàn)由中國證監(jiān)會根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

55．證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在次日開市前向其報(bào)告上一交易日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

56．內(nèi)幕交易的行為方式重要表現(xiàn)為：行為主體知悉公司內(nèi)幕信息，且從事有價(jià)證券的交易或其他有償轉(zhuǎn)讓行為，或者泄露內(nèi)幕信息或建議別人買賣證券等。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

57．創(chuàng)業(yè)板上市公司后續(xù)信息披露的規(guī)定：已披露的重大事件涉及重要標(biāo)的尚待交付或者過戶的，應(yīng)及時(shí)披露有關(guān)交付或者過戶事宜，其中對出現(xiàn)超過約定期限3個(gè)月仍未完畢交付或過戶的，應(yīng)及時(shí)披露未如期完畢的因素、進(jìn)展情況和預(yù)計(jì)完畢的時(shí)間，并在此后每隔30日公告一次進(jìn)展情況，直至完畢交付或者過戶。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

58．中國證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，證券公司無須加入中國證券業(yè)協(xié)會。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

59．我國證券結(jié)算采用分級結(jié)算制度。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

60．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中碰到自身利益或相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或也許發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告；當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)保證客戶的利益得到優(yōu)先的對待。（）

A．對的

B．錯(cuò)誤

參考答案及具體解析

一、單項(xiàng)選擇題

1．B

本題考察有價(jià)證券的分類。按是否在證券交易所掛牌交易分類，有價(jià)證券可分為上市證券與非上市證券。

2．C

本題考察金融證券。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券。

3．C

本題考察機(jī)構(gòu)投資者中的金融機(jī)構(gòu)。根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)可用自有資金買賣政府債券和金融債券。

4．B

本題考察機(jī)構(gòu)投資者中的合格境外機(jī)構(gòu)投資者。依據(jù)中國證監(jiān)會持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定，單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的l0%。

5．D

本題考察投資者的風(fēng)險(xiǎn)特性與投資適當(dāng)性。日本東京證券交易所與倫敦證券交易所合作設(shè)立了TOKYOAIM創(chuàng)業(yè)板市場，東京證券交易所為保護(hù)個(gè)人投資者的利益，特別規(guī)定了較高的準(zhǔn)入門檻，僅允許凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)在3億日元以上，并有l(wèi)年以上交易經(jīng)驗(yàn)的投資者參與交易。6．D

本題考察證券市場的發(fā)展階段。l6世紀(jì)中葉，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)相分離的生產(chǎn)經(jīng)營方式——股份公司出現(xiàn)，使股票、公司債券及不動產(chǎn)抵押債券依次進(jìn)入有價(jià)證券交易的行列。

7．D

本題考察證券交易所的重組與公司化。2023年6月，紐約證券交易所與泛歐證券交易所達(dá)成總價(jià)約l00億美元的合并協(xié)議，組建全球第一家橫跨大西洋的紐交所——泛歐證交所公司。

8．A

本題考察中國證券市場的對外開放。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，我國證券業(yè)在5年過渡期中，允許外國機(jī)構(gòu)設(shè)立合營公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過33%；加入后3年內(nèi)，外資比例不超過49%。

9．A

本題考察股票的永久性特性。股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系，所以選項(xiàng)A表述錯(cuò)誤。

10．C

本題考察股利政策。股利政策涉及派現(xiàn)、送股、資本公積金轉(zhuǎn)增股本。

11．C

股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票市場價(jià)格。

12．C

本題考察股份公司的股東大會。股東大會一般每年定期召開一次。股東大會作出決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)過半數(shù)通過。股東可以親自出席股東大會，也可以委托代理人出席股東會議。

13．C

享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東對其所享有的優(yōu)先認(rèn)股權(quán)可以做出三種選擇，即行使權(quán)利認(rèn)購新發(fā)行的普通股票；將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給別人，從中獲得一定的報(bào)酬；不行使權(quán)利而聽任其過期失效。

14．D

本題考察國家股的資金來源，即選項(xiàng)ABC。15．C

股權(quán)分置改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)定是：自改革方案實(shí)行之日起，持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。

16．D

本題考察附有互換條款的債券的含義。

17．B

本題考察政府債券的特性——安全性高、流通性強(qiáng)、收益穩(wěn)定、免稅待遇。

18．C

本題考察記賬式國債的特點(diǎn)。記賬式國債期限有長有短，但更適合短期國債的發(fā)行。

19．B

本題考察特別債券。

20．B

我國金融債券的發(fā)行始于北洋政府時(shí)期。

21．C

本題考察我國公司債券的發(fā)展。l993～1995年是我國公司債券發(fā)行的整頓期。

22．A

本題考察國際債券的投資者。選項(xiàng)A屬于國際債券的發(fā)行人。

23．D

歐洲債券也稱為無國籍債券。

24．A

本題考察證券投資基金的分類。按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為契約型基金和公司型基金。

25．B

本題考察開放式基金和封閉式基金的重要區(qū)別。開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，封閉式基金的基金規(guī)模是固定的。

26．C

本題考察證券投資基金的分類。按投資目的劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

27．B

我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣。

28．B

本題考察基金資產(chǎn)凈值。

29．C

本題考察公開披露的基金信息。選項(xiàng)C是公開披露基金信息不得有的行為。

30．D

本題考察證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是所有者和經(jīng)營者之間的關(guān)系。

31．A

本題考察金融衍生工具的基本特性。金融衍生工具的交易后果取決于交易者對基礎(chǔ)工具(變量)未來價(jià)格(數(shù)值)的預(yù)測和判斷的準(zhǔn)確限度。注意是“基礎(chǔ)工具”，而不是“衍生工具”。

32．C

本題考察奇異型期權(quán)。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

33．C

本題考察外匯期貨，又稱為貨幣期貨。

34．C

股指期貨合約最后交易日漲跌停板幅度為上一交易日結(jié)算價(jià)的±20%。

35．B

目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

36．C

交易所交易基金的期權(quán)屬于股票組合期權(quán)。

37．C

本題考察可轉(zhuǎn)換債券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。

38．B

本題考察存托憑證對投資者的優(yōu)點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)。39．B

本題考察上市公司增資的方式。選項(xiàng)ABCD都屬于上市公司增資的方式，但上市公司常用的增資方式是向不特定對象公開募集股份。

40．A

我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價(jià)格以超過票面金額的價(jià)格發(fā)行股票所得的溢價(jià)款項(xiàng)列入發(fā)行公司的資本公積金。

41．D

我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。

42．C

本題考察深圳證券交易所決定暫停公司股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形。選項(xiàng)C的對的表述是股票交易被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示后，在兩個(gè)月內(nèi)仍未披露年度報(bào)告或中期報(bào)告。43．D場外交易市場是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場。

44．B

本題考察中證指數(shù)有限公司。

45．D

本題考察上海證券交易所的綜合指數(shù)。選項(xiàng)ABC都屬于上證的樣本指數(shù)類。

46．D

道一瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)是世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股票價(jià)格平

均數(shù)。

47．D

本題考察證券公司。證券公司在美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行。

48．C

證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個(gè)月內(nèi)，依照法定條件和法定程序并根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書面決定。

49．D

本題考察證券自營業(yè)務(wù)。投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)。

50．B

首批申請?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司最近6個(gè)月凈資本均在50億元以上。

51．C

本題考察證券公司內(nèi)部控制的目的，選項(xiàng)C不涉及在內(nèi)。

52．C

證券公司應(yīng)當(dāng)按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。

53．B

申請同時(shí)從事證券和期貨投資征詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具有的條件之一是有10名以上取得證券、期貨投資征詢從業(yè)資格的專職人員。

54．B

經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司方可申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)。

55．D

本題考察證券市場監(jiān)管的經(jīng)濟(jì)手段。

56．B

我國《證券法》規(guī)定，證券公司承銷證券進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接負(fù)責(zé)人員給予警告，可以并處3萬～30萬元的罰款。

57．D

本題考察上市公司信息披露應(yīng)遵循的完整原則。

58．B

本題考察證券投資者保護(hù)基金公司的職責(zé)，選項(xiàng)B不涉及在內(nèi)。

59．B

取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

60．B

中國證券結(jié)算制度根據(jù)貨銀對付的原則設(shè)計(jì)。

二、多項(xiàng)選擇題

1．ACD

本題考察資本證券。銀行證券屬于貨幣證券，不屬于資本證券。

2．ABC

本題考察有價(jià)證券的流動性特性。證券具有極高的流動性，必須滿足的條件有很容易變現(xiàn)、變現(xiàn)的交易成本極小、本金保持相對穩(wěn)定。

3．ABCD

本題考察證券市場的品種結(jié)構(gòu)。根據(jù)有價(jià)證券的品種形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系有股票市場、債券市場、基金市場、衍生產(chǎn)品市場等。

4．ABCD

本題考察參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)——證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、主權(quán)財(cái)富基金等。5．ABC

本題考察證券市場全球化趨勢的表現(xiàn)——證券市場一體化、投資者法人化、金融創(chuàng)新深化、交易所重組與公司化等。注意是“交易所重組與公司化”，而不是“交易所重組與會員化”。

6．ABC

股東權(quán)利是一種綜合權(quán)利，股東依法享有的權(quán)利涉及資產(chǎn)收益、重大決策、選擇管理者等。股東對公司財(cái)產(chǎn)不能直接支配解決。

7．ABCD

本題考察無面額股票。選項(xiàng)ABCD都對的。

8．ABCD

本題考察影響股價(jià)變動的其他因素之一——穩(wěn)定市場的政策與制度。選項(xiàng)ABCD都對的。

9．ABCD

本題考察普通股票股東的義務(wù)。選項(xiàng)ABCD都對的。

10．ABCD

本題考察境內(nèi)上市外資股的投資者。選項(xiàng)ABCD都對的。

11．AD

本題考察債券的票面價(jià)值。票面金額定得較小，有助于小額投資者購買，但債券自身的印刷及發(fā)行工作量大，費(fèi)用也許較高。票面金額定得較大，有助于少數(shù)大額投資者認(rèn)購。

12．BCD

本題考察債券的分類。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券、息票累積債券。

13．ABCD

本題考察憑證式國債和儲蓄國債(電子式)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都對的。

14．ABC

本題考察保險(xiǎn)公司次級定期債務(wù)。募集人在無法準(zhǔn)時(shí)支付利息或償還本金時(shí)，債權(quán)人無權(quán)向法院申請對募集人實(shí)行破產(chǎn)清償。

15．ABCD本題考察我國公司債券再度發(fā)展期。選項(xiàng)ABCD都對的。

本題考察契約型基金與公司型基金的區(qū)別——資金的性質(zhì)不同、投資者的地位不同、基金的營運(yùn)依據(jù)不同。但它們都是把投資者的資金集中起來，按照基金設(shè)立時(shí)所規(guī)定的投資目的和策略，將基金資產(chǎn)分散投資于眾多的金融產(chǎn)品上，獲取收益后再分派給投資者的投資方式。

17．ABC

本題考察股票基金。按基金投資的分散化限度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金。

18．ABCD

本題考察基金所支付的費(fèi)用。選項(xiàng)ABCD都對的。

19．ABC

本題考察我國證券投資基金的交易費(fèi)用。選項(xiàng)D屬于基金運(yùn)作費(fèi)用。

20．AB

本題考察ETF。ETF結(jié)合了封閉式基金與開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。

21．ACD

本題考察金融衍生工具的分類。金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度，可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。

22．ABCD

本題考察金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動因。選項(xiàng)ABCD都對的。

23．ABCD

本題考察常見的參考利率。選項(xiàng)ABCD都對的。

24．ABCD

本題考察金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別。選項(xiàng)ABCD都對的。25．ABC

本題考察權(quán)證的發(fā)行。選項(xiàng)ABC符合題意。

26．ABCD

本題考察初次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。選項(xiàng)ABCD都對的。

27．ABCD

創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風(fēng)險(xiǎn)、監(jiān)管規(guī)定嚴(yán)格以及明顯的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向的特點(diǎn)。

28．ABCD

本題考察證券交易所的信息系統(tǒng)發(fā)布網(wǎng)絡(luò)的組成——交易通信網(wǎng)、信息服務(wù)網(wǎng)、證券報(bào)刊、因特網(wǎng)。

29．ABD

本題考察場外交易市場。場外交易市場的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競價(jià)，而是買賣雙方協(xié)商議價(jià)。

30．ABCD

本題考察公司發(fā)行在外的A股總股本中的不流通股份。選項(xiàng)ABCD都對的。

31．ABCD

本題考察證券公司分公司經(jīng)營的業(yè)務(wù)范圍。選項(xiàng)ABCD都對的。

32．ACD

本題考察證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)8屬于專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。

33．BCD

本題考察控股股東的行為規(guī)范。證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場合等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。

34．ABD

證券公司設(shè)立、收購或者撤消分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊資本，變更持有5％以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，變更公司章程中的重要條款，合并、分立、變更公司形式，停業(yè)、解散、破產(chǎn)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

35．ABC

本題考察會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證應(yīng)當(dāng)符合的條件。有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于200萬元，合作會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于100萬元。

36．ACD

本題考察詢價(jià)制度。在主板市場上市的公司必須通過初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)。

37．ABC

本題考察證券市場監(jiān)管的手段——法律手段、經(jīng)濟(jì)手段、行政手段。38．ABCD

本題考察中國證監(jiān)會有權(quán)采用的措施。選項(xiàng)ABCD都對的。

39．ABCD

本題考察上市公司信息披露的重要內(nèi)容。選項(xiàng)ABCD都對的。

40．ABCD

本題考察制定《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則。選項(xiàng)ABCD都對的。

三、判斷題

1．A

本題考察貨幣證券。題干表述對的。

2．A

本題考察證券市場的層次結(jié)構(gòu)。題干表述對的。

3．A

本題考察證券發(fā)行人的相關(guān)內(nèi)容。題干表述對的。

4．B

本題考察機(jī)構(gòu)投資者中的保險(xiǎn)公司?！吨腥A人民共和國保險(xiǎn)法》規(guī)定，債券、股票、證券投資基金份額等有價(jià)證券均屬保險(xiǎn)公司資金運(yùn)用范圍。

5．A

本題考察機(jī)構(gòu)投資者中的社保基金。題干表述對的。

6．B

本題考察新中國的證券市場。1992年10月，深圳有色金屬交易所推出了中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約——特級鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)協(xié)議，實(shí)現(xiàn)