全國2022年1月自學(xué)考試證券投資與管理試題

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課程代碼：00075一、單項(xiàng)選擇題（本大題共20小題，每小題1分，共20分）在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1.證券市場(chǎng)的首要功能是（）1-25[1分]

A.配置資源

B.融通資金

C.分散風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀調(diào)控

2.以下屬于虛擬資本的是（）2-33[1分]

A.廠房

B.機(jī)器設(shè)備

C.存貨

D.股票

3.由發(fā)起人認(rèn)購第一次發(fā)行股份的一部分，其余部分向社會(huì)公眾募集，待募足并在召開公司成立大會(huì)后，以決議的方式設(shè)立公司的方式叫做（）2-35[1分]

A.發(fā)起設(shè)立

B.招股設(shè)立

C.募集設(shè)立

D.特定募集

4.我國國債的發(fā)行人是（）1-10[1分]

A.中國人民銀行

B.國務(wù)院

C.發(fā)改委

D.財(cái)政部

5.以下不屬于債券票面上的基本要素的是（）3-55[1分]

A.債券的票面價(jià)值

B.債券的到期期限

C.債券的票面利率

D.債券持有人名稱

6.按照債權(quán)記錄形式的不同，可以將債券分為（）3-59[1分]

A.零息債券、附息債券和息票積累債券

B.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券

C.政府債券、金融債券和公司債券

D.國債和地方債

7.債券的贖回條款是指（）3-57[1分]

A.債券發(fā)行公司具有到期日之前贖回全部或部分債券的權(quán)利

B.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價(jià)值將債券賣回給發(fā)行人的權(quán)利

C.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的普通股股票的選擇權(quán)

D.債券持有人具有按約定條件將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司以外的其他公司的普通股股票的選擇權(quán)

8.按組織形式不同，可以將投資基金分為（）4-89[1分]

A.契約型投資基金和公司型投資基金

B.封閉式基金和開放式基金

C.國債基金、股票基金和貨幣市場(chǎng)基金

D.期貨基金、指數(shù)基金、認(rèn)股權(quán)證基金

9.在我國，有資格成為基金托管人的是（）4-107[1分]

A.證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

10.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其注冊(cè)資本的最低限額為（）5-110[1分]

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

11.專門為證券與證券交易辦理存管、資金結(jié)算交收和證券過戶業(yè)務(wù)的中介機(jī)構(gòu)是（）5-132[1分]

A.證券交易所

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券登記結(jié)算公司

D.證券業(yè)協(xié)會(huì)

12.我國上海證券交易所的組織形式是（）5-127[1分]

A.登記制

B.特許制

C.公司制

D.會(huì)員制

13.按發(fā)行對(duì)象的不同，可將證券分為（）6-137[1分]

A.公募證券和私募證券

B.政府證券、金融證券和公司證券

C.上市證券和非上市證券

D.股票、債券和其他證券

14.全國證券、期貨市場(chǎng)的主管部門是（）10-279[1分]

A.國務(wù)院

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)改委

D.中國證監(jiān)會(huì)

15.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷結(jié)束后，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是（）6-144[1分]

A.包銷

B.余額包銷

C.全額包銷

D.代銷

16.以證券交易所為核心而組織起來的集中交易市場(chǎng)是（）7-171[1分]

A.場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)

B.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

C.一級(jí)市場(chǎng)

D.無形市場(chǎng)

17.證券投資的基本分析方法不包括（）8-196[1分]

A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

B.產(chǎn)業(yè)分析

C.價(jià)量分析

D.上市公司分析

18.下列指標(biāo)中，反映公司營運(yùn)能力的指標(biāo)是（）8-214[1分]

A.資產(chǎn)負(fù)債率

B.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率

C.市盈率

D.銷售利潤率

19.甲公司2022年年末的流動(dòng)資產(chǎn)為240萬元，流動(dòng)負(fù)債為160萬元，存貨為112萬元，公司當(dāng)年的流動(dòng)比率和速動(dòng)比率分別為（）8-213[1分]

A.1.5、0.8

B.1.5、0.7

C.1.3、0.8

D.1.3、0.7

20.假設(shè)證券A的收益率分布如下表，該證券的期望收益率為（）9-268收益率-40-202203050概率0.20.10.10.10.30.2[1分]

B.10

C.12

D.30

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共5小題，每小題2分，共10分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選、少選或未選均無分。

21.目前我國國債的發(fā)行方式有（）6-161[2分]

22.證券投資中風(fēng)險(xiǎn)控制的種類包括（）9-264[2分]

23.根據(jù)投資風(fēng)險(xiǎn)與收益的不同，投資基金可以分為（）4-91[2分]

24.道瓊斯分類法將股票分為（）8-204[2分]

25.證券市場(chǎng)信息披露的意義包括（）10-282[2分]

三、名詞解釋題（本大題共4小題，每小題3分，共12分）

26.貨幣市場(chǎng)基金4-92[3分]

27.場(chǎng)外交易10-297[3分]

28.風(fēng)險(xiǎn)管理9-254[3分]

29.外國債券3-78[3分]

四、簡答題（本大題共5小題，每小題6分，共30分）

30.簡述證券市場(chǎng)發(fā)展的特點(diǎn)。1-23[6分]

31.簡述股份有限公司的組織結(jié)構(gòu)。2-33[6分]

32.簡述證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用。5-118[6分]

33.簡述道氏理論的基本觀點(diǎn)。8-218[6分]

34.什么是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要有哪幾種形式?9-257[6分]