2022年期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》押題密卷16

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單選題（共69題，共69分）

1.投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，（）承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.獨(dú)立

B.與經(jīng)營機(jī)構(gòu)共同

C.無需

D.以上都不對

2.下列哪類普通投資者可以轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者（）。

A.重慶某公司最近1年末凈資產(chǎn)1000萬元，金融資產(chǎn)300萬元，1年證券投資經(jīng)驗(yàn)

B.北京某公司最近1年末凈資產(chǎn)800萬元，金融資產(chǎn)600萬元，2年證券投資經(jīng)驗(yàn)

C.王女士最近3年個(gè)人年均收入50萬元，1年以上證券投資經(jīng)歷

D.鄒女士最近3年個(gè)人年均收入20萬元，5年以上證券投資經(jīng)歷

3.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)（）申請從業(yè)資格。

A.向其所在機(jī)構(gòu)

B.向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.直接向協(xié)會(huì)

D.事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)

4.李某發(fā)現(xiàn)近段時(shí)間期貨交易行情很好，于是找到其在期貨公司（非國有）工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務(wù)費(fèi)”，讓他幫忙尋找點(diǎn)“有用信息”。王某利用其職務(wù)上的便利，多次非法向李某提供內(nèi)幕信息，李某從中獲利10萬余元，另外，據(jù)調(diào)查，王某還曾于2022年5月份幫助某走私集團(tuán)順利通過期貨交易將走私所得轉(zhuǎn)移出去，并從中獲得20萬元好處費(fèi)。王某幫助某走私集團(tuán)通過期貨交易轉(zhuǎn)移走私款的行為屬于（）。

A.洗錢罪

B.走私罪

C.受賄罪

D.職務(wù)侵占罪

5.經(jīng)營機(jī)構(gòu)調(diào)整投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)的，應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果交投資者簽署確認(rèn)，并以（）方式記載留存。

A.書面

B.口頭

C.電子郵件

D.網(wǎng)絡(luò)信件

6.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，（）協(xié)會(huì)名錄規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

A.高于

B.低于

C.不得高于

D.不得低于

7.申請?jiān)O(shè)立期貨公司的，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。

A.10人

B.15人

C.20人

D.30人

8.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.15

9.對于《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》規(guī)定的“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的（）時(shí)，就屬于中國證監(jiān)會(huì)設(shè)置的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

10.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

11.A期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如果該期貨公司成功申請并從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)后，應(yīng)受（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.財(cái)政部門

C.期貨交易所

D.證券公司

12.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

13.客戶保證金不足時(shí)，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金

B.客戶應(yīng)當(dāng)自行平倉

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即將該客戶的合約強(qiáng)行平倉

D.依法強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用由該客戶承擔(dān)

14.下列關(guān)于期貨交易所名稱的陳述，錯(cuò)誤的是（）。

A.商品現(xiàn)貨批發(fā)市場可以使用“期貨交易所”的名稱

B.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣

C.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，其名稱可以標(biāo)明“期貨交易所”字樣

D.經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所,其名稱可以標(biāo)明“商品交易所”字樣

15.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，遵循（），基于獨(dú)立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

A.誠實(shí)信用原則

B.公開原則

C.實(shí)質(zhì)重于形式原則

D.理論聯(lián)系實(shí)際原則

16.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

17.現(xiàn)行《期貨交易管理?xiàng)l例》自（）起施行。

A.2022年4月15日

B.2022年7月1日

C.1999年9月1日

D.1995年10月25日

18.期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由（）依法核準(zhǔn)。

A.期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨公司營業(yè)部所在地的工商行政管理機(jī)構(gòu)

C.期貨公司營業(yè)部所在地的期貨交易所

D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

19.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣（）萬元。

A.5000

B.3000

C.4000

D.6000

20.依法負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

21.自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為首席風(fēng)險(xiǎn)官不適當(dāng)人選之日起（）年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.4

22.下列選項(xiàng)中，不屬于期貨公司按照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示信息內(nèi)容的是（）。

A.咨詢服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

B.業(yè)務(wù)資格

C.從業(yè)人員資格

D.服務(wù)內(nèi)容和投訴方式

23.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

24.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

25.申請?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。

A.章程和交易規(guī)則草案

B.擬加入會(huì)員或者股東名單

C.擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷

D.擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度文本

26.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以（）確定管轄。

A.當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求

B.侵權(quán)訴訟請求

C.違約訴訟請求

D.標(biāo)的額較大的訴訟請求

27.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂（）。

A.期貨中間介紹業(yè)務(wù)委托協(xié)議

B.期貨經(jīng)紀(jì)合同

C.委托理財(cái)協(xié)議

D.期貨交易合同

28.某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個(gè)月，公司應(yīng)當(dāng)著重考慮的實(shí)質(zhì)性因素是（）。

A.公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B.公司的交易規(guī)模

C.公司的客戶數(shù)量

D.公司的發(fā)展規(guī)劃

29.會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議應(yīng)至少每（）召開一次。

A.兩個(gè)月

B.三個(gè)月

C.半年

D.一年

30.期貨公司與其股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)（）。

A.適當(dāng)合并，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

B.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算

C.嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算

D.嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨(dú)立核算

31.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善處理適當(dāng)性相關(guān)的糾紛，存在（）情形的應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

A.與投資者協(xié)商解決爭議

B.采取必要措施支持和配合投資者提出的調(diào)解

C.履行適當(dāng)性義務(wù)存在過錯(cuò)并造成投資者損失的

D.提供相關(guān)資料，證明經(jīng)營機(jī)構(gòu)已向投資者履行相應(yīng)義務(wù)

32.甲是A期貨公司的客戶，經(jīng)常委托小李下單。某日，甲要出差一個(gè)月，臨走時(shí)委托小李將其9月份的合約在下跌10％時(shí)賣出，并和小李簽訂了書面委托協(xié)議。甲出差后，行情不跌反漲，小李判斷一輪上漲行情已經(jīng)開始，于是又幫甲買入了10手9月份合約。不料，買入后該合約一直下跌，小李只好按市價(jià)賣出止損，但還是虧損了5萬元。甲從外地出差回來，不承認(rèn)虧損，要求小李賠償損失。則下列說法正確的是（）。

A.小李違反了協(xié)議規(guī)定，應(yīng)按違約的期貨糾紛案件處理

B.小李侵犯了客戶甲的利益，造成了甲的損失，應(yīng)按侵權(quán)的期貨糾紛案件處理

C.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人所能獲得的最多賠償額來定性質(zhì)

D.該案件屬于侵權(quán)與違約競合的糾紛案件，應(yīng)當(dāng)由當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求而定

33.期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨公司的工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

34.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以依照（）對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換等監(jiān)管措施。情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選。

A.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》

C.《期貨公司管理辦法》

D.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》

35.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。

A.2

B.3

C.5

D.10

36.期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金通知的，客戶否認(rèn)收到通知的，由（）承擔(dān)舉證責(zé)任。

A.期貨公司

B.客戶代理人

C.客戶

D.期貨公司經(jīng)紀(jì)人

37.從事期貨業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請期貨公司董事長的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。

A.3

B.5

C.8

D.10

38.期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

39.2022年王某在甲期貨公司營業(yè)部開戶并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行期貨交易。由于某些原因王某一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理李某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中，李某應(yīng)受到的懲罰有（）。

A.給予紀(jì)律處分，處2萬元以上5萬元以下的罰款

B.給予紀(jì)律處分，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

C.給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

D.給予警告，并處3萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停說著撤銷任職資格、期貨從業(yè)人員資格

40.甲期貨公司準(zhǔn)備從事投資咨詢業(yè)務(wù)，在準(zhǔn)備提交的申請材料中，準(zhǔn)備了期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書，股東會(huì)關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件等一系列材料。甲期貨公司提交期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)應(yīng)該是申請日前（）個(gè)月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

41.下列關(guān)于客戶開戶和交易編碼的申請表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請

C.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所于當(dāng)日允許客戶使用

42.申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并處以3萬元以下罰款

C.要求期貨公司解聘該人員

D.情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

43.當(dāng)期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨從業(yè)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)通過（）與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

44.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨保證金存管銀行

45.某期貨公司接受客戶李某委托為其進(jìn)行白糖期貨交易，李某根據(jù)白糖期貨近期的表現(xiàn)，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)得出白糖處于多頭行情中，并有加速上漲的趨勢，于是下達(dá)交易指令，買入白糖期貨合約50手。但是，期貨公司根據(jù)自己以往的經(jīng)驗(yàn)，預(yù)測白糖期貨的走勢并不十分明朗，有下跌的風(fēng)險(xiǎn)，于是擅自做主沒有為李某下達(dá)交易指令。結(jié)果白糖期貨價(jià)格迅速上漲，造成李某沒有獲利。在該案例中，該期貨公司違反的規(guī)定是（）。

A.隱瞞重要事項(xiàng)，誘騙客戶發(fā)出交易指令

B.使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令

C.未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所

D.以上都不是

46.在法庭審理過程中，如果王某否認(rèn)收到甲期貨公司要求其追加保證金的通知，對此應(yīng)由（?）舉證責(zé)任。

A.王某承擔(dān)

B.甲期貨公司承擔(dān)

C.由法院根據(jù)雙方各自過錯(cuò)大小決定

D.王某和甲期貨公司都需承擔(dān)

47.期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知（）。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨保證金存管銀行

48.下列關(guān)于交割的表述中，正確的是（）。

A.只有合約到期才能辦理交割

B.交割必須按照中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定的交割規(guī)則和程序進(jìn)行

C.交割只能是實(shí)物交割

D.經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)，交割可以采取現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算

49.下列關(guān)于金融期貨交易結(jié)算制度的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告真實(shí)、準(zhǔn)確和完整

C.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)自己客戶的特殊情況，設(shè)計(jì)結(jié)算科目的內(nèi)容、格式、處理方式等

D.期貨交易所對全面結(jié)算會(huì)員期貨公司結(jié)算后，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所結(jié)算結(jié)果及時(shí)對非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行結(jié)算

50.下列關(guān)于期貨公司實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述中，正確的是（）。

A.自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向獨(dú)立董事提交專項(xiàng)報(bào)告

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況

51.對于因財(cái)務(wù)狀況惡化、風(fēng)險(xiǎn)控制不力等存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由（）根據(jù)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)狀況確定。

A.財(cái)政部

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司保證金監(jiān)控中心

52.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元，根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，該期貨公司流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例（）。

A.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令該期貨公司限期整改

B.不符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)限制該期貨公司部分期貨業(yè)務(wù)

C.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，并高于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

D.符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)要求，但低于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)

53.下列（）不屬于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。

A.審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況

B.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

C.決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)

D.制定交易所的各種管理制度

54.期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的時(shí)間不得少于（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

55.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東為自然人的，其個(gè)人金融資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元。

A.1000

B.3000

C.5000

D.10000

56.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的性質(zhì)、涉及金額、形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失和預(yù)計(jì)損失進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.預(yù)計(jì)負(fù)債

B.或有事項(xiàng)

C.或有資產(chǎn)

D.負(fù)債

57.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供（）服務(wù)。

A.代理客戶進(jìn)行期貨交易

B.代期貨公司收付期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

58.期貨公司開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)（）了解客戶身份、財(cái)務(wù)狀況等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.無需

59.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，（）應(yīng)當(dāng)將證券公司控制股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。

A.期貨公司

B.證券公司和期貨公司

C.證券公司

D.證券公司或期貨公司

60.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)協(xié)助維護(hù)期貨交易系統(tǒng)的穩(wěn)定運(yùn)行，保證期貨交易數(shù)據(jù)傳送的（）和獨(dú)立。

A.安全

B.公正

C.公平

D.公開

61.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》規(guī)定，對于新設(shè)立的期貨公司，應(yīng)當(dāng)（）納入保障基金繳納范圍。

A.公司注冊時(shí)

B.自產(chǎn)生經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)收入后

C.業(yè)務(wù)許可審批后

D.公司成立后

62.期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，期貨公司的凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于（）。

A.40%

B.50%

C.100%

D.150%

63.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.面談

B.公證

C.書面

D.電話

64.下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)利益沖突防范的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動(dòng)之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應(yīng)當(dāng)作出必要的崗位獨(dú)立、信息隔離和人員回避等工作安排

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機(jī)制，并保持辦公場所和辦公設(shè)備相對獨(dú)立

C.期貨公司總部應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務(wù)

65.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。

A.參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)資格考試

C.參加期貨交易所組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.參加期貨交易所組織的執(zhí)業(yè)資格考試

66.客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。

A.相互混合、分別管理

B.相互獨(dú)立、共同管理

C.相互獨(dú)立、分別管理

D.相互混合、共同管理

67.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依（）確定管轄。

A.當(dāng)事人選擇的訴由

B.侵權(quán)

C.違約

D.合約履行地

68.王某是甲期貨公司的客戶。某日，王某收到甲期貨公司的通知，告訴李某由于近段時(shí)間期貨價(jià)格大跌，其期貨保證金已經(jīng)不足，應(yīng)當(dāng)在通知時(shí)間內(nèi)追加保證金，王某未加以理睬。根據(jù)此情況，甲期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)（）。

A.調(diào)減注冊資本

B.增加凈資本

C.調(diào)減凈資本

D.增加流動(dòng)負(fù)債

69.客戶孫某在賬戶上沒有可用保證金時(shí)（按照期貨交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算），與期貨公司經(jīng)理趙某商量，要求期貨公司允許其買進(jìn)100手大豆合約，并保證在當(dāng)日收盤前平倉，趙某考慮到孫某是期貨公司老客戶，可適當(dāng)照顧，同意了孫某的要求，孫某買入后，價(jià)格走勢非常不利，至收盤前被迫平倉，共損失6萬元，事后孫某將期貨公司訴至法院，認(rèn)為期貨公司允許其透支交易，應(yīng)當(dāng)賠償其全部經(jīng)濟(jì)損失。以下說法正確的是（）。

A.是孫某主動(dòng)要求期貨公司允許其下單，即便認(rèn)定透支交易，孫某對該筆經(jīng)濟(jì)損失也應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任

B.孫某實(shí)際占用了期貨公司的資金，構(gòu)成了透支交易，透支交易是有關(guān)法律禁止的行為，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)全部賠償責(zé)任

C.期貨公司應(yīng)對孫某的損失承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額應(yīng)該在4.8萬元以下

D.孫某在一個(gè)交易日之內(nèi)完成了開平倉交易，從期貨公司結(jié)算報(bào)表上看，孫某并不虧欠期貨公司的保證金，因此，孫某行為不構(gòu)成透支交易

多選題（共51題，共51分）

70.合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，投資于單只資產(chǎn)管理計(jì)劃不低于一定金額且符合條件的自然人、法人或者其他組織。需要具備條件包括（）。

A.具有2年以上投資經(jīng)歷的自然人，家庭金融凈資產(chǎn)不低于300萬元，家庭金融資產(chǎn)不低于500萬元，或者近3年本人年均收入不低于40萬元

B.最近3年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元的法人單位

C.依法設(shè)立并接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)

D.接受國務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)管的機(jī)構(gòu)發(fā)行的資產(chǎn)管理產(chǎn)品

71.（）組織對經(jīng)營機(jī)構(gòu)履行適當(dāng)性義務(wù)進(jìn)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

72.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)的禁止行為包括（）。

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

C.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

73.理事會(huì)由下列（）組成。

A.會(huì)員理事

B.非會(huì)員理事

C.理事長

D.副理事長

74.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有（）。

A.限倉制度和套期保值審批制度

B.大戶持倉報(bào)告制度

C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

D.客戶交易編碼制度

75.對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┐胧?。

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.罰款

76.期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行的實(shí)名制審核包括()。

A.對照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

B.對照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶

C.確保客戶交易編碼申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.核查客戶是否有違法行為記錄

77.申請期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

C.通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

78.下列選項(xiàng)中，導(dǎo)致期貨從業(yè)資格被注銷的情形有（）。

A.期貨從業(yè)人員因工傷住院

B.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家基金公司工作

C.期貨從業(yè)人員辭職后，準(zhǔn)備去一家銀行工作

D.期貨從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷

79.依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的()應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

A.格式

B.內(nèi)容

C.處理日期

D.處理方式

80.客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令。

A.計(jì)算機(jī)

B.互聯(lián)網(wǎng)

C.書面

D.電話

81.期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件供應(yīng)商有下列（）行為的，責(zé)令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

A.拒不配合國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查

B.未按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提供相關(guān)軟件資料

C.提供的軟件資料有虛假、重大遺漏

D.以上都不是

82.某日，客戶甲需從期貨公司轉(zhuǎn)出保證金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)通過（）進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。

A.期貨公司備案的期貨保證金賬戶

B.期貨公司自有資金賬戶

C.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶

D.期貨交易所專用結(jié)算賬戶

83.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，應(yīng)遵循（）。

A.誠實(shí)信用原則

B.避免利益沖突

C.獨(dú)立、客觀

D.客戶利益最大化原則

84.中國證監(jiān)會(huì)、自律組織在針對特定市場、產(chǎn)品或者服務(wù)制定規(guī)則時(shí)，可以考慮風(fēng)險(xiǎn)性、復(fù)雜性以及投資者的認(rèn)知難度等因素，從（）等方面，規(guī)定投資者準(zhǔn)入要求。

A.收入水平

B.資產(chǎn)規(guī)模

C.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

D.投資認(rèn)購最低金額

85.下列（）行為可能構(gòu)成操縱期貨市場價(jià)格的行為。

A.愛農(nóng)公司是一家大型農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)出口貿(mào)易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內(nèi)幕人員的信息優(yōu)勢，在一個(gè)交易日內(nèi)連續(xù)買賣合約，數(shù)額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個(gè)交易日以約定的價(jià)格大量買進(jìn)乙的期貨合約

D.違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金的

86.申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位

B.從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C.從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

D.有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力

87.某期貨公司董事會(huì)認(rèn)為王某無法勝任首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)而做出免除其職務(wù)的決議，王某對此不服。對此，下列說法正確的有（）。

A.公司董事會(huì)應(yīng)該提前通知本人

B.公司董事會(huì)不需要提前通知本人，可以隨時(shí)免除王某職務(wù)

C.公司董事會(huì)應(yīng)將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)

D.王某可以向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說明情況

88.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)注銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的情形不包括（）。

A.期貨從業(yè)人員被解聘

B.期貨從業(yè)人員被暫停職務(wù)

C.期貨從業(yè)人員被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查

D.期貨從業(yè)人員被公安機(jī)關(guān)行政拘留

89.期貨交易所實(shí)施下列（）行為，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和報(bào)告。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C.上市、修改或者終止合約

D.制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

90.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的制定目的是（）。

A.規(guī)范期貨公司的經(jīng)營活動(dòng)

B.加強(qiáng)對期貨公司的監(jiān)督管理

C.推進(jìn)期貨市場建設(shè)

D.保護(hù)客戶的合法權(quán)益

91.監(jiān)控中心在復(fù)核過程中發(fā)現(xiàn)以下（）情況之一的，應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司。

A.客戶資料不符合實(shí)名制要求

B.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整

C.客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料格式不正確

D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形

92.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另外一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友。王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參加期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露、傳遞給他人

C.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

93.申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計(jì)劃

B.公司章程草案

C.設(shè)立期貨公司申請書

D.律師事務(wù)所出具的法律意見書

94.期貨從業(yè)人員向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。

A.工作能力

B.財(cái)務(wù)狀況

C.投資目標(biāo)

D.投資經(jīng)驗(yàn)

95.人民法院在保全或者執(zhí)行會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，下列表述正確的有（）。

A.在執(zhí)行階段，不得停止該會(huì)員交易席位的使用

B.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

C.在執(zhí)行階段，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

D.在保全階段，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，同時(shí)停止該會(huì)員交易席位的使用

96.期貨公司章程應(yīng)對首席風(fēng)險(xiǎn)官的（）作出規(guī)定。

A.職責(zé)范圍

B.權(quán)利義務(wù)

C.任期

D.工作報(bào)告的內(nèi)容和格式

97.期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應(yīng)當(dāng)以（）、相關(guān)行業(yè)信息資料以及公開發(fā)布的相關(guān)信息等為主要依據(jù)。

A.本公司的研究報(bào)告

B.其他公司的研究報(bào)告

C.合法取得的研究報(bào)告

D.一切研究報(bào)告

98.下列關(guān)于期貨交易所的說法中，正確的有（）。

A.期貨交易所不實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

B.期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

C.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由初級(jí)會(huì)員和高級(jí)會(huì)員組成

D.期貨交易所會(huì)員不能是個(gè)人

99.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.詢問期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明

B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料

C.查詢期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的客戶資產(chǎn)賬戶

D.檢查期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的信息系統(tǒng)，調(diào)閱交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)

100.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定實(shí)行投資者適當(dāng)性管理制度，建立執(zhí)業(yè)規(guī)范和內(nèi)部問責(zé)機(jī)制，了解客戶的（）等情況，審鎮(zhèn)評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供與評(píng)估結(jié)果相造應(yīng)的產(chǎn)品或者服務(wù)。

A.經(jīng)濟(jì)實(shí)力

B.投資經(jīng)歷

C.專業(yè)知識(shí)

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好

101.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.撤銷其期貨從業(yè)資格

B.3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請

C.3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請

D.暫停從業(yè)資格6至12個(gè)月

102.內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)從事或者明示、暗示他人從事或者泄露內(nèi)幕信息導(dǎo)致他人從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的證券、期貨交易,具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為刑法第一百八十條第一款規(guī)定的“情節(jié)嚴(yán)重”的是（）

A.期貨交易占用保證金數(shù)額在三十萬元以上的；

B.三次以上的；

C.證券交易成交額在三十萬元以上的；

D.獲利或者避免損失數(shù)額在十五萬元以上的；

103.期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得從事的行為有（）。

A.以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬

B.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)

D.利用期貨投資咨詢活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息

104.期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。

A.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

B.發(fā)布市場信息

C.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

105.根據(jù)期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)的基本準(zhǔn)則，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事的行為有（）。

A.內(nèi)幕交易

B.操縱期貨交易價(jià)格

C.欺詐投資者

D.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

106.下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說法，正確的有（）。

A.理事會(huì)每屆任期有固定的年限

B.理事會(huì)對會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)

C.理事會(huì)是會(huì)員大會(huì)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)

D.公司制期貨交易所設(shè)理事會(huì)

107.證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合以下條件（）

A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理制度完備

B.具備符合條件的高級(jí)管理人員和五名以上投資經(jīng)理

C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人

D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施、信息技術(shù)系統(tǒng)

108.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的備案材料包括（）。

A.備案報(bào)告

B.法定代表人期貨從業(yè)資格證書

C.公司決議文件

D.法定代表人任職條件證明

109.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)監(jiān)管職責(zé)要求期貨公司、境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)提供下列信息或者書面資料,并進(jìn)行必要的詢問和檢查，下列說法正確的是（）

A.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶交易的明細(xì)資料；

B.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶資金劃撥、使用的明細(xì)資料；

C.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的指令下達(dá)人姓名、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息等；

D.境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的賬戶、所有子賬戶的最終受益人姓名（名稱）、國籍、有效身份證件（號(hào)碼）、聯(lián)系方式及相關(guān)信息、資金來源等；

110.國證監(jiān)會(huì)誠信監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行下列職責(zé):（）

A.建立、協(xié)調(diào)實(shí)施誠信監(jiān)督、約束與激勵(lì)機(jī)制；

B.建立、管理誠信檔案，組織、督促誠信信息的記人；

C.界定、組織采集證券期貨市場誠信信息；

D.組織辦理誠信信息的公開、查詢和共享；

111.關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的描述正確的是（）。

A.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職

B.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事

C.期貨公司高級(jí)管理人員不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者

D.獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事

112.下列主體中應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的有（）。

A.客戶

B.非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨公司

D.期貨保證金存管銀行

113.下列協(xié)會(huì)通過下列渠道發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實(shí)后予以立案的是（）。

A.監(jiān)管部門轉(zhuǎn)交

B.書面實(shí)名投訴、舉報(bào),或匿名投訴

C.舉報(bào)且線索清晰的

D.自律檢查中發(fā)現(xiàn)

114.期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以（）。

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

115.期貨公司主要股東或者實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、準(zhǔn)確、完整地在3個(gè)工作日內(nèi)通知期貨公司（）。

A.所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)或者被強(qiáng)制執(zhí)行

B.股權(quán)變更或者業(yè)務(wù)范圍、經(jīng)營管理發(fā)生重大變化

C.變更名稱

D.合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

116.王某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將問題反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關(guān)部門對存在的問題進(jìn)行了整改，解決了部分問題，但是未完全達(dá)到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結(jié)果。日后期貨公司由于保證金安全等風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的問題出現(xiàn)，則說法正確的是（）。

A.王某應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長、董事會(huì)常設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或監(jiān)事會(huì)報(bào)告

B.必要時(shí)，王某應(yīng)當(dāng)向期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.王某由于履行報(bào)告義務(wù)的，所以不需承擔(dān)責(zé)任

D.王某如因堅(jiān)持要求期貨公司整改而遭到公司解聘，可向證監(jiān)會(huì)報(bào)告，證監(jiān)會(huì)有權(quán)要求公司重新聘任王某。

117.某期貨公司客戶收到期貨公司追加保證金通知，該客戶保證盡快補(bǔ)齊，第二日該客戶并未追加保證金，該賬戶保證金仍然低于交易所規(guī)定，該客戶要求期貨公司保留持倉，并和期貨公司簽訂書面保留持倉協(xié)議，則（）。

A.該書面保留持倉協(xié)議違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

B.該書面保留持倉協(xié)議沒有違反相關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定

C.持倉保留期間損失由期貨公司負(fù)責(zé)，穿倉損失由投資者負(fù)責(zé)

D.持倉保留期間損失由投資者負(fù)責(zé)，穿倉損失由期貨公司負(fù)責(zé)

118.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)（）等情形時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取暫時(shí)停止交易等緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。

A.某會(huì)員操縱期貨產(chǎn)品交易價(jià)格

B.新引進(jìn)的計(jì)算機(jī)交易系統(tǒng)大規(guī)模故障影響正常交易

C.交易所收到恐怖分子炸彈威脅

D.某期貨產(chǎn)品價(jià)格達(dá)到漲停板

119.某擬設(shè)期貨公司擬經(jīng)營的范圍包括商品期貨經(jīng)紀(jì)、金融期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和期貨自營業(yè)務(wù)。下列關(guān)于擬設(shè)期貨公司業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在公司成立后申請業(yè)務(wù)資格

B.從事期貨自營業(yè)務(wù)，需經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)

C.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法登記備案

D.不得從事期貨自營業(yè)務(wù)，須調(diào)整其有關(guān)方案

120.A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對下達(dá)交易的指令未作約定。甲客戶因臨時(shí)出差，便委托朋友乙客戶為其下達(dá)交易指