2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》真題匯編3

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單選題（共100題，共100分）

1.目前基金注冊程序分為簡易程序和普通程序。以下適用簡易程序的有（）。

①常規(guī)股票基金

②分級基金

③ETF

④貨幣基金

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

2.兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為（）。

A.金融期權(quán)

B.金融期貨

C.金融互換

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

3.場外交易市場的英文縮寫是（）。

A.OTC

B.MMF

C.CPI

D.LOF

4.下列關(guān)于股票的永久性的說法中，錯誤的是（）。

A.股票的有效期與股份公司的存續(xù)期間相聯(lián)系，兩者是并存的關(guān)系

B.永久性是指股票所載有權(quán)利的有效性是始終不變的

C.股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份

D.對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集到的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的借貸資本

5.公司型基金在組織形式上與（）類似，由股東選舉董事會，由董事會選聘基金管理公司，基金管理公司負責管理基金的投資業(yè)務(wù)。

A.合資公司

B.有限責任公司

C.股份有限公司

D.集團公司

6.可轉(zhuǎn)換公司債券應在到期后（）個工作日內(nèi)償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后1期利息。

A.4

B.5

C.6

D.7

7.貨幣乘數(shù)的大小決定了貨幣供給（）的大小。

A.擴張能力

B.緊縮能力

C.定期存款能力

D.短期存款能力

8.當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。

A.中國人民銀行

B.證券監(jiān)督管理機構(gòu)

C.證券業(yè)協(xié)會

D.財政部

9.目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。

A.每個交易日

B.每三個交易日

C.每兩個交易日

D.每五個交易日

10.可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?

A.擔保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

11.債券票面利率又稱為（）。?

A.實際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

12.在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?

A.加息債券

B.金融債券

C.公司債券

D.緩息債券

13.與行政審批制相比，證券發(fā)行核準制的特點包括()

Ⅰ、由保薦機構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè)

Ⅱ、發(fā)揮發(fā)行審核委員會的獨立審核功能

Ⅲ、公司發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度

Ⅳ、證監(jiān)會逐步轉(zhuǎn)向強制性信息披露和合規(guī)性審核

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.證券市場的基本功能包括()。

Ⅰ、籌資功能

Ⅱ、資本定價功能

Ⅲ、投資功能

Ⅳ、資本配置功能

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

15.證券金融公司應當按照國家宏觀政策，根據(jù)市場狀況和風險控制需要，確定和調(diào)整()。

Ⅰ、轉(zhuǎn)融通費率

Ⅱ、轉(zhuǎn)融通資金率

Ⅲ、保證金比例

Ⅳ、擔保金比例

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

16.不屬于債券買賣交易報價方式的是()

A.大額報價

B.雙邊報價

C.對話報價

D.公開報價

17.根據(jù)《公司法》規(guī)定,股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應當為()、

A.記名股票

B.優(yōu)先股票

C.無記名股票

D.記名股票或無記名股票

18.應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督查長檢查，出具合規(guī)意見書的是()。

A.基金銷售市場分析報告

B.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料

C.基金銷售適用性管理制度

D.基金管理人的基金宣傳推介資料

19.已完成股權(quán)分置改革的公司，在解鎖前，按照股份流通受限與否分類，屬于有限售條件股份的是（）。

A.人民幣普通股

B.國有法人持股

C.境內(nèi)上市外資股

D.境外上市外資股

20.交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱之為()。

A.金融期權(quán)

B.金融遠期合約

C.金融期貨

D.金融互換

21.與認購期權(quán)價值正相關(guān)、與認沽期權(quán)價值為負相關(guān)的是(??)

A.波動率

B.執(zhí)行價格

C.無風險利率

D.到期時間

22.下列關(guān)于債券的說法，錯誤的是()

A.憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券。

B.實務(wù)債券是一種具有標準格式實物券面的債券

C.我國的憑證式國債券面上不印刷票面金額

D.發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬

23.根據(jù)我國現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費一部分屬于()的收入

A.證券交易所

B.國家稅務(wù)部門

C.中國結(jié)算公司

D.國家財政部門

24.與認購、認沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價值影響因素是()

A.標的證券價格

B.執(zhí)行價格

C.無風險利率

D.到期時間

25.證券交易申報時間的先后順序按（）確定。

A.投資者提出申報的時間

B.證券交易商接受申報的時間

C.證券交易所交易主機接受申報的時間

D.證券交易所交易系統(tǒng)接受申報的時間

26.在我國,憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，()一般每年確定一次憑證式國債承銷團資格。

A.財政部和中國人民銀行

B.財政部和中國證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行

D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會

27.以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）

A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券

B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀80年代

28.有甲、乙、丙、丁投資者四人，均申報賣出X股票，申報價格和申報時間分別為：甲的賣出價10.70元，時間13:35；乙的賣出價10.40元，時間13:40；丙的賣出價10.75元，時間13:25；丁的賣出價10.40元，時間13:38。那么這四位投資者交易的優(yōu)先順序為()。

A.甲、乙、丙、丁

B.乙、甲、丁、丙

C.丁、乙、甲、丙

D.丙、丁、甲、乙

29.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域劃分，可以分為（）。

Ⅰ．離岸資產(chǎn)證券化

Ⅱ．境內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅲ．國內(nèi)資產(chǎn)證券化

Ⅳ．外國資產(chǎn)證券化

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

30.中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括()

Ⅰ、金融風險防范與化解

Ⅱ、制定金融規(guī)章

Ⅲ、制定和執(zhí)行貨幣政策

Ⅳ、監(jiān)督管理黃金、債券和股票市場

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

31.下列關(guān)于風險管理相關(guān)的活動中，屬于風險控制過程中事中控制措施的有()。

Ⅰ、風險定價

Ⅱ、流程控制

Ⅲ、工具控制

Ⅳ、實時監(jiān)測和報告

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

32.下列關(guān)于商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的說法，正確的是()。

Ⅰ、商業(yè)銀行不得向目標債權(quán)人指派

Ⅱ、次級債務(wù)是儲蓄存款的一種表現(xiàn)形式

Ⅲ、次級債務(wù)不得與其他債券相抵消

Ⅳ、次級債務(wù)原則上不得轉(zhuǎn)讓、提前贖回

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33.區(qū)域性股權(quán)市場投資者可以有()。

Ⅰ、具備一定條件的法人

Ⅱ、私募股權(quán)投資基金

Ⅲ、合伙企業(yè)

Ⅳ、金融資產(chǎn)低于50萬元人民幣的個人投資者

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

34.債券投資的主要風險包括()。

Ⅰ、信用風險

Ⅱ、利率風險

Ⅲ、匯率風險

Ⅳ、流動性風險

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35.不參與基金會計核算的基金費用有()

Ⅰ、管理費

Ⅱ、托管費

Ⅲ、申購費

Ⅳ、認購費

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

36.下列機構(gòu)中，中國證監(jiān)會有權(quán)對其進行現(xiàn)場檢查的有（）。[2022年3月真題]

Ⅰ．上市公司

Ⅱ．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機構(gòu)

Ⅲ．證券發(fā)行人

Ⅳ．從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的資信評估機構(gòu)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

37.下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式說法正確的是()

Ⅰ、銀行間債券市場采用實時全額逐筆結(jié)算機制

Ⅱ、銀行間債券市場的債券結(jié)算通過中央國債登記結(jié)算有限責任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成

Ⅲ、交易所債券市場采用中央對手方的凈額結(jié)算機制

Ⅳ、交易所債券市場由中國證券登記結(jié)算有限公司負責債券交易的清算、結(jié)算

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

38.開放式基金的特點有()

Ⅰ、沒有固定期限

Ⅱ、沒有發(fā)行規(guī)模限制

Ⅲ、基金份額資產(chǎn)凈值每周公布一次

Ⅳ、全部資金可用長期投資

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

39.下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的表述正確的是()。

Ⅰ、證券登記結(jié)算公司的名稱中應當標明“證券登記結(jié)算”字樣

Ⅱ、證券登記結(jié)算采取全國集中統(tǒng)一的運營方式，證券登記結(jié)算公司的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則應當依法制定

Ⅲ、設(shè)立證券登記結(jié)算公司必須經(jīng)證券業(yè)協(xié)會批準

Ⅳ、證券登記結(jié)算公司必須具有必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施；建立完善的業(yè)務(wù)、財務(wù)和安全防范等管理制度；建立完善的風險管理系統(tǒng)

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

40.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中發(fā)生違反()等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。

Ⅰ、法律、行政法規(guī)

Ⅱ、監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件

Ⅲ、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則

Ⅳ、公司內(nèi)部規(guī)章制度

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

41.屬于銀行業(yè)金融機構(gòu)類的機構(gòu)投資者有()

Ⅰ、信托投資公司

Ⅱ、商業(yè)銀行

Ⅲ、城市信用合作社

Ⅳ、農(nóng)村信用合作社

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

42.關(guān)于股東的表決權(quán)，下列說法正確的是()

Ⅰ、股東會議由股東按出資比例行使表決權(quán)，但公司章程另有規(guī)定的除外

Ⅱ、股東的表決權(quán)不可以集中使用

Ⅲ、股東委托的代理人可以在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)

Ⅳ、普通股票股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加股東大會，行使表決權(quán)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

43.證券公司應繳納的證券投資者保護基金,由()代扣代收。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

44.擔任非公開募集基金的基金管理人,擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報送基本情況。

A.中國信托業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

45.對股份公司而言,發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營決策權(quán)的改變和分散是因為()

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

46.證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行相關(guān)職能，其中不包括()

A.受承銷人委托派發(fā)證券權(quán)益

B.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

C.按照有關(guān)規(guī)定為符合條件的主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的查詢

D.證券持有名名冊登記及權(quán)益登記

47.證券投資基金在我國香港地區(qū)稱為()

A.證券投資信托基金

B.投資基金

C.共同基金

D.單位信托基金

48.證券中介機構(gòu)包括證券經(jīng)營機構(gòu)和證券()機構(gòu)兩類。

A.業(yè)務(wù)

B.投資

C.服務(wù)

D.法人

49.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入()

A.流動負債

B.資本公積

C.基金資產(chǎn)原值

D.當期損益

50.在上市公司增資發(fā)行方式中，公司發(fā)行可轉(zhuǎn)債券的主要動因是(??)

A.不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立和轉(zhuǎn)制，成為一家上市公司

B.擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)，增強股票的流動性，并可避免股份過度集中

C.增強證券對投資者的吸引力，能以較低的成本籌集到所需要的資金

D.保護原股東的權(quán)益及其對公司的控制權(quán)

51.開放式基金的贖回是指基金份額持有人要求()購回其所持有的開放式基金份額的行為。

A.基金托管人

B.基金賬管人

C.基金代理

D.基金管理人

52.私募證券投資基金運行期間，管理規(guī)模5000萬元以上的信息披露義務(wù)人應當在()以內(nèi)向投資者披露基金凈值信息。

A.每月結(jié)束之日起5個工作日

B.每季度結(jié)束之日起5個工作日

C.每季度結(jié)束之日起10個工作日

D.每個完整年度結(jié)束之日起一個月

53.根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》相關(guān)規(guī)定，()設(shè)置投資者證券總賬戶(一碼通賬戶)及子賬戶。

A.證券公司

B.中國證券登記結(jié)算有限責任公司

C.中國人民銀行

D.中國證監(jiān)會

54.通過分散化投資組合在一定程度上可以規(guī)避的風險是()

A.非系統(tǒng)性風險

B.系統(tǒng)性風險

C.純粹風險

D.投機風險

55.下列不是國際債券主要計價貨幣的是()

A.日元

B.美元

C.英鎊

D.港幣

56.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

57.經(jīng)中國人民銀行總行批準設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只上市交易的投資基金的是()。

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

58.通過證券市場進行的融資屬于()

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債權(quán)融資

D.直接融資

59.根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機構(gòu)是()。

A.會員大會

B.理事會

C.董事會

D.總經(jīng)理

60.根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司再融資的方式不包括()

A.非公開發(fā)行股票

B.發(fā)行可交換公司債券

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D.向原股東配售股份

61.在轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)中，（）向證券金融公司借入資金，供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。

A.證券公司

B.證券登記結(jié)算公司

C.證券交易所

D.證券市場投資者

62.下列關(guān)于非公開發(fā)行公司債券信用評級的說法正確的是()

A.是否進行信用評級由證券交易所確定

B.是否進行信用評級由承銷機構(gòu)確定

C.必須進行信用評級

D.是否進行信用評級由發(fā)行人確定

63.證券投資咨詢?nèi)藛T應當具有從事證券業(yè)務(wù)()以上的經(jīng)歷。

A.2年

B.3年

C.半年

D.1年

64.下列關(guān)于證券公司債券的條款設(shè)計的說法，錯誤的是()

A.證券公司發(fā)行債券應該進行債券信用評級

B.證券公司發(fā)行債券因其高風險必須進行強制性擔保

C.證券公司債券公開發(fā)行的價格或利率以詢價或公開招標等市場化方式確定

D.證券公司債券可公開發(fā)行，也可以非公開發(fā)行

65.我國證券交易所章程的制定和修改,必須經(jīng)()批準。

A.地方人民政府

B.全國人大

C.國務(wù)院

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

66.通過證券交易所進行的融資屬于()。

A.股權(quán)融資

B.間接融資

C.債券融資

D.直接融資

67.股票的（）決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。

A.清算價值

B.賬面價值

C.內(nèi)在價值

D.票面價值

68.證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為()以上，則為長期次級債務(wù)

A.三年（含）

B.二年（含）

C.四年（含)

D.五年（含）

69.關(guān)于金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展正確的有（）

Ⅰ、16～17世紀，在荷蘭安特衛(wèi)普、英國倫敦等地，遠期交易一度非常活躍，并出現(xiàn)了場外期權(quán)交易

Ⅱ、早在4000年前的古美索不達米亞時期，就已經(jīng)有了遠期交易的雛形

Ⅲ、1730年，日本德川幕府正式批準大阪堂島大米市場的運作，這被公認為是期貨交易所的雛形

Ⅳ、1975年，芝加哥期貨交易所推出首個以按揭貸款為基礎(chǔ)資產(chǎn)的利率期貨合約

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

70.貨幣政策的信用傳導機制通過()。

Ⅰ、銀行信貸渠道

Ⅱ、企業(yè)資產(chǎn)負債表渠道

Ⅲ、財富效應

Ⅳ、生命周期

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

71.公募債券的特點有()

Ⅰ、發(fā)行量大

Ⅱ、持有人數(shù)多

Ⅲ、對象一般限定為機構(gòu)投資者。。

Ⅳ、流動性好

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

72.中小企業(yè)板塊的設(shè)計要點主要包括()

Ⅰ、避免因發(fā)行上市標準變化帶來風險

Ⅱ、擴大行業(yè)覆蓋面,重點為中小民營企業(yè)融資

Ⅲ、避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險

Ⅳ、逐步推進制度創(chuàng)新,為建設(shè)創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)驗

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

73.與其他債券相比,政府債券的特點有()

Ⅰ、安全性高

Ⅱ、流通性強

Ⅲ、收益率高

Ⅳ、享受免稅待遇

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

74.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職責包括()。

Ⅰ、教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)；

Ⅱ、收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)；

Ⅲ、為組織公平的集中交易提供保障；

Ⅳ、組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進行研究。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

75.可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()

Ⅰ、可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)股時債券消失,分離債在轉(zhuǎn)股時債券不消失

Ⅱ、可轉(zhuǎn)債在轉(zhuǎn)股時債券不消失,分離債在轉(zhuǎn)股時債券消失

Ⅲ、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券相同,分離債轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券不相同

Ⅳ、可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券不相同，分離債轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券相同

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

76.影響股價變動的基本因素中，行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有()。

Ⅰ、行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競爭結(jié)構(gòu)

Ⅱ、抗外部沖擊的能力

Ⅲ、經(jīng)濟周期循環(huán)

Ⅳ、行業(yè)估值水平

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

77.下列關(guān)于銀行間債券市場和交易所債券市場結(jié)算方式的說法，正確的有()

Ⅰ、銀行間債券市場采用實時全額逐筆結(jié)算機制

Ⅱ、銀行間債券市場的債券結(jié)算通過中央國債登記結(jié)算公司完成

Ⅲ、交易所債券市場采用中央對手方的凈額結(jié)算機制

Ⅳ、交易所債券市場由中國證券登記公司負責債券交易的清算、結(jié)算

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

78.可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有()

Ⅰ、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)股時債券消失，分離債在轉(zhuǎn)股時債券不消失

Ⅱ、可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)股時債券消失，分離債在轉(zhuǎn)股時債券消失

Ⅲ、可轉(zhuǎn)換股權(quán)有效期與債券相同，分離債券股權(quán)有效期與債券不相同

Ⅳ、可轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券不相同，分離債轉(zhuǎn)股權(quán)有效期與債券相同

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

79.以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法,正確的有()

Ⅰ、國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

Ⅱ、對政府債權(quán)主要是特別國債

Ⅲ、對其他存款機構(gòu)債權(quán)包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款性公司的再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利(SLF)、中期借貸便利(MLF)、抵押補充貸款(PSL)和逆回購余額

Ⅳ、對其他金融性公司債權(quán)主要是對信托投資公司、保險公司、證券公司等機構(gòu)發(fā)放的金融穩(wěn)定再貸款

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

80.下列關(guān)于全球金融市場歷史的相關(guān)表述，正確的有()

Ⅰ、大約公元前2000年，古巴比倫烏爾城已經(jīng)出現(xiàn)了明顯的金融去，烏爾城出現(xiàn)的金融活動不僅包括借貸，還包括股權(quán)投資甚至風險投資。

Ⅱ、一般認為，有形的、有組織的金融市場首先形成于17世紀的歐洲大陸。

Ⅲ、1817年，參與華爾街湯迪咖啡館證券交易的經(jīng)紀人通過一項正式章程，并成立組織，起名為“紐約證券交易會”

Ⅳ、1957年簽署的《羅馬條約》建立了歐洲經(jīng)濟共同體，從最初6個成員國發(fā)展為包括28個成員國的歐盟。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

81.深圳證券交易所在確定和調(diào)整深證成分股指數(shù)中的成分股時一般考慮的因素包括()。

Ⅰ、平均可流通股市值

Ⅱ、平均總市值

Ⅲ、交易活躍程度

Ⅳ、是否是行業(yè)龍頭公司

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

82.證券市場監(jiān)督的意義在于()

Ⅰ、保障廣大投資者合法權(quán)益

Ⅱ、維護市場良好秩序

Ⅲ、發(fā)展和完善證券市場體系

Ⅳ、保證投資者獲取投資收益

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

83.人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和QFII的主要區(qū)別包括（）

Ⅰ、募集的投資資金是人民幣而不是外匯

Ⅱ、RQFII機構(gòu)限定為境內(nèi)基金管理公司

Ⅲ、投資范圍由交易所市場的人民幣金融拓展到銀行間債券市場

Ⅳ、盡可能地簡化和便利對RQFII的投資額度及跨境資金收支管理

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.公司在發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債券時通常用作抵押的是()

Ⅰ、有價證券

Ⅱ、藝術(shù)品

Ⅲ、房屋

Ⅳ、土地

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

85.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。

Ⅰ、本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

Ⅱ、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正

Ⅲ、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近12個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為

Ⅳ、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

86.下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的是()。

Ⅰ、在我國基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔任

Ⅱ、基金份額持有人即基金投資者

Ⅲ、基金管理人是基金的募集者和管理者

Ⅳ、基金持有人是基金運營的核心

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.下列關(guān)于金融衍生工具的說法,正確的有()

Ⅰ、又稱金融衍生產(chǎn)品,與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應

Ⅱ、其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)的變動

Ⅲ、包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

Ⅳ、衍生工具包括遠期合同、期貨合同、互換合同和期權(quán)合同等

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

88.關(guān)于金融衍生工具的說法，正確的是()。

Ⅰ、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是追求最大化利潤

Ⅱ、20世紀80年代以來的金融自由化進一步推動了金融衍生工具的發(fā)展

Ⅲ、金融機構(gòu)的利潤驅(qū)動是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因

Ⅳ、新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

89.下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有()

Ⅰ、期權(quán)的買方在支付了期權(quán)費后,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利

Ⅱ、期權(quán)的買方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利

Ⅲ、期權(quán)的賣方在收取期權(quán)費后,就承擔著在規(guī)定時間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)

Ⅳ、期權(quán)的賣方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

90.下列屬于直接融資的有()

Ⅰ、民間借貸

Ⅱ、租賃融資

Ⅲ、風險投資融資

Ⅳ、債券市場融資

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

91.以下關(guān)于中央銀行資產(chǎn)業(yè)務(wù)的說法，正確的有()。

Ⅰ、國外資產(chǎn)包括外匯、貨幣黃金和其他外國資產(chǎn)

Ⅱ、對政府債權(quán)主要是特別國債

Ⅲ、對其他存款機構(gòu)債權(quán)包括對商業(yè)銀行和政策性銀行等存款公司的再貸款余額

Ⅳ、對其他金融性公司債權(quán)主要是對信托投資公司、保險公司和證券公司等機構(gòu)發(fā)放金融穩(wěn)定再貸。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

92.優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為()

Ⅰ、參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

Ⅱ、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

Ⅲ、可回購優(yōu)先股票和不可回購優(yōu)先股票

Ⅳ、浮動股息率優(yōu)先股票和固定股息率優(yōu)先股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.