風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度目的為對(duì)公司生產(chǎn)活動(dòng)過(guò)程中的危險(xiǎn)源進(jìn)行辨識(shí)，評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)不同等級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)建立分級(jí)管控機(jī)制，有效防止和減少各類(lèi)事故，制定本制度。定義本制度所稱危險(xiǎn)源是指一個(gè)系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險(xiǎn)的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場(chǎng)所、空間、崗位、設(shè)備及其位置等。它的實(shí)質(zhì)是具有潛在危險(xiǎn)的源點(diǎn)或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險(xiǎn)物質(zhì)集中的核心。危險(xiǎn)源一般分為第一類(lèi)危險(xiǎn)源和第二類(lèi)危險(xiǎn)源，第一類(lèi)危險(xiǎn)源是系統(tǒng)中存在的、可能發(fā)生意外釋放的能量或危險(xiǎn)物質(zhì)，第二類(lèi)危險(xiǎn)源是導(dǎo)致約束、限制能量措施失效或破壞的各種不安全因素。重大危險(xiǎn)源，是指長(zhǎng)期地或臨時(shí)地生產(chǎn)、搬運(yùn)、使用或儲(chǔ)存危險(xiǎn)物品，且危險(xiǎn)物品的數(shù)量等于或超過(guò)臨界量的單元。單元是指一個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所，或同屬一個(gè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位且邊緣距離小于500m的幾個(gè)（套）生產(chǎn)裝置、設(shè)施或場(chǎng)所。（GB18218-2009）風(fēng)險(xiǎn)，是指生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程度。適用范圍本制度適用于公司及下屬各部門(mén)、項(xiàng)目部（以下簡(jiǎn)稱“各單位”）。職責(zé)董事長(zhǎng)：對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作全面負(fù)責(zé)。總經(jīng)理：是公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的直接責(zé)任人。分管安全負(fù)責(zé)人：對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的綜合監(jiān)督管理負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。組織、督促各相關(guān)單位開(kāi)展特別重大風(fēng)險(xiǎn)管控工作；定期向安全生產(chǎn)委員會(huì)匯報(bào)公司危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況。其他業(yè)務(wù)分管負(fù)責(zé)人：對(duì)分管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作負(fù)直接領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。安全生產(chǎn)委員會(huì)：負(fù)責(zé)組織并協(xié)調(diào)相關(guān)資源開(kāi)展公司風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。安全環(huán)保部：每季度開(kāi)展特別重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、檢查工作，并將結(jié)果報(bào)分管安全負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)組織或參與公司重大危險(xiǎn)源及特別重大風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)工作；負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)各相關(guān)部門(mén)、各附屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作。各單位：組織開(kāi)展本部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；參與公司重大危險(xiǎn)源管理、特別重大風(fēng)險(xiǎn)管控工作。工作程序5.1危險(xiǎn)源辨識(shí)辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源辨識(shí)范圍應(yīng)包括：（1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段；（2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；（3）事故及潛在的緊急情況；（4）所有進(jìn)入作業(yè)場(chǎng)所人員的活動(dòng)；（5）原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過(guò)程；（6）作業(yè)場(chǎng)所的設(shè)施、設(shè)備、車(chē)輛、安全防護(hù)用品；（7）工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；（9）氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。辨識(shí)方法及辨識(shí)要求對(duì)于設(shè)備設(shè)施類(lèi)危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用安全檢查表分析（SCL）等方法；對(duì)于作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)源辨識(shí)可采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法；重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)依據(jù)GB18218-2018。安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)分為全面辨識(shí)和專項(xiàng)辨識(shí)。全面辨識(shí)是為全面掌握管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，全面、系統(tǒng)地對(duì)管轄范圍內(nèi)安全生產(chǎn)活動(dòng)開(kāi)展的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（例如年度安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）；專項(xiàng)辨識(shí)是為及時(shí)掌握管轄范圍內(nèi)重點(diǎn)業(yè)務(wù)、工作環(huán)節(jié)或重點(diǎn)部位、管理對(duì)象的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)管轄范圍部分生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)開(kāi)展的安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)（例如臺(tái)風(fēng)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)/消防專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)）。各單位每年12月份應(yīng)組織制定下一年度風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)計(jì)劃，包括辨識(shí)范圍、方式、程序及實(shí)施時(shí)間。全面風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)應(yīng)由各單位定期組織實(shí)施，每年不少于1次。專項(xiàng)辨識(shí)應(yīng)根據(jù)生產(chǎn)過(guò)程中的實(shí)際需要定期展開(kāi)。深高工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度深高工程風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度SGGC/AQ-019-A15.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為特別重大（紅）、重大（橙）、較大（黃）、一般（藍(lán)）4個(gè)等級(jí)。各等級(jí)對(duì)應(yīng)標(biāo)志色如表1所示：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及標(biāo)志色風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定方法公司采用的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)定方法有風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）和格雷厄姆評(píng)價(jià)法（LEC）。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況選擇評(píng)價(jià)方法。評(píng)價(jià)方法詳見(jiàn)附件。如出現(xiàn)以下情況，應(yīng)直接歸為特別重大風(fēng)險(xiǎn)：嚴(yán)重不符合相關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)要求的;曾經(jīng)發(fā)生過(guò)事故、事件的，且沒(méi)有采取有效的防范、控制措施的;經(jīng)辨識(shí)為重大危險(xiǎn)源的；其他經(jīng)公司認(rèn)定為特別重大風(fēng)險(xiǎn)的。各單位危險(xiǎn)源辨識(shí)、危險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)后，列出風(fēng)險(xiǎn)清單。風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和備案特別重大風(fēng)險(xiǎn)：各單位特別重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)立即向安全環(huán)保部報(bào)告和備案，安全環(huán)保部梳理后報(bào)公司安全生產(chǎn)委員會(huì)并報(bào)集團(tuán)安全監(jiān)督部及將本單位重大風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)信息通過(guò)公路水路行業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)進(jìn)行登記，構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的應(yīng)向?qū)俚鼐C合安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)備案。登記（含重大危險(xiǎn)源報(bào)備）信息應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、真實(shí)。重大風(fēng)險(xiǎn)：各單位重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)向安全環(huán)保部報(bào)告和備案。較大、一般風(fēng)險(xiǎn)：公司本部較大、一般風(fēng)險(xiǎn)，各單位自行登記。風(fēng)險(xiǎn)管控措施制定與落實(shí)應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，針對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，從組織、制度、技術(shù)、應(yīng)急等方面對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控?？赏ㄟ^(guò)隔離危險(xiǎn)源、采取技術(shù)手段、實(shí)施個(gè)體防護(hù)、設(shè)置監(jiān)控設(shè)施等措施，達(dá)到回避、降低和監(jiān)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)的目的。要對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)、分層、分類(lèi)、分專業(yè)進(jìn)行管理，注意落實(shí)公司、各單位的管控責(zé)任。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定在確定控制措施或考慮變更現(xiàn)有控制措施時(shí)，應(yīng)按如下順序考慮降低風(fēng)險(xiǎn)：（1）消除（直接消除危險(xiǎn)源）；（2）替代（用危險(xiǎn)性小的危險(xiǎn)品替代危險(xiǎn)性大的危險(xiǎn)品，使危險(xiǎn)性減?。唬?）工程控制措施（通過(guò)工程、工藝設(shè)計(jì)、使得危險(xiǎn)源的量減少、誘發(fā)因子減少）；（4）標(biāo)志、警告和（或）管理控制措施（通過(guò)有效的管控措施，人為降低事故發(fā)生的幾率）；（5）個(gè)體防護(hù)裝備；（6）應(yīng)急管理。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的落實(shí)特別重大風(fēng)險(xiǎn)：公司特別重大風(fēng)險(xiǎn)，公司、各相關(guān)單位、安全環(huán)保部依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)管控措施并負(fù)責(zé)具體落實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀各單位每月報(bào)送業(yè)安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每季度報(bào)送安全生產(chǎn)委員會(huì)并報(bào)集團(tuán)安全監(jiān)督部。重大風(fēng)險(xiǎn)：公司重大風(fēng)險(xiǎn)，各相關(guān)單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)管控措施并負(fù)責(zé)具體落實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀各相關(guān)部門(mén)應(yīng)每季度報(bào)送至安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每半年度報(bào)送安全生產(chǎn)委員會(huì)。較大風(fēng)險(xiǎn)：公司較大風(fēng)險(xiǎn)，各相關(guān)單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)管控措施并負(fù)責(zé)具體落實(shí)；風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)情況及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀各相關(guān)部門(mén)應(yīng)每年度報(bào)送至安全環(huán)保部，安全環(huán)保部每年度報(bào)送安全生產(chǎn)委員會(huì)并報(bào)集團(tuán)安全監(jiān)督部。一般風(fēng)險(xiǎn)：公司一般風(fēng)險(xiǎn)，各相關(guān)單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果制定相應(yīng)管控措施并負(fù)責(zé)具體落實(shí)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與檢查風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控與檢查的主要內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管理制度、崗位責(zé)任制建設(shè)情況；風(fēng)險(xiǎn)登記、監(jiān)測(cè)管控等落實(shí)情況；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急措施和應(yīng)急演練情況等。特別重大風(fēng)險(xiǎn)：公司特別重大風(fēng)險(xiǎn)，安全環(huán)保部每季度進(jìn)行監(jiān)控、檢查，各相關(guān)單位每月進(jìn)行監(jiān)控、檢查，風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所負(fù)責(zé)人每周進(jìn)行監(jiān)控、檢查，每個(gè)特別重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)設(shè)立直接責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)直接責(zé)任人每日進(jìn)行監(jiān)控、檢查。重大風(fēng)險(xiǎn)：公司重大風(fēng)險(xiǎn)，安全環(huán)保部每半年度進(jìn)行監(jiān)控、檢查，各單位部門(mén)每月進(jìn)行監(jiān)控、檢查，風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所負(fù)責(zé)人每周進(jìn)行監(jiān)控、檢查，每個(gè)重大風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)設(shè)立直接責(zé)任人，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)直接責(zé)任人每日進(jìn)行監(jiān)控、檢查。較大風(fēng)險(xiǎn)：公司較大風(fēng)險(xiǎn)，各單位每季度進(jìn)行監(jiān)控、檢查，風(fēng)險(xiǎn)所在場(chǎng)所負(fù)責(zé)人每月進(jìn)行監(jiān)控、檢查。一般風(fēng)險(xiǎn)：公司一般風(fēng)險(xiǎn)，各單位每半年度進(jìn)行監(jiān)控、檢查。記錄及存檔各級(jí)單位應(yīng)詳細(xì)記錄本單位的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控情況，并將相關(guān)文檔材料進(jìn)行存檔，納入安全管理檔案。特別重大風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)單獨(dú)建立清單和專項(xiàng)檔案。持續(xù)改進(jìn)公司每年度結(jié)合安全考核工作機(jī)制，組織對(duì)各相關(guān)部門(mén)、各附屬企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作運(yùn)行情況進(jìn)行效果評(píng)價(jià)，確保風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作的持續(xù)改進(jìn)。記錄風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法附則本制度經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)審議通過(guò)，并自發(fā)布之日起開(kāi)始執(zhí)行本制度由安全環(huán)保部負(fù)責(zé)解釋。深高工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單深高工程風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單附件1：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單1(SZEW/SM/B-12-C0)附件2：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單2(SZEW/SM/B-13-C0)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)清單深高工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法深高工程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)辦法SGGC/AQ-019-A18/148/14附件3：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法一、風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）通過(guò)辨識(shí)每個(gè)作業(yè)單元可能存在的危害，并判定這種危害可能產(chǎn)生的后果及產(chǎn)生這種后果的可能性，二者相乘，得出所確定危害的風(fēng)險(xiǎn)。然后進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，根據(jù)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。LS法中風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)學(xué)表達(dá)式為：R=LXSO其中：R代表風(fēng)險(xiǎn)值；L代表發(fā)生傷害的可能性；S代表發(fā)生傷害后果的嚴(yán)重程度。L的取值可以從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面進(jìn)行。判斷原則為：如果現(xiàn)有控制措施已經(jīng)非常完善，則由于該危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事故發(fā)生的可能性就非常低，反之就非常高。因此企業(yè)在對(duì)可能性進(jìn)行判斷的時(shí)候，應(yīng)主要考慮現(xiàn)有控制措施控制效果。S的取值可以從人員傷亡情況、財(cái)產(chǎn)損失、法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面進(jìn)行。判斷原則為：估計(jì)假設(shè)由于該危險(xiǎn)源導(dǎo)致的事故真的發(fā)生了，在現(xiàn)有控制措施的實(shí)施效果下，它可能導(dǎo)致的后果嚴(yán)重程度。L和S的取值以各自五項(xiàng)判斷內(nèi)容得分最高的分值作為其最終值。具體取值標(biāo)準(zhǔn)如表2、3所示。確定了S和L值后，根據(jù)R=LXS計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)度R的值，各等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)基本控制要求如表4所示。風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖如表5所示。深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則高度勝任（有上接受有效培訓(xùn)、高度勝任（有上接受有效培訓(xùn)、技能、安全意識(shí)可能性分值幾乎肯定偏差發(fā)生

頻率每次作業(yè)或每月發(fā)生很可能每季度都有發(fā)生可能不太可能極少每年都有發(fā)生每年都有發(fā)生或曾經(jīng)發(fā)生過(guò)從未發(fā)生過(guò)表1事故發(fā)生可能性判斷準(zhǔn)則安全檢査操作規(guī)程員工勝任程度（經(jīng)驗(yàn)無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)或不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/制度完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢查、作業(yè)無(wú)操作規(guī)程或從不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程不全或很少執(zhí)行操作規(guī)程發(fā)生變更后未及時(shí)修訂操作規(guī)程或多數(shù)操作不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程齊全但偶爾不執(zhí)行操作規(guī)程齊全，嚴(yán)格執(zhí)行并有記錄不勝任（無(wú)上崗任何培訓(xùn)、無(wú)操安全意識(shí)淡?。┎粔騽偃危ㄓ猩辖邮芘嘤?xùn)效果較能差、安全意識(shí)一般勝任（有上接受培訓(xùn)效果-驗(yàn)、技能不足，安全意識(shí)一般）勝任（有上崗資較有效培訓(xùn)、纟好，但偶爾出錯(cuò)較好）深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則表2事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則后果分值法律法規(guī)符合性人員傷害情況財(cái)產(chǎn)損失、設(shè)備設(shè)施損壞輕微1完全符合一般無(wú)損傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在5000元以下重要2不符合公司規(guī)章制度要求1至2人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失5000元及以上1萬(wàn)元以下嚴(yán)重3不符合上級(jí)公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等造成1至2人重傷或3至6人輕傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在1萬(wàn)元及以上，10萬(wàn)元以下重大4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)1至2人死亡或3至6人重傷或嚴(yán)重職業(yè)病一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在10萬(wàn)元及以上，100萬(wàn)元以下災(zāi)難5違反法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)3人及以上死亡或7人及以上重傷一次事故直接經(jīng)濟(jì)損失在100萬(wàn)元及以上應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施表應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)20-25紅色特別重大在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估15-16橙色重大采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理運(yùn)行控制程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估9-12黃色較大可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn)及溝通1-8藍(lán)色一般可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)但需需要定期檢查事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則SGGC/AQ-019-A1事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則SGGC/AQ-019-A111/1411/14表4風(fēng)險(xiǎn)矩陣圖\輕微重要嚴(yán)重重大災(zāi)難幾乎肯定510152025很可能48121620可能3691215不太可能246810極少12345二、格雷厄姆評(píng)估法（LEC）格雷厄姆評(píng)估法（LEC）用與系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的三種因素指標(biāo)值的乘積來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，這三種因素分別是：L（Likelihood,事故發(fā)生的可能性）、E（Exposure,人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（Consequence，發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積D（Danger，危險(xiǎn)性）來(lái)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)大小，即：D=LXEXC事故發(fā)生的可能性L、人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度E和發(fā)生事故可能造成的后果C的取值依據(jù)如表5、6、7所示。其中，L的取值可以從偏差發(fā)生頻率、安全檢查、操作規(guī)程、員工勝任程度、控制措施五個(gè)方面進(jìn)行。C的取值可以從法律法規(guī)符合性、人員傷亡情況、直接經(jīng)濟(jì)損失、停工、聲譽(yù)影響五個(gè)方面進(jìn)行。法律法規(guī)符合性、環(huán)境破壞和對(duì)企業(yè)聲譽(yù)損壞五個(gè)方面進(jìn)行。D值對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)如表8所示。深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則深高工程事故后果嚴(yán)重性判斷準(zhǔn)則分值可能性偏差發(fā)生頻率10完全可以預(yù)料每次作業(yè)發(fā)生0.50.20.1相當(dāng)可能可能，但不經(jīng)?？赡苄孕。耆馔夂懿豢赡?，可以設(shè)想極不可能實(shí)際不可能每月都有發(fā)生每季度都有發(fā)生每年都有發(fā)生每年都有發(fā)生或曾經(jīng)偶爾發(fā)生過(guò)從未發(fā)生過(guò)不可能發(fā)生表5發(fā)生事故的可能性（L）判斷準(zhǔn)則（LEC）安全檢査操作規(guī)程無(wú)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)不全或很少按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）發(fā)生變更后檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)未及時(shí)修訂或多數(shù)時(shí)候不按標(biāo)準(zhǔn)檢查（作業(yè)）標(biāo)準(zhǔn)完善但偶爾不按標(biāo)準(zhǔn)檢查、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)/制度完善、按標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)

行檢查、作業(yè)無(wú)操作規(guī)程從不執(zhí)行操作規(guī)程操作規(guī)程不全或很

少執(zhí)行操作規(guī)程發(fā)生變更后未及時(shí)

修訂操作規(guī)程或多

數(shù)操作不執(zhí)行操作

規(guī)程操作規(guī)程齊全但偶

爾不執(zhí)行操作規(guī)