制度經(jīng)濟學(xué)制度

制度經(jīng)濟學(xué)的主要觀點與流派（一）馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的論述馬克思將參與主體看作是“一定階級關(guān)系和經(jīng)濟利益的物質(zhì)承擔(dān)者”，超出了古典經(jīng)濟學(xué)對于“理性人”的假設(shè)，將其看作是在一定社會關(guān)系和意識形態(tài)下的“人”。馬克思所研究的“制度”本質(zhì)是經(jīng)濟主體參與人之間所表現(xiàn)出來的生產(chǎn)關(guān)系以及這些生產(chǎn)關(guān)系的總和所形成的社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)即上層建筑。在新制度經(jīng)濟學(xué)時期，諾思將意識形態(tài)列入制度經(jīng)濟學(xué)研究的范疇，并認(rèn)為“馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)”（二）以自發(fā)秩序理論為核心的舊制度經(jīng)濟學(xué)凡勃倫以人的本能作為出發(fā)點，從本能-習(xí)慣-習(xí)俗-制度，認(rèn)為制度是個人或群體普遍存在的思想習(xí)慣。制度變遷的原因在于人們一些思想習(xí)慣被自然淘汰，又由于個人對環(huán)境的強制適應(yīng)過程，而出現(xiàn)環(huán)境隨社會發(fā)展和制度變化而變化?？得⑺估^承和發(fā)展了凡勃倫的制度分析。康芒斯將經(jīng)濟學(xué)和社會學(xué)相結(jié)合做了許多開創(chuàng)性的研究，他在綜合了“從洛克到20世紀(jì)的經(jīng)濟學(xué)家的著作”之后，提出了“集體對個人交易關(guān)系的控制”是制度經(jīng)濟學(xué)的核心內(nèi)容?？得⑺沟难芯繌摹跋∪毙浴背霭l(fā)，說明了稀缺性“不僅產(chǎn)生沖突，而且產(chǎn)生因為相互依存而建立秩序的集體行動”，因此制度就是“集體行動控制個體行動”?？得⑺箯娬{(diào)法律制度對經(jīng)濟制度所起的重要作用———通過法律保護所有權(quán)，并提出了法制優(yōu)先于經(jīng)濟的觀點?？得⑺乖谖覈徽J(rèn)為是代表了資產(chǎn)階級的經(jīng)濟學(xué)家，其代表作《制度經(jīng)濟學(xué)》也被認(rèn)為是“為壟斷資本主義辯護的錯誤思想”。但是，他對稀缺性和效率的分析，已經(jīng)成為了分析不完全競爭的基礎(chǔ)之一（james，1937），甚至對于反壟斷法的建立影響頗深（三）以產(chǎn)權(quán)和交易成本為核心的新制度經(jīng)濟學(xué)新制度經(jīng)濟學(xué)這一術(shù)語是由williamson（1975）提出的。新制度經(jīng)濟學(xué)一直致力于回答“為什么正交易費用的存在使得我們在構(gòu)建經(jīng)濟模型的時候必須將制度視為內(nèi)生變量”，對這一問題的回答構(gòu)成了新制度經(jīng)濟學(xué)的核心，即制度對于經(jīng)濟運行的績效是至關(guān)重要的?？扑故切轮贫冉?jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)性人物，在1937年《企業(yè)的性質(zhì)》中提出了交易成本理論。制度因此被理解成為降低交易成本而存在的規(guī)章、規(guī)則、法律、政策等等。之后的交易成本理論被廣泛應(yīng)用，arrow（1969）將交易費用看作是經(jīng)濟制度必不可少的費用、williamson（1981）通過交易成本界定企業(yè)和市場邊界等對促進新制度經(jīng)濟學(xué)的發(fā)展起到了重要作用。諾思的研究起始于交易成本理論，但是其分析方法同上述研究有所差異，以諾思為代表形成了制度經(jīng)濟學(xué)中研究經(jīng)濟歷史和制度變遷的分支。這一分支認(rèn)為，新的交易制度的形成和延邊促進了近代西方世界的經(jīng)濟社會變遷過程。制度安排并不僅僅是為了降低交易費用，有助于降低轉(zhuǎn)型費用。1、產(chǎn)權(quán)理論產(chǎn)權(quán)制度就是一系列用來確定每個人對稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系。.科斯認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)界定能使雙方通過交易便可達(dá)到資源的最佳配置狀態(tài).產(chǎn)權(quán)是資產(chǎn)所有者行使一定行為的權(quán)利，這些權(quán)利是一定的而不是無限的.使用產(chǎn)權(quán)會帶來收益，同時也會帶來成本.2、交易費用理論最早是科斯在企業(yè)的性質(zhì)中提出的，他認(rèn)為交易費應(yīng)包括度量界定和保障產(chǎn)權(quán)的費用，發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用，討價還價訂立合同的費用，督促契約條款嚴(yán)格履行的費用等等。威廉姆森等人建立起交易費用完整的理論體系.。3、企業(yè)理論科斯認(rèn)為，市場機制和企業(yè)都是一種配置資源的手段，且他們之間可以相互替代的.但是要采用哪種配置資源的方式，則完全取決于交易成本的比較.市場機制的運行是有成本的，但是這個市場運行成本也是可以減少的.交易費用的節(jié)省是企業(yè)生存以及替代市場機制的唯一動力4、制度變遷理論諾斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟增長和社會發(fā)展發(fā)面，制度具有決定性的作用篇二：制度經(jīng)濟學(xué)理解增長的近似因素與根本因素有哪些？新制度經(jīng)濟學(xué)家是如理解經(jīng)濟增長的？1．增長的近似因素：資本，勞動力，技術(shù)。2．增長的根本因素：制度變遷。3．新制度經(jīng)濟學(xué)家理解的經(jīng)濟增長：經(jīng)濟增長的出現(xiàn)取決于人們是否從事合乎社會需要的、促進經(jīng)濟增長的活動，如發(fā)明創(chuàng)新、實物資本和人力資本投資要使人們積極地從事這些有利于經(jīng)濟增長的活動，顯然必須使他們受到刺激和激勵。什么因素能給人們以刺激和激勵呢？它離不開各種各樣的制度，即一個有效的制度結(jié)構(gòu)制度有助于：提高資源配置效率，決定剩余索取權(quán)利和剩余控制權(quán)。因此，制度決定經(jīng)濟績效。如何理解交易費用？1．交易費用：包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強制合同執(zhí)行的費用，與生產(chǎn)成本不同，它是履行一個合同的費用。2．威廉姆森將交易費用分為合同簽訂之前的交易費用和合同簽訂之后的交易費用，并特別強調(diào)合同簽訂之后的交易費用問題。具體來說，包括以下幾個方面：①由于交易行為偏離合同導(dǎo)致的交易雙方的“不適應(yīng)”成本；②為糾正事后不合作行為而進行的討價還價的成本；③為解決合同糾紛而建立治理結(jié)構(gòu)的成本；④為保證合同條款兌現(xiàn)而付出的成本。④這種事后的交易費用來源于交易中的不確定性導(dǎo)致的事前簽約的不完備性。3．交易費用還可以分為市場組織方式中的交易費用和行政組織方式中的交易費用。用圖說明負(fù)外部性為什么會導(dǎo)致資源配置過多？如左圖，d代表廠商的邊際收益曲線，mc代表私人的邊際成本曲線，msc代表社會邊際成本曲線，mec代表邊際外部曲線。在市場經(jīng)濟中，追求利潤最大化的理性人根據(jù)私人成本和社會成本的比較進行最優(yōu)決策，在負(fù)外部性的情況下，即私人邊際成本(mc)小于社會邊際成本（msc),兩者的差額表現(xiàn)為邊際外部成本（mec），因此對企業(yè)和個人的最優(yōu)策略不一定是社會最優(yōu)策略，廠商根據(jù)邊際成本等于邊際收益進行生產(chǎn)，即mc與d的交點，產(chǎn)量為oq，對應(yīng)價格為op。而社會的最優(yōu)生產(chǎn)量為oq1由msc與d的交點決定，價格為op，說明負(fù)外部性往往導(dǎo)致生產(chǎn)過度，價格下降，實際產(chǎn)量超1過了最優(yōu)產(chǎn)量，資源配置過多。（注：外部性指當(dāng)個人或企業(yè)在行動時并不付出行動的全部代價或享受行動的全部收益，表現(xiàn)為私人成本大于或小于社會成本。）為什么說科斯第二定理比第一定理更重要？1．科斯定理1：如果交易費用為零，則初始產(chǎn)權(quán)界定給任一產(chǎn)權(quán)主體都可以最終達(dá)到資源的最優(yōu)配置。2．科斯定理2：如果交易費用為正，可交易權(quán)利的初始安排將影響到資源的最終配置（市場交易費用影響著資源配置效果）。3．原因：科斯第二定理是科斯產(chǎn)權(quán)理論的核心部分；現(xiàn)實生活中交易成本不為零，科斯第二定理更有現(xiàn)實意義；在宏觀政策制定中能發(fā)揮作用。（言之有理即可）如何理解在交易費用大于零時產(chǎn)權(quán)的初始界定會對資源配置效率產(chǎn)生影響？這實質(zhì)是科斯第二定理的一種推論，下面將用一個例子說明。假定一個工廠周圍有5戶居民，工廠煙囪排放煙塵因居民曬在戶外的衣物受到污染，因此使每戶損失75美元，5戶居民總共損失375美元。解決此問題的辦法有三種：一是在工廠的煙囪上安裝一個防塵罩，費用為150美元；二是每戶有一臺除塵機，除塵機價格為50美元，總費用是250美元；第三種是每戶居民戶有75美元的損失補償。1．交易成本為零時。不管是工廠有排污權(quán)還是居民有清潔權(quán)，工廠和居民的最優(yōu)策略都是給工廠的煙窗上安一個防塵罩。即如果交易費用為零，則初始產(chǎn)權(quán)界定給任一產(chǎn)權(quán)主體都可以最終達(dá)到資源的最優(yōu)配置。2．交易成本大于零時，即居民們?yōu)檫_(dá)成買防塵罩協(xié)議需要125美元。這時候，如果規(guī)定工廠有排污權(quán)，居民會自己買一臺除塵機，每戶成本為50美元，而安防塵罩的每戶成本為（125+150）/5=55美元，因此居民不會給工廠安一個防塵罩。如果規(guī)定居民有清潔權(quán)，工廠會選擇成本最低的防塵罩為150美元。因此當(dāng)交易費用大于零時產(chǎn)權(quán)的初始界定會對資源配置效率產(chǎn)生影響。3．(此題有多種例子，希望自己找一個，不然這個例子用得太多讓老師看得厭倦。比如把工廠排放煙塵改為排放污水，或者改一下數(shù)字?；蚴丘B(yǎng)牛沒有欄柵給周圍居民造成損失，解決辦法為1，修欄柵；2，直接給居民賠償。例子很多。）如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？財產(chǎn)與產(chǎn)權(quán)有何區(qū)別？1．產(chǎn)權(quán)是經(jīng)濟所有制關(guān)系的法律表現(xiàn)形式，本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利。它包括財產(chǎn)的所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利。個人對資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)由消費這些資產(chǎn)、從這些資產(chǎn)中取得收入和讓渡這些資產(chǎn)的權(quán)利或權(quán)力構(gòu)成。產(chǎn)權(quán)是一組行為性權(quán)利、即一個“權(quán)利束(rightsorasetofrights)”2．財產(chǎn)是具有金錢價值、并受到法律保護的權(quán)利的總稱。大體上，財產(chǎn)有三種，即動產(chǎn)、不動產(chǎn)和知識財產(chǎn)(即知識產(chǎn)權(quán))。產(chǎn)權(quán)反映的是一種人與人之間的關(guān)系，而財產(chǎn)反映的是一種人與物的關(guān)系。產(chǎn)權(quán)是怎樣起源的？1．從立憲層次解釋產(chǎn)權(quán)制度起源。人們盡量減少在“自然狀態(tài)”下的風(fēng)險求助于市民社會來保障每個人的權(quán)利通過談判建立一個政府，創(chuàng)造一個社會契約，使每個人的產(chǎn)權(quán)有明確規(guī)定并能得到保障。2．原始產(chǎn)權(quán)模型。自然狀態(tài)中人口少，動植物資源豐富，不必界定產(chǎn)權(quán)，部落以狩獵為主，人口增加導(dǎo)致資源相對稀缺，以武力或戰(zhàn)爭形成排他性公有產(chǎn)權(quán)或共同產(chǎn)權(quán)，即單個群落開始不許外來者分享資源，部落定居下來，內(nèi)部成員濫用資源會使資源枯竭（如公共地悲劇），或是生產(chǎn)力發(fā)展有了剩余產(chǎn)品，或是生產(chǎn)力發(fā)展使得個人能離開部落獨立謀生。因此內(nèi)部成員進一步界定產(chǎn)權(quán)，私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生。3．強力產(chǎn)權(quán)理論。當(dāng)事人通過強力造成先占事實,然后通過聯(lián)合建立保護先占事實的社區(qū)規(guī)范,再通過游說謀求將社區(qū)規(guī)范變成法律。4．產(chǎn)權(quán)的起源。經(jīng)濟因素：①稀缺性是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本前提。②潛在利益或預(yù)期收益是產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的基本動力（只有當(dāng)界定權(quán)利的費用與權(quán)利帶來的好處在邊際上達(dá)到相等時才會產(chǎn)生，或者說，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定的收益大于產(chǎn)權(quán)界定的成本時，人們才有動力去制訂規(guī)則和界定產(chǎn)權(quán)）。③要素和產(chǎn)品相對價格變動。④排他性費用。⑤人口壓力。⑥技術(shù)。社會政治因素：①“先占”：如土地。英國普通法、傳統(tǒng)非洲法系和伊斯蘭法系中,對土地的先占行為決定了土地的原始所有權(quán)；在美國，通過先占原則和政府轉(zhuǎn)讓，確立了土地私有權(quán)(lueck，1998)。②無政府和習(xí)俗慣例下私人的強力。③習(xí)俗和習(xí)慣法，如氏族習(xí)俗、行規(guī)等。④國家暴力：政治決策具有規(guī)模效應(yīng)，能夠節(jié)約私人界定產(chǎn)權(quán)的交易費用。為什么私有產(chǎn)權(quán)通常更有效率的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？1．私有產(chǎn)權(quán)有效率：第一，私有產(chǎn)權(quán)促進經(jīng)濟自由，在這方面私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢非常明顯，由于產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟主體，產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨立決策，交易的復(fù)雜性相對較小。第二，激勵效果明顯，誘導(dǎo)所有者節(jié)約資源。在私有產(chǎn)權(quán)下，產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性地獲得行使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來使用其產(chǎn)權(quán)。第三，通過防止或消彌物質(zhì)沖突增進社會的平安和諧，利于社會再生產(chǎn)的順利進行。第四，一種產(chǎn)權(quán)安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。在私有產(chǎn)權(quán)下，私產(chǎn)所有者在做出一項行動決策時會考慮未來的收益和成本，并選擇他認(rèn)為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價值最大化的行為方式來做出使用資源的安排；而且，私產(chǎn)所有者為獲取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔(dān)，因而在其他產(chǎn)權(quán)形式下的許多外部性收益在私有產(chǎn)權(quán)下能夠被最大程度地“內(nèi)在化”，從而產(chǎn)生最有效地利用資源的激勵。2．共有產(chǎn)權(quán)的低效：第一，共有產(chǎn)權(quán)的交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的。共有產(chǎn)權(quán)不具備產(chǎn)權(quán)利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。共有產(chǎn)權(quán)的“共有”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。第二，共有產(chǎn)權(quán)在其組織內(nèi)部不具有排他性，帶來較大外部性，且易產(chǎn)生“搭便車”行為。科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和企業(yè)邊界觀是怎樣的？1．企業(yè)的顯著特征就是作為價格機制的替代物。市場調(diào)節(jié)即利用價格機制是有成本的，當(dāng)這種交易成本大于企業(yè)內(nèi)部交易成本時，企業(yè)就會出現(xiàn)。2．企業(yè)的邊界觀：企業(yè)規(guī)模不可能無限擴大，企業(yè)的擴大必須達(dá)到這一點，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場上完成這筆交易所需成本，或等于由另一個企業(yè)家來組織這筆交易的成本。（首先，當(dāng)企業(yè)擴大時，對企業(yè)家的功能來說，收益可能會減少，也就是說，在企業(yè)內(nèi)部組織追加交易的成本可能會上升。自然，企業(yè)的擴大必須達(dá)到這一點，即在企業(yè)內(nèi)部組織一筆額外交易的成本等于在公開市場上完成這筆交易所需的成本，或者等于由另一個企業(yè)家來組織這筆交易的成本。其次，當(dāng)組織的交易增加時，或許企業(yè)家不能成功地將生產(chǎn)要素用在它們價值最大的地方，也就是說，不能導(dǎo)致生產(chǎn)要素的最佳使用。再者，交易增加必須達(dá)到這一點，即資源浪費帶來的虧損等于在公開市場上進行交易的成本，或者等于由另一個企業(yè)家組織這筆交易的虧損。最后，一種或多種生產(chǎn)要素的供給價格可能會上升，因為小企業(yè)的“其他優(yōu)勢”大于大企業(yè)。當(dāng)然，企業(yè)擴張的實際停止點可能由上述各因素共同決定。前兩個原因最有可能對應(yīng)于經(jīng)濟學(xué)家們的“管理收益遞減“的論點。）如何理解制度變遷需求的含義？影響制度變遷需求的因素有哪些？1．含義：人們對制度變遷的需求就是對效益更高的新制度的需求。按照現(xiàn)有的制度安排，無法獲得某些潛在利益。行為者認(rèn)識到，改變現(xiàn)有制度安排，他們能夠獲得在原有制度下得不到的利益，這時就會產(chǎn)生改變現(xiàn)有制度安排的需求。2．影響因素：①產(chǎn)品和要素的相對價格。改變?nèi)藗冎g的激勵結(jié)構(gòu)和討價還價的能力，導(dǎo)致重新締約。②憲法秩序。能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和利益，從而影響對新的制度安排的需求。③技術(shù)。多方面的影響，如技術(shù)進步會改變相對產(chǎn)品和要素價格；技術(shù)進步會降低交易費用并使得原先不起作用的某些制度安排顯現(xiàn)潛力。④市場規(guī)模。能改變特定制度安排的利益和費用：市場規(guī)模擴大使一些與規(guī)模經(jīng)濟相適應(yīng)的制度安排得以創(chuàng)新，如股份公司制度、跨國公司制度等，或使得一些制度的運作成本大大降低。⑤偏好。改變?nèi)藗兊男в煤瘮?shù)從而改變成本效用比較鏈條，導(dǎo)致利益判斷的變化：原來符合人們利益判斷的制度變得不再與這種利益判斷相符，制度變遷成為人們改變了的利益判斷的客觀要求。影響制度變遷供給的因素有哪些？1．影響因素：①憲法秩序。通過對政體和基本經(jīng)濟制度的明確規(guī)定來界定制度創(chuàng)新的方向和形式。將直接影響進入政治體系的成本和建立新制度的立法基礎(chǔ)的難易度。②制度創(chuàng)新成本。③現(xiàn)有知識積累及其社會科學(xué)知識的進步。④現(xiàn)存制度安排。直接影響提供新制度的能力。⑤規(guī)范性行為準(zhǔn)則。制度安排應(yīng)與文化準(zhǔn)則相和諧，否則就使一些制度安排難以推行或者變遷成本大大提高。制度變遷過程中出現(xiàn)路徑依賴的原因是什么？1．路徑依賴，又譯為路徑依賴性，它的特定含義是指人類社會中的技術(shù)演進或制度變遷均有類似于物理學(xué)中的慣性，即一旦進入某一路徑（無論是“好”還是“壞”）就可能對這種路徑產(chǎn)生依賴。什么是“諾思悖論”？如何減少和避免“諾思悖論”？2．措施：迫使統(tǒng)治者選擇社會產(chǎn)出最大化，而不是租金最大化。(1)主權(quán)在民，國權(quán)民授，讓統(tǒng)治者權(quán)力來源于人民，而不是相反。(2)權(quán)力制約，利益分立，弱化統(tǒng)治者的作用，形成各自的利益格局。健全有約束機制的政治體制和權(quán)力機制，使人們難以通過重構(gòu)產(chǎn)權(quán)實現(xiàn)財富和收入的再分配。建立穩(wěn)定的憲法秩序。(3)社會開放，加強競爭，內(nèi)外強大對手的競爭壓力，迫使執(zhí)政者尋求民眾的支持而被迫將“租金”最大化以社會產(chǎn)出最大化為前提。（或者：①是有關(guān)公民權(quán)利和政府合法性的社會共享信念體系的建立，這一信念體系的建立反映了與對政治官員行為的合法限制有關(guān)的社會規(guī)范的發(fā)展。政治秩序的關(guān)鍵是建立對官員行為的可信限制。公民權(quán)利及其暗含的對政府的限制對于政治官員來說必須是自我實施的，即違背它們就會危及政治領(lǐng)導(dǎo)人的未來。②是成功的憲法，通過分派公民權(quán)利和對政府決策施加限制來限制政治冒險，用正確的憲法形式限制政治權(quán)力的專橫實施。③是產(chǎn)權(quán)和個人權(quán)利必須很好地界定，使得當(dāng)這些權(quán)利受到侵犯時個人能夠心知肚明。④是國家必須提供尊重這些權(quán)利的可信承諾，以此提供保護，防止官員的機會主義和掠奪行為。）如何認(rèn)識“李約瑟之迷”？1．李約瑟之謎：為何在科學(xué)革命前的大約14個世紀(jì)中,中國文明在發(fā)現(xiàn)自然,并將自然知識造福于人類方面比西方有成效得多?為什么工業(yè)革命沒有發(fā)生在中國，而發(fā)生在西歐？2．解釋：李約瑟本人的解答，①中國沒有具備宜于科學(xué)成長的自然觀；②中國人太講究實用，很多發(fā)現(xiàn)滯留在了經(jīng)驗階段；③中國的科舉制度扼殺了人們對自然規(guī)律探索的興趣，思想被束縛在古書和名利上。3．其他解釋：①西歐資本主義的確立經(jīng)過了萌芽、萌芽結(jié)合、斗爭和取代三個階段,而在中國,資本主義萌芽的第一階段(宋以前)是存在的,但第二階段的資本主義萌芽結(jié)合階段卻被遏制和破壞了，所以第三階段就和西歐出現(xiàn)了本質(zhì)上的差別。②在14世紀(jì)以前,中國的技術(shù)進步優(yōu)于西方,因而人口與資源之間的關(guān)系沒有超出合理的區(qū)間,所以中國的經(jīng)濟、科技發(fā)展好于西方,而在14世紀(jì)以后中國的技術(shù)進步落后于西方,所以中國過快的人口開始超出了資源的承載能力,中國于是陷入了“馬爾薩斯陷阱”當(dāng)中。③歐洲的優(yōu)勢是經(jīng)濟自由放任、政治和軍事的多元化以及智力活動自由的一種結(jié)合，這些因素在經(jīng)常的相互作用中產(chǎn)生了歐洲的奇跡（paulkennedy）。環(huán)境因素（氣候溫和使人勤勞；土地貧瘠推動農(nóng)業(yè)技術(shù)革新），技術(shù)因素（耕犁、馬鐙或放大鏡），政治-軍事因素（封建主義導(dǎo)致絕對君主專制，競爭和民族國家的出現(xiàn)以及政治制度上的改進），人口因素（節(jié)育和晚育使得家庭規(guī)模小并使資本容易積累）。④有效率的產(chǎn)權(quán)制度。等等什么是現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長？為什么現(xiàn)代意義上的經(jīng)濟增長最早出現(xiàn)在荷蘭和英國？1．現(xiàn)代意義的經(jīng)濟增長：是指在一個較長的時間跨度上，一個國家人均產(chǎn)出（或人均收入）水平的持續(xù)增加。2．原因：①適宜所有權(quán)演進的環(huán)境。荷蘭因優(yōu)越地理位置，商業(yè)貿(mào)易成為經(jīng)濟增長的動力；為了促進商業(yè)發(fā)展，形成了一個有效率的政府；英國國會在內(nèi)亂之后享有了對王權(quán)的支配地位,成功地以議會形式對其統(tǒng)治者實行制約。②有效率的經(jīng)濟組織是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟組織在西歐的發(fā)展正是西方興起的原因所在。③,產(chǎn)權(quán)制度的建立。有效率的組織的形成，需要在制度上做出安排和確立所有權(quán)以便造成一種刺激，將個人的經(jīng)濟努力變成私人收益率接近社會收益率的活動,從而外部性內(nèi)部化，即要形成明晰的產(chǎn)權(quán)制度。④創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟、教育、資本積累等并不是經(jīng)濟增長的原因，而是增長本身（增長的結(jié)果），真正的增長動力來源于制度變遷。篇三：新制度經(jīng)濟學(xué)重點新制度經(jīng)濟學(xué)第一章導(dǎo)論●新古典經(jīng)濟學(xué)的問題:問題的根源——其假設(shè)前提的非現(xiàn)實性假設(shè)：完全理性/完全信息/完全競爭/交易成本為０/制度外生●新制度經(jīng)濟學(xué)家1、羅納德.科斯：揭示并澄清了經(jīng)濟制度結(jié)構(gòu)中交易費用和產(chǎn)權(quán)的重要性。1991獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎2、道格拉斯.諾斯：建立了包括產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論在內(nèi)的制度變遷理論。于1993獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎3、奧利弗.威廉姆森：對制度經(jīng)濟學(xué)的研究，特別是在企業(yè)邊界方面的研究做出了重要貢獻，建立了交易成本經(jīng)濟學(xué)。于2009獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎●新制度經(jīng)濟學(xué)的概念：最早由威廉姆森提出:新制度經(jīng)濟學(xué)就是用正統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)（新古典經(jīng)濟學(xué)）去分析制度的構(gòu)成和運行，并去發(fā)現(xiàn)這些制度在經(jīng)濟體系運行中的地位和作用?！静粌H僅是拓展了經(jīng)濟學(xué)的研究范圍，而且還促使人們思考經(jīng)濟學(xué)的研究范圍到底是什么?！俊裥轮贫冉?jīng)濟學(xué)的研究對象：（科斯和諾斯都強調(diào)了）新制度經(jīng)濟學(xué)應(yīng)該研究人、制度與經(jīng)濟活動以及它們之間的相互關(guān)系。●新制度經(jīng)濟學(xué)的基本假設(shè)(強調(diào)研究真實的世界)：效用最大化，有限理性，機會主義的行為傾像（一）效用最大化?人們總是在一定約束條件下（環(huán)境約束、資源約束、理性約束、機會約束等）追求利益（多目標(biāo)整合后的總收益或最效用）最大化。【人既有利己主義（經(jīng)濟人）的一面，又有利他主義的一面；拋棄了新古典理論陳舊的二分法——家庭追求效用最大化，企業(yè)追求利潤最大化】（二）有限理性?人們只有有限的獲取和處理信息的能力。【現(xiàn)實生活是復(fù)雜的】?信息的不完全性、不對稱【事物是發(fā)展的，其屬性和狀態(tài)是不穩(wěn)定的和不可確知的。人的頭腦也是一種稀缺資源，因而人的行為能力也是有限的。搜集信息、處理及計算、行為本身的執(zhí)行都是有成本的。由此，人們“有達(dá)到理性的意識，但又是有限的”（西蒙，1972）。“人不可能無所不知”】?有限理性不僅反映了客觀現(xiàn)實（事物是復(fù)雜的和多變的），而且也反映了人的經(jīng)濟特性：個人不會為了信息的完全而不顧成本去搜集；也不會不顧算計成本去處理所有信息；人的腦力作為一種稀缺資源，為了有效利用它，必須重視節(jié)約和合理使用。（三）機會主義的行為傾向?經(jīng)濟活動人會以狡黠的方式追求自身的利益，他會隨機應(yīng)變，投機取巧，他會有目的地、有策略地利用信息（包括有時說謊、隱瞞、欺騙等）。【人既有機會主義行為傾向，又有講誠信的一面隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益】●新制度經(jīng)濟學(xué)的流派淵源一、德國歷史學(xué)派——制度主義的發(fā)端，盛行于19世紀(jì)40-60年代代表人物：李斯特、羅雪爾、希爾德布蘭德、克尼斯等?反對古典學(xué)派運用的抽象、演繹的自然主義方法（靜態(tài)分析法），而認(rèn)為歷史是連貫的運動，主張運用從歷史實際情況出發(fā)的具體的實證的歷史主義的方法。強調(diào)經(jīng)濟發(fā)展的歷史性和國民經(jīng)濟的有機體現(xiàn)，代表德國產(chǎn)業(yè)資本的利益，對抗英國古典政治經(jīng)濟學(xué)。歷史背景：?19世紀(jì)前半葉，英國完成了產(chǎn)業(yè)革命，獲得了世界工廠的地位。斯密的自由主義經(jīng)濟學(xué)說代表了英國產(chǎn)業(yè)資本的利益，而德國還處在封建割據(jù)的農(nóng)業(yè)國階段，為了發(fā)展德國本國的工業(yè)，對來自英國的工業(yè)品，必須采取保護貿(mào)易政策，并在意識形態(tài)上對抗英國的斯密理論。?李斯特在《政治經(jīng)濟學(xué)的國民體系》（1841）一書中指責(zé)英國古典經(jīng)濟學(xué)不強調(diào)經(jīng)濟生活中國民有機體的重要，是“世界主義”和“個人主義”的經(jīng)濟學(xué)。他的國民經(jīng)濟學(xué)則強調(diào)經(jīng)濟生活中的國民性和歷史發(fā)展階段的特征。?在經(jīng)濟理論方面，李斯特提出發(fā)展國民生產(chǎn)力的理論，批判斯密的單純“交換價值”的理論。在經(jīng)濟政策上則主張采取國民主義和保護主義的貿(mào)易政策。李斯特的這種歷史主義的經(jīng)濟發(fā)展階段論，形成了德國歷史學(xué)派的傳統(tǒng)和基本特征。?生產(chǎn)力理論/工業(yè)優(yōu)先理論/國家干預(yù)理論二、制度經(jīng)濟學(xué)——德國歷史學(xué)派在美國的變種，產(chǎn)生于19世紀(jì)末20世紀(jì)初?該學(xué)派以研究“制度”和分析“制度因素”在社會經(jīng)濟發(fā)展中的作用為標(biāo)榜，將經(jīng)濟分析的核心轉(zhuǎn)向制度，形成了研究經(jīng)濟問題的制度主義方法，并以此得名。時代背景：?制度學(xué)派是當(dāng)時資本主義處于較高發(fā)展水平的美國環(huán)境中的產(chǎn)物。資本主義所固有的各種矛盾，尤其是大壟斷組織同中小企業(yè)之間的矛盾，在美國要比在德國表現(xiàn)得更加突出。因此，制度學(xué)派從一開始起就強調(diào)資本主義制度本身的缺陷和局限性，強調(diào)有必要調(diào)整資本主義的各種經(jīng)濟關(guān)系，對之進行改良，并預(yù)言美國資本主義的唯一出路在于社會改良。?制度學(xué)派強調(diào)非市場因素(如制度因素、法律因素、歷史因素、社會和倫理因素等)是影響社會經(jīng)濟生活的主要因素，認(rèn)為市場經(jīng)濟本身具有較大的缺陷，使社會無法在人與人之間的“平等”方面協(xié)調(diào)。?不同意19世紀(jì)70年代后的經(jīng)濟學(xué)家越來越重視的數(shù)量分析方法，強調(diào)所謂制度分析或結(jié)構(gòu)分析，不同意當(dāng)時處于正統(tǒng)地位的經(jīng)濟自由主義思想，主張國家對經(jīng)濟進行調(diào)節(jié)，以克服市場經(jīng)濟所造成的缺陷和弊端。1、凡勃侖的制度經(jīng)濟學(xué)?強調(diào)技術(shù)的進步作用和制度的約束作用?非常注重制度分析和強調(diào)制度因素在經(jīng)濟發(fā)展中的作用，反對把制度因素作為分析經(jīng)濟活動的前提，否定了古典學(xué)派認(rèn)為資本主義經(jīng)濟制度是符合“自然秩序”的因而是正常的、穩(wěn)定不變的觀點，主張從制度或結(jié)構(gòu)上來改革資本主義。?制度是“廣泛存在的社會習(xí)慣”，社會習(xí)慣是逐漸形成的，所以制度本身是進化的。2、康芒斯的制度經(jīng)濟學(xué)?康芒斯對制度分析進行了進一步的發(fā)展，并把資本主義社會關(guān)系解釋為一種交易關(guān)系，認(rèn)為資本主義社會存在著眾多的利益集團，因而存在著眾多的利益沖突，為此就需要制度為各方建立一個行動規(guī)則，對交易各方進行協(xié)調(diào)。?勞工問題專家，認(rèn)為制度是“控制個體行動的集體行動”，并從集體行動出發(fā)建立了“交易”的概念，以此作為研究的基本分析單位。同時強調(diào)產(chǎn)權(quán)、法律的作用，在交易中會產(chǎn)生利益沖突，只有依靠法律制度才能解決。三、后制度經(jīng)濟學(xué)?隨著凱恩斯主義的興起，20世紀(jì)30、40年代美國制度學(xué)派比較消沉。到20世紀(jì)50年代，美國制度學(xué)派在加爾布雷斯帶領(lǐng)下重振旗鼓，他們強烈批判新古典方法，是凡勃倫傳統(tǒng)的發(fā)展。?在方法上，加爾布雷斯也強調(diào)制度和結(jié)構(gòu)因素的重要性，主張把政治、社會和文化因素加入到經(jīng)濟分析中，反對抽象的純經(jīng)濟分析和數(shù)量分析。?堅持以制度為經(jīng)濟學(xué)的研究對象。?加爾布雷斯認(rèn)為把資源配臵與利用作為研究對象是一種錯誤，把經(jīng)濟學(xué)分為微觀宏觀是一種不幸。經(jīng)濟學(xué)研究要改變重物輕人，只看產(chǎn)值不見福利的傾向。?從制度角度研究資本主義社會，提出二元體系理論。?認(rèn)為美國社會由計劃體系和市場體系兩部分構(gòu)成，計劃體系由1000家大公司組成，權(quán)力掌握在技術(shù)和管理人員手中，控制著市場和價格，從而也控制著市場體系。市場體系則由1200萬小企業(yè)、農(nóng)場、個體經(jīng)營者組成，完全聽任市場支配。?提出“新社會主義”論，實現(xiàn)兩種體系平等化的社會。?由于計劃體系占統(tǒng)治和支配地位，美國這種豐裕社會存在各種收入分配不平等、經(jīng)濟發(fā)展不平衡、資源配臵失調(diào)、通貨膨脹與失業(yè)等問題。為解決這些問題，需進行制度改革，通過國家力量使兩種體系的權(quán)力與收入平等化。第二章交易費用理論●科斯對交易概念的論述存在市場交易和企業(yè)內(nèi)部交易兩種特性的交易；在多數(shù)場合，“交易”主要是指較狹義的市場交換或市場交易；●威廉姆森對交易概念的論述?交易的細(xì)化：“當(dāng)一項物品或勞務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)合部發(fā)生轉(zhuǎn)移時，交易就發(fā)生了。”【生產(chǎn)或提供商品服務(wù)的活動從技術(shù)上可分為一系列獨立的活動過程，每個在技術(shù)上不可分的活動都是一個獨立的活動過程，它們屬于整個活動的一個階段。當(dāng)一項物品或勞務(wù)從一個階段交到下一個階段時，交易就會產(chǎn)生?！俊窨扑箤灰踪M用的解釋：代表作：《企業(yè)的性質(zhì)》《社會成本問題》1.交易成本的存在2.交易成本的構(gòu)成3.企業(yè)和市場的相互替代交易成本的存在：首次提出交易是有成本的，并用交易成本來分析企業(yè)的存在及界限問題。交易成本的構(gòu)成：主要是“發(fā)現(xiàn)相對價格的成本”（1）交易準(zhǔn)備階段的成本：指收集、處理有關(guān)交易客體的價格和質(zhì)量以及交易主體的信息的成本；（2）談判和履約成本：包括訂立契約并保證實施的成本以及處理沖突的成本。【《社會成本問題》：度量、界定和保障排他性權(quán)利的費用；發(fā)現(xiàn)交易對象和交易價格的費用；討價還價、訂立合同的費用；督促交易條款嚴(yán)格執(zhí)行的費用等；】企業(yè)和市場的相互替代：是兩種相互替代的機制或安排（1）一項交易是通過市場還是在企業(yè)內(nèi)部進行，是由交易成本決定的；（2）企業(yè)的規(guī)模被決定在企業(yè)內(nèi)部交易的邊際費用等于市場交易的邊際費用。【交易費用是利用價格機制的成本；同時，企業(yè)組織作為市場的替代同樣存在內(nèi)部的“管理費用”?！俊裢飞瓕灰踪M用的解釋：代表作：《市場與等級結(jié)構(gòu)》，《資本主義的經(jīng)濟制度》1.事前的交易費用與事后的交易費用；2.影響或決定交易費用的因素；3.市場結(jié)構(gòu)與交易費用經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用事前的交易費用與事后的交易費用：經(jīng)濟系統(tǒng)運轉(zhuǎn)所要付出的代價或費用事前的：起草、談判、保證落實某種契約的成本，也就是達(dá)成合同的成本。事后的：退出某種契約關(guān)系所必須付出的費用；因合同有誤而更改合同所必須付出的費用；仲裁所付出的費用（如法院、仲裁機構(gòu)等）；為確保交易關(guān)系的長期化和持續(xù)性所必須付出的費用。影響或決定交易費用的因素：（1）交易維度；（2）人的因素（1）交易維度：為解決交易費用概念在操作性上的不足，威廉姆森將交易做為基本分析單位，認(rèn)為交易有三個維度：①資產(chǎn)的專用性:指為支持某項特殊交易而進行耐久性投資，它一旦形成便很難轉(zhuǎn)移到其它用途上?！荆?）物理資產(chǎn)專用性（2）地理區(qū)位的專用性（3）人力資本的專用性（4）完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)（5）名牌商標(biāo)資產(chǎn)的專用性】②交易的不確定性【a.環(huán)境的不確定性（原發(fā)——隨機發(fā)生：人們很難準(zhǔn)確預(yù)測產(chǎn)品未來的價格、數(shù)量和質(zhì)量等）b.交易雙方行為的不確定性(繼發(fā)——缺乏信息溝通:由于策略性隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機會主義行為而引起的不確定性——信息不對稱】③交易發(fā)生的頻率【即交易的次數(shù)，也是影響交易成本和收益的一個重要因素（勞動分工受市場規(guī)模的限制，只有交易規(guī)模足夠大，才能支持專用性投資；經(jīng)常發(fā)生的交易相對于一次性交易更容易補償交易的規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運行成本，相對降低交易代價。）】（2）人的因素：“契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為：①有限理性；②機會主義行為（信息不對稱:如果“契約人”采取機會主義行為，那么他不僅不一定守約，而且還會見機行事，使事后的實際結(jié)果不是按照合同而是按有利于他的方向發(fā)展。因此，怎樣采取措施遏止機會主義行為就有了經(jīng)濟意義，同時也帶來了新的成本。）市場結(jié)構(gòu)與交易費用：完全競爭市場或壟斷競爭市場交易費用較小；完全壟斷市場或寡頭壟斷市場，交易費用較大；●交易費用的性質(zhì)：1.交易費用是機會成本2.交易費用是對稀缺資源的損耗交易費用是信息不對稱的結(jié)果4.交易費用是無法徹底消除的5.高額的交易費用可能減少交易●交易費用的成因：1.有限理性；2.機會主義；3.資產(chǎn)專用性；4.不確定性有限理性(如果人們是完全理性的，那么無須耗費交易費用就可以使合約完備。)；2.機會主義(在不存在機會主義的情況下，由于有限理性造成的合約的疏忽及欠妥之處，不會引起另一方鉆空子的行為。因此，由機會主義引起的交易費用將消失。)；3.資產(chǎn)專用性(在不存在資產(chǎn)專用性時，資產(chǎn)可以無成本的自由進出，另一方的機會主義行為無從產(chǎn)生。)；4.不確定性(市場經(jīng)濟的實質(zhì)不是風(fēng)險，而是不確定性。一個人在做出決策時，無從了解其他人同時也在做的那些決策和計劃。)第三章產(chǎn)權(quán)理論●產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵：不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。它不僅是人們對財產(chǎn)使用的一束權(quán)利，而且確定了人們的行為規(guī)范，是一些社會制度?！癞a(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)：1所有權(quán)；2.使用權(quán)；3.收益權(quán)；4.決策權(quán)；5.轉(zhuǎn)讓權(quán)●產(chǎn)權(quán)的功能：1.激勵及約束功能；2.外部性內(nèi)在化；3.資源配臵功能激勵及約束功能：如果經(jīng)濟活動主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)，就界定了他的選擇集合，并且使其行為有了收益保證或穩(wěn)定的收益預(yù)期。這樣，其行為就有利益刺激或獎勵。外部性內(nèi)在化：外部性，是指從事生產(chǎn)活動的當(dāng)事人給他人或社會帶來的利益或負(fù)面作用。產(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動?！爱a(chǎn)權(quán)的一個主要功能是引導(dǎo)人們實現(xiàn)將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。”（德姆塞茨）——專利權(quán)/工廠排放污染資源配臵功能：在其他情況不變的條件下，任何物品的交換價值都取決于交易中所包含的產(chǎn)權(quán)束，因此資源中所包含的產(chǎn)權(quán)會進入決策者的效用函數(shù)，這樣產(chǎn)權(quán)制度的變遷必然會影響人們的行為方式，并通過對行為的這一效應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排會影響資源的配臵、產(chǎn)出的構(gòu)成和收入的分配等等。農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制改革●產(chǎn)權(quán)的基本屬性：1.排他性；2.有限性；3.可交易性；4.可分性；5.行為性排他性：一個人或者一群人擁有某物的產(chǎn)權(quán)，其他人或者群體就不能合法地?fù)碛性撐锊υ撐镄惺巩a(chǎn)權(quán)。決定誰以一定方式使用一種稀缺資源的權(quán)利。有限性：產(chǎn)權(quán)之間有清晰的界