江西省2016年證券從業(yè)資格考試：國際債券試題

江西省2016年證券從業(yè)資格考試：國際債券試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.某基金的認(rèn)購實(shí)行凈認(rèn)購費(fèi)率，基金認(rèn)購費(fèi)率為0.8%，某投資者以50000元認(rèn)購該基金，假設(shè)認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為45元，在前端收費(fèi)模式下，該投資者認(rèn)購基金的份額數(shù)量為（）。

A．49600份

B．49603份

C．49648份

D．49645份

2.下列選項(xiàng)哪個(gè)不是ESWL的禁忌證

A．輸尿管結(jié)石以下有尿路梗阻

B．鹿角形結(jié)石

C．過于肥胖，影響聚焦

D．妊娠

E．嚴(yán)重尿路感染

3.證券市場(chǎng)的基本功能包括（）。

A．籌資一投資功能

B．資本定價(jià)功能

C．資本配置功能

D．增資減資功能

4.基金監(jiān)管在內(nèi)容上主要涉及的三個(gè)方面不包括__。

A．對(duì)基金份額持有人的監(jiān)管

B．對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

C．對(duì)基金運(yùn)作的監(jiān)管

D．對(duì)基金高級(jí)管理人員的監(jiān)管

5.在客戶融資融券交易期間，證券發(fā)行人派發(fā)股票紅利或權(quán)證等證券的，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額記增紅股或配發(fā)權(quán)證。

A．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 

B．信用交易證券交收賬戶 

C．融券專用證券賬戶 

D．信用交易資金交收賬戶

6.針對(duì)基金績效的長期衡量通常將考察期設(shè)定在__年(含)以上。

A．2

B．3

C．4

D．5

7.證券投資基金運(yùn)作中的制衡機(jī)制指的是__。

A．監(jiān)管部門對(duì)基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

B．投資人擁有所有權(quán)、管理人管理和運(yùn)作基金資產(chǎn)、托管人保管基金資產(chǎn)，三方當(dāng)事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)制

C．基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機(jī)制

D．基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機(jī)制

8.流動(dòng)比率是流動(dòng)資產(chǎn)除以__的比值。

A．資產(chǎn)總額

B．負(fù)債總額

C．流動(dòng)負(fù)債

D．速動(dòng)資產(chǎn)

9.記帳試國債是一種無紙化國債，主要借助于______來發(fā)行。

A．中國人民銀行分配

B．商業(yè)銀行經(jīng)營網(wǎng)點(diǎn)

C．財(cái)政部國債服務(wù)部

D．證券交易所交易系統(tǒng)

10.兩極策略將組合中債券的到期期限__。

A．向左平移

B．向右平移

21.對(duì)于累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票，下列說法正確的有__。

A．累積優(yōu)先股票是公司在任何營業(yè)年度內(nèi)未支付的優(yōu)先股股息可以累積起來，由以后營業(yè)年度的盈利一起付清

B．在實(shí)踐中，有時(shí)累積優(yōu)先股股息也并不一定必然補(bǔ)足，如果公司已經(jīng)積累了優(yōu)先股股息，現(xiàn)又打算發(fā)放普通股股息，則也可以不付清優(yōu)先股股息，而允許優(yōu)先股票轉(zhuǎn)換成普通股票

C．公司不論以往年度的優(yōu)先股股息是否派足，都可以按當(dāng)年的盈利狀況按順序分派當(dāng)年的優(yōu)先股股息和普通股股利

D．對(duì)于股份公司來說，非累積優(yōu)先股不會(huì)加重公司付息分紅的負(fù)擔(dān)。但對(duì)于投資者來說，股息收入的穩(wěn)定性差

22.與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是__。

A．公司盈利

B．銀行存款利率

C．各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng)

D．金融市場(chǎng)的波動(dòng)

23.關(guān)于國內(nèi)生產(chǎn)總值與國民生產(chǎn)總值，以下說法正確的是__。

A．GDP=GNP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入

B．GDP=GNP+本國居民在國外的收入-外國居民在本國的收入

C．CNP=GDP-本國居民在國外的收入+外國居民在本國的收入

D．GNP=C+I+G+(X-

24.證券交易所必須限定__。

A．上市公司數(shù)量

B．證券公司數(shù)量

C．交易席位數(shù)量

D．證券交易數(shù)額

25.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時(shí)點(diǎn)為__。

A．R日(R為到期日)14:00

B．R+1日(R為到期日)14:00

C．R日(R為到期日)17:00

D．R+1日(R為到期日)17:00

26.證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的__計(jì)算。

A．發(fā)行價(jià)格

B．凈值

C．市值

D．面值

27.存在（）情形的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)的資格。

A．最近2年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為

B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)要求

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為受到行政處罰

D．沒有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)

28.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的有效期為__。

A．評(píng)估報(bào)告日起的1年

B．評(píng)估報(bào)告日起的2年

C．評(píng)估基準(zhǔn)日起的1年

D．評(píng)估基準(zhǔn)日起的2年

29.下列屬于封閉式基金的價(jià)格的是__

A．申購價(jià)格和贖回價(jià)格

B．申購價(jià)格和交易價(jià)格

C．發(fā)行價(jià)格和交易價(jià)格

D．發(fā)行價(jià)格和贖回價(jià)格

30.根據(jù)《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)必須經(jīng)__批準(zhǔn)。

A．當(dāng)?shù)卣?/p>

B．財(cái)政部

C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．商業(yè)銀行

31.關(guān)于免疫策略的敘述不正確的是（）。

A．F.M.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B．免疫策略可以消除任何債券風(fēng)險(xiǎn)

C．免疫策略用來消除利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

D．免疫策略假定市場(chǎng)價(jià)格是公平的均衡交易價(jià)格

32.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在__日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。

A．T-3

B．T-2

C．T-1

D．T+3

33.通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的__時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)編制權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書。

A．3%

B．5%

C．7%

D．10%

34.可轉(zhuǎn)換公司債券每張面值為__元。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

35.專項(xiàng)復(fù)核的目的是為發(fā)行人申報(bào)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的__提供重要依據(jù)。

A．可靠性

B．真實(shí)性

C．客觀性

D．公正性

36.當(dāng)公司增資擴(kuò)股后，在短期內(nèi)，公司的每股稅后凈利潤通常會(huì)因此而（）。

A．?dāng)偙?/p>

B．增加

C．不確定

D．流動(dòng)

37.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__

A．菱形

B．鉆石形

C．旗形

D．W形態(tài)

38.對(duì)于已被停牌的股票，深圳證券交易所規(guī)定，直至有披露義務(wù)的當(dāng)事人作出公告的當(dāng)日__復(fù)牌。

A．9:00

B．9:30

C．10:00

D．10:30

39.依據(jù)優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份中除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，優(yōu)先股票可以分為__。

A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票

B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票

C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票

D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票

40.對(duì)看漲期權(quán)而言，若市場(chǎng)價(jià)格高于協(xié)定價(jià)格，此時(shí)為__。

A．實(shí)值期權(quán)

B．虛值期權(quán)

C．平價(jià)期權(quán)

D．零值期權(quán)

41.關(guān)于記賬式國債的中標(biāo)原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額小于或等于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，所有有效投標(biāo)全額募人

B．全場(chǎng)有效投標(biāo)總額大于當(dāng)期國債招標(biāo)額時(shí)，按照低利率(利差)或高價(jià)格優(yōu)先的原則對(duì)有效投標(biāo)逐筆募人，直到募滿招標(biāo)額為止

C．邊際中標(biāo)標(biāo)位的投標(biāo)額小于剩余招標(biāo)額的，以該標(biāo)位投標(biāo)額為權(quán)數(shù)平均分配

D．對(duì)于允許追加承銷的記賬式國債，在競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)結(jié)束后，記賬式國債承銷團(tuán)甲類成員有權(quán)通過投標(biāo)追加承銷當(dāng)期國債

42.__與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

A．債券回購成交通知單

B．交易系統(tǒng)生成的成交單

C．回購成交合同

D．附屬協(xié)議

43.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有__以上董事或委員出席方能舉行。

A．1/2

B．3/4

C．2/3

D．1/4

44.申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有__以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。

A．2年

B．3年

C．4年

D．5年

45.政府發(fā)行證券的品種僅限于（）。

A．銀行票據(jù)

B．基金

C．債券

D．股票

46.選擇細(xì)分市場(chǎng)或投資風(fēng)格有三種投資戰(zhàn)略，其中最消極的是（）。

A．保質(zhì)一種投資風(fēng)格

B．進(jìn)行選擇

C．構(gòu)造指數(shù)基金

D．不同投資風(fēng)格間的轉(zhuǎn)換

47.標(biāo)的證券除權(quán)的，權(quán)證的行權(quán)價(jià)格公式為__。

A．新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

B．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

C．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前兩日標(biāo)的證券收盤價(jià))

D．新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日前一日的參考價(jià)÷除權(quán)前一日標(biāo)的證券收盤價(jià))

48.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個(gè)股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其他原因而分開設(shè)立為兩個(gè)或兩個(gè)以上子公司

B．股份有限公司的分立可以分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個(gè)公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個(gè)或數(shù)個(gè)公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單