貨權(quán)管理案例解讀課件

貨權(quán)管控研討——以廈門欣輕藝公司“借貨融資”案為例風(fēng)險管理中心法律事務(wù)部2010年06月24日貨權(quán)管控研討——以廈門欣輕藝公司“借貨融資”案為例1汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購廈門欣輕藝公司案汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣2案例解讀害人之心不可有、防人之心不可無民企緣何打敗國企案例解讀害人之心不可有、防人之心不可無3合同詐騙罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)RMB20,000合同詐騙罪立案追訴標(biāo)準(zhǔn)RMB20,0004汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購害人之心不可有【所失】1、判處公司罰金600萬元2、判處陳永彬有期徒刑13年，并處罰金30萬元3、陳永彬所持公司股權(quán)以6,600萬元轉(zhuǎn)讓【所得】6,940余萬元汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣5汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購害人之心不可有【所得】居間報酬40-50萬元【所失】1、判處公司罰金500萬元2、判處胡松建有期徒刑11年，并處罰金20萬元3、為免事情敗露，廈門閩特公司投入6,243,175元以支付貨款汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣6汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購害人之心不可有【所失】1、判處公司罰金500萬元2、判處陳貴花有期徒刑10年6個月，并處罰金20萬元【所得】賺取倉儲費等約50萬元-60萬元汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣7防人之心不可無江湖險惡防人之心不可無江湖險惡8汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購騙術(shù)一：拆東墻補西墻汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣9汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購騙術(shù)二：擊鼓傳花汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣10汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購騙術(shù)三：空手套白狼陳貴花供述：在倉庫中將同品種貨放在一起，且每家貨主的貨不會超過1000噸，貨主很少同時來驗貨，即使來驗貨，有時就拿其他貨主的貨指認(rèn)給貨主看汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣11汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣輕藝公司委托采購委托采購委托采購委托采購貨物存放保管放貨銷售銷售款項挪用款項挪用放貨銷售廈門古龍采購中化物產(chǎn)采購十個鍋、九個蓋汕頭中裕公司廈門閩特公司廈門國貿(mào)/廈門港務(wù)/廈門中航技廈門欣12案例解讀害人之心不可有、防人之心不可無民企緣何打敗國企案例解讀害人之心不可有、防人之心不可無13民企打敗國企：為什么？民企打敗國企：為什么？14陳學(xué)文案：1萬=821萬+8年陳學(xué)文案：1萬=821萬+8年15立案追訴標(biāo)準(zhǔn)非國家工作人員受賄：RMB5,000簽訂、履行合同失職被騙：RMB500,000國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員失職：RMB500,000國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位人員濫用職權(quán)：RMB300,000廈門市市屬國有企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法立案追訴標(biāo)準(zhǔn)非國家工作人員受賄：RMB5,000廈門市市屬國16貨權(quán)管理案例解讀課件17貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸以安全為核心強化倉庫選擇評估強化日常查倉，敏感異常因素多管齊下化解虧倉風(fēng)險貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸18貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸【進(jìn)倉單】電腦2臺【進(jìn)倉單】電腦2臺貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸【進(jìn)倉單】電腦2臺【進(jìn)倉單】電腦19貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸20華南油脂公司案深圳發(fā)展銀行華南油脂公司廣東南儲公司質(zhì)押擔(dān)保租用油罐倉儲保管北京安捷公司倉儲保管華南油脂公司案深圳發(fā)展銀行華南油脂公司廣東南儲公司質(zhì)押擔(dān)保租21貨物特定化的方式貨物特定化的方式22有效貨物特定化的要素所選擇的特定化標(biāo)準(zhǔn)是否具備充分、可靠的證明力，不必依賴于外部環(huán)境從進(jìn)倉到出倉是否嚴(yán)格按照某個特定化標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行理貨是否留下符合法律規(guī)定的有效證據(jù)是否需要太多的證據(jù)配合；是否具備足夠的證據(jù)管理能力有效貨物特定化的要素所選擇的特定化標(biāo)準(zhǔn)是否具備充分、可靠的證23存貨融資擔(dān)保業(yè)務(wù)貨權(quán)把控業(yè)務(wù)需求：付款前貨物存放于買方廠內(nèi)障礙：貨物無法特定化解決措施：全部貨物均由我司供應(yīng)所有權(quán)保留動產(chǎn)浮動抵押擔(dān)保我方物流公司現(xiàn)場管控存貨融資擔(dān)保業(yè)務(wù)貨權(quán)把控業(yè)務(wù)需求：付款前貨物存放于買方廠內(nèi)24貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸以安全為核心強化倉庫選擇評估強化日常查倉，敏感異常因素多管齊下化解虧倉風(fēng)險貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸25以安全為核心，強化倉庫選擇評估（風(fēng)險系數(shù)）54321倉庫是否兼營貿(mào)易業(yè)務(wù)倉庫管理層是否存在賭博等投機(jī)行為倉庫是否存在融通貨物先例倉庫股東是否從事同類貨物貿(mào)易業(yè)務(wù)倉庫是否以貿(mào)易商為主要客戶類型倉庫客戶業(yè)務(wù)經(jīng)營模式是否守法、合規(guī)我司庫存貨物是否可以特定化我司庫存貨物是否普遍存在融通需求倉庫股東是否經(jīng)營資金需求較大風(fēng)險較高業(yè)務(wù)以安全為核心，強化倉庫選擇評估（風(fēng)險系數(shù)）54321倉庫是否26貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸以安全為核心強化倉庫選擇評估強化日常查倉，敏感異常因素多管齊下化解虧倉風(fēng)險貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸27強化日常查倉，敏感異常因素近期銀根是否收緊，經(jīng)濟(jì)是否處于波動期倉庫所在區(qū)域民間借貸融資是否盛行是否存在我司存貨標(biāo)簽被撕毀現(xiàn)象是否有存貨人與倉庫發(fā)生激烈爭執(zhí)是否有存貨人提貨不著是否有公檢法至倉庫調(diào)查了解情況強化日常查倉，敏感異常因素近期銀根是否收緊，經(jīng)濟(jì)是否處于波動28貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸以安全為核心強化倉庫選擇評估強化日常查倉，敏感異常因素多管齊下化解虧倉風(fēng)險貨權(quán)管控研討貨物特定化：貨權(quán)管理的瓶頸29多管齊下化解虧倉風(fēng)險評估事態(tài)，采取措施避免損失擴(kuò)大尚可提貨時，物流部應(yīng)組織運輸力量，全力搶貨我司無法提貨時，若其他存貨人尚可提貨，應(yīng)考慮通過報案，爭取公安機(jī)關(guān)介入，在最短時間內(nèi)控制現(xiàn)場局面，防止貨物進(jìn)一步流散；也可考慮立即申請訴訟財產(chǎn)保全多管齊下化解虧倉風(fēng)險評估事態(tài)，采取措施避免損失擴(kuò)大30多管齊下化解虧