上半年證券從業(yè)資格考試：證券市場(chǎng)的產(chǎn)生與發(fā)展試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、發(fā)行人為他人提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)（）。A．經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)B．經(jīng)過保薦機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C．聽取中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見D．聽取保薦機(jī)構(gòu)的意見2、根據(jù)深圳交易所的規(guī)定，開放式基金份額的贖回以__來(lái)進(jìn)行申報(bào)。A．金額B．份額C．?dāng)?shù)量D．金額和份額一起3、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素中，__是指依國(guó)家法律、法規(guī)的規(guī)定，可以進(jìn)行證券買賣的自然人或法人。A．經(jīng)紀(jì)商B．委托人C．托管商D．代理人4、根據(jù)投資目標(biāo)劃分的基金中，最常見的基金是__。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．對(duì)沖基金5、某證券投資基金的資產(chǎn)60%投資于公司債券和國(guó)債，40%投資于股票，該基金屬于__。A．貨幣市場(chǎng)基金B(yǎng)．債券基金C．混合基金D．股票基金6、__的投資對(duì)象主要是那些大盤藍(lán)籌股、債券等收益比較穩(wěn)定的有價(jià)證券。A．成長(zhǎng)型基金B(yǎng)．收入型基金C．平衡型基金D．混合型基金7、如果市場(chǎng)是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對(duì)穩(wěn)定的關(guān)系B．保持相反的關(guān)系C．兩者沒有任何關(guān)系D．大體保持相等的關(guān)系8、對(duì)于A股，我國(guó)證券交易所是在__對(duì)該證券作除權(quán)處理。A．權(quán)益登記日B．權(quán)益登記日的次一交易日C．除權(quán)前的最后交易日D．除權(quán)日9、以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的管理風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同不規(guī)范、約定不明B．證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中管理不善C．證券公司違規(guī)操作而導(dǎo)致管理的客戶資產(chǎn)損失D．證券公司高級(jí)管理人員營(yíng)私舞弊10、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是__。A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失

11、非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前（）名股東的，可以由上市公司自行銷售。A．3B．5C．10D．1512、以__為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。A．國(guó)債期貨B．市政債券期貨C．市政債券指數(shù)期貨D．倫敦銀行間同業(yè)拆放利率期貨13、公司的公積金不得用于__。A．彌補(bǔ)公司虧損B．?dāng)U大公司經(jīng)營(yíng)C．轉(zhuǎn)增公司資本D．改善職工福利14、A股發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)不包括（）。A．發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu)B．發(fā)行人在本行業(yè)中的地位C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)分析D．發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量15、下列說(shuō)法正確的是__。A．股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場(chǎng)基金的托管費(fèi)率B．我國(guó)封閉式基金按照0.33%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)C．我國(guó)開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25%D．托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人16、下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，不正確的有__。A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B．檢查開設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況17、業(yè)務(wù)出錯(cuò)按導(dǎo)致出錯(cuò)的直接原因劃分，不包括__。A．責(zé)任性差錯(cuò)B．事故性差錯(cuò)C．出納差錯(cuò)D．技術(shù)性差錯(cuò)18、基金績(jī)效貢獻(xiàn)(歸因或歸屬)分析是為了找出造成基金收益率與__之間收益差別的原因。A．基金凈值收益率B．特雷諾比率C．基準(zhǔn)組合收益率D．夏普比率19、（）是自我整改的一種處置措施。A．托管、接管B．行政重組C．撤銷D．停業(yè)整頓20、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按__進(jìn)行申報(bào)。A．證券賬戶B．資金賬戶C．席位D．交易所21、上海證券交易所B股買賣委托，一個(gè)交易單位的標(biāo)準(zhǔn)為__。A．100股B．500股C．1000股D．1500股22、基金監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指__。A．監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給予公正待遇B．要求基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化C．公開監(jiān)管機(jī)構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動(dòng)內(nèi)容D．市場(chǎng)中不存在歧視，參與市場(chǎng)的主體具有完全平等的權(quán)利23、（）是指托管人托管的基金資產(chǎn)、托管人的自有資產(chǎn)、托管人托管的其他資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)分離；直接操作人員和控制人員應(yīng)相對(duì)獨(dú)立，適當(dāng)分離；內(nèi)部控制制度的檢查、評(píng)價(jià)部門必須獨(dú)立于內(nèi)部控制制度的制定和執(zhí)行部門。A．獨(dú)立性原則B．完整性原則C．及時(shí)性原則D．合法性原則24、——通常用于有收益企業(yè)的整體評(píng)估及無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估等。A．收益現(xiàn)值法B．重置成本法C．現(xiàn)行市價(jià)法D．清算價(jià)格法25、將風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行對(duì)沖屬于__。A．公司理財(cái)B．金融工具交易C．投資管理D．風(fēng)險(xiǎn)管理二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得0.5分）1、下面所列舉的人中，__不得開立股票賬戶。A．證券管理機(jī)關(guān)工作人員B．證券交易所管理人員C．證券業(yè)從業(yè)人員D．有過刑事犯罪記錄的人員2、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱之為__。A．交易性過戶B．證券賬戶轉(zhuǎn)讓C．集中交易性過戶D．集中證券賬戶變更3、衡量股票投資收益水平的指標(biāo)主要有__。A．股利收益率B．再投資收益率C．持有期收益率D．股份變動(dòng)后持有期收益率4、關(guān)于股票基金，下列描述正確的是__。A．股票基金是指以上市股票為惟一投資對(duì)象的證券投資基金B(yǎng)．股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和短期資本增值C．按基金投資的標(biāo)的劃分，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金D．基金管理人擬定投資組合，將資金投放到一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家甚至全球的股票市場(chǎng)，以達(dá)到分散投資、降低風(fēng)險(xiǎn)的目的5、關(guān)于場(chǎng)外交易，下列敘述正確的是__。A．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)B．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制C．場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)，以未能在證券交易所批準(zhǔn)上市的股票和債券為主。在證券市場(chǎng)發(fā)達(dá)的國(guó)家，由于證券種類繁多，每家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)只固定地經(jīng)營(yíng)若干種證券D．場(chǎng)外交易市場(chǎng)的管理比證券交易所寬松6、證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭(zhēng)議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時(shí)，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)__原則解釋法律和處理問題。A．公平B．公正C．誠(chéng)實(shí)信用D．公開7、關(guān)于基金管理公司一般決策程序的敘述，不正確的是（）。A．從事行業(yè)發(fā)展分析B．從事宏觀經(jīng)濟(jì)分析C．從事上市公司價(jià)值分析D．向基金投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議8、財(cái)政部于1998年9月向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行了1000億元，年利率為5.5%，期限為10年的附息國(guó)債，專項(xiàng)用于國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展急需的基礎(chǔ)設(shè)施投入，該國(guó)債屬于__。A．特別國(guó)債B．長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債C．財(cái)政債券D．國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券9、（）標(biāo)志著我國(guó)首次公開發(fā)行股票市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。A．首次公開發(fā)行股票詢價(jià)制度B．上市保薦制度C．上市審核制度D．股票定價(jià)制度10、關(guān)于可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券，下列說(shuō)法正確的是__。A．在我國(guó)發(fā)行可交換債券的適用法規(guī)是《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換債券的適用法規(guī)是《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》B．可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的發(fā)行目的均是用于投資項(xiàng)目C．可交換債券的發(fā)行要素包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等D．可交換債券的換股不會(huì)導(dǎo)致標(biāo)的公司的總股本發(fā)生變化，而可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)股會(huì)使發(fā)行人的總股本擴(kuò)大

11、為保證股份有限公司的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和保護(hù)公司債權(quán)人的利益，股份有限公司資本的確立應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．資本維持B．資本保值C．資本確定D．資本增加E．資本不變12、基金年度報(bào)告中應(yīng)披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)包括__。A．本期已實(shí)現(xiàn)收益B．本期加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率C．期末資產(chǎn)凈值D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率13、同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所__。A．本身并不買賣證券B．參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商C．是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商14、B股最先在__交易所上市。A．上海B．深圳C．香港D．紐約15、金融創(chuàng)新的原動(dòng)力包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)管理B．增強(qiáng)流動(dòng)C．信用創(chuàng)造D．股權(quán)創(chuàng)造16、證券公司的__必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．變更持有10%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人B．設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)C．變更公司章程中的一般條款D．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本17、關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)管管理，下列說(shuō)法正確的是__。A．不得利用內(nèi)幕信息買賣基金B(yǎng)．不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益C．不得投資開放式基金D．持有的開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月18、開放式基金在托管銀行內(nèi)部的基金托管業(yè)務(wù)流程主要分__等階段。A．簽署基金合同B．基金募集C．基金運(yùn)作D．基金終止19、下列關(guān)于證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是__。A．證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。發(fā)行人向不特定對(duì)象公開發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議B．證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式C．證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)人或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)人的承銷方式，前者為全額包銷，后者為余額包銷D．我國(guó)《證券法》還規(guī)定了承銷團(tuán)的承銷方式，按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷，承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成20、道氏理論的主要原理有__。A．市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)可以解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為B．交易量在確定趨勢(shì)中有重要作用C．市場(chǎng)的每一級(jí)波動(dòng)可分為上升五浪、下跌三浪D．收盤價(jià)是最重要的價(jià)格E．支撐線和壓力線需要修正21、股票發(fā)行采取溢價(jià)發(fā)行的，股票的發(fā)行價(jià)格由__確定。A．證監(jiān)會(huì)B．發(fā)行人C．主承銷商D．發(fā)行人與承銷的證券公司協(xié)商22、全國(guó)