經(jīng)濟(jì)學(xué)-外部性

第四章

市場(chǎng)理論的基本原理和概念2011春季教育經(jīng)濟(jì)學(xué)10/8/20231教育經(jīng)濟(jì)學(xué)第四節(jié)外部性

10/8/20232教育經(jīng)濟(jì)學(xué)1、外部性的概念福利經(jīng)濟(jì)學(xué)定理的條件之一：無(wú)論是消費(fèi)者還是生產(chǎn)者，其行為的成本和收益都屬于他一個(gè)人。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)條件不滿足的實(shí)際例子：居民養(yǎng)鴿子問(wèn)題，侵害其他居民利益。你在你房子周?chē)N植了一個(gè)花園，別人也從這個(gè)花園中獲得享受而不用承擔(dān)成本。10/8/20233教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性所謂外部性就是指一個(gè)人或者企業(yè)的行為直接影響到另外的人或者企業(yè)，個(gè)人選擇、企業(yè)選擇沒(méi)有充分享受選擇所帶來(lái)的利益，或者沒(méi)有全部承擔(dān)這種選擇決策的全部成本。個(gè)人A對(duì)個(gè)人B的影響是直接的，也就是說(shuō)不是通過(guò)價(jià)格機(jī)制的中介而施加的，這一點(diǎn)非常重要，若通過(guò)價(jià)格機(jī)制，就不是外部性。10/8/20234教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性概念需要明確的幾點(diǎn)１、外部性是指一個(gè)人對(duì)另外一個(gè)人的影響是直接施加的，而不是通過(guò)價(jià)格機(jī)制或者市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)的。２、外部性有正的外部性，也有負(fù)的外部性。３、外部性既可能是個(gè)人造成的，也可能是企業(yè)造成的。４、外部性的極端情況就是公共產(chǎn)品。10/8/20235教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性舉例

汽車(chē)的行駛中會(huì)排出有害氣體一項(xiàng)新技術(shù)發(fā)明，一個(gè)新的管理方法噪聲污染張廷巖案、卞建彬案居民樓底層的餐館排氣問(wèn)題乙肝病毒攜帶者和周?chē)耐拢罕Ｗo(hù)隱私權(quán)還是保護(hù)知情權(quán)甘肅、新疆、內(nèi)蒙古的綠化會(huì)給其他省市帶來(lái)好處10/8/20236教育經(jīng)濟(jì)學(xué)張廷巖案1997年6月，家住新民市大民屯鎮(zhèn)大南崗村的個(gè)體養(yǎng)雞戶(hù)張廷巖將肉食雞雛分三處飼養(yǎng)：村內(nèi)雞舍中養(yǎng)4500只；村外兩處相鄰雞舍養(yǎng)了7500只。1997年7月27日，在新民市農(nóng)業(yè)技術(shù)推廣中心站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)推廣中心）的組織協(xié)調(diào)下，蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務(wù)站（以下簡(jiǎn)稱(chēng)農(nóng)航站）的Ｂ3875型飛機(jī)為新民市大民屯鎮(zhèn)大南崗村和西章士臺(tái)村進(jìn)行病蟲(chóng)害飛防作業(yè)。在兩村負(fù)責(zé)人及村民的領(lǐng)航下，飛機(jī)超低空飛臨張廷巖村外的兩處雞舍上空三次；使張廷巖在村外雞舍內(nèi)的雞因噪音驚嚇?biāo)劳?021只，未死亡的肉食雞由于驚嚇而生長(zhǎng)緩慢，減少了收入。為此，張廷巖向新民市人民法院起訴，要求賠償經(jīng)濟(jì)損失17萬(wàn)余元。10/8/20237教育經(jīng)濟(jì)學(xué)張廷巖案1998年6月8日，新民市法院判決3家被告賠償張廷巖經(jīng)濟(jì)損失9.7萬(wàn)元。宣判后，3家被告不服，均提起上訴。1998年12月30日，沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院認(rèn)為，新民市法院判決3家被告賠償原告9.7萬(wàn)元損失，“如何計(jì)算的在判決書(shū)中未闡述和說(shuō)明，應(yīng)該在判決書(shū)中體現(xiàn)出來(lái)?！庇谑?，此案被市中法院裁定發(fā)回重審。再審，新民市法院依據(jù)《民事訴訟法》和《民用航空法》有關(guān)規(guī)定作出如下判決：10/8/20238教育經(jīng)濟(jì)學(xué)張廷巖案被告蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務(wù)站賠償原告張廷巖的67只死雞的經(jīng)濟(jì)損失1033.94元，案件受理費(fèi)和其他費(fèi)用5265元，由蘇家屯區(qū)農(nóng)用航空服務(wù)站承擔(dān)201.35元，由張廷巖承擔(dān)5063.69元。

1999年9月13日，張廷巖不服新民市法院重審判決，向沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院提起上訴。10/8/20239教育經(jīng)濟(jì)學(xué)張廷巖案從1997年到2002年7月，這一起飛機(jī)嚇?biāo)佬‰u案反復(fù)審了八次，其中發(fā)回重審就有三次，在前七次的庭審中，要么是當(dāng)事人不全，要么是法律使用不當(dāng)，每次審后，總有當(dāng)事人不服判決，提起上訴。沈陽(yáng)市中級(jí)人民法院經(jīng)第二次審理后認(rèn)為：公民的合法財(cái)產(chǎn)受法律保護(hù)。由于“飛防”的飛機(jī)超低空飛過(guò)，噪聲致使張廷巖飼養(yǎng)的肉食雞受到強(qiáng)列震動(dòng)，出現(xiàn)死亡、生長(zhǎng)緩慢等現(xiàn)象，給其造成一定的經(jīng)濟(jì)損失。對(duì)此，有關(guān)責(zé)任者應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。故法院判決：推廣中心應(yīng)承擔(dān)35％的賠償責(zé)任，農(nóng)航站應(yīng)承擔(dān)35％的責(zé)任，大南村和西章士臺(tái)村分負(fù)20％和10％的責(zé)任。即4家單位各賠償張廷巖損失總計(jì)9萬(wàn)余元。10/8/202310教育經(jīng)濟(jì)學(xué)2、外部性與市場(chǎng)效率在存在外部性時(shí)，市場(chǎng)是失靈的，由市場(chǎng)機(jī)制所提供的產(chǎn)品或者服務(wù)的水平（數(shù)量）不是社會(huì)需要的最優(yōu)水平，市場(chǎng)是無(wú)效率的，資源配置無(wú)效率。在存在正的外部性的情況下，市場(chǎng)機(jī)制提供的資源或者產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量不足，達(dá)不到社會(huì)所要的最優(yōu)水平。在存在負(fù)的外部性的情況下，市場(chǎng)機(jī)制提供的資源或者產(chǎn)產(chǎn)品數(shù)量過(guò)多，超出社會(huì)所要的最優(yōu)水平。10/8/202311教育經(jīng)濟(jì)學(xué)3、外部性的解決辦法（一）外部性存在的情況下，市場(chǎng)可能導(dǎo)致無(wú)效率，如何解決外部性問(wèn)題？現(xiàn)根據(jù)傳統(tǒng)的觀點(diǎn)：政府。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)解決外部性的辦法就是政府干預(yù)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為市場(chǎng)機(jī)制“再看不見(jiàn)的手”在外部性領(lǐng)域是無(wú)效率的。所以傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)在提出了外部性就介紹政府干預(yù)：１、稅收和補(bǔ)貼：庇古稅，補(bǔ)貼的道理跟高薪養(yǎng)廉相同。２、政府規(guī)制：以強(qiáng)制手段制止一些人或者企業(yè)的行為。10/8/202312教育經(jīng)濟(jì)學(xué)4、外部性的私人解決辦法：科斯定理１、科斯定理：不論產(chǎn)權(quán)配置給誰(shuí)，只要交易成本為零，各方之間總可以達(dá)成協(xié)議，實(shí)現(xiàn)資源的帕累托配置?？扑苟ɡ聿粌H認(rèn)為產(chǎn)權(quán)的分配可以確保效率，而且認(rèn)為怎樣分配產(chǎn)權(quán)的方式僅僅影響收入分配，而不會(huì)影響效率。關(guān)于污染的例子說(shuō)明科斯定理10/8/202313教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性的私人解決辦法：科斯定理關(guān)于養(yǎng)狗的例子說(shuō)明科斯定理2、交易費(fèi)用的概念：信息搜尋成本、簽訂合同的談判成本、合同執(zhí)行成本。10/8/202314教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性的私人解決辦法：科斯定理傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)把外部性看成一方損害另一方，或者一方還使另一方受益問(wèn)題，所以必須由政府來(lái)干預(yù)。自從1960年科斯著名的論文《社會(huì)成本問(wèn)題》發(fā)表，科斯定理提出來(lái)以后，人們改變了這一看法，那就是把外部性帶來(lái)的效率損失歸結(jié)為產(chǎn)權(quán)界定不清晰和不充分。由于產(chǎn)權(quán)界定不清楚，就無(wú)法確定誰(shuí)究竟為外部性后果承擔(dān)成本，或者誰(shuí)應(yīng)該獲得外部性的收益。因而可以通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定消除外部性?，F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的一個(gè)出發(fā)點(diǎn)就是把外部性看成稀缺資源的配置問(wèn)題。10/8/202315教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性的私人解決辦法：科斯定理科斯定理重新劃分了市場(chǎng)和政府的邊界，正如斯蒂格利茨指出的，科斯定理的魅力在于將政府的作用限定在最小的范圍之內(nèi)，政府的作用只不過(guò)是明晰產(chǎn)權(quán)，其他的有私人市場(chǎng)去取得有效率的結(jié)果。在一定條件下，私人市場(chǎng)在解決外部性時(shí)是非常有效的?？扑苟ɡ砜隙送獠啃詫?dǎo)致市場(chǎng)失靈是有條件的，那就是產(chǎn)權(quán)沒(méi)有明確界定，或者交易成本非常高。10/8/202316教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性的市場(chǎng)解決辦法一座四層樓居民房，本來(lái)四層全都住著居民，大家相安無(wú)事，后來(lái)一樓出租給某個(gè)老板，開(kāi)了一個(gè)飯館，飯館抽油煙機(jī)排出了大量的刺鼻的油煙氣體，夏天2、3、4樓的居民都不能開(kāi)窗子。在這種情況下，很有可能通過(guò)私了的方式解決，飯館的老板可能請(qǐng)樓上的居民吃飯、再送些禮物就可以解決。（但是，今日說(shuō)法的例子實(shí)際上這個(gè)問(wèn)題沒(méi)有私了解決。）10/8/202317教育經(jīng)濟(jì)學(xué)外部性的市場(chǎng)解決辦法內(nèi)部化：這是產(chǎn)權(quán)明晰的一種方法。讓河邊的居民擁有造紙廠的產(chǎn)權(quán)。養(yǎng)蜂和果園的例子，養(yǎng)蜂人購(gòu)買(mǎi)果園，或者果園主人自己養(yǎng)蜂。10/8/202318教育經(jīng)濟(jì)學(xué)4、產(chǎn)權(quán)的效率含義

科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》中利用交易費(fèi)用的理論分析了法律對(duì)資源配置效率的影響?？扑苟ɡ硎乾F(xiàn)代法律經(jīng)濟(jì)分析的基礎(chǔ)。10/8/202319教育經(jīng)濟(jì)學(xué)4、產(chǎn)權(quán)的效率含義

科斯定理的條件是交易費(fèi)用為零，事實(shí)上交易費(fèi)用不為零，產(chǎn)權(quán)的配置必然影響效率。這樣法律規(guī)則就有了重要作用，因?yàn)閭€(gè)人所具有的權(quán)利是由法律規(guī)定的，（在科斯看來(lái)經(jīng)濟(jì)學(xué)中的產(chǎn)權(quán)跟法學(xué)中的產(chǎn)權(quán)是完全對(duì)等的），法律就是界定權(quán)利的規(guī)則，因此法律對(duì)經(jīng)濟(jì)體系的運(yùn)作將會(huì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。10/8/202320教育經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯第二定理當(dāng)交易成本不為零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的配置影響到效率。資源是否能夠有效使用，取決于產(chǎn)權(quán)如何分配。10/8/202321教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)的效率含義

法律的作用就是界定權(quán)利歸屬，明晰產(chǎn)權(quán)，法律降低了交易成本，使當(dāng)事人雙方能夠交換法律權(quán)利。法律通過(guò)“潤(rùn)滑”交易，使得雙方能夠交換法律權(quán)利，這樣會(huì)減少法律制訂者有效分配私人權(quán)利的困難。10/8/202322教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)的效率含義

飯館油煙案為什么沒(méi)能私了解決？許多噪聲案為什么沒(méi)有私了解決？規(guī)范的科斯定理：構(gòu)建法律以消除私人協(xié)商解決問(wèn)題的障礙。（科斯第三定理）。這是法律制定努力的方向，因?yàn)榧俣ㄋ饺私灰啄軌蛴行У胤峙浞蓹?quán)力。10/8/202323教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)的效率含義

規(guī)范霍布斯定理：制定法律使私人協(xié)商解決糾紛失敗所導(dǎo)致的損害最小。當(dāng)私了不能成功時(shí)，為了社會(huì)福利減少損失，將損失降低到最低，權(quán)利應(yīng)該賦予對(duì)之評(píng)價(jià)最高的一方。（這也稱(chēng)為科斯第四定理）?？枴嘞？怂剐蕵?biāo)準(zhǔn)。通過(guò)將權(quán)利賦予對(duì)之評(píng)價(jià)最高的一方，法律使得權(quán)利的交換不再必要，而且節(jié)約交易成本。以噪聲污染為例加以說(shuō)明。10/8/202324教育經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)的效率含義

交通事故為什么可以私了？權(quán)利或者說(shuō)產(chǎn)權(quán)界定不清楚的后果：公海的過(guò)度捕撈；居民樓中的公共場(chǎng)所；乙肝病毒攜帶者：保護(hù)隱私權(quán)還是保護(hù)知情權(quán)，法律上的權(quán)利都受到保護(hù)，但是，在兩者沖突的情況下，權(quán)力到底給誰(shuí)并不清楚。噪聲污染：平時(shí)，午夜、高考前夕10/8/202325教育經(jīng)濟(jì)學(xué)2、教育的外部性一般情況高等教育義務(wù)教育職業(yè)技術(shù)教育培訓(xùn)10/8/202326教育經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于非義務(wù)教育的學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)成本分擔(dān)：10/8/202327教育經(jīng)濟(jì)學(xué)教育的外部性問(wèn)題與

教育的提供生產(chǎn)制度

通過(guò)外部性來(lái)加深對(duì)教育制度的理解：教育制度的核心問(wèn)題就是解決教育服務(wù)的外部性問(wèn)題。１、教育的外部性（讓學(xué)生自己列舉）２、解決辦法：（首先提問(wèn)學(xué)生思考）“私了”、市場(chǎng)：私立大學(xué)接受校友、企業(yè)或者基金會(huì)的捐贈(zèng)政府補(bǔ)貼：補(bǔ)貼給私人，補(bǔ)貼給學(xué)校。政府辦學(xué)。10/8/202328教育經(jīng)濟(jì)學(xué)習(xí)題1、說(shuō)明排污權(quán)交易是如何解決外部性問(wèn)題的。說(shuō)明為什么在不考慮倫理的情況下，生育權(quán)可以交易？2、教育權(quán)為什么不能交易？例如，大學(xué)通知書(shū)不能交易？為什么？這跟生育權(quán)交易和排污權(quán)交易的區(qū)別在哪里？3、醫(yī)療事故糾紛中，舉證責(zé)任應(yīng)該在哪一方？為什么？如何理解霍布斯定理?4、政府為什么投資于教育？10/8/202329教育經(jīng)濟(jì)學(xué)閱讀作業(yè)１、閱讀“教育的外部性”（教育經(jīng)濟(jì)學(xué)國(guó)際百科全書(shū)詞條）。２、經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)好的同學(xué)，閱讀考特、尤倫合著《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》。３、閱讀《學(xué)生傷害事故處理辦法》和尹力的文章《學(xué)生傷害事故處理：一個(gè)“有條件”的＜辦法＞》（教育理論與實(shí)踐２０