2023年9月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題（不完整）

2023年9月證券從業(yè)資格考試《證券市場基本法律法規(guī)》真題（不完整）1.【單項選擇題】下列關(guān)于分公司法律地位的說法正確的是（）。A.分公司具有法人資格B.分公司的責(zé)任由總公司承擔(dān)C.分公司有獨立（江南博哥）的公司名稱D.分公司有自己的章程正確答案：B參考解析：A項，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)。C項，分公司沒有獨立的公司名稱。D項，分公司沒有公司章程。2.【單項選擇題】某證券公司根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定對風(fēng)險覆蓋率設(shè)置預(yù)警，下列關(guān)于風(fēng)險覆蓋率預(yù)警的說法，正確的是（）。A.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于80%B.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于100%C.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于110%D.風(fēng)險覆蓋率預(yù)警線不低于120%正確答案：B參考解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險覆蓋率不得低于100%；資本杠桿率不得低于8%；流動性覆蓋率不得低于100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。3.【單項選擇題】根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司由（）個以下股東出資設(shè)立。A.二百B.一百C.二十D.五十正確答案：D參考解析：有限責(zé)任公司由50個以下股東出資設(shè)立。4.【單項選擇題】下列各項中，不屬于證券行業(yè)化建設(shè)基本要求的是（）。A.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)B.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣C.堅持盈利導(dǎo)向，回饋股東信任D.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象正確答案：C參考解析：行業(yè)文化建設(shè)的基本要求：1.堅持依法合規(guī)，筑牢發(fā)展基礎(chǔ)2.堅持誠實守信，恪守職業(yè)操守3.堅持專業(yè)精神，提升服務(wù)能力4.堅持穩(wěn)健經(jīng)營，促進健康發(fā)展5.堅持廉潔自律，弘揚清風(fēng)正氣6.牢記社會責(zé)任，展現(xiàn)良好形象5.【單項選擇題】根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，下列關(guān)于證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的說法，錯誤的是（）。A.風(fēng)險覆蓋率不得低于80%B.資本杠桿率不得低于8%C.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%D.流動性覆蓋率不得低于100%正確答案：A參考解析：證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：風(fēng)險覆蓋率不得低于100%；資本杠桿率不得低于8%；流動性覆蓋率不得低于100%；凈穩(wěn)定資金率不得低于100%。6.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券同時在境內(nèi)境外公開發(fā)行、交易的，其信息披露義務(wù)人在境外披露的信息，應(yīng)當(dāng)在境內(nèi)同時披露B.上市公司應(yīng)在每一會計年度結(jié)束之日起二個月內(nèi)報送并公告年度報告C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證證券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性或者有異議的，應(yīng)當(dāng)在書面確認意見中發(fā)表意見并陳述理由，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)披露D.發(fā)行人及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等作出公開承諾的，應(yīng)當(dāng)披露正確答案：B參考解析：上市公司在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，報送并公告年度報告。7.【單項選擇題】上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。A.10%B.50%C.20%D.30%正確答案：D參考解析：上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30％的，應(yīng)當(dāng)由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2／3以上通過。8.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于公司債券上市交易的公司編制、報送和公告定期報告的說法，錯誤的是（）。A.在每一會計年度結(jié)束之日起六個月內(nèi)報送并公告年度報告B.年度財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)符合證券法規(guī)定的會計師事務(wù)所審計C.在每一會計年度的上半年結(jié)束之日起二個月內(nèi)，報送并公告中期報告D.應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會和交易場所規(guī)定的內(nèi)容和格式編制定期報告正確答案：A參考解析：上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會計年度結(jié)束之日起4個月內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送年度報告。9.【單項選擇題】上市公司設(shè)（）負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。A.董事助理B.監(jiān)事長C.董事會秘書D.董事長正確答案：C參考解析：上市公司設(shè)董事會秘書，負責(zé)公司股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及公司股東資料的管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。10.【單項選擇題】證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的（）。A.最終責(zé)任B.直接責(zé)任C.主要責(zé)任D.監(jiān)督責(zé)任正確答案：A參考解析：證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任。11.【單項選擇題】企業(yè)計提法定公積金超過注冊資本的（）之后，可不再提取。A.50%

B.30%C.51%

D.25%正確答案：A參考解析：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。12.【單項選擇題】投資經(jīng)理離任的，基金托管銀行應(yīng)立即進行離任審查，并自離任之日起（）個工作日內(nèi)將離任審計報告報送中國證監(jiān)會及相關(guān)證監(jiān)局。A.10B.20C.25D.30正確答案：D參考解析：基金管理公司的副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理或者投資經(jīng)理離任的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即對其進行離任審查，并自離任之日起30個工作日內(nèi)將審查報告報送中國證監(jiān)會基金監(jiān)管部及公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)，同時存檔備查，基金經(jīng)理、投資經(jīng)理的離任審查報告還應(yīng)當(dāng)同時報送行業(yè)協(xié)會。13.【單項選擇題】以下關(guān)于合伙企業(yè)的說法正確的選項是（）。A.普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)有限責(zé)任B.合伙企業(yè)具有獨立的法人主體資格C.合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有D.合伙企業(yè)與公司一樣具有高度的人合性正確答案：C參考解析：合伙企業(yè)與公司的區(qū)別主要有：一是法律地位不同。公司具有獨立的法人主體資格，是企業(yè)法人；【合伙企業(yè)不是法人，是非法人企業(yè)】。二是財產(chǎn)獨立性不同。公司的財產(chǎn)獨立于股東；合伙企業(yè)的財產(chǎn)與合伙人僅相對獨立，合伙企業(yè)的財產(chǎn)屬于合伙人共有。三是承擔(dān)的責(zé)任不同，股東對公司的責(zé)任以出資為限，承擔(dān)有限責(zé)任；而合伙企業(yè)中，【普通合伙人對合伙企業(yè)承擔(dān)無限責(zé)任】。此外，與公司相比，【合伙企業(yè)具有高度的人合性】，因此合伙企業(yè)的加入、退出、運營管理等方面，與公司均有較大不同。14.【單項選擇題】按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，對于跨墻的申請和審批、跨墻人員行為規(guī)范及監(jiān)督管理、回墻作出的以下規(guī)定中，正確的是（）。A.證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向保密側(cè)業(yè)務(wù)部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意B.跨墻人員在跨墻期間不應(yīng)泄露或不當(dāng)使用跨墻后知悉的內(nèi)幕信息C.合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，無權(quán)對跨墻人員行為進行監(jiān)控D.跨墻人員在跨墻活動結(jié)束時即可回墻正確答案：B參考解析：證券公司保密側(cè)業(yè)務(wù)部門需要公開側(cè)業(yè)務(wù)部門派員跨墻進行業(yè)務(wù)協(xié)作的，應(yīng)當(dāng)事先向跨墻人員所屬部門和合規(guī)部門提出申請，并經(jīng)其審批同意；合規(guī)部門負責(zé)記錄跨墻情況，向跨墻人員提示跨墻行為規(guī)范，并會同提出跨墻申請的業(yè)務(wù)部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監(jiān)控；跨墻人員在跨墻活動結(jié)束且獲取的內(nèi)幕信息已公開或者不再具有重大影響后方可回墻。15.【單項選擇題】關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理，下列說法錯誤的是（）。A.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)B.在發(fā)布的證券研究報告上署名的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券分析師C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)D.從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)滿5年的人員，可以同時注冊為證券分析師和證券投資顧問正確答案：D參考解析：D項，同一人員不得同時登記為證券分析師和證券投資顧問。16.【單項選擇題】根據(jù)《證券法》，證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循（）的原則。A.公開、公平、客觀B.公允、合理、客觀C.公開、公平、公正D.合理、合法、有效正確答案：C參考解析：證券的發(fā)行、交易活動，必須遵循公開、公平、公正"三公"原則。17.【多選題】根據(jù)《證券法》，證券發(fā)行交易活動的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括（）。A.誠實信用B.自愿C.有償D.穩(wěn)健正確答案：A,B,C參考解析：證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守【自愿、有償、誠實信用】的原則。18.【多選題】根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于上市公司收購和信息披露的法律責(zé)任的說法，正確的有（）。A.信息披露義務(wù)人未按照相關(guān)規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款B.收購人未按照相關(guān)規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款C.收購人未按照相關(guān)規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，無罰款D.信息披露義務(wù)人未按照相關(guān)規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以二十萬元以上一百萬元以下的罰款正確答案：A,B參考解析：AD兩項，根據(jù)《證券法》第一百九十七條的規(guī)定，信息披露義務(wù)人未按照《證券法》的規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款；對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以20萬元以上200萬元以下的罰款。BC兩項，根據(jù)《證券法》第一百九十六條的規(guī)定，收購人未按照《證券法》的規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約義務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。19.【多選題】證券公司合規(guī)部門中具備3年以上（）等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。A.金融B.會計C.法律D.客戶服務(wù)正確答案：A,B,C參考解析：證券公司合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術(shù)等有關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于5人。20.【多選題】下列關(guān)于合伙企業(yè)利潤分配的說法正確的是（）。A.普通合伙企業(yè)的合伙協(xié)議不得約定將全部利潤分配給部分合伙人B.普通合伙企業(yè)的合伙協(xié)議不得約定由部分合伙人承擔(dān)全部虧損C.有限合伙企業(yè)的合伙協(xié)議不得將約定全部利潤分配給部分合伙人D.有限合伙企業(yè)的合伙協(xié)議可以約定將全部利潤分配給部分合伙人正確答案：A,B,D參考解析：普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙協(xié)議中約定將全部利潤分配給部分合伙人，或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損。有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)全部虧損由部分合伙人承擔(dān)。（C項說法錯誤）21.【多選題】下列選項中，屬于反洗錢法的上游犯罪的是（）。A.破壞金融管理秩序罪B.金融詐騙罪C.毒品犯罪D.走私犯罪正確答案：A,B,C,D參考解析：反洗錢是指為了預(yù)防通過各種方式掩飾、隱瞞毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的洗錢活動。22.【多選題】根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》下列關(guān)于證券公司委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)的說法中，正確的有（）。A.可以采用證券經(jīng)紀(jì)人形式也可以采用團隊外包等其他形式B.接受委托的人員屬于證券從業(yè)人員C.證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托D.委托合同中應(yīng)當(dāng)明確服務(wù)的證券營業(yè)部和執(zhí)業(yè)地域范圍正確答案：B,C,D參考解析