銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則(范本)

XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則第一章總則第一條為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風險和道德風險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風險管理指引〉的通知》《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》及《中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于落實案件防控工作有關(guān)要求的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細則。第二條關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風險控制點，承擔較高風險責任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行重點管理和監(jiān)督的易發(fā)風險崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。（一）管理類關(guān)鍵崗位總行相關(guān)部門（計劃財務(wù)部、信息科技部、金融市場部、國際業(yè)務(wù)部、信用卡部、小企業(yè)信貸中心、授信部及后勤服務(wù)中心，以下同）總經(jīng)理；委派審計主管、授信審貸官；分（支）行行長分（支）行二級支行行長、財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部（或縣支行客戶部）經(jīng)理、社區(qū)支行行長、小微支行行長。（二）操作類關(guān)鍵崗位：客戶經(jīng)理崗、公司信貸分析員、成本費用管理崗、總庫重要空白憑證管理員（包括：總-分-支行三級機構(gòu)）、賬務(wù)核對崗、金庫作業(yè)崗、卡務(wù)崗、信用卡授信審批崗、風險管理崗、系統(tǒng)管理崗和綜合柜員崗等。詳見附件一《XX銀行操作類關(guān)鍵崗位一覽表》。第二章崗位輪換第三條崗位輪換是指根據(jù)風險控制工作需要，有計劃定期或不定期地安排關(guān)鍵崗位工作人員調(diào)換工作崗位或調(diào)整分工的一種制度安排。第四條崗位輪換實施（一） 分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理的崗位輪換由總行人力資源部按組織程序辦理。（二） 委派審計主管、授信審貸官、分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行條線主管部門報總行人力資源部審核同意后組織實施。（三） 分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部（或縣支行客戶部）經(jīng)理；二級支行行長、社區(qū)支行行長、小微支行行長等管理類關(guān)鍵崗位及分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由分（支）行組織實施。原則上在本機構(gòu)、本部門進行，通過在本機構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對象等方式，進行崗位輪換。對個別特殊崗位在本機構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機構(gòu)提出申請，經(jīng)總行條線主管部門及人力資源部同意并進行統(tǒng)一調(diào)配后，可進行跨機構(gòu)輪換。分（支）行系統(tǒng)管理員的崗位輪換由總行信息科技部統(tǒng)一調(diào)配后，進行跨機構(gòu)輪換。（四）總行各部門操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行部門組織實施。第五條崗位輪換期限（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。輪崗期限原則上以年度為限，輪崗率要求100%。根據(jù)崗位承擔的風險責任和業(yè)務(wù)復雜程度等因素，崗位不同，輪換期限不同。1、管理類關(guān)鍵崗位人員（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年（原則上不超過3年）的分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理，須進行輪崗。分（支）行行長輪崗同時必須實施離任審計。（2）在同一分（支）行連續(xù)任職滿3年（原則上不超過3年）的二級支行行長、財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理（或縣支行客戶部經(jīng)理），須進行輪uU崗。在同一社區(qū)連續(xù)任職滿3年（原則上不超過3年）的社區(qū)支行行長須進行輪崗。在同一小微支行連續(xù)任職滿3年（原則上不超過3年）的小微支行行長須進行輪崗。（3）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年（原則上不超過2年）的委派審計主管、授信審貸官，須進行輪崗。2、操作類關(guān)鍵崗位人員在同一營業(yè)網(wǎng)點同一崗位連續(xù)工作滿1年（原則上不超過1年）的綜合柜員，須進行輪崗，其他操作類關(guān)鍵崗位人員輪換期限詳見附件一《XX銀行操作類關(guān)鍵崗位一覽表》3、客戶經(jīng)理因崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約。為此，客戶經(jīng)理（主要指從事資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的客戶經(jīng)理）崗位輪換原則上采取每3年更換1次管戶的方式進行，確因需要延遲輪換的，需報總行條線主管部門批準。（二）不定期輪換。1、組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進行崗位輪換。2、因特殊原因，紀檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機構(gòu)和工作崗位名稱變動，若工作內(nèi)容大部分未改變，一直在這些內(nèi)設(shè)機構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實施細則規(guī)定進行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。第六條崗位輪換流程（一）制定崗位輪換計劃1、分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理的年度輪崗計劃由總行人力資源部按組織程序制定，并抄送審計部備案。實施崗位輪換，以XX銀行的聘任或解聘文件為輪崗依據(jù)，不填寫《XX銀行管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二），不另行下發(fā)《XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換通知書》（附件三）。2、委派審計主管、授信審貸官的年度輪崗計劃由總行條線主管部門制定并抄送總行人力資源部、審計部備案。委派審計主管、授信審貸官實施崗位輪換，須經(jīng)輪換人員所在部門負責人、總行人力資源部審查，報輪換人員所在部門分管行領(lǐng)導批準。分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理實施崗位輪換，須經(jīng)總行人力資源部、營運管理部、計劃財務(wù)部負責人共同審批同意后實施。見《XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二）。3、 分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部（或縣支行客戶部）經(jīng)理；二級支行行長、社區(qū)支行行長、小微支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的年度輪崗計劃，由分（支）行制定，報送總行條線主管部門及總行人力資源部、審計部備案。實施崗位輪換，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查，報分（支）行行長批準。見《XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二）。分（支）行系統(tǒng)管理員的年度輪崗計劃，由總行信息科技部制定，抄送總行人力資源部、審計部備案。實施崗位輪換，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查，報分（支）行行長、總行信息科技部、總行人力資源部批準。見《XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二）。4、 分（支）行公司信貸分析員及客戶經(jīng)理管戶輪換計劃由分（支）行制定，報送總行公司銀行部、總行人力資源部、審計部備案。實施崗位輪換（或輪戶），須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查、分（支）行行長、總行公司銀行部批準。見《XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二）。5、 總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的年度輪崗計劃，由總行相關(guān)部門制定，報總行人力資源部、審計部備案。實施崗位輪換，須經(jīng)總行部門總經(jīng)理批準。見《XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表》（附件二）。崗位輪換計劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換時間等內(nèi)容，于每年1月底前上報至總行人力資源部。（二）崗位輪換通知做好輪崗人員的思想政治工作，由組織實施部門以《XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換通知書》（附件三）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職、工作。（三）落實交接手續(xù)輪崗人員在離崗換新崗時，應(yīng)在所在部門負責人在場的情況下辦理交接手續(xù)，并對所交物品等進行造冊登記，由交接雙方及所在部門負責人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專業(yè)部門派出專人負責監(jiān)交工作。第七條崗位輪換人員的離崗審計、檢查（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）1、管理類關(guān)鍵崗位人員所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。2、操作類關(guān)鍵崗位人員是否嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。（二）審計、檢查的組織實施根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進行離任審計或離崗檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。1、分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員由總行審計部負責審計?？傂袑徲嫴拷拥饺肆Y源部通知后，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對輪崗人員實施審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向輪崗人員提出審計事實確認書，由輪崗人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。2、委派審計主管的崗位輪換由總行審計部負責實施輪崗檢查并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。總行授信審貸官的崗位輪換，由總行授信部負責實施輪崗檢查，并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理的崗位輪換，由總行營運管理部、計劃財務(wù)部共同負責實施輪崗檢查，并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。3、 分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理（或縣支行客戶部經(jīng)理，；二級支行行長、社區(qū)支行行長、小微支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及分（支，行操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外，，崗位輪換由分（支，行負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。分（支，行系統(tǒng)管理員崗位輪換由總行信息科技部負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四，，歸檔留存。4、 分（支，行客戶經(jīng)理管戶輪換及分（支，行公司信貸分析員的輪換，由分（支）行負責檢查，并出具《XX銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報告》（附件四，，歸檔留存。5、 總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的崗位輪換，由總行相關(guān)部門負責對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《XX銀行崗位輪換檢查報告》（附件四，，歸檔留存。審計、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進一步查實后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《XX銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應(yīng)處理。第八條實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。第九條實行崗位輪換的人員原則上1年內(nèi)不得回原機構(gòu)的原崗位工作。第十條同一分（支）行的行長和委派審計主管、授信審批官輪崗時不能同時輪換至同一機構(gòu)。對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，管理類關(guān)鍵崗位人員的分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理須經(jīng)總行黨委研究同意，其它人員須經(jīng)總行人力資源部審批，輪換期限最長可延期1年。第三章強制休假第十一條強制休假是指根據(jù)風險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，并派員接替工作，對其進行離崗審計、檢查的一種制度安排。第十二條因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實行強制休假。（一）按監(jiān)管要求必須實行強制休假的；（二）因特殊原因需要延期實行崗位輪換。（三）為強化管理、防范風險而進行的專項安排。1、經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項目等出現(xiàn)異常的；2、個人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；3、有風險隱患、案件線索舉報的；4、可能存在風險隱患的其它情形。（四）根據(jù)上級有關(guān)部門的決定。（五）其它工作需要。第十三條強制休假流程（一）制定強制休假計劃1、分（支）行行長；總行相關(guān)部門（計劃財務(wù)部、信息科技部、金融市場部、國際業(yè)務(wù)部、信用卡部、小企業(yè)信貸中心、授信部及后勤服務(wù)中心）總經(jīng)理的強制休假計劃，由總行人力資源部制定，并抄送審計部備案。實施強制休假，須經(jīng)總行人力資源部、辦公室審查，報休假人員所在分管行領(lǐng)導、分管人力資源部的行領(lǐng)導及行長批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。2、委派審計主管、授信審貸官的強制休假計劃由總行條線主管部門制定，并抄送總行人力資源部、審計部備案。委派審計主管、授信審貸官實施強制休假，須經(jīng)休假人所在部門負責人、總行人力資源部審查，報休假人所在部門分管行領(lǐng)導批準。分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理的強制休假計劃，由分（支）行制定，并抄送總行條線主管部門及總行人力資源部備案。實施強制休假，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查，報分（支）行行長批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。3、 分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理（或縣支行客戶部經(jīng)理）；二級支行行長、社區(qū)支行行長、小微支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員，及分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假計劃，由分（支）行制定，并抄送總行條線主管部門及總行人力資源部、審計部備案。實施強制休假，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查，報分（支）行行長批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。分（支）行系統(tǒng)管理員的強制休假計劃由總行信息科技部制定，并抄送總行人力資源部、審計部備案。實施強制休假，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查，報分（支）行行長、總行信息科技部批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。4、 分（支）行公司信貸分析員及客戶經(jīng)理的強制休假計劃，由分（支）行制定，報送總行公司銀行部及總行人力資源部、審計部備案。實施強制休假，須經(jīng)分（支）行辦公室/綜合部審查、分（支）行行長、總行公司銀行部批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。5、 總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假計劃，由總行相關(guān)部門制定，抄送人力資源部、審計部備案。實施強制休假，須經(jīng)總行部門總經(jīng)理批準。見《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表》（附件五）。強制休假計劃應(yīng)包括人員名單、休假天數(shù)、代職安排、工作交接、審計方式等內(nèi)容，于每年1月底前上報總行人力資源部。同時，相關(guān)方應(yīng)注意做好保密工作。（二）強制休假通知在實施強制休假前一天（不含周五或節(jié)假日前一天）下班前，由組織實施部門以《XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假通知書》（附件六）書面形式通知強制休假人員，并落實代職人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關(guān)機構(gòu)和知情人要嚴格保密。（三）即時辦理交接手續(xù)組織實施機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)，并要求強制休假人員限期離崗，未經(jīng)組織實施機構(gòu)許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回原工作崗位，也不得向行內(nèi)機構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行，必要時監(jiān)審部門可對強制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)和錢、賬實行先封存后交接。第十四條強制休假離崗審計、檢查（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）1、管理類關(guān)鍵崗位人員所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。2、操作類關(guān)鍵崗位人員是否嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風險隱患；有否其它履職不當行為等。（二）審計、檢查的組織實施根據(jù)不同情況，安排對強制休假人員進行離崗審計、檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。1、分（支）行行長、總行相關(guān)部門總經(jīng)理強制休假離崗審計、檢查?？傂袑徲嫴拷拥娇傂腥肆Y源部通知后，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向休假人員提出審計事實確認書，由休假人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。2、委派審計主管的強制休假離崗檢查，由總行審計部負責實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。授信審貸官的強制休假離崗檢查，由總行授信部負責實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理強制休假離崗檢查，由分（支）行組織實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。3、 分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理（或縣支行客戶部經(jīng)理）；二級支行行長、社區(qū)支行行長、小微支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假離崗檢查，由分（支）行組織實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。分（支）行系統(tǒng)管理員的強制休假離崗檢查，由總行信息科技部組織實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。4、 分（支）行公司信貸分析員及客戶經(jīng)理強制休假離崗檢查由分（支）行組織實施，并出具《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。5、總行操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假離崗檢查，由總行相關(guān)部門組織實施，并出具書面《XX銀行強制休假檢查報告》（附件七），歸檔留存。第十五條組織實施審計、檢查期間，審計、檢查部門有權(quán)要求強制休假人員隨時回行提供有關(guān)資料或進行必要的情況說明強制休假人員應(yīng)當保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。第十六條審計、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強制休假人員，由分（支）行辦公室/綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀違規(guī)行為的，經(jīng)查實后依據(jù)根據(jù)《XX銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。第十七條強制休假時間原則上不超過15個工作日（含），強制休假按照實際離崗天數(shù)抵扣當年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。第四章管理監(jiān)督第十八條崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責任”的原則。第十九條崗位輪換和強制休假由總行人力資源部、審計部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負責。各分（支）行應(yīng)建立崗位輪換和強制休假管理臺賬，進行維護和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報送一次?？傂腥肆Y源部負責制訂及完善相關(guān)實施細則，建立健全全行崗位輪換和強制休假電子版臺賬，定期進行維護和管理。指導與監(jiān)督全行崗位輪換和強制休假工作?？傂泄俱y行部負責監(jiān)督分（支）行公司信貸分析員、公司類客戶經(jīng)理、小微支行行長的輪崗（或輪戶）及強制休假工作；總行營運管理部負責監(jiān)督總庫重空憑證管理員及綜合柜員崗的離崗檢查和輪崗、強制休假工作；總行計劃財務(wù)部負責監(jiān)督分（支）行成本費用管理崗的離崗檢查及輪崗、強制休假工作;總行營運管理部、計劃財務(wù)部共同負責監(jiān)督分（支）行財會部（或地區(qū)縣域支行財會部）經(jīng)理的離崗檢查和輪崗、強制休假工作;總行信息科技部負責監(jiān)督分（支）行系統(tǒng)管理員的離崗檢查和輪崗、強制休假工作；總行其它部門負責監(jiān)督相關(guān)關(guān)鍵崗位人員的離崗檢查及輪崗、強制休假工作。分（支）行負責監(jiān)督轄內(nèi)關(guān)鍵崗位人員的離崗檢查及輪崗、強制休假工作。總行審計部負責指導全行管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換、強制休假的離崗審計。第五章罰則第二十條有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。（一）無正當理由拒不接受崗位輪換、強制休假或不配合審計人員工作的；（二）不按規(guī)定時間辦理崗位輪換、強制休假交接手續(xù)或故意拖延交接時間的；（三）在強制休假期間未經(jīng)許可，擅自回到行內(nèi)或自行外出旅行以及不能保證與行內(nèi)正常聯(lián)系的；（四）除指定的監(jiān)審人員外，擅自開拆強制休假人員錢賬封條的；（五）審計中發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀問題，造成不良后果或影響的。（六） 審計人員不堅持實事求是、客觀公正和不認真履行職責的，根據(jù)《XX銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》追究有關(guān)人員的責任。以上行為視情節(jié)輕重，給予批評教育、通報批評、記過、記大過直至開除處罰，情節(jié)嚴重且觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。第二十一條各分（支）行、總行各部門主要負責人為本單位強制休假和輪崗工作的責任人。對因未按規(guī)定實施崗位輪換或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責任人的責任。第二十二條總行人力資源部要定期對總行部門、分（支）行崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況進行檢查，并與年度考核相結(jié)合。因違反本規(guī)定發(fā)生案件或?qū)е聯(lián)p失的，除追究當事人責任外，還將對相關(guān)責任人實行問責。第六章附則第二十三條其它有必要進行崗位輪換或強制休假的人員按照上述流程執(zhí)行。本實施細則由XX銀行總行負責解釋和修訂。第二十四條本實施細則自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1、XX銀行操作類關(guān)鍵崗位一覽表2、XX銀行管理類、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換審批表3、XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換通知書4、 XX銀行崗位輪換檢查報告、XX銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報告5、 XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假審批表6、 XX銀行關(guān)鍵崗位人員強制休假通知書7、XX銀行強制休假檢查報告附件一：XX銀行操作類關(guān)鍵崗位一覽表總行部門名稱關(guān)鍵崗位名稱輪換期限分（支）行條線關(guān)鍵崗位輪換期限信用卡部卡務(wù)崗3年信用卡授信審批崗3年風險管理崗3年國際業(yè)務(wù)部單證/結(jié)算1年單證/結(jié)算1年融資/營銷1年融資/營銷1年會計/核算1年會計/核算1年計劃財務(wù)部成本費用管理崗3年成本費用管理崗3年金融市場部理財產(chǎn)品研發(fā)崗3年理財投資崗3年票據(jù)交易崗3年同業(yè)業(yè)務(wù)營銷崗3年債券交易崗3年債券融資崗3年結(jié)構(gòu)化融資崗3年投行項目營銷崗3年信息科技部應(yīng)用管理崗4年系統(tǒng)管理崗5年系統(tǒng)管理崗3年公司銀行部客戶經(jīng)理崗、公司信貸分析員3年營運管理部賬務(wù)核對崗3年總庫重要空白憑證管理員3年金庫作業(yè)崗3年綜合柜員崗1年總庫重要空白憑證管理員3年單位： 填報日期：年月日姓名部門或支行職務(wù) 現(xiàn)任職崗位輪換起始時間年月曰由 崗位輪換至 崗位輪崗期間聯(lián)系方式及聯(lián)系電話輪崗期間代職人員的姓名及聯(lián)系電話分（支）行辦公室/綜合部意見分（支）行行長或總行部門負責人意見總行條線主管部門意見總行人力資源部意見輪換人員所在部門分管行領(lǐng)導意見附件二：（二）

單位： 填報日期：年月日姓名部門或支行LJU/亠岡位崗位輪換起始時間年月曰由 崗位輪換至 崗位輪崗期間聯(lián)系方式及聯(lián)系電話輪崗期間代職人員的姓名及聯(lián)系電話分（支）行辦公室/綜合部意見分（支）行行長意見總行條線主管部門（或總行部門）負責人意見總行人力資源部意見附件三： 同志：根據(jù)《XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則》，經(jīng)研究決定，通知你在_年_月_日由 崗位輪換至 崗位。請即時辦理好工作交接手續(xù)。特此通知單位（蓋章）年月日存根聯(lián)本人于年月日收到 所發(fā)的《XX銀行關(guān)鍵