知識產(chǎn)權(quán)技術(shù)部內(nèi)審核查表含審核記錄

內(nèi)部審核記錄表內(nèi)部審核記錄表第第10頁共11頁表格編號：A－PQEO-25/1－3/00受審核部門：技術(shù)部 承受審核人員： 審核人員： 審核日期： 主管確認(rèn)：審查方法治理體系要求Requires

審查內(nèi)容 TheThecontentof audit methodsofaudit

現(xiàn)場審核記錄Recordofauditingonthesite

符合 不符合Yes(√) No(×)GB/T294901.詢問技術(shù)部的主要學(xué)問產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)是什么？詢問1、技術(shù)部主要學(xué)問產(chǎn)權(quán)工作職責(zé)是：√5.4.2/6.2*2.配備了哪些學(xué)問產(chǎn)權(quán)所需的根底設(shè)施〔包括知專利相關(guān)外來文件的治理識產(chǎn)權(quán)治理軟件〕？制定求學(xué)問產(chǎn)權(quán)進(jìn)展規(guī)劃公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息資源的治理公司學(xué)問產(chǎn)權(quán)的獵取、維護(hù)和運(yùn)用等日常治理工作監(jiān)控和搜集公司專利被侵權(quán)以及公司產(chǎn)品可能涉及他人學(xué)問產(chǎn)權(quán)狀況的信息。研工程的立項(xiàng)與爭論開發(fā)階段的學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理產(chǎn)品升級變更的學(xué)問產(chǎn)權(quán)調(diào)查2、配備了用于專利檢索與分析的himmpatGB/T294905.3.2*1規(guī)定文件及目標(biāo)完成狀況。詢問查記錄1序號 目標(biāo)及指標(biāo)值 統(tǒng)計(jì)時(shí)間周期 完成狀況√552022.1.1-2022.3.114工程立項(xiàng)學(xué)問產(chǎn)權(quán)檢索分析完成率100%2021.12.1-2022.3.15100.0%研發(fā)工程學(xué)問產(chǎn)權(quán)檢索分析完成率100%2021.12.1-2022.3.15100.0%100%2021.12.1-2022.3.11100.0%本部門簽訂的學(xué)問產(chǎn)權(quán)對外托付業(yè)務(wù)合同2021.12.1-2022.3.11100.0%/協(xié)議的學(xué)問產(chǎn)權(quán)條款掩蓋率≥100%2345其中，除“每年獵取的專利不少于5項(xiàng)”外，技術(shù)部其他目標(biāo)均已完成。51治理體系要求

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符合 不符合RequiresGB/T294904.2.4GB/T294906.4*

Thecontentof audit1文件清單》？外來文件或清單〔或外來文件〕中，對于外來文件的取得時(shí)間和來源是否可識別？1、是否建立形成文件的信息資源治理文件，規(guī)定信息資源治理所需的掌握要求？2產(chǎn)權(quán)信息收集渠道表》？3行業(yè)領(lǐng)域的《學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息分析記錄》？4權(quán)信息進(jìn)展分類篩選和分析加工，并形成《學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息分析記錄》？5是否有對外公布信息？假設(shè)有，查在對外提交技術(shù)論文前，是否按公司制度規(guī)定填寫了《對外信息公布6、詢問目前是否有建立學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫？如何使用和維護(hù)更學(xué)問產(chǎn)權(quán)數(shù)據(jù)庫？〔非必需要求〕

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit詢問 查2022.12.1-2022.3.17號期間已有4個(gè)有用型?！膊槲募?型鉛酸產(chǎn)品的板柵一種防松動(dòng)安全閥一種極群測量關(guān)心夾查記錄 具、富液式鉛酸蓄產(chǎn)品空氣攪動(dòng)系統(tǒng)〕取得專利證書和1個(gè)制造專利有產(chǎn)生的外來文〔制造專利申請公布及進(jìn)入實(shí)質(zhì)審查階段通知書，但外來文件及外來文件清單僅收集登記了2〔〕2〔型鉛酸產(chǎn)品的板柵、一種防松動(dòng)安全閥〕2〔一種極群測量關(guān)心夾具、富液式鉛酸蓄產(chǎn)品空氣攪動(dòng)系統(tǒng)〕的相關(guān)外來文件。詢問1查文件集渠道的建立、信息的分類篩選和分析加工、對外信息發(fā)查記錄布等方面所需的掌握。2、查建立了學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息收集的渠道并形成了《學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息收集渠道表》32022.3.3對行業(yè)領(lǐng)域蓄產(chǎn)品、鉛酸的學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)展了搜集，并形成了《學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息分析記錄》4行業(yè)領(lǐng)域、競爭對手的學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)展了分析加工。52021.12.16、目前暫未建立學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息數(shù)據(jù)庫。公司也暫無此方面的要求。

Yes(√) No(×)×√√√√√√治理體系要求

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符合 不符合Requires

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Yes(√) No(×)GB/T294901詢問1√7.1定學(xué)問產(chǎn)權(quán)獵取治理所需的掌握要求？查文件取工作打算、獵取前的檢索分析、獵取記錄的保存及制造2查記錄制造人員的署名權(quán)等方面所需的掌握。2√產(chǎn)權(quán)的獵取途徑和獵取方式？GB/T6.4294903取方式。32021.12.1√檢索和分析，并形成《學(xué)問產(chǎn)權(quán)檢索報(bào)告》？權(quán)的狀況。42021.12.1√GB/T294904權(quán)的狀況。7.1/6.452021.12.1√5權(quán)的狀況。62021.12.1√息，是自行申請還是委外申請？假設(shè)委外申請，則查是否在委外注冊申請前，填寫權(quán)的狀況。7√了《學(xué)問產(chǎn)權(quán)委外檢索/注冊申請表》進(jìn)展委外注權(quán)。查有用型專利“一種極群測量關(guān)心夾具”，制造人冊申請？員李皎、張雙地均進(jìn)展了署名。6管和掌握？7、抽技術(shù)部經(jīng)理，詢問其是否了解學(xué)問產(chǎn)權(quán)制造人，均享有學(xué)問產(chǎn)權(quán)署名權(quán)？是否在其制造制造的知識產(chǎn)權(quán)中進(jìn)展了署名？治理體系要求

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符合 不符合Requires

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Yes(√) No(×)GB/T294907.2GB/T29490

1、是否建立形成文件的學(xué)問產(chǎn)權(quán)維護(hù)的治理文件規(guī) 詢問 1、查建立了《學(xué)問產(chǎn)權(quán)獵取治理程序，規(guī)定了學(xué)問產(chǎn)權(quán)日√定學(xué)問產(chǎn)權(quán)維護(hù)治理所需的掌握要求？ 查文件 常維護(hù)、學(xué)問產(chǎn)權(quán)評估、學(xué)問產(chǎn)權(quán)權(quán)屬變更和放棄等方面查記錄 所需的掌握。2、查是否建立《專利治理臺帳？治理臺賬中是否 2、查有《專利治理臺賬，臺賬中記錄了有用型專利“富√記錄了對專利的實(shí)施狀況以證明對學(xué)問產(chǎn)權(quán)的實(shí) 液式鉛酸蓄產(chǎn)品空氣攪動(dòng)系統(tǒng)”已應(yīng)用于bloc系列產(chǎn)品。7.2/7.3.1a施狀況進(jìn)展了監(jiān)控？3查是否妥當(dāng)保存了以下專利相關(guān)的檔案？檔案是否進(jìn)展了日常維護(hù)，如適時(shí)收集更？〔已獲授權(quán)3、查保存了有用型專利“富液式鉛酸蓄產(chǎn)品空氣攪動(dòng)系統(tǒng)”的有用型專利懇求書、權(quán)利要求書、專利審查意見√GB/T29490的專利，a,b,c〕a) 專利的注冊申請書、說明書、權(quán)利要求書書、專利申請受理通知書等相關(guān)的檔案。4對專利進(jìn)展了評估，√7.2/4.2.4b) 專利審查意見書評估結(jié)論為連續(xù)持有。c) /分案/撤回通知書5√〔假設(shè)有，專利公布或公告的通知書無此要求d)e)政府機(jī)構(gòu)出具的專利繳費(fèi)證明、專利證書f)紛處理過程中形成的記錄文件。4、查技術(shù)部是否每年對學(xué)問產(chǎn)權(quán)進(jìn)展評估，并形成屬的變更或放棄或連續(xù)持有進(jìn)展了適當(dāng)?shù)脑u估？5？〔非必需要求〕治理體系要求

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符合 不符合RequiresGB/T294907.3.1

Thecontentof audit1需的掌握要求？

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit詢問 1、查建立了《學(xué)問產(chǎn)權(quán)實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓治理程序，規(guī)定查文件 了學(xué)問產(chǎn)權(quán)的實(shí)施、許可和轉(zhuǎn)讓等方面所需的掌握。查記錄

Yes(√) No(×)√2、詢問技術(shù)部公司實(shí)行了哪些措施來促進(jìn)學(xué)問產(chǎn)權(quán)的實(shí)施？3實(shí)施/許可/轉(zhuǎn)讓申請與評估表》？

2√護(hù)和運(yùn)用學(xué)問產(chǎn)權(quán)方面奉獻(xiàn)卓越的員工，在升職、升級、職稱評定等方面可賜予優(yōu)先考慮。3、2021.12.以后，未發(fā)生學(xué)問產(chǎn)權(quán)許可或轉(zhuǎn)讓的狀況。 √GB/T294901詢問1、2021.12.1至現(xiàn)在，未參與標(biāo)準(zhǔn)化組織。經(jīng)詢問，了解參√7.3.4查文件與標(biāo)準(zhǔn)化組織的相關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理要求查記錄可承諾等要求？2、2021.12.1至現(xiàn)在，未牽頭制定過標(biāo)準(zhǔn)。經(jīng)詢問，了解牽√2頭制定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理要求作程序？治理體系要求

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符合 不符合RequiresGB/T294907.3.5

Thecontentof audit1學(xué)問產(chǎn)權(quán)組織？是否了解：參與學(xué)問產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟或等要求？2、詢問技術(shù)部是否有組建學(xué)問產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟？是否了解：利池等要求？

Themethods Recordofauditingonthesiteofaudit詢問1、2021.12.1查文件識產(chǎn)權(quán)組織。經(jīng)詢問，了解牽頭制定標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)學(xué)問產(chǎn)權(quán)管查記錄理要求。2、2021.12.1

Yes(√)√√

No(×)GB/T294901詢問1√7.4.1b學(xué)問產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)治理所需的掌握要求？查文件設(shè)備及軟件侵害他人學(xué)問產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，及產(chǎn)品可能涉及他25年的全或重點(diǎn)產(chǎn)品或技查記錄人學(xué)問產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)等方面所需的掌握。術(shù)/工藝升級改進(jìn)產(chǎn)品，技術(shù)部是否每年對其可能25/工藝升級改進(jìn)產(chǎn)品可能侵害他人專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控臺賬《學(xué)問×錄臺賬》？/監(jiān)控結(jié)果”欄中學(xué)問產(chǎn)權(quán)全部人及檢索結(jié)果的具體信息顯示為3見數(shù)據(jù)庫〔即himmpat檢索軟件的數(shù)據(jù)庫，〔包括主動(dòng)監(jiān)控覺察的及收到但查himmpat他人的侵權(quán)法律訴訟文件的的狀況〕結(jié)果具體信息的記錄。是否分析了可能發(fā)生的糾紛及其對企業(yè)的損害程3、經(jīng)詢問，未覺察可能侵害他人專利權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的狀況?！虘?yīng)對措施審批表》？治理體系要求

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Yes(√)

No(×)GB/T294901詢問1√7.4.2規(guī)定學(xué)問產(chǎn)權(quán)糾紛處理治理所需的掌握要求？查文件監(jiān)控學(xué)問產(chǎn)權(quán)被侵害狀況，學(xué)問產(chǎn)權(quán)爭議處理等方面所2查記錄需的掌握。2控及糾紛處理記錄臺賬2021.12.30?！桃詼?zhǔn)時(shí)覺察學(xué)問產(chǎn)權(quán)被侵害的狀況？臺賬中記錄，我司有用型專利“一種吸酸裝置”產(chǎn)3品一體化吸酸頭，可能被安徽理士電源技術(shù)的有用型專利“一種鉛酸蓄產(chǎn)品抽酸工裝”侵權(quán)。3、查有有用型專利“一種吸酸裝置”產(chǎn)品一體化吸酸頭√了被侵權(quán)爭議的處理方案。GB/T294901詢問是否有檢索與分析、預(yù)警、申請、訴訟、侵權(quán)詢問12022.2.22√7.5查記錄程創(chuàng)學(xué)問產(chǎn)權(quán)代理”簽署了《保密協(xié)議假設(shè)有，查簽訂的學(xué)問產(chǎn)權(quán)對外托付業(yè)務(wù)合同/協(xié)議中是否包含有學(xué)問產(chǎn)權(quán)權(quán)屬和保密等內(nèi)容？議中商定了學(xué)問產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、保密等內(nèi)容。22021.12.1√2查簽訂的托付開發(fā)或合作開發(fā)合同/協(xié)議中，狀況。3、2021.12.1√〔即學(xué)問產(chǎn)權(quán)權(quán)力歸屬哪一方、許可及利益安排、后續(xù)改進(jìn)的權(quán)屬和使用等內(nèi)容？3、詢問是否擔(dān)當(dāng)有政府資金支持的工程？是否了解工程相關(guān)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)治理規(guī)定？是否依據(jù)工程中的學(xué)問產(chǎn)權(quán)要求進(jìn)展了治理？治理體系要求

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No(×)GB/T294901詢問1√4.2.2/7.6了電腦設(shè)置密碼等保密措施，以防失密？查記錄文件的電腦實(shí)行了設(shè)置密碼的保密措施。22識別并建立了本部門存儲或處理一級、二級涉√密信息的《重要涉密設(shè)備及使用人員清單》？密信息的《重要涉密設(shè)備及使用人員清單3技術(shù)部是否有發(fā)生過外部人員來訪參觀涉密3√狀況。報(bào)相關(guān)人員同意〔〕？GB/T2949011“HPPL50√8.1/8.2工程立項(xiàng)審批〔即《projectprofile》審批〕和牽引型鉛酸蓄產(chǎn)品工藝研發(fā)工程“富液式鉛酸產(chǎn)品組加前，查對立項(xiàng)工程所涉及關(guān)鍵技術(shù)的學(xué)問產(chǎn)對立項(xiàng)工程所涉及關(guān)鍵技術(shù)的學(xué)問產(chǎn)權(quán)的數(shù)量、地獻(xiàn)進(jìn)展了檢索分析？是否對市場進(jìn)展了調(diào)研分析？是否形成了檢索分析記錄分析。確定了潛在競爭對手〕？1HPPL50產(chǎn)品開發(fā)”工程的競爭對手為國外艾諾〔斯和國內(nèi)的山東圣陽電源和理士國際蓄電〕中，是否確定了學(xué)問產(chǎn)池。權(quán)的潛在合作伙伴和競爭對手？“富液式鉛酸產(chǎn)品組加熱系統(tǒng)”工程的競爭對手是否對立項(xiàng)工程在學(xué)問產(chǎn)權(quán)方面的風(fēng)險(xiǎn)為浙江天能產(chǎn)品和霍克。“HPPL50統(tǒng)”工程經(jīng)評估，侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)均較低，可以立項(xiàng)。〔〕？治理體系要求

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No(×)GB/T294902、查看工藝、技術(shù)、系列產(chǎn)品的研發(fā)工程，在詢問2“HPPL50√8.1/8.2/7.3.1b產(chǎn)品工程打算評審前，查記錄和牽引型鉛酸蓄產(chǎn)品工藝研發(fā)工程“富液式鉛酸產(chǎn)品是否對工程所涉及領(lǐng)域的學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)展了檢索？是否對告中：工程的技術(shù)進(jìn)展?fàn)顩r、學(xué)問產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對對工程所涉及領(lǐng)域的學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息、相關(guān)文手狀況進(jìn)展了分析？是否形成了爭論開發(fā)的獻(xiàn)及其他公開信息進(jìn)展了檢索，并對工程的技檢索分析記錄〕？術(shù)進(jìn)展?fàn)顩r、學(xué)問產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手狀況進(jìn)是否依據(jù)所收集到的學(xué)問產(chǎn)權(quán)信息，制定了知行了分析。識產(chǎn)權(quán)的規(guī)劃？學(xué)問產(chǎn)權(quán)規(guī)劃是否形成了記錄〕？制定了學(xué)問產(chǎn)權(quán)規(guī)劃。3、2021.12.1B樣品設(shè)計(jì)評審√3、查工藝、技術(shù)、系列產(chǎn)品的研發(fā)工程，在B階段。樣品設(shè)計(jì)評審前，是否對工程學(xué)問產(chǎn)權(quán)的信息進(jìn)展了至少一4、2021.12.1SOP√次地跟蹤監(jiān)控？是否形成了跟蹤監(jiān)控記錄〕？是否依據(jù)跟蹤監(jiān)控結(jié)果，適時(shí)調(diào)整工程的研發(fā)方向，以避開或降低學(xué)問產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)？4、查看工藝、技術(shù)、系列產(chǎn)品的研發(fā)工程，在SOP對產(chǎn)品上使用的專利、商標(biāo)等學(xué)問產(chǎn)權(quán)，是否可自主實(shí)施制定了調(diào)查方案并進(jìn)展了評估，并形成了學(xué)問產(chǎn)權(quán)實(shí)施前的調(diào)查評估記錄〔《學(xué)問產(chǎn)權(quán)實(shí)施/許可/〕？治理體系要求

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符合 不符合Requires

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No(×)GB/T294905詢問5、查牽引型鉛酸蓄產(chǎn)品工藝研發(fā)工程“富液式鉛酸產(chǎn)品√8.2/7.3.1b/7.1是否準(zhǔn)時(shí)對爭論開發(fā)成果進(jìn)展了評估和確認(rèn)，并形成了評估確認(rèn)記錄《創(chuàng)信息收集查記錄2022.3.4〕？評估確認(rèn)記錄中是否明確了研發(fā)成果的保護(hù)方式？的研發(fā)成果申請專利進(jìn)展保護(hù)。確認(rèn)需申請專利等學(xué)問產(chǎn)權(quán)保護(hù)的研發(fā)成暫未開頭申請專利。果，是否按評估確認(rèn)結(jié)果適時(shí)形成學(xué)問產(chǎn)權(quán)〔如申請注冊專利、商業(yè)隱秘保護(hù)〕？是否7.13-5學(xué)問產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項(xiàng)記錄？66、查定型鉛酸蓄產(chǎn)品產(chǎn)品研發(fā)工程“HPPL50產(chǎn)品開發(fā)”和牽引型鉛酸蓄產(chǎn)品工藝研發(fā)工程“富液式鉛酸產(chǎn)品組加√否保存了相應(yīng)階段的研發(fā)記錄，