懲罰對煤礦違規(guī)生產(chǎn)威懾作用的理論分析

懲罰對煤礦違規(guī)生產(chǎn)威懾作用的理論分析

摘要通過建立模型，分析了“懲罰”對煤礦違規(guī)生產(chǎn)行為的威懾作用，指出對事故發(fā)生的威懾是有成本的，對事故減少的社會有效威懾水平是由事故減少的邊際社會收益和邊際社會成本共同決定，決策者應當選擇具有相同威懾作用的低成本方式或給定支出水平下的最大化威懾，并有針對性地提出一些合理化建議。

關(guān)鍵詞懲罰煤礦違規(guī)生產(chǎn)威懾作用

1懲罰對煤礦違規(guī)生產(chǎn)行為威懾作用的模型及理論分析

建立礦主違規(guī)生產(chǎn)行為的模型分析如下。

令變量x代表違規(guī)生產(chǎn)行為的嚴重性程度(違規(guī)水平)，y代表違規(guī)生產(chǎn)的收益。

假設1：收益是違規(guī)生產(chǎn)行為的函數(shù)：y＝y(tǒng)(x)。

假設2：對違規(guī)程度為x的懲罰水平(程度)用罰金表示，罰金f由函數(shù)f＝f(x)決定。

如果違規(guī)生產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)，礦主一定受到懲罰，違規(guī)程度為x的行為受到懲罰的概率由函數(shù)p＝p(x)給出，則礦主違規(guī)生產(chǎn)的預期懲罰等于懲罰金額乘以其概率的乘積p(x)f(x)，作為經(jīng)濟理性人，礦主為了其凈收益的最大化，會選擇x0為違規(guī)水平，x0滿足：maxy(x)-p(x)f(x)。

把函數(shù)p(x)和f(x)的邊際值記作p‘和f‘，分別代表違規(guī)水平x變化時懲罰的概率和懲罰程度的變化，y‘代表違規(guī)水平x稍微變化時收益的變化。當企業(yè)違規(guī)生產(chǎn)的邊際收益等于邊際預期懲罰時，企業(yè)實現(xiàn)違規(guī)生產(chǎn)凈收益的最大化。y‘=p‘f+pf‘

違規(guī)生產(chǎn)增加的1元錢收益將導致預期懲罰在兩方面遞增：懲罰概率的變化p‘乘以罰金水平；懲罰程度的變化f‘乘以懲罰的概率水平。

由于煤礦違規(guī)生產(chǎn)嚴重，事故頻發(fā)會導致政府對安全生產(chǎn)的監(jiān)管查處的力度加大，因此懲罰的概率隨違規(guī)的嚴重性水平上升而上升，即戶，符號為正；懲罰的嚴厲程度也隨違規(guī)行為的嚴重程度上升而上升，因此f‘符號也為正。

利用這一模型可以預測煤礦企業(yè)對邊際成本和邊際收益變化的反應。政府在查處煤礦違規(guī)生產(chǎn)方面付出更大的努力，加大監(jiān)管查處的力度將能夠提高懲罰違規(guī)生產(chǎn)的邊際概率戶p‘；在懲罰煤礦違規(guī)生產(chǎn)方面付出更大的努力將能夠提高懲罰違規(guī)生產(chǎn)的邊際嚴厲程度f‘。p‘或f‘的提高，違規(guī)生產(chǎn)的邊際成本上升，理性生產(chǎn)者會選擇減少違規(guī)生產(chǎn)或降低違規(guī)嚴重性程度。這樣，預期懲罰上升時違規(guī)生產(chǎn)的嚴重性程度和違規(guī)生產(chǎn)的頻率都將下降，這是懲罰對礦主違規(guī)行為的威懾作用。

2對煤礦違規(guī)生產(chǎn)的最優(yōu)威懾與有效懲罰

事故所導致的凈損失與預防事故的成本之間的平衡點

如圖1所示，橫軸表示事故發(fā)生的減少，MSCp曲線表示在事故預防的邊際社會成本，MSB曲線表示達到各種程度的事故減少的邊際社會收益。隨著事故總量的減少，事故減少所帶來的邊際社會收益在遞減，因此，MSB曲線向下傾斜。當事故減少的邊際社會成本等于邊際社會收益時，懲罰的威懾達到社會最優(yōu)。社會最優(yōu)威懾在點D*，對于低于D*值的任何程度的事故減少量，進一步減少事故的邊際社會收益都大于邊際社會成本，因此應當進一步減少事故。如果超過D*，減少事故的邊際社會收益小于邊際社會成本。

MSCD曲線和MSB的變化能夠改變最優(yōu)威懾水平。如果用于防止事故發(fā)生的資源的機會成本下降，而威懾的邊際社會收益不變，MSCD下降到MSCD1，最優(yōu)威懾水平會提高到D**。

懲罰概率與懲罰強度

圖2橫軸表示懲罰強度即懲罰嚴厲性程度，例如不同等級的罰款金額等，縱軸表示被懲罰的概率即懲罰的確定性。確定最優(yōu)的嚴厲程度與確定性的組合，即確定違規(guī)生產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)和被處罰的概率和罰金。用懲罰的概率乘以懲罰強度，所得結(jié)果是預期懲罰，向下傾斜的曲線代表具有相同預期懲罰的確定性和懲罰強度的組合。沿著任何一條線，由于預期懲罰相同，威懾作用是相同的，因此，D1和D2稱作等威懾線，代表威懾等值線。假設預期懲罰相同，事故數(shù)量不變，預期懲罰上升，事故數(shù)量減少。加大查處力度可以提高懲罰的確定性，提高懲罰嚴厲程度可以增加懲罰強度。如果查處力度不夠，懲罰概率較低，同時，懲罰嚴厲性程度較低，懲罰強度不夠，那么威懾作用較小。如圖2，D2的威懾作用大于D1，即D2線上違規(guī)生產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)和被處罰的概率和罰金的組合所威懾的事故數(shù)量低于D1線違規(guī)生產(chǎn)被發(fā)現(xiàn)和被處罰的概率和罰金組合所威懾的事故數(shù)量。對應同一條等威懾線，存在處罰概率與罰款的金額的替代，較低的概率與較高的罰金，和較高的概率與較低的罰金威懾作用是相同的。

懲罰的確定性和懲罰的強度

威懾事故發(fā)生是有成本的，(如安全檢查、監(jiān)督等)，效率要求決策制定者在給定成本水平下威懾作用最大化或威懾作用相同時成本最低。如圖3“高成本”曲線代表較高的威懾支出，“低成本”曲線代表較低的威懾支出。在任何1條等成本線移動時，威懾的成本保持不變。最優(yōu)點在x0和y0，在這一點，成本曲線與等威懾線相切。懲罰強度與確定性的有效組合位于成本曲線與等威懾線相切的那一點。決策者可以選擇將資源用在使懲罰更為確定還是用在懲罰更加嚴厲。當實施懲罰的確定性成本高而實施懲罰強度的成本低時，有效的威懾是高額罰金結(jié)合被懲罰的低概率，所以，實現(xiàn)有效威懾的方式是政府在安全監(jiān)察上支付相對較少的錢，而對發(fā)生事故的礦主處以高額罰金。懲罰的確定性取決于安全監(jiān)督檢查機構(gòu)的支出，對事故的懲罰強度表現(xiàn)在罰金水平或追究法律責任的嚴厲性上。

破產(chǎn)約束下的懲罰

如果礦主具有破產(chǎn)約束，那么有效的威懾方式是在罰金和監(jiān)禁的刑期之間進行選擇。如圖4，如果礦主的破產(chǎn)線位于A1位置，對于威懾水平為D0的有效的威懾方式是處以數(shù)量為y1的罰金，這種威懾方式是低成本的；但對于破產(chǎn)線是b2的礦主，由于他無法繳納全部罰金，對于威懾水平為D0，有效的威懾方式是處以數(shù)量為b2的罰金和刑期為z1的監(jiān)禁，這種方式相對而言是高成本的。

3結(jié)論與政策建議

(1)對事故發(fā)生的威懾是有成本的，對事故減少的社會有效威懾水平由事故減少的邊際社會收益和邊際社會成本共同決定。決策者應當選擇具有相同威懾作用的低成本方式或給定支出水平下的最大化威懾。

(2)加大查處力度可以提高懲罰的確定性，提高懲罰嚴厲程度可以增加懲罰強度，兩者都會威懾煤礦礦主的違規(guī)行為，使煤礦礦主的違軌行為減少或違規(guī)嚴重程度降低，從而減少事故發(fā)生。

(3)提高懲罰的確定性和增加懲罰強度之間存在替代關(guān)系。加大查處力度與提高懲罰嚴厲程度相比支出是不同的。決策者應當選擇懲罰的確定性和懲罰強度的有效組合。

(4)一些重大惡性事故的發(fā)生造成巨大的生命財產(chǎn)損失，一些鄉(xiāng)鎮(zhèn)私營煤礦因此破產(chǎn)倒閉，礦主逃逸，對死亡礦工的賠償由政府墊付，罰款難以落實，其威懾效果會減弱。針對這種情況，結(jié)合前面分析，如果礦主具有破產(chǎn)約束，有效的威懾方式應當是罰款與監(jiān)禁的組合。

(5)改進與優(yōu)化罰金征收體系，制定合理的罰金水平。將懲罰與安全評估聯(lián)系，懲罰金額與違規(guī)程度相對應，對嚴重違規(guī)行為征收較高的罰款。

(6)借鑒國外異地監(jiān)察方式，并在惡性事故發(fā)生后追究安全監(jiān)察連帶責任，以避免安全監(jiān)察中存在的玩忽職守和腐