2022年《私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺9

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單選題（共100題，共100分）

1.（）是指通過(guò)對(duì)基金所持有的全部資產(chǎn)及應(yīng)承擔(dān)的全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行評(píng)估與計(jì)算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過(guò)程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

2.以下關(guān)于按單一項(xiàng)目收益分配的說(shuō)法，正確的是（）。

Ⅰ.按單一項(xiàng)目分配收益，每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)該退出部分對(duì)應(yīng)的投資本金

Ⅱ.滿(mǎn)足約定條件后，基金管理人針對(duì)每筆投資后退出收入都參與收益分配

Ⅲ.若基金無(wú)追趕機(jī)制，則最后的剩余資金按照約定的分配比例

Ⅳ.按單一項(xiàng)目分配收益，每個(gè)投資項(xiàng)目退出后，退出資金先向投資者分配，直至分配金額達(dá)到投資者針對(duì)基金的全部投資本金在逐筆分配的模式下，針對(duì)每一筆投后退出的收入，托管人都參與收益分配?

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

3.以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。

A.資產(chǎn)保管

B.賬戶(hù)管理

C.基金募集

D.資金清算

4.一般地，基金份額的轉(zhuǎn)讓只涉及出讓方、受讓方及基金管理人，三方協(xié)商同意即可按照基金合同的約定辦理轉(zhuǎn)讓手續(xù)，無(wú)須征得其他（）的同意。

A.基金管理人

B.股東大會(huì)

C.基金投資者

D.董事會(huì)

5.收益分配涉及的基本概念包括業(yè)績(jī)報(bào)酬、瀑布式的收益分配體系、門(mén)檻收益率、追趕機(jī)制以及回?fù)軝C(jī)制等。其中，瀑布式的收益分配體系是指（）。

A.指基金管理人在為基金創(chuàng)造了超額收益后，參與到基金的收益分配中來(lái)，按照約定的比例提取已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的基金收益

B.指項(xiàng)目投資退出的資金先返還至基金投資者，當(dāng)投資者收回全部投資本金后，再按照約定的門(mén)檻收益率（如有）向基金投資者分配門(mén)檻收益

C.指在向基金投資者分配投資本金及門(mén)檻收益之后，將剩余收益先行向基金管理人分配，直至達(dá)到門(mén)檻收益與當(dāng)前“追趕”金額之和的既定比例，作為基金管理人的業(yè)績(jī)報(bào)酬

D.指在基金清算或其他約定時(shí)點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計(jì)算

6.下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。

A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

B.主觀因素相對(duì)較多

C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

7.隨售權(quán)條款通常與（）同時(shí)出現(xiàn)。

A.第一拒絕權(quán)條款

B.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款

C.反攤薄條款

D.保護(hù)性條款

8.新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）。

A.報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.書(shū)面轉(zhuǎn)讓

9.為規(guī)范股權(quán)投資基金服務(wù)業(yè)務(wù),保護(hù)基金投資者權(quán)益,基金業(yè)協(xié)會(huì)于20l7年3月1日出臺(tái)了（）,原《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》同時(shí)廢止。

A.私募投資基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理辦法（試行）》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

D.《基金從收人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》

10.下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財(cái)產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)之間

11.基金管理人申請(qǐng)基金管理人登記的，通常應(yīng)提交以下材料或信息是（）

Ⅰ.工商登記和營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;

Ⅱ.公司章程或者合伙協(xié)議

Ⅲ.法律意見(jiàn)書(shū)

Ⅳ.基金業(yè)協(xié)會(huì)要求提交的其他材料。

Ⅴ.高級(jí)管理人員的基本信息?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

12.除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

13.在《契約型私募投資基金合同內(nèi)容與格式指引》《公司章程必備條款指引》《合伙協(xié)議必備條款指引》三種類(lèi)型的基金合同首頁(yè)的聲明與承諾部分,均應(yīng)用（）字體標(biāo)出投資者應(yīng)當(dāng)注意的相關(guān)內(nèi)容?

A.加粗

B.紅色

C.黑色

D.大號(hào)

14.未向社會(huì)公開(kāi)宣傳，在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。

A.屬于

B.不屬于

C.視情況而定

D.部分屬于

15.下列不是合格投資者必備的要素是（）

A.投資額不低于規(guī)定限額

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.投資資金充足

D.資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖怂竭_(dá)到一定要求

16.使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷(xiāo)毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

Ⅰ．集資后不用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者用于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)與籌集資金規(guī)模明顯不成比例，致使集資款不能返還的

Ⅱ．肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還的

Ⅲ．?dāng)y帶集資款逃匿的

Ⅳ．將集資款用于違法犯罪活動(dòng)的?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

17.信托（契約）型基金主要特點(diǎn)，不包括（）

A.信托（契約）型基金本質(zhì)上是一種信托關(guān)系，因此，契約各方可通過(guò)信托契約進(jìn)行相關(guān)約定，運(yùn)作比較靈活。

B.信托（契約）型基金中，除非基金合同另有約定，基金投資者以其出資為限對(duì)基金的債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。

C.信托（契約）型基金是企業(yè)所得稅的納稅主體，需要繳納所得稅，取得繳納的所有稅，就可以避免了雙重納稅。

D.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者而要對(duì)取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅。

18.杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。

Ⅰ.處于成熟行業(yè)

Ⅱ.強(qiáng)勁、穩(wěn)固的市場(chǎng)地位

Ⅲ.穩(wěn)定、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流

Ⅳ.資本性支出較低

Ⅴ.資產(chǎn)負(fù)債率較低?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

19.下列不屬于股權(quán)投資母基金原因的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)

B.專(zhuān)業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢(shì)

D.經(jīng)驗(yàn)不足

20.有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

21.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過(guò)銀行向部分高凈值客戶(hù)推介基金

C.通過(guò)拆分基金份額向特定的投資者銷(xiāo)售基金

D.通過(guò)電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說(shuō)明書(shū)

22.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括（）

Ⅰ.運(yùn)營(yíng)情況報(bào)告；

Ⅱ.審計(jì)報(bào)告；

Ⅲ.服務(wù)業(yè)務(wù)情況表；

Ⅳ.股權(quán)變更且變更股東持股比例為10%

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

23.以下關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）

A.募集方式為非公開(kāi)募集，或基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)，二者滿(mǎn)足其一即可

B.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向可主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)或公開(kāi)市場(chǎng)交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開(kāi)募集或非公開(kāi)募集，基金投向主要為非公開(kāi)交易的私人股權(quán)即可

24.關(guān)于股權(quán)投資基金說(shuō)法正確的是（）。

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)只能非公開(kāi)募集

D.投資期限較短

25.股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。

Ⅰ．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

Ⅱ．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

Ⅲ．風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁能力

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

26.創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個(gè)月）以上，符合條件的，可以按照其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿(mǎn)2年的當(dāng)年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

27.根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

28.有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

29.投資框架協(xié)議中的內(nèi)容，除（）之外，投資框架協(xié)議的內(nèi)容主要作為投融資雙方下—步協(xié)商的基礎(chǔ)，對(duì)雙方并無(wú)法律上的約束力。

A.保密條款和反攤薄條款

B.保密條款和排他性條款

C.估值條款和排他性條款

D.估值條款和反攤薄條款

30.某股權(quán)投資基金到期擬進(jìn)行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時(shí)，一次性全部實(shí)繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費(fèi)5,000萬(wàn)元。基金合同約定，基金投資者按照出自比例進(jìn)行分配?；鹪O(shè)置8%（單利）的門(mén)檻收益率。超出門(mén)檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績(jī)報(bào)酬，無(wú)追趕機(jī)制?；鸸芾砣丝色@得業(yè)績(jī)報(bào)酬為（）

A.1000萬(wàn)元

B.4000萬(wàn)元

C.2,100萬(wàn)元

D.3000萬(wàn)元

31.私募基金管理人未按時(shí)履行季度、年度和重大事項(xiàng)信息報(bào)送更新義務(wù)累計(jì)達(dá)（）次的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將其列入異常機(jī)構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

32.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案。

A.15個(gè)

B.20個(gè)

C.25個(gè)

D.30個(gè)

33.以下投資者中，（）視為當(dāng)然合格投資者。

Ⅰ.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金和慈善基金等社會(huì)公益基金

Ⅱ.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

Ⅲ.投資于所管理基金的基金管理人及其從業(yè)人員

Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他投資者

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

34.以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值的方法屬于（）

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.成本法

C.相對(duì)估值法

D.清算價(jià)值法

35.清算價(jià)值法就是根據(jù)（）來(lái)確定企業(yè)價(jià)值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣(mài)價(jià)值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

36.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)于股權(quán)投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元；對(duì)股權(quán)投資基金的個(gè)人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于（）萬(wàn)元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

37.可以直接認(rèn)定為股權(quán)投資基金合格投資者的是（）

Ⅰ.慈善基金

Ⅱ.企業(yè)年金

Ⅲ.社會(huì)保障基金

Ⅳ.投資于所管理私募基金的基金管理人及其從業(yè)人員

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

38.（）不得成為普通合伙人。

Ⅰ.國(guó)有獨(dú)資公司

Ⅱ.國(guó)有企業(yè)

Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位

Ⅳ.社會(huì)團(tuán)體

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

39.（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會(huì)作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2022年2月5日

B.2022年6月1日

C.2022年8月1日

D.2022年2月5日

40.股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過(guò)保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。

A.也性條款

B.保護(hù)性條款

C.保密條款

D.競(jìng)業(yè)禁止條款

41.我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

42.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，?duì)其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)（）。

A.承擔(dān)有限責(zé)任

B.承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

C.不承擔(dān)責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任

43.投資后管理中的增值服務(wù)則有利于提升被投資企業(yè)（），增加投資的收益

A.自身價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.附加價(jià)值

D.市場(chǎng)價(jià)格

44.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.四十八小時(shí)

B.十二小時(shí)

C.八小時(shí)

D.二十四小時(shí)

45.關(guān)于公司型基金與合伙型基金的設(shè)立步驟，順序正確的是（）。

A.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-名稱(chēng)孩先核準(zhǔn)-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案

B.名稱(chēng)確定-申請(qǐng)登記-領(lǐng)取執(zhí)照-基金備案

C.名稱(chēng)申請(qǐng)登記-核準(zhǔn)相關(guān)資料-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案

D.名稱(chēng)預(yù)先核準(zhǔn)-申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記-領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照-基金備案

46.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過(guò)（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場(chǎng)公示

C.報(bào)紙公告

D.網(wǎng)站公示

47.如果非公開(kāi)募集基金的累計(jì)人數(shù)超過(guò)（）人，就構(gòu)成公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.100

C.200

D.500

48.股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.15個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

49.私募股權(quán)投資屬于（）。

A.長(zhǎng)期投資

B.短期投資

C.中期投資

D.中長(zhǎng)期投資

50.我國(guó)法律規(guī)定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。

A.二分之一以上

B.全體

C.三份之二以上

D.三分之一以上

51.下列選項(xiàng)中屬于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任的是（）。

Ⅰ.恪盡職守、誠(chéng)信信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突、履行說(shuō)明義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

Ⅱ.承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任

Ⅲ.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金、利用私募基金相關(guān)的未公開(kāi)信息進(jìn)行交易等違法活動(dòng)

Ⅳ.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對(duì)外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

52.公司型基金的合格投資者人數(shù)規(guī)定：有限公司不超過(guò)（）人、股份公司不超過(guò)（）人。

A.50,300

B.80,200

C.50,200

D.100,200

53.網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱(chēng)，成立時(shí)間，登記時(shí)間

B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人

C.基本誠(chéng)信信息

D.過(guò)往業(yè)績(jī)

54.公司型股權(quán)投資基金（）,應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷(xiāo)手續(xù)。

Ⅰ.設(shè)立

Ⅱ.增資

Ⅲ.減資

Ⅳ.清算

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

55.以下不屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的范圍是（）。

A.稅收及政府優(yōu)惠政策

B.客戶(hù)、供應(yīng)商和竟?fàn)帉?duì)手

C.業(yè)務(wù)內(nèi)容，企業(yè)基本情況

D.歷史沿革

56.私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說(shuō)明書(shū)）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

Ⅰ.基金的投資目標(biāo)

Ⅱ.投資策略

Ⅲ.投資方向

Ⅳ.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)（如有）

Ⅴ.基金估值政策

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

57.（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想合經(jīng)營(yíng)理念。

A.管理人法制教育

B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制

C.管理人內(nèi)部控制

D.管理人外部控制

58.在我國(guó)私募股權(quán)投資基金常用的估值方法為（）和（）

A.相對(duì)估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

B.清算價(jià)值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.相對(duì)估值法、成本法

D.清算價(jià)值法、成本法

59.關(guān)于外資私募股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

C.外幣股權(quán)投資基金在境外完成項(xiàng)目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在國(guó)內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體

60.下列哪項(xiàng)不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

61.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。

B.公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨(dú)立財(cái)務(wù)部門(mén)進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算

62.關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶(hù)資金安全

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

63.私募基金管理人建立與實(shí)施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.內(nèi)部控制

64.私募基金的募集主體包括（）。

Ⅰ.私募基金管理人

Ⅱ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

Ⅲ.基金托管機(jī)構(gòu)

Ⅳ.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ

65.信托（契約）型基金由（）之間所簽署的基金合同而設(shè)立。

A.基金投資者、基金管理人、基金托管人

B.基金投資者、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.基金投資者、基金托管人

66.關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.估值原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

B.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類(lèi)似資產(chǎn)清算拍賣(mài)相關(guān)的價(jià)格資料并進(jìn)行分析斷正

C.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

D.對(duì)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

67.關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法錯(cuò)的是（）。

A.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之曰起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷(xiāo)該基金管理人的登記

B.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行重大事項(xiàng)變更

C.在基金管理人去的營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大的變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

68.在投后管理階段若想了解企業(yè)危機(jī)事件處理情況，需要查看（）

A.財(cái)務(wù)指標(biāo)

B.市場(chǎng)信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

69.歐洲議會(huì)于（）通過(guò)了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2022年9月

B.2022年1月

C.2022年1月

D.2022年9月

70.私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

71.主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。

A.人事調(diào)查

B.法律調(diào)查

C.財(cái)務(wù)調(diào)查

D.業(yè)務(wù)調(diào)查

72.總收益倍數(shù)是截至某一特定時(shí)點(diǎn)，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金額總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

73.下列不屬于基金托管人職責(zé)的是（）

A.基金資金清算

B.會(huì)計(jì)復(fù)核以及對(duì)基金投資運(yùn)作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

74.下列不是屬于創(chuàng)業(yè)投資基金的是（）

A.不投資在公開(kāi)市場(chǎng)上市的企業(yè)，但是所投資未上市企業(yè)上市后，創(chuàng)業(yè)投資基金所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不

B.僅從事創(chuàng)業(yè)投資及相關(guān)活動(dòng)的

C.從事創(chuàng)業(yè)投資和自主創(chuàng)業(yè)

D.名稱(chēng)和投資策略鮮明地體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)投資特點(diǎn)

75.私募基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)格盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突，履行（）等相關(guān)義務(wù)，承擔(dān)特定對(duì)象確定、投資者適當(dāng)性審查、私募基金推介及合格投資者確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任。

A.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、托管義務(wù)

B.風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

C.審慎義務(wù)、反洗錢(qián)義務(wù)

D.審慎義務(wù)、托管義務(wù)

76.依照我國(guó)公司法規(guī)定，公司的合并、分立、解散、修改公司章程或增減注冊(cè)資本等事項(xiàng)須經(jīng)（）通過(guò)。

A.全體股東

B.二分之一以上股東

C.三分之一以上股東

D.三分之二以上股東

77.關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。

Ⅰ.可以減少出資總額，同時(shí)改變?cè)谢鹜顿Y者的出資比例

Ⅱ.可以減少原有各基金投資者的出資，減資完成后股東出資比例維持不變

Ⅲ.減資決議必須獲得全體基金投資者的同意

Ⅳ.公司型基金可以隨意減資，無(wú)需通知基金投資者以外的任何其他人

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

78.私募基金管理人的（）應(yīng)當(dāng)獨(dú)立地履行對(duì)內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)、報(bào)告和建議的職能，對(duì)因失職讀職導(dǎo)致內(nèi)部控制失效造成重大損失的，應(yīng)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任.

A.負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的高級(jí)管理人員

B.董事會(huì)

C.負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級(jí)管理人員

D.總經(jīng)理

79.下列關(guān)于投資私募基金，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

B.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

C.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

D.從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格及其于也不正當(dāng)交易活動(dòng)

80.相對(duì)估值法是指將企業(yè)的（）乘以（），從而獲得對(duì)企業(yè)股權(quán)價(jià)值的估值參考結(jié)果。

A.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

B.年利潤(rùn)；根據(jù)行業(yè)或參照企業(yè)計(jì)算的估值乘數(shù)

C.主要財(cái)務(wù)指標(biāo)；市盈率

D.凈收益；市現(xiàn)率

81.境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿(mǎn)足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

82.依據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)守信，最近（）沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。

A.兩年

B.五年

C.一年

D.三年

83.我國(guó)《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開(kāi)募集投資者人數(shù)不得超過(guò)（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

84.私募基金運(yùn)行期間。信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以?xún)?nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.15

B.20

C.10

D.5

85.投資備忘錄，也稱(chēng)投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達(dá)成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理?xiàng)l款和反攤薄條款

B.投資條款、管理?xiàng)l款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

86.下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

87.（），是指當(dāng)滿(mǎn)足事先設(shè)定的條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)要求目標(biāo)企業(yè)大股東按事先約定的定價(jià)機(jī)制，買(mǎi)回股權(quán)投資基金所持有的全部或部分目標(biāo)企業(yè)的股權(quán)。

A.保護(hù)性條款

B.回購(gòu)條款

C.反稀釋條款