基金公司盡職調查報告

基金公司盡職調查報告篇一：XXX投資公司------盡職調查報告模板【XXXX資產管理有限公司】盡職調查報告一、機構基本狀況公司基本信息盡職調查聯系方式：公司概況其它補充介紹：如：行業(yè)及市場狀況或行業(yè)排名等，另外可介紹公司與否在基金銷售、財富管理、私募投資等領域排名靠前，獲得有關獎項等）（非必填項，若有可加分及快速通過審核）公司股東構成及股權構造公司注冊資本【】萬元人民幣，公司股權構造表以下：控股股東、實際控制人介紹1、控股股東介紹2、實際控制人股權構造或從業(yè)簡歷：二、管理人投資管理能力1.歷史管理的私募產品與否出現過任何風險事件（如兌付風險）：□是□否2.團體介紹（提交團體核心人員的介紹、投資經理的過往管理業(yè)績）【范文】公司現在員工人數【】個人，涉及【】個投研人員。重要核心人員介紹以下：3、過往產品介紹（提供已發(fā)產品的總體概括介紹）【包含過往產品只數、類型、規(guī)模、業(yè)績（收益率）、發(fā)行的產品與否出現過風險事件】公司于【】年【】月【】日發(fā)行了第一只產品。截止【】年【】月【】日，已經發(fā)行【】只，管理規(guī)模【】億人民幣。產品類型有【】，重要投資范疇為【】?，F在公司已發(fā)行的產品沒出現過任何風險事件。三、風險合規(guī)方面1.管理人與否出現過任何重大違規(guī)事項：□是□否2.與否存在有關管理人的重大負面消息（可參考全國公司信用信息公示系統、全國法院失信被執(zhí)行人名單信息公布系統及網上查詢管理人的有關信息）：□是□否3.與否含有完善的內部風控、合規(guī)、投資規(guī)章制度：□是□否附件：管理人須提供的附件1.管理人營業(yè)執(zhí)照掃描件；2.管理人公司及控股股東公司的股權構造圖及管理人內部組織架構圖（如有）；3.管理人辦公場合照片；4.管理人承諾函。備注：如控股股東有以下狀況，請補充闡明，會加緊過會審核速度。1、若管理人我司擁有基金銷售牌照，需提供基金銷售牌照。（若管理人控股股東擁有基金銷售牌照，附上控股股東基金銷售牌照，可加緊審批流程，但需提供全套材料）。2、若管理人控股股東為大型國企背景，請在流程中闡明，可加緊審批流程。承諾函為了配合恒泰證券股份有限公司完畢私募管理人盡職調查，增進公司資產管理業(yè)務的發(fā)展，我公司做出以下承諾：一、配合貴公司盡職調查所提供的資料真實、精確、完整；二、公司正在運作或已經結束運作的非標資產產品未出現過任何風險事件（如兌付風險）；三、公司不存在任何重大違規(guī)或訴訟事件；四、公司開展的資產管理業(yè)務符正當律法規(guī)有關規(guī)定；五、公司對資產管理業(yè)務的托管服務風險有對的認知。公司公章年月日篇二：地產基金盡職調查報告目錄第一章報告摘要.............................................................................................................................3基本狀況...........................................................................................................................3投資亮點...........................................................................................................................3歷史業(yè)績和將來預算.......................................................................................................3市場機會與空間...............................................................................................................3行業(yè)與競爭.......................................................................................................................3融資的目的與用途.........................................................................................................3可能的投資方案與核心條款.........................................................................................4可能的退出方式、時間、回報（退出方案）.............................................................4現在股權構造.................................................................................................................4融資后可能的股權構造.................................................................................................4研究結論或闡明（此處列示結論，細述可引用報告的對應部分）.........................4第二章行業(yè)與市場分析.................................................................................................................5行業(yè)現狀與機會................................................................................................................5市場機會與空間................................................................................................................5重要同業(yè)公司介紹及目的公司市場地位分析...............................................................5重要同業(yè)公司介紹...............................................................................................5公司的市場地位分析...........................................................................................5第三章產品、業(yè)務與核心競爭力分析.........................................................................................5公司的業(yè)務及商業(yè)模式....................................................................................................5主營業(yè)務（圖示主營收入來源）.......................................................................5商業(yè)模式（圖示客戶、供應商上下游之間的業(yè)務和經濟關系）.................6公司主營業(yè)務的經濟性、運行水平、創(chuàng)新性分析.......................................................6公司主營業(yè)務的經濟性分析................................................................................6公司主營業(yè)務的運行水平分析............................................................................6公司主營業(yè)務的創(chuàng)新性分析................................................................................6公司競爭優(yōu)勢與弱勢分析...............................................................................................6公司的獨特能力與資源揭示...........................................................................................6第四章公司的歷史及現狀分析.....................................................................................................6財務調查與分析...............................................................................................................6財務數據核算.......................................................................................................6公司財務報表.......................................................................................................6財務風險揭示.......................................................................................................7財務盡職調查結論...............................................................................................7法律調查...........................................................................................................................7公司現有法律構架...............................................................................................7業(yè)務有關的外部法律環(huán)境...................................................................................7公司內部法律問題（知識產權）.......................................................................7法律風險揭示.......................................................................................................7環(huán)保盡職調查結論...........................................................................................................7第五章公司團體.............................................................................................................................7創(chuàng)始人...............................................................................................................................7其它團體組員...................................................................................................................7公司組織構架與核心人員...............................................................................................7公司團體評價...................................................................................................................7第六章公司業(yè)務發(fā)展計劃、財務預測、融資需求.....................................................................7公司業(yè)務發(fā)展計劃（3-5年）........................................................................................7歷史財務數據與財務預算...............................................................................................8本輪融資的目的及用途...................................................................................................8融資目的...............................................................................................................8融資用途...............................................................................................................8第七章投資價值分析.....................................................................................................................8對公司將來業(yè)務發(fā)展的分析...........................................................................................8情景假設...............................................................................................................8基于情景假設的財務預期...................................................................................8同上市公司財務數據對比分析........................................................................................9可參考上市案例...............................................................................................................9目的公司的作價分析.......................................................................................................9投資時機分析...................................................................................................................9第八章本輪的投資方案和交易構造.............................................................................................9項目作價和投資金額.......................................................................................................9項目作價，融資總額，釋放股比.......................................................................9投資金額和獲得股份比例...................................................................................9其它核心條款...................................................................................................................9法律構架設計...................................................................................................................9第九章后續(xù)投融資假設、退出設計及回報分析.........................................................................9退出設計(IPO)............................................................................(來自:小龍文檔網:基金公司盡職調查報告).....................................9后續(xù)投融資假設(IPO情形)..........................................................................................10退出設計（并購）.........................................................................................................10投資回報分析.................................................................................................................10第十章投資風險揭示...................................................................................................................11第一章報告摘要基本狀況公司名注冊地址公司性質公司成立時間及重大變更領導人主營業(yè)務組織模式投資亮點投資主旨核心投資價值歷史業(yè)績和將來預算市場機會與空間行業(yè)與競爭融資的目的與用途融資目的融資用途可能的投資方案與核心條款本輪融資總額擬投資額獲得股比其它核心條款：可能的退出方式、時間、回報（退出方案）現在股權構造融資后可能的股權構造研究結論或闡明（此處列示結論，細述可引用報告的對應部分）第二章行業(yè)與市場分析行業(yè)現狀與機會市場機會與空間重要同業(yè)公司介紹及目的公司市場地位分析重要同業(yè)公司介紹公司的市場地位分析第三章產品、業(yè)務與核心競爭力分析公司的業(yè)務及商業(yè)模式主營業(yè)務（圖示主營收入來源）篇三：公司對基金管理公司的盡職調查清單天津海達創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司盡職調查清單第一部分基本狀況調查闡明：PE對公司盡調的同時，PE本身也應被盡調。國內只有少數專業(yè)的LP（例如社?；?、蘇州創(chuàng)投母基金等）會做這樣的事情，而需融資公司更需要對PE機構做“反向盡調”。成長久公司引入投資就猶如結婚，結婚對象的選擇是雙方的，要互相理解，公司也需要真正去花時間挑選一種專業(yè)的、適合自己的、有風險意識的、能帶來真正價值的、不僅能錦上添花還能雪中送炭的投資者。反向盡調不失為在現在PE市場魚龍混雜的狀況下向對方展示自己的真正價值的最佳選擇之一。1.公司背景公司成立請?zhí)峁┕景l(fā)起人合同、股東合同、同意證書以及與成立、組建及改組有關的政府批文，涉及任何對該文獻進行修改的文獻；請?zhí)峁┕境闪⒌尿炠Y報告、出資證明和資產評定證明及/或產權登記證，公司現有注冊資本及歷次變更的驗資報告、有關證明文獻和工商變更登記證明；請?zhí)峁┕镜恼鲁?；請?zhí)峁┕镜臓I業(yè)執(zhí)