發(fā)債工作計(jì)劃表

66月23日前已經(jīng)進(jìn)場(chǎng)

6月23日前2017年7月5日前2017年7月5日前

2017年7月5日前2017年7月20日前2017年7月20日前2017年7月20日前2017年7月25日前2017年7月25日前2017年7月25日前2017年7月31日前2017年7月31日前2017年7月31日前XX基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有限責(zé)任公司

非公開(kāi)發(fā)行項(xiàng)目收益?zhèn)ぷ饔?jì)劃表本期債券申報(bào)時(shí)間進(jìn)度序號(hào) 主要工作 時(shí)間第一階段：前期準(zhǔn)備（017年4月15日至6月23日）主承銷(xiāo)商盡職調(diào)查及確定發(fā)債方案（券商和發(fā)行人）審計(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)并開(kāi)始現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作確定工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所第二階段：現(xiàn)場(chǎng)工作階段2017年6月23日至7月5日）中介機(jī)構(gòu)核心工作段審計(jì)完成現(xiàn)場(chǎng)工作工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)完成項(xiàng)目可行性研究報(bào)告工作，評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、律所和評(píng)估機(jī)構(gòu)完成盡職調(diào)查工作）券商現(xiàn)場(chǎng)協(xié)調(diào)所有相關(guān)工作并擬定需求政府及相關(guān)部門(mén)出具的所有文件確定本期債券的最終增信措施第三階段：制作申報(bào)材料、出具文件初稿017年7月5日至7月20日）審計(jì)出具審計(jì)報(bào)告定稿文件并開(kāi)始出具報(bào)告的流程工程咨詢(xún)機(jī)構(gòu)出具可行性研究報(bào)告，第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)出具項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告評(píng)級(jí)出具評(píng)級(jí)報(bào)告定稿并啟動(dòng)出具評(píng)級(jí)報(bào)告的流程券商完成申報(bào)材料的制作并啟動(dòng)內(nèi)核工作律師出具法律意見(jiàn)書(shū)定稿政府及相關(guān)部門(mén)完成所有文件的出具工作第四階段：完善申報(bào)材料2017年7月20日至7月31日）文件核查簽字蓋章查漏補(bǔ)缺及預(yù)留時(shí)間第五階段：上報(bào)發(fā)展改革委、核準(zhǔn)階段上報(bào)材料至省發(fā)展改革委并轉(zhuǎn)報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委持續(xù)跟蹤、反饋第六階段：發(fā)行階段取得國(guó)家發(fā)展改革委核準(zhǔn)批文后即可啟動(dòng)發(fā)行工作發(fā)行完成后次日起個(gè)工作日內(nèi)即可完成募集資金劃款工作

須發(fā)行人相關(guān)部門(mén)出具文件清單:編號(hào)責(zé)任部門(mén)或協(xié)調(diào)部門(mén)工作目標(biāo)各單位的工作內(nèi)容截止時(shí)間1縣政府出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件同意對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)助的決定2017年7月20日2縣人大出具評(píng)級(jí)所需相關(guān)文件同意對(duì)募投項(xiàng)目進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)助的決議2017年7月20日3財(cái)政局出具評(píng)級(jí)所需相關(guān)文件2014-2016年縣公共財(cái)政收支決算總表2017年6月30日2016年縣債務(wù)余額及綜合財(cái)力表2017年6月30日4縣發(fā)改局募投項(xiàng)目確定具體的募投項(xiàng)目2017年6月30日出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件1、 關(guān)于本期債券募投項(xiàng)目可行性研究告的批復(fù)2、 關(guān)于本期債券募投項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估報(bào)書(shū)的審查意見(jiàn)報(bào)2017年7月20日告本期債券的轉(zhuǎn)報(bào)文件（根據(jù)縣發(fā)改及一發(fā)改的具體要求再定）市2017年7月31日5縣國(guó)土資源局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件關(guān)于本期債券募投項(xiàng)目用地的預(yù)審意'見(jiàn)2017年7月20日7縣規(guī)劃局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件1、 關(guān)于對(duì)本期債券募投項(xiàng)目選址意見(jiàn)2、 本期債券募投項(xiàng)目建設(shè)用地規(guī)劃許證書(shū)迎017年7月20日8縣工商局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件工商局關(guān)于發(fā)行人守法證明2017年7月20日

9縣環(huán)保局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件1、 關(guān)于對(duì)本期債券募投項(xiàng)目環(huán)境影響告書(shū)的批復(fù)2、 關(guān)于發(fā)行人守法證明報(bào)2017年7月20日10縣國(guó)稅、地稅局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件發(fā)行人依法納稅證明2017年7月20日11縣安監(jiān)局出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件安監(jiān)局關(guān)于發(fā)行人守法證明2017年7月20日12縣社會(huì)穩(wěn)定辦公室出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件關(guān)于募投項(xiàng)目社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估｛告的審查意見(jiàn)2017年7月20日13會(huì)東縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件關(guān)于同意會(huì)東縣基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資有1責(zé)任公司申請(qǐng)項(xiàng)目收益?zhèn)呐鷱?fù)（股〕決議）艮東2017年7月5日1、 關(guān)于落實(shí)募投項(xiàng)目資本金的聲明2、 關(guān)于募投項(xiàng)目建設(shè)資金來(lái)源落實(shí)情的說(shuō)明況017年7月20日14會(huì)東縣國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室出具申報(bào)材料所需相關(guān)文件實(shí)際控制人關(guān)于募投項(xiàng)目超概算說(shuō)明2017年7月20日15會(huì)東基投提供相關(guān)文件本期債券承銷(xiāo)協(xié)議2017年6月30日2016年審計(jì)報(bào)告（配合審計(jì)機(jī)構(gòu)完成;關(guān)事宜）相2017年7月20日1、 要求具有甲級(jí)資質(zhì)咨詢(xún)公司出具募項(xiàng)目可行性研究報(bào)告2、 要求第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)出具項(xiàng)目收益現(xiàn)金流專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估報(bào)告3、 項(xiàng)目資本金落實(shí)情況證明文件4、 評(píng)級(jí)報(bào)告（配合評(píng)級(jí)公司完成相關(guān)運(yùn)投和2017年7月20日

宜）5、法律意見(jiàn)（配合律所完成相關(guān)事宜）發(fā)行人權(quán)力機(jī)構(gòu)出具關(guān)于同意發(fā)行本J債券的決議（董事會(huì)決議）期2017年7月5日1、 發(fā)行人關(guān)于本期債券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)2、 發(fā)行人信用承諾書(shū)3、 本期債券持有人會(huì)議規(guī)則4、 本期債券債權(quán)代理人協(xié)議5、 本期債券差額補(bǔ)償協(xié)議6、 本期債券資金監(jiān)管協(xié)議7、 差額補(bǔ)償協(xié)議8、 購(gòu)買(mǎi)工程保險(xiǎn)和工程建設(shè)履約保險(xiǎn)證明文件9、 項(xiàng)目收益排他性和資產(chǎn)抵質(zhì)押承諾10、 關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)闆r持續(xù)披露7