IT項(xiàng)目管理規(guī)范

IT項(xiàng)目管理規(guī)范信息技術(shù)部-5目錄背景 1項(xiàng)目管理基本內(nèi)容 11項(xiàng)目定義與策劃 11.1 工作流程 11.1.1預(yù)研工作流程 11.1.2立項(xiàng)工作流程 31.1.3招標(biāo)工作流程 41.2 擬定項(xiàng)目組員與職責(zé) 41.3 制訂項(xiàng)目規(guī)則 51.3.1公布核心工作 51.3.2制訂溝通計(jì)劃 61.3.3明確溝通內(nèi)容 71.4 項(xiàng)目核心工作報(bào)送規(guī)定 72項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施 72.1OPPM填寫(xiě)闡明—具體項(xiàng)目計(jì)劃 82.2OPPM填寫(xiě)闡明—有關(guān)資源的估算 92.3OPPM填寫(xiě)闡明—項(xiàng)目執(zhí)行 92.4OPPM報(bào)送規(guī)定 103項(xiàng)目控制與評(píng)定 103.1項(xiàng)目調(diào)控 113.1.1調(diào)控內(nèi)容 113.1.2調(diào)控層次 123.2項(xiàng)目終驗(yàn)管理 133.3項(xiàng)目完畢狀況評(píng)定 134項(xiàng)目合同款項(xiàng)支付管理 154.1合同支付管理規(guī)定 154.2支付流程 165項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告 166項(xiàng)目文檔管理 16背景為了改善信息技術(shù)部項(xiàng)目管理現(xiàn)狀，提高管控粒度，推動(dòng)項(xiàng)目任務(wù)順利開(kāi)展，確保公司利益最大化，特制訂本規(guī)范，在遵照公司制訂的招標(biāo)管理方法下，進(jìn)一步明確具體實(shí)施細(xì)則。本規(guī)范是針對(duì)全部通過(guò)預(yù)算的IT類項(xiàng)目，重點(diǎn)管理項(xiàng)目策劃與公布，計(jì)劃與實(shí)施過(guò)程，變更控制與結(jié)項(xiàng)評(píng)定，建立原則化工作流程，后期將會(huì)根據(jù)執(zhí)行狀況繼續(xù)改善有關(guān)管理辦法。項(xiàng)目管理基本內(nèi)容根據(jù)項(xiàng)目管理辦法論，按照項(xiàng)目時(shí)序推動(dòng)過(guò)程，項(xiàng)目管理重要分為項(xiàng)目定義與策劃、項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施、項(xiàng)目控制與評(píng)定，這三部分的重要內(nèi)容以及互有關(guān)系如圖1所示：立項(xiàng)與招標(biāo)立項(xiàng)與招標(biāo)擬定項(xiàng)目人員與責(zé)任制訂項(xiàng)目規(guī)則定義、策劃計(jì)劃、實(shí)施變更申請(qǐng)調(diào)控方法完畢狀況評(píng)定控制、評(píng)定工作一覽表責(zé)任矩陣溝通計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)日志過(guò)程管理反饋、變化、微調(diào)進(jìn)度計(jì)劃資源估算風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施圖SEQ圖\*ARABIC1項(xiàng)目管理綜合框架本規(guī)范著重明確項(xiàng)目定義管理、過(guò)程管理與評(píng)定管理，在過(guò)程管理中應(yīng)用OPPM管理工具。1項(xiàng)目定義與策劃項(xiàng)目定義與策劃的重要工作內(nèi)容涉及：完畢預(yù)研、立項(xiàng)與招標(biāo)等工作，明確項(xiàng)目組員及有關(guān)職責(zé)，制訂項(xiàng)目規(guī)則。工作流程1.1.1預(yù)研工作流程根據(jù)項(xiàng)目發(fā)起需求狀況，由需求發(fā)起部門(mén)與信息技術(shù)部有關(guān)人員（單純IT項(xiàng)目，由信息技術(shù)部有關(guān)人員）構(gòu)成預(yù)研小組進(jìn)行調(diào)研分析。對(duì)于預(yù)算額度不大于200萬(wàn)元，填寫(xiě)IT項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單（表1）；對(duì)于預(yù)算額度不不大于或等于200萬(wàn)元的項(xiàng)目立項(xiàng)需求，必須提交預(yù)研報(bào)告，作為項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)的根據(jù)，調(diào)研立項(xiàng)報(bào)告應(yīng)涉及內(nèi)容（表2)。表SEQ表\*ARABIC1IT項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)業(yè)務(wù)部門(mén)：項(xiàng)目啟動(dòng)負(fù)責(zé)人簽字：日期：信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：項(xiàng)目描述(可另附立項(xiàng)報(bào)告)1簡(jiǎn)述業(yè)務(wù)需求和實(shí)現(xiàn)目的2可行性分析項(xiàng)目效益估算IT部分開(kāi)發(fā)與推行成本：硬件設(shè)備成本：每年運(yùn)行成本：預(yù)測(cè)壽命：總運(yùn)行成本：業(yè)務(wù)部分直接KPI財(cái)務(wù)影響現(xiàn)狀目的年度營(yíng)運(yùn)成本下降：1人力：2其它：提高銷售額減免人員項(xiàng)目實(shí)施年度營(yíng)運(yùn)收入增加：減少投資其它審核意見(jiàn)項(xiàng)目管理負(fù)責(zé)人簽字日期：信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：IT執(zhí)行委員會(huì)IT主任簽字：日期：備注：1)項(xiàng)目的每個(gè)改善目的需用現(xiàn)有的KPI進(jìn)行量化；2)內(nèi)部開(kāi)發(fā)的IT成本可根據(jù)下列原則進(jìn)行預(yù)計(jì)：內(nèi)部開(kāi)發(fā)人員數(shù)量×原則化量表（資深人員按1.8萬(wàn)人月、普通人員按1.2萬(wàn)人月）；3)年度的維護(hù)和基礎(chǔ)設(shè)施費(fèi)用有明確預(yù)估按照明確預(yù)估，如無(wú)明確預(yù)估按照約相稱于開(kāi)發(fā)成本的60%進(jìn)行預(yù)估；注：對(duì)于硬件采購(gòu)類項(xiàng)目，能夠適宜放寬預(yù)研原則，根據(jù)項(xiàng)目具體狀況選擇填寫(xiě)表中內(nèi)容。表SEQ表\*ARABIC2預(yù)研報(bào)告內(nèi)容項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)業(yè)務(wù)部門(mén)：負(fù)責(zé)人簽字：日期：內(nèi)部調(diào)研1業(yè)務(wù)需求明確詳盡的需求闡明2預(yù)算闡明軟件、硬件、系統(tǒng)等預(yù)算規(guī)定3人力資源不管內(nèi)外部項(xiàng)目均需明確所需人力狀況外部1供應(yīng)廠商狀況供應(yīng)廠商基本狀況，產(chǎn)品特點(diǎn)、價(jià)格及服務(wù)質(zhì)量等狀況2同業(yè)應(yīng)用同業(yè)應(yīng)用狀況，有無(wú)應(yīng)用先例以及應(yīng)用效果3投資收益具體敘述項(xiàng)目效益及其影響其它待闡明事宜，涉及有關(guān)法規(guī)、公司特殊需求等資料附件預(yù)研工作流程如圖2所示：圖SEQ圖\*ARABIC2預(yù)研工作流程1.1.2立項(xiàng)工作流程按照公司現(xiàn)在規(guī)定，完畢項(xiàng)目調(diào)研之后，首先由需求部門(mén)起草立項(xiàng)簽報(bào)，并填寫(xiě)IT項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)單(表1)，經(jīng)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批后流轉(zhuǎn)至信息技術(shù)部，信息技術(shù)部接受業(yè)務(wù)需求部門(mén)的立項(xiàng)申請(qǐng)，由綜合支持處項(xiàng)目管理崗歸口受理并協(xié)調(diào)部門(mén)各處，在提出有關(guān)建議方案之后進(jìn)行立項(xiàng)申請(qǐng)的報(bào)批工作，立項(xiàng)工作流程如圖3：圖SEQ圖\*ARABIC3立項(xiàng)工作流程1.1.3招標(biāo)工作流程立項(xiàng)簽報(bào)經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批同意后，根據(jù)公司招標(biāo)管理方法，對(duì)于IT預(yù)算額度不不大于20萬(wàn)以上的項(xiàng)目必須進(jìn)行公開(kāi)招投標(biāo)。招評(píng)標(biāo)小組由行政保障中心負(fù)責(zé)組織，涉及財(cái)務(wù)部、法律部、業(yè)務(wù)部門(mén)以及信息技術(shù)部等有關(guān)人員。圖SEQ圖\*ARABIC4商務(wù)工作流程如上圖所示，商務(wù)階段的重要工作內(nèi)容涉及制訂商務(wù)工作計(jì)劃、招原則備工作、發(fā)標(biāo)、開(kāi)標(biāo)、評(píng)標(biāo)、商務(wù)談判、中標(biāo)簽報(bào)上報(bào)、合同準(zhǔn)備與訂立。商務(wù)階段工作涉及各部門(mén)協(xié)同時(shí)，信息技術(shù)部由綜合支持處項(xiàng)目管理崗歸口協(xié)調(diào)。擬定項(xiàng)目組員與職責(zé)完畢招投標(biāo)工作后，經(jīng)公司任命由有關(guān)部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)構(gòu)成項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)項(xiàng)目重大事件的決策與支持，是項(xiàng)目最高管理機(jī)構(gòu)。項(xiàng)目經(jīng)理由項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組任命，負(fù)責(zé)組建項(xiàng)目組。項(xiàng)目組由有關(guān)人員構(gòu)成。質(zhì)控小組與結(jié)項(xiàng)評(píng)審小組普通由原招標(biāo)小組、業(yè)務(wù)部門(mén)、信息技術(shù)部項(xiàng)目管理崗及外部專家構(gòu)成，負(fù)責(zé)項(xiàng)目階段性成果評(píng)定與結(jié)項(xiàng)終驗(yàn)工作。項(xiàng)目組有關(guān)人員職責(zé)以下：表SEQ表\*ARABIC3項(xiàng)目角色與職責(zé)角色責(zé)任項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組成立項(xiàng)目組，任命項(xiàng)目經(jīng)理。對(duì)項(xiàng)目經(jīng)理提交的報(bào)告進(jìn)行審核、決策。監(jiān)督和支持項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行項(xiàng)目日常管理工作。審批項(xiàng)目經(jīng)理的多個(gè)申請(qǐng)。含有立項(xiàng)、終驗(yàn)和結(jié)項(xiàng)的權(quán)力。參加同意合同的權(quán)力。項(xiàng)目組項(xiàng)目經(jīng)理向項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告工作。負(fù)責(zé)外包和采購(gòu)管理、進(jìn)度管理、風(fēng)險(xiǎn)管理、需求管理、推廣管理和結(jié)項(xiàng)管理過(guò)程域，以確保項(xiàng)目目的的實(shí)現(xiàn)。擁有選擇項(xiàng)目組員的建議權(quán)，監(jiān)督項(xiàng)目組員的工作以及審批多個(gè)申請(qǐng)。負(fù)責(zé)項(xiàng)目過(guò)程中與各項(xiàng)目干系人的協(xié)調(diào)工作。負(fù)責(zé)項(xiàng)目團(tuán)體建設(shè)。對(duì)項(xiàng)目構(gòu)組員在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的績(jī)效考核擁有考核建議權(quán)。發(fā)起和組織階段性驗(yàn)收。合同執(zhí)行。需求負(fù)責(zé)人需求的制訂者推廣的負(fù)責(zé)方業(yè)務(wù)測(cè)實(shí)驗(yàn)收的重要參加者技術(shù)負(fù)責(zé)人技術(shù)需求的制訂者負(fù)責(zé)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中的技術(shù)問(wèn)題技術(shù)驗(yàn)收的重要參加者項(xiàng)目組員項(xiàng)目執(zhí)行組員，服從項(xiàng)目經(jīng)理、需求負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人的對(duì)應(yīng)管理對(duì)項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行建議質(zhì)控小組結(jié)項(xiàng)評(píng)審小組由原招標(biāo)小構(gòu)組員、業(yè)務(wù)部門(mén)、信息技術(shù)部項(xiàng)目管理崗和外部專家構(gòu)成。（1）監(jiān)督合同執(zhí)行狀況，負(fù)責(zé)階段性成果評(píng)審。（2）對(duì)項(xiàng)目的有形資產(chǎn)和無(wú)形資產(chǎn)進(jìn)行結(jié)算，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)定，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等。立項(xiàng)以及招投標(biāo)工作完畢后，必須建立正式的項(xiàng)目小組，并按照后續(xù)項(xiàng)目規(guī)則進(jìn)行公布。制訂項(xiàng)目規(guī)則項(xiàng)目規(guī)則是項(xiàng)目成功的基礎(chǔ)，制訂項(xiàng)目規(guī)則涉及建立核心工作一覽表、確立核心里程碑以及制訂溝通計(jì)劃。1.3.1公布核心工作根據(jù)合同內(nèi)容，項(xiàng)目經(jīng)剪公布重要工作內(nèi)容以下表所示，為項(xiàng)目及項(xiàng)目經(jīng)理提供管理支持，建立項(xiàng)目經(jīng)理的決策領(lǐng)導(dǎo)權(quán)：表SEQ表\*ARABIC4項(xiàng)目核心工作概覽基本狀況概覽項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)預(yù)期目的123交付成果123項(xiàng)目構(gòu)組員名單角色姓名電話手機(jī)郵件職責(zé)部門(mén)1項(xiàng)目經(jīng)理2技術(shù)實(shí)施負(fù)責(zé)人3業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人4組員工作計(jì)劃里程碑事件檢查日期交付物123例會(huì)頻率(請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前打√)□周□旬□月□其它：OPPM報(bào)送頻率(請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前打√)□2周□4周（以日歷月度為單位報(bào)送）風(fēng)控報(bào)告報(bào)送頻率(請(qǐng)?jiān)谶x項(xiàng)前打√)□周□旬□月□其它：項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：1.3.2制訂溝通計(jì)劃項(xiàng)目經(jīng)理根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際需要制訂溝通計(jì)劃，重要內(nèi)容涉及明確溝通方式以及確立例會(huì)制度，具體溝通方式普通涉及日常溝通、請(qǐng)示、報(bào)告、知會(huì)、通報(bào)以及項(xiàng)目會(huì)議，其中項(xiàng)目會(huì)議又分為日常會(huì)議、周例會(huì)、月例會(huì)等，項(xiàng)目經(jīng)理提前將重要溝通內(nèi)容、溝通目的、擬定的溝通時(shí)間、溝通地點(diǎn)等主送參加溝通的具體人員，同時(shí)抄送直接上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)。會(huì)后規(guī)定形成會(huì)議紀(jì)要，重要內(nèi)容以下表所示：表SEQ表\*ARABIC5會(huì)議紀(jì)要項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)時(shí)間：年月日統(tǒng)計(jì)人：參會(huì)人員：地點(diǎn)：會(huì)議主題會(huì)議統(tǒng)計(jì)計(jì)劃任務(wù)列表序號(hào)描述負(fù)責(zé)人起止日期狀態(tài)121.3.3明確溝通內(nèi)容IT項(xiàng)目往往涉及軟硬件、網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)庫(kù)、信息安全等各方面專業(yè)知識(shí)，因此規(guī)定項(xiàng)目組在項(xiàng)目過(guò)程中，對(duì)對(duì)應(yīng)工作內(nèi)容必須與專業(yè)職能處室及時(shí)確認(rèn)與溝通，達(dá)成共識(shí)，以下表所示：表SEQ表\*ARABIC6溝通內(nèi)容項(xiàng)目任務(wù)溝通內(nèi)容涉及處室應(yīng)用軟件系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)、編碼審核、技術(shù)測(cè)試軟件開(kāi)發(fā)處硬件、網(wǎng)絡(luò)硬件設(shè)備集成、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)網(wǎng)絡(luò)管理處系統(tǒng)架構(gòu)系統(tǒng)架構(gòu)與安裝、數(shù)據(jù)庫(kù)管理系統(tǒng)維護(hù)處信息安全信息系統(tǒng)安全技術(shù)方案合規(guī)與交流處過(guò)程管理項(xiàng)目管理綜合支持處運(yùn)維管理系統(tǒng)后期運(yùn)維運(yùn)行維護(hù)處公布管理軟件版本公布IT服務(wù)處項(xiàng)目核心工作報(bào)送規(guī)定項(xiàng)目正式啟動(dòng)后一周內(nèi)，項(xiàng)目經(jīng)理必須向部門(mén)總經(jīng)理報(bào)送《項(xiàng)目核心工作概覽》（以電子郵件方式）并抄送綜合支持處項(xiàng)目管理崗備案。2項(xiàng)目計(jì)劃與實(shí)施圖SEQ圖\*ARABIC5OPPM-構(gòu)造信息技術(shù)部以O(shè)PPM為重要項(xiàng)目管理工具，項(xiàng)目經(jīng)理定時(shí)完畢OPPM報(bào)告(頻率：二周和（或）每月、或商定時(shí)間)，并報(bào)送，OPPM工具如上圖所示。2.1OPPM填寫(xiě)闡明—具體計(jì)劃1)擬定項(xiàng)目目的，以下圖所示。圖SEQ圖\*ARABIC6OPPM-目的2)任務(wù)分解，以下圖所示，上部分是項(xiàng)目中重要業(yè)務(wù)工作的具體分解，在下部分列出項(xiàng)目過(guò)程中的有關(guān)管理工作。同時(shí)判斷任務(wù)與目的的關(guān)聯(lián)性，用符號(hào)“”表達(dá)，每項(xiàng)具體任務(wù)最少有一種目的與之有關(guān)聯(lián)：圖SEQ圖\*ARABIC7OPPM-重要任務(wù)3)進(jìn)度計(jì)劃，針對(duì)每項(xiàng)具體工作任務(wù)擬定起止時(shí)間、應(yīng)提交的階段成果物、人員安排以及對(duì)應(yīng)的責(zé)任，設(shè)定質(zhì)量檢查點(diǎn)。圖SEQ圖\*ARABIC8OPPM-進(jìn)度安排如上圖所示，普通狀況下，每項(xiàng)任務(wù)含有唯一的主負(fù)責(zé)人，原則上外包商不應(yīng)當(dāng)肩負(fù)重要責(zé)任。另外應(yīng)注意，如果某項(xiàng)任務(wù)在當(dāng)月發(fā)生并且結(jié)束，則應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步細(xì)分時(shí)間單元，體現(xiàn)出任務(wù)進(jìn)展的持續(xù)時(shí)間。2.2OPPM填寫(xiě)闡明—資源估算根據(jù)初始進(jìn)度表預(yù)測(cè)整個(gè)項(xiàng)目的資源需求，涉及場(chǎng)地、物資、配套設(shè)施等，對(duì)項(xiàng)目成本進(jìn)行估算，涉及服務(wù)費(fèi)用、設(shè)備費(fèi)用、其它開(kāi)銷估算，以下圖所示：圖SEQ圖\*ARABIC9OPPM-費(fèi)用2.3OPPM填寫(xiě)闡明—項(xiàng)目執(zhí)行項(xiàng)目執(zhí)行階段的重要工作涉及根據(jù)項(xiàng)目計(jì)劃方案推動(dòng)項(xiàng)目實(shí)施，同時(shí)出具項(xiàng)目報(bào)告，在實(shí)施過(guò)程中的具體管理行為應(yīng)涉及：1)項(xiàng)目執(zhí)行狀況跟蹤：如圖10所示，采用OPPM對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、項(xiàng)目支出以及預(yù)期目的實(shí)現(xiàn)狀況進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)，已完畢的用符號(hào)“”表達(dá)：圖SEQ圖\*ARABIC10OPPM-項(xiàng)目執(zhí)行狀況2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定與跟蹤：以預(yù)研報(bào)告中的風(fēng)險(xiǎn)分析為基礎(chǔ)，進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定如表7所示。同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中收集、整頓項(xiàng)目可能風(fēng)險(xiǎn)因素等，以此為根據(jù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效的跟蹤與控制，定時(shí)形成風(fēng)險(xiǎn)日志，統(tǒng)計(jì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤、集中管理和采用的應(yīng)對(duì)方法。當(dāng)重大風(fēng)險(xiǎn)達(dá)成一定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)后，形成項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。表SEQ表\*ARABIC7項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定與跟蹤項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)因素風(fēng)險(xiǎn)描述等級(jí)發(fā)生可能性影響方法1IT能力2計(jì)劃預(yù)見(jiàn)性3技術(shù)4運(yùn)維/外包廠商5實(shí)施項(xiàng)目總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)：項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：2.4OPPM報(bào)送規(guī)定各實(shí)施項(xiàng)目按照項(xiàng)目公布概要規(guī)定，項(xiàng)目經(jīng)理定時(shí)（2周或每月，月度報(bào)送以每月25日?qǐng)?bào)送或另行商定報(bào)送時(shí)間）以電子郵件形式向部門(mén)總經(jīng)理報(bào)告，并抄送綜合支持處項(xiàng)目管理崗備案匯總。3項(xiàng)目控制與評(píng)定項(xiàng)目控制與評(píng)定是項(xiàng)目管理中的回環(huán)反饋環(huán)節(jié)，通過(guò)監(jiān)控項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程與預(yù)期設(shè)定的偏差，采用有效的調(diào)控方法，盡量減小偏差對(duì)項(xiàng)目整體的影響，同時(shí)將變動(dòng)反饋到項(xiàng)目定義與計(jì)劃階段。3.1項(xiàng)目調(diào)控3.1.1調(diào)控內(nèi)容1)需求范疇管理：下圖所示為項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中需求變更工作流程圖SEQ圖\*ARABIC11需求變更流程對(duì)業(yè)務(wù)需求部門(mén)提出的關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)或新想法，項(xiàng)目經(jīng)理要組織業(yè)務(wù)需求部門(mén)、供應(yīng)商進(jìn)行討論分析并做出基本判斷。對(duì)于變更管理層次，需求變化不大于原需求工作量的10%，并且不涉及合同金額變化的，在項(xiàng)目管理層解決；如涉及較大需求變更需報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層和（或）原招標(biāo)小組同意后方可執(zhí)行。涉及變更在報(bào)送項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層同時(shí)，需抄送部門(mén)總經(jīng)理和綜合支持處項(xiàng)目管理崗。2)計(jì)劃變更管理：當(dāng)項(xiàng)目實(shí)施狀況與預(yù)期計(jì)劃方案發(fā)生偏差時(shí)，特別是項(xiàng)目計(jì)劃與原計(jì)劃相比超出15%以上，則須提交計(jì)劃變更申請(qǐng)表以下所示：表SEQ表\*ARABIC8變更申請(qǐng)表項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)項(xiàng)目經(jīng)理變更申請(qǐng)人申請(qǐng)日期所處階段□計(jì)劃□需求□概要設(shè)計(jì)□構(gòu)建□集成□系統(tǒng)測(cè)試□驗(yàn)收/交付□維護(hù)□其它：變更分類□計(jì)劃□需求□概要設(shè)計(jì)□具體設(shè)計(jì)□代碼□其它：需求分類□功效□性能□安全性□可靠性□解決能力□容錯(cuò)性□數(shù)據(jù)完整性□數(shù)據(jù)過(guò)渡□系統(tǒng)權(quán)限□其它：變更對(duì)象輸入名稱，版本，完畢日期等信息變更內(nèi)容及理由變更影響變更申請(qǐng)的審批意見(jiàn)項(xiàng)目經(jīng)理審批意見(jiàn)：簽字：日期：部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)審批意見(jiàn)：簽字：日期：需求部門(mén)審批意見(jiàn)：簽字：日期：計(jì)劃變更具體工作流程以下圖所示：圖SEQ圖\*ARABIC12計(jì)劃變更流程如果涉及合同金額變化或者重大合同變更，如人力、時(shí)間等要素超出預(yù)期計(jì)劃量的20%，必須提交變更評(píng)定報(bào)告，評(píng)定內(nèi)容涉及變更背景，變更因素分析，變更影響分析并出具評(píng)定建議。3.1.2調(diào)控層次對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施中出現(xiàn)的各類偏差，能夠從不同層面采用調(diào)控方法，以下表所示：表SEQ表\*ARABIC9項(xiàng)目調(diào)控層次項(xiàng)目層項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)層原招標(biāo)小組更改需求范疇重新估算更改任務(wù)分工增加項(xiàng)目人員延長(zhǎng)工作時(shí)間引進(jìn)專家更改需求范疇（需求變化不大于原需求工作量的10%，不涉及合同金額變化）分階段交付成果（項(xiàng)目時(shí)間不超出原項(xiàng)目時(shí)間20%以上*以上各項(xiàng)不涉及合同金額方面分階段交付成果（明顯延長(zhǎng)項(xiàng)目時(shí)間超出原項(xiàng)目時(shí)間20%以上）工作量轉(zhuǎn)移或增加（明確項(xiàng)目工作量轉(zhuǎn)移或增加，影響預(yù)算或涉及其它供應(yīng)商）減小工作范疇（項(xiàng)目工作量減少涉及合同金額，提交成果物）重大需求變更，涉及項(xiàng)目時(shí)間、合同金額，或需求變化超出原需求10%以上。3.2項(xiàng)目驗(yàn)收根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施具體狀況，參考《項(xiàng)目核心工作概覽》中設(shè)定的里程碑檢查點(diǎn)，由項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量控制小組、結(jié)項(xiàng)評(píng)審小組以及有關(guān)人員，在項(xiàng)目過(guò)程中各個(gè)核心環(huán)節(jié)組織評(píng)審驗(yàn)收，力求將可能產(chǎn)生的質(zhì)量偏差影響控制在合理范疇內(nèi)，重要涉及項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中的階段性評(píng)審、生產(chǎn)上線之前的初驗(yàn)、試點(diǎn)運(yùn)行驗(yàn)收以及結(jié)項(xiàng)終驗(yàn)。3.2.1在項(xiàng)目開(kāi)發(fā)過(guò)程中，按照預(yù)先設(shè)定的質(zhì)量檢查點(diǎn)，由項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量控制小組以及有關(guān)人員對(duì)各階段交付物進(jìn)行驗(yàn)收，評(píng)審表內(nèi)容以下：表SEQ表\*ARABIC10階段評(píng)審表項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目編號(hào)：項(xiàng)目起止日期：評(píng)審日期：評(píng)審組員：所處階段：□需求分析□系統(tǒng)設(shè)計(jì)□軟件編碼□軟件測(cè)試□其它評(píng)審狀況：(1)闡明任務(wù)完畢狀況，階段性交付物與否達(dá)成合同規(guī)定；(2)評(píng)審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及建議；(3)如果預(yù)期階段成果發(fā)生變化，須特別闡明。簽字項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：質(zhì)量控制小組負(fù)責(zé)人簽字：日期：3.2.項(xiàng)目全部預(yù)期工作成果完備之后，由項(xiàng)目經(jīng)理組織有關(guān)人員初驗(yàn)工作，初驗(yàn)驗(yàn)收單以下表：表SEQ表\*ARABIC11項(xiàng)目初驗(yàn)驗(yàn)收單項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目編號(hào)：項(xiàng)目起止日期：提請(qǐng)初驗(yàn)日期：項(xiàng)目完畢狀況闡明：(1)項(xiàng)目完畢概述，對(duì)照合同條款闡明完畢狀況，階段性交付物與否達(dá)成合同規(guī)定；(2)闡明工作階段中發(fā)生的重大變更狀況及成果；(3)如果預(yù)期提交物發(fā)生變化，須特別闡明。項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：文檔驗(yàn)收應(yīng)交付文檔名稱驗(yàn)收狀態(tài)(√表達(dá)完備×表達(dá)缺失)系統(tǒng)驗(yàn)收測(cè)試內(nèi)容測(cè)試成果功效測(cè)試性能測(cè)試壓力測(cè)試配備測(cè)試安全性測(cè)試恢復(fù)性測(cè)試功效驗(yàn)收結(jié)論：1參考合同中業(yè)務(wù)需求與需求變更成果闡明系統(tǒng)與否滿足使用部門(mén)規(guī)定及實(shí)際應(yīng)用效果2存在問(wèn)題業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：日期：技術(shù)驗(yàn)收結(jié)論：(1)參考合同中技術(shù)規(guī)定闡明軟件系統(tǒng)性能與否達(dá)成各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)；(2)存在問(wèn)題技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字：日期：

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：3.2.初驗(yàn)通過(guò)后，選擇有代表性業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)或業(yè)務(wù)部門(mén)試點(diǎn)安裝上線，在生產(chǎn)環(huán)境下運(yùn)行系統(tǒng)，以驗(yàn)證系統(tǒng)功效滿足需求實(shí)現(xiàn)、可用行、穩(wěn)定性、合用性等規(guī)定，是項(xiàng)目正式推廣的前提。表SEQ表\*ARABIC12試運(yùn)行報(bào)告項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)軟件功效滿足需求的狀況業(yè)務(wù)解決的對(duì)的性顧客試運(yùn)行評(píng)價(jià)出現(xiàn)問(wèn)題解決辦法項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：3.2.項(xiàng)目完畢后，由項(xiàng)目經(jīng)理提請(qǐng)終驗(yàn)申請(qǐng)，經(jīng)項(xiàng)目領(lǐng)導(dǎo)小組同意后進(jìn)行終驗(yàn)工作。驗(yàn)收工作分為業(yè)務(wù)驗(yàn)收和技術(shù)驗(yàn)收，普通業(yè)務(wù)功效驗(yàn)收先由業(yè)務(wù)部門(mén)需求負(fù)責(zé)人驗(yàn)收，并由業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人最后簽字驗(yàn)收。技術(shù)驗(yàn)收先由項(xiàng)目技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收，最后由信息部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字驗(yàn)收。憑驗(yàn)收單向財(cái)務(wù)支付終驗(yàn)款項(xiàng)，并進(jìn)行結(jié)項(xiàng)。項(xiàng)目經(jīng)理將驗(yàn)收單復(fù)印件給綜合支持處項(xiàng)目管理崗備案，驗(yàn)收清單如表13：表SEQ表\*ARABIC13項(xiàng)目終驗(yàn)驗(yàn)收單項(xiàng)目名稱：項(xiàng)目編號(hào)：項(xiàng)目起止日期：提請(qǐng)終驗(yàn)日期：項(xiàng)目完畢狀況闡明：(1)項(xiàng)目完畢概述，對(duì)照合同條款闡明完畢狀況，預(yù)期交付物與否達(dá)成合同規(guī)定，如果預(yù)期交付物發(fā)生變化，須特別闡明；(2)闡明項(xiàng)目過(guò)程中重大變更狀況及成果；(3)針對(duì)初驗(yàn)報(bào)告中出現(xiàn)的問(wèn)題，闡明具體解決狀況。項(xiàng)目經(jīng)理簽字：日期：業(yè)務(wù)驗(yàn)收狀況闡明：(1)參考合同中業(yè)務(wù)需求與需求變更成果闡明系統(tǒng)與否滿足使用部門(mén)規(guī)定及實(shí)際應(yīng)用效果；(2)驗(yàn)收有關(guān)需求文檔以及顧客手冊(cè)。業(yè)務(wù)需求負(fù)責(zé)人簽字：日期：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：技術(shù)驗(yàn)收狀況闡明：(1)參考合同中技術(shù)規(guī)定闡明軟件系統(tǒng)性能與否達(dá)成各項(xiàng)技術(shù)指標(biāo)；(2)闡明業(yè)務(wù)峰值狀況下系統(tǒng)的性能指標(biāo)狀況；(3)驗(yàn)收有關(guān)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)文檔，運(yùn)維手冊(cè)以及源代碼與腳本文獻(xiàn)。技術(shù)負(fù)責(zé)人簽字：日期：

信息技術(shù)部負(fù)責(zé)人簽字：日期：3.3項(xiàng)目評(píng)定3.3.(1)項(xiàng)目基本實(shí)施狀況評(píng)定：項(xiàng)目結(jié)束一種月內(nèi)由項(xiàng)目經(jīng)理和質(zhì)量控制小組共同完畢項(xiàng)目審核，并由質(zhì)量評(píng)定人填寫(xiě)項(xiàng)目實(shí)施狀況評(píng)定報(bào)告，以下表所示：表SEQ表\*ARABIC14項(xiàng)目實(shí)施狀況評(píng)定項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)1職能審核原來(lái)的規(guī)定其它功效模塊名稱已完畢預(yù)定功效比例(%)模塊名稱工作月份變更申請(qǐng)同意(√)2時(shí)間及資源3文檔(1=缺失5=高質(zhì)量完畢)啟動(dòng)日期：設(shè)計(jì)：最初成本估算：預(yù)期結(jié)束日期：編程：實(shí)際成本：實(shí)際結(jié)束日期：局限性/超出預(yù)算的比例：測(cè)試：局限性/超出日程安排：4總體項(xiàng)目評(píng)分附項(xiàng)目評(píng)分計(jì)算公式闡明：約在1~100分間，但在極端狀況下，項(xiàng)目能夠超出100分或低于1分5簽字業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人：日期：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：信息技術(shù)部：日期：項(xiàng)目質(zhì)量評(píng)定人：日期：(2)業(yè)務(wù)影響評(píng)定報(bào)告：項(xiàng)目結(jié)束三個(gè)月內(nèi)提交業(yè)務(wù)影響評(píng)定報(bào)告，按照業(yè)務(wù)實(shí)例重要性列出核心業(yè)務(wù)指標(biāo)的改善狀況，以及項(xiàng)目成果應(yīng)用帶來(lái)的財(cái)務(wù)影響：表SEQ表\*ARABIC15項(xiàng)目業(yè)務(wù)影響評(píng)定項(xiàng)目名稱項(xiàng)目編號(hào)1核心業(yè)績(jī)指標(biāo)預(yù)期核心業(yè)務(wù)指標(biāo)初值目的值實(shí)際值1)實(shí)現(xiàn)預(yù)期目的的總比例：其它因素對(duì)核心業(yè)績(jī)指標(biāo)的影響：2總體財(cái)務(wù)影響目的值實(shí)際值1)成本節(jié)省2)收入增加實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目的的總比例：3簽字業(yè)務(wù)部門(mén)：日期：項(xiàng)目經(jīng)理：日期：質(zhì)量評(píng)定：日期：財(cái)務(wù)部：日期：3.3.2項(xiàng)目完畢狀況總結(jié)(1)項(xiàng)目實(shí)施狀況總結(jié)報(bào)告：根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施狀況評(píng)定報(bào)告，由綜合支持處項(xiàng)目管理崗以六個(gè)月為周期形成項(xiàng)目實(shí)施狀況總結(jié)報(bào)告(表13)，提交IT管理委員會(huì)及公司領(lǐng)導(dǎo)。表SEQ表\*ARABIC16項(xiàng)目實(shí)施狀況總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目名稱項(xiàng)目經(jīng)理總分完畢的規(guī)定新功效局限性/超出預(yù)算比例提前/拖期比例(2)根據(jù)項(xiàng)目業(yè)務(wù)影響評(píng)定報(bào)告，由綜合支持處項(xiàng)目管理崗以六個(gè)月為周期形成項(xiàng)目影響總結(jié)報(bào)告(表14)，提交IT管理委員會(huì)及公司領(lǐng)導(dǎo)。表SEQ表\*ARABIC17項(xiàng)目業(yè)務(wù)影響總結(jié)報(bào)告項(xiàng)目基本狀況業(yè)績(jī)目的財(cái)務(wù)目的項(xiàng)目名稱業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人項(xiàng)目經(jīng)理核心業(yè)績(jī)指標(biāo)初始值目的值實(shí)現(xiàn)比例類別目的值實(shí)際值實(shí)現(xiàn)比例項(xiàng)目***成本減少收入增加項(xiàng)目***成本減少收入增加4項(xiàng)目合同款項(xiàng)支付管理4.1合同支