2022年3月期貨從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》臨考沖刺試卷

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一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求。請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)。)

1.期貨交易與證券交易相同點(diǎn)是（）。[0.5分]

A.都具有內(nèi)在價值，能憑證獲得收入

B.可以用來抵押、擔(dān)保

C.可作為資產(chǎn)儲備

D.促進(jìn)資源有限配置

2.從目前全球各區(qū)域期貨和期權(quán)交易量來看，以（）為代表的新興市場國家交易量上升勢頭顯著。[0.5分]

A.韓國、日本、巴西、俄羅斯

B.日本、巴西、印度、中國

C.俄羅斯、印度、日本、巴西

D.巴西、俄羅斯、印度、中國

3.2022年，亞洲期貨和期權(quán)市場交易量占全球交易量的比重上升到（）。[0.5分]

A.35.09%

B.35.06%

C.33.09%

D.33.06%

4.2022年在全球期貨和期權(quán)交易量排名中，（）的股指期權(quán)榮登榜首。[0.5分]

A.韓國

B.歐洲

C.CME集團(tuán)

D.俄羅斯

5.美國（）交易所主要交易活牛、木材、外匯等。[0.5分]

A.芝加哥期貨交易所

B.芝加哥商業(yè)交易所

C.紐約商業(yè)交易所

D.堪薩斯期貨交易所

6.（）是率先上市交易股票指數(shù)期貨的交易所。[0.5分]

A.芝加哥期貨交易所

B.倫敦國際金融交易所

C.堪薩斯期貨交易所

D.紐約商業(yè)交易所

7.期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容是（）。[0.5分]

A.公司的獨(dú)立性

B.股東職權(quán)履行責(zé)任

C.風(fēng)險控制體系

D.依法建立監(jiān)事會制度

8.期貨公司的董事會每年至少召開（）次會議。[0.5分]

9.（）以期貨公司風(fēng)險控制指標(biāo)為基礎(chǔ)，對期貨公司施行l(wèi)l個級別的分類監(jiān)管綜合評價。[0.5分]

A.中國期貨行業(yè)協(xié)會

B.中國期貨保證金監(jiān)控中心

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院期貨管理監(jiān)督機(jī)構(gòu)

10.上海期貨交易所的銅0805合約在2022年2月21日的結(jié)算價格為67110元/噸，那么銅0805合約在2022年2月22日的報價范圍是（）。(漲跌停板幅度是4%，最小變動價位為10元/噸。)[0.5分]

A.64425.6～69794.4元/噸

B.64430～69790元/噸

C.64420～69790元/噸

D.64420—69800元/噸

11.（）的設(shè)立為股指期貨交易提供了一個減震器的作用。[0.5分]

A.保證金制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.熔斷制度

12.期貨交割倉庫是（）。[0.5分]

A.交易所或期貨公司自主設(shè)立的交割地點(diǎn)

B.買賣雙方共同商議、申請的交割倉庫

C.期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)向期貨交易所申請、審批的交割地點(diǎn)

D.期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)向中國期貨行業(yè)協(xié)會申請、審批的交割地點(diǎn)

13.運(yùn)用一定的資金通過期貨交易以期獲取投資收益的交易者稱為（）。[0.5分]

A.個人投資者

B.套期保值者

C.投機(jī)者

D.機(jī)構(gòu)投資者

14.（）是指由交易所統(tǒng)一制定的，交易所指定交割倉庫在完成人庫商品驗(yàn)收、確認(rèn)合格后簽發(fā)給貨主的實(shí)物提貨憑證。[0.5分]

A.交割預(yù)報表

B.標(biāo)準(zhǔn)倉單

C.標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證

D.標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表

15.目前，對沖基金的組合基金已成為對沖基金行業(yè)的一股重要力量，約占對沖基金行業(yè)份額的（）。[0.5分]

A.18%

B.20%

C.24%

D.22%

16.期貨合約上一交易日的結(jié)算價（）構(gòu)成當(dāng)日價格上漲的上限，稱為漲停板。[0.5分]

A.加上允許的最大漲幅

B.減去允許的最大跌幅

C.加上允許的最小漲幅

D.減去允許的最小跌幅

17.在買人合約后，如果價格下降則進(jìn)一步買入合約，以求降低平均買入價，一旦價格反彈可在較低價格上賣出止虧盈利，這稱為（）。[0.5分]

A.平均賣高

B.買低賣高

C.平均買低

D.賣高買低

18.轉(zhuǎn)換因子通常被定義為在假定所有期限債券的年利率為（）(每半年計復(fù)利一次)的前提下，某債券在交割月第一個交易日的價格與面值的比值。[0.5分]

A.2%

B.4%

C.6%

D.8%

19.判斷某種期貨合約市場趨勢下行的漲跌幅度與持續(xù)時間的分析工具是（）。[0.5分]

A.個人第六感覺

B.技術(shù)分析法

C.基本分析法

D.艾略特波浪理論

20.假定一個交易者有總資本20?萬元，每張鋼材期貨合約的保證金為5000元，那么，按照“一般資金管理要領(lǐng)”，該交易者至多可以持有（）張鋼材期貨合約。[0.5分]

C.11

D.40

21.期貨價格波動幅度較大的品種及合約，設(shè)定的漲跌停板幅度也（）。[0.5分]

A.相應(yīng)小些

B.相應(yīng)大些

C.必須偏小

D.必須偏大

22.在國際期貨市場上，目前占據(jù)主導(dǎo)地位的期貨品種是（）。[0.5分]

A.農(nóng)產(chǎn)品期貨

B.金融期貨

C.能源期貨

D.金屬期貨

23.1975年，（）上市政府國民抵押協(xié)會低押憑證期貨合約，成為世界上第一張利率期貨合約。[0.5分]

A.CME

B.KCBA

C.CBOT

D.NYMEX

24.如果當(dāng)年年底商品存貨量增加，下年的商品期貨價格（）。[0.5分]

A.有可能下跌

B.有可能上升

C.基本不變

D.無法判斷

25.一般來說，由于生產(chǎn)對于價格上漲的反映有時間上的滯后性，大多數(shù)商品存短期內(nèi)供給都（）。[0.5分]

A.富有彈性

B.缺乏彈性

C.沒有彈性

D.無法確定

26.經(jīng)濟(jì)增長速度較快時，社會資金（），市場利率會（）。[0.5分]

A.需要旺盛上升

B.需要弱下跌

C.需要弱上升

D.需要旺盛下跌

27.歐元銀行間拆放利率最長的拆放利率期限是（）。[0.5分]

A.2周

B.3周

C.半年

D.1年

28.滬深300股指期貨季月合約上市首日漲跌停板幅度為掛盤基準(zhǔn)價的（）。[0.5分]

A.正負(fù)10%

B.正負(fù)20%

C.正負(fù)25%

D.正負(fù)15%

29.期權(quán)的內(nèi)涵價值由（）決定。[0.5分]

A.標(biāo)的物的市場價格

B.執(zhí)行價格

C.執(zhí)行價格與標(biāo)的物的市場價格的關(guān)系

D.時間價值

30.在會員制期貨交易所中，（）負(fù)責(zé)審查入會申請，并調(diào)查其真實(shí)性及申請人的財務(wù)狀況、個人品質(zhì)和商業(yè)信譽(yù)。[0.5分]

A.會員資格審查委員會

B.交易規(guī)則委員會

C.理事會

D.仲裁委員會

31.在會員制期貨交易所中，（）負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。[0.5分]

A.會員資格審查委員會

B.交易規(guī)則委員會

C.理事會

D.仲裁委員會

32.下列期貨交易所中，組織形式屬于會員制的是（）。[0.5分]

A.大連商品交易所

B.倫敦國際石油交易所

C.CME集團(tuán)

D.紐約商品交易所

33.執(zhí)行價格高于標(biāo)的物市場價格的看漲期權(quán)和執(zhí)行價格低于標(biāo)的物市場價格的看跌期權(quán)是（）類型期權(quán)。[0.5分]

A.實(shí)值期權(quán)

B.虛值期權(quán)

C.平值期權(quán)

D.等值期權(quán)

34.期權(quán)的時間價值的計算公式是（）。[0.5分]

A.時間價值=權(quán)利金+內(nèi)涵價值

B.時間價值=權(quán)利金-內(nèi)涵價值

C.時間價值=權(quán)利金×內(nèi)涵價值

D.時間價值=權(quán)利金÷內(nèi)涵價值

35.我國某榨油廠要購進(jìn)189噸大豆，為了使期貨市場和現(xiàn)貨市場上的盈虧額相等或最接近，該榨油廠應(yīng)在期貨市場上買入的大豆期貨合約的數(shù)量是（）手。[0.5分]

A.190

B.19

C.38

36.下列關(guān)于持倉費(fèi)的說法中，不正確的是（）。[0.5分]

A.在正向市場中，期貨價格高出現(xiàn)貨價格的部分與持倉費(fèi)的大小有關(guān)

B.持倉費(fèi)體現(xiàn)的是期貨價格形成中的時間價值

C.當(dāng)交割月到來時，持倉費(fèi)將降至為零

D.在反向市場上，由于基差為正，所以持倉費(fèi)為零

37.世界上第一張利率期貨合約是（）。[0.5分]

A.CBOT推出的90天期的美國國庫券期貨合約

B.IMM推出的90天期的美國國庫券期貨合約

C.CBOT推出的政府國民抵押協(xié)會抵押憑證

D.IMM推出的3個月歐洲美元定期存款合約

38.就看漲期權(quán)而言，當(dāng)市場價格等于或低于執(zhí)行價格時，內(nèi)涵價值（）。[0.5分]

A.越大

B.越小

C.為0

D.為負(fù)

39.金融期貨中（）更容易進(jìn)行。[0.5分]

A.價差套利交易

B.正向套利交易

C.跨月套利交易

D.期現(xiàn)套利交易

40.由于外匯匯率波動而引起的跨國企業(yè)未來收益變化的潛在的外匯風(fēng)險是（）。[0.5分]

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險

B.交易風(fēng)險

C.儲備風(fēng)險

D.投資風(fēng)險

41.美式或歐式期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物市場價格與執(zhí)行價格相等或接近，即期權(quán)處于或接近平值狀態(tài)時，時問價值（）。[0.5分]

A.越大

B.越小

C.最大

D.最小

42.利率期貨的標(biāo)的物是（）。[0.5分]

A.利率

B.貨幣

C.債務(wù)憑證

D.貨幣市場和資本市場上的各種利率工具

43.（）是期權(quán)合約的有效期。[0.5分]

A.到期13

B.距期權(quán)合約到期日剩余的時間

C.合約的持有時間

D.交易時間

44.對期貨交易預(yù)期收益，會因不同的交易主體、（）、不同的客觀條件而評估結(jié)果不同。[0.5分]

A.不同的交易成本

B.不同的交易方法

C.不同的評測方法

D.不同的交易條件

45.（）是影響期權(quán)價格的最重要要素。[0.5分]

A.標(biāo)的物價格波動率

B.內(nèi)涵價值和時間價值

C.交付的權(quán)利金的金額

D.執(zhí)行價格與期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價格

46.就套期保值者而言，盡管兩個市場的盈虧可以大體相抵，但仍面臨（）帶來的損失。[0.5分]

A.交易失誤

B.市場變化

C.保證金不足

D.基差不利變動可能

47.如果很小的需求就引起價格大幅度上漲，那么這個期貨市場就是（）。[0.5分]

A.有廣度的

B.缺乏深度的

C.有深度的

D.既有深度又有廣度的

48.（）屬于不可控風(fēng)險。[0.5分]

A.交易所的管理風(fēng)險

B.技術(shù)風(fēng)險

C.國家政局的動蕩

D.投資者心理素質(zhì)

49.期貨市場對風(fēng)險的管理，著重放在（）風(fēng)險上。[0.5分]

A.不可控

B.可控

C.期貨公司行為

D.投機(jī)者行為

50.期貨保證金監(jiān)控中心，主要是監(jiān)管（）。[0.5分]

A.投資者的保證金是否充足

B.投資者的保證金的來源

C.投資者保證金的去向

D.期貨公司是否挪用保證金

51.下列各選項(xiàng)中由原國家發(fā)展計劃委員會發(fā)布的法規(guī)是（）。[0.5分]

A.《國有企業(yè)境外期貨套期保值業(yè)務(wù)管理辦法》

B.《期貨投資保障基金管理暫行辦法》

C.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》

D.《農(nóng)產(chǎn)品進(jìn)口關(guān)稅配額管理暫行辦法》

52.期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化是指除（）外，期貨合約的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所規(guī)定好的，具有標(biāo)準(zhǔn)化的特點(diǎn)。[0.5分]

A.價格

B.交易品種

C.交割倉庫要求

D.最小變動價位

53.（）是期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立的一種盈虧對沖的機(jī)制。[0.5分]

A.發(fā)現(xiàn)價格

B.套期保值

C.實(shí)物交割

D.保證金制度

54.英國期貨市場監(jiān)管最高機(jī)構(gòu)為證券投資委員會，該機(jī)構(gòu)實(shí)行會員制，主席由（）任命。[0.5分]

A.財政部長

B.英格蘭銀行行長

C.財政部長或英格蘭銀行行長

D.倫敦銀行行長

55.2022年全國期貨交易金額實(shí)現(xiàn)21萬億元，創(chuàng)歷史新高。2022年全國期貨交易金額已突破（）萬億元。[0.5分]

A.30

B.36

C.40

D.42

56.中國證監(jiān)會設(shè)立（）個證券監(jiān)管局。[0.5分]

A.26

B.32

C.42

D.36

57.中國金融期貨交易所的股指期貨合約采用（）方式。[0.5分]

A.集中交割

B.現(xiàn)金交割

C.期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨

D.滾動交割

58.投機(jī)者預(yù)測外匯期貨價格將要下跌，從而（），低價買人對沖的交易行為是多頭投機(jī)交易．[0.5分]

A.先賣后買，希望高價賣出

B.先買后賣，希望高價賣出

C.先買后賣，希望低價買人

D.先賣后買，希望低價買入

59.做跨市套利時，正確的做法是：兩個市場都進(jìn)入熊市，A市場的跌幅高于B市場，則（）。[0.5分]

A.A市場賣出，B市場買入

B.B市場賣出，A市場買入

C.A市場買人，B市場賣出

D.B市場買入，A市場賣出

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項(xiàng)中，至少有兩符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

60.對美國國債描述正確的是（）。[0.5分]

61.在分析影響市場利率和利率期貨價格時，要特別關(guān)注的數(shù)據(jù)有（）。[0.5分]

62.下列屬于股指期貨的有（）[0.5分]

63.利率期貨在（）的背景下產(chǎn)生。[0.5分]

64.近年來，在全球期貨市場交易活躍的短期利率期貨品種有：（）。[0.5分]

65.目前，上海期貨交易所的交易品種有（）。[0.5分]

66.2022年9月，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由（）共同發(fā)起設(shè)立的。[0.5分]

67.機(jī)構(gòu)投機(jī)者主要包括：（）。[0.5分]

68.期貨公司應(yīng)當(dāng)對營業(yè)部實(shí)行（）。[0.5分]

69.程序化交易系統(tǒng)的實(shí)施，要解決的主要問題是（）之間的協(xié)調(diào)。[0.5分]

70.當(dāng)套利遇到（）情況時，風(fēng)險會很大。[0.5分]

71.以下說法正確的有（）。[0.5分]

72.在正向市場上，牛市套利（）。[0.5分]

73.下列交易中，損益平衡點(diǎn)等于執(zhí)行價格加上權(quán)利金的有（）。[0.5分]

74.會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利包括（）。[0.5分]

75.會員制期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)履行的主要義務(wù)包括（）。[0.5分]

76.缺口一般有（）形式。[0.5分]

77.移動平均線與收盤價組合運(yùn)用，可以判斷買進(jìn)或賣出時機(jī)，在具體運(yùn)用中，12以下（）情況可判斷為買進(jìn)時機(jī)。[0.5分]

78.（）采用滾動交割和集中交割相結(jié)合的方式。[0.5分]

79.在套期保值操作中，需要靈活選擇套期保值合約的月份，原因是（）。[0.5分]

80.基差是（）的某一特定期貨合約價格間的價差。[0.5分]

81.企業(yè)在套期保值業(yè)務(wù)上，要注意以下（）方面情況。[0.5分]

82.下列屬于短期利率期貨品種的是（）。[0.5分]

83.利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，賣空的原因是保值者估計（）所引致的。[0.5分]

84.《期貨交易管理?xiàng)l例》修改更新的內(nèi)容有（）。[0.5分]

85.下列屬于期貨合約的組成要素的有（）。[0.5分]

86.分類監(jiān)管的原則包括以下（）。[0.5分]

87.分類監(jiān)管的內(nèi)容包括以下：（）。[0.5分]

88.下列期貨合約中，交易單位是5噸/手的有（）。[0.5分]

89.風(fēng)險管理能力指標(biāo)重點(diǎn)關(guān)注期貨公司的（）等核心監(jiān)管制度。[0.5分]

90.市場影響力指標(biāo)包括（）。[0.5分]

91.《中華人民共和國外匯管理?xiàng)l例》中規(guī)定的外匯范圍包括（）。[0.5分]

92.持續(xù)合規(guī)狀況指標(biāo)主要根據(jù)（）進(jìn)行評價。[0.5分]

93.下列關(guān)于套利交易指令的說法正確的是（）。[0.5分]

94.表述期貨價格走勢的圖示方法有多種，其中（）適用于較長時間段。[0.5分]

95.分類評審的評審委員由（）代表組成。[0.5分]

96.商品國內(nèi)消費(fèi)量受各種因素影響而變化，影響國內(nèi)消費(fèi)量變化的因素有（）。[0.5分]

97.期貨公司的分類結(jié)果將用作（）。[0.5分]

98.當(dāng)移動平均線從下降轉(zhuǎn)為水平且有向上發(fā)展的趨勢，價位在移動平均線下方向上突破，回跌時若不跌破移動平均線，不是最佳（）。[0.5分]

99.當(dāng)股指期貨的遠(yuǎn)期合約價格大于近期合約價格時，稱為（）。[0.5分]

100.套利在本質(zhì)上是一種投機(jī)活動，但他對市場運(yùn)行有特殊的作用，主要體現(xiàn)在（）。[0.5分]

101.一般來說，跨期套利的策略有以下幾種，正確的是（）。[0.5分]

102.需求水平的變動引起（）同方向變動；供給水平的變動引起均衡價格反方向變動，引起平衡數(shù)量同方向變動。[0.5分]

103.在全球期貨市場交易活躍的中長期利率期貨品種主要來自（）的期貨品種。[0.5分]

104.權(quán)利金的取值范圍是：（）。[0.5分]

105.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列（）等信息。[0.5分]

106.下列各項(xiàng)中，屬于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定的有（）。[0.5分]

107.目前，我國期貨交易所使用的交易指令種類主要有（）。[0.5分]

108.期貨市場的風(fēng)險具有多樣性和復(fù)雜性，可以從不同角度劃分，有（）幾種劃分方法。[0.5分]

109.期貨市場的風(fēng)險成因有（）。[0.5分]

110.交易所對會員結(jié)算完成后，將向會員發(fā)放結(jié)算單據(jù)或電子傳輸當(dāng)日結(jié)算數(shù)據(jù)，包括（），期貨經(jīng)紀(jì)會員以此作為對客戶結(jié)算的依據(jù)。[0.5分]

111.目前，我國（）已經(jīng)推出了期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨交易。[0.5分]

112.“一票降級”制度，針對的違規(guī)行為包括（）。[0.5分]

113.對期貨公司首席風(fēng)險官必須檢查的期貨公司的制度，描述正確的是（）。[0.5分]

114.以下對蝶式套利原理和主要特征的描敘正確的是（）。[0.5分]

115.根據(jù)確定具體時點(diǎn)的實(shí)際交易價格的權(quán)利歸屬劃分，基差交易可分為（）。[0.5分]

116.對于依法委托其他機(jī)構(gòu)從事中間介紹業(yè)務(wù)的期貨公司，首席風(fēng)險官還監(jiān)督檢查（）等事項(xiàng)。[0.5分]

117.在正常市場上，下列說法正確的有（）。[0.5分]

118.客戶在選擇期貨公司時應(yīng)對期貨公司的（）等對比選擇，避免出現(xiàn)代理風(fēng)險。[0.5分]

119.客戶的主要風(fēng)險有（）。[0.5分]

三、判斷是非題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯誤的用B表示。)

120.投機(jī)者是風(fēng)險偏好者。（）[0.5分]

121.開盤價是指某一期合約每個交易日開始后的定價。（）[0.5分]

122.利率期貨是最早的金融期貨品種，它的產(chǎn)生主要是為了規(guī)避布雷頓森林體系崩潰后巨大的利率波動風(fēng)險。（）[0.5分]

123.股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約。目前，全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨。（）[0.5分]

124.同一客戶可以在不同期貨公司會員處開倉交易。（）[0.5分]

125.中國金融期貨交易所的結(jié)算會員只能為非結(jié)算會員進(jìn)行結(jié)算。（）[0.5分]

126.套期保值者是期貨市場存在的前提和基礎(chǔ)，投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會。（）[0.5分]

127.不同合約的持倉量，有合計持倉限額。（）[0.5分]

128.自然人客戶可以委托他人辦理開戶手續(xù)。（）[0.5分]

129.客戶在期貨公司開戶后，期貨公司直接向期貨交易所申請交易編碼。（）[0.5分]

130.可用資金是指結(jié)算準(zhǔn)備金。（）[0.5分]

131.開倉和持倉是一個意思。（）[0.5分]

132.價格在波動過程中的某一階段，往往會出現(xiàn)兩個或兩個以上的最高點(diǎn)和最低點(diǎn)，用一條直線把這些價格最高點(diǎn)連接起來，就形成阻力線，把這些價格最低點(diǎn)連接起來，就形成支撐線。（）[0.5分]

133.在正向市場上，牛市套利的損失相對有限而獲利的潛力巨大。（）[0.5分]

134.當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價格高于當(dāng)時的標(biāo)的物價格時，該期權(quán)為實(shí)值期權(quán)。（）[0.5分]

135.蝶式套利是兩個跨期套利的互補(bǔ)平衡的組合，可以說是“套利的套利”。（）[0.5分]

136.套期保值實(shí)質(zhì)上是以較小的基差風(fēng)險代替較大的價格風(fēng)險。（）[0.5分]

137.市場機(jī)制不健全是造成期貨價格非理性波動最直接、最核心的因素。（）[0.5分]

138.我國期貨的成交量都是采取“雙邊計算”。（）[0.5分]

139.期貨行情圖主要反映了某一時段某種期貨合約的價格和成交量的走勢。（）[0.5分]

四、綜合題(本題共15個小題，每題2分，共30分。在每題所給的選項(xiàng)中。有1個或l個以上的選項(xiàng)符合題目要求，請將符合題目要求的選項(xiàng)代碼填入括號內(nèi)。)

140.某交易者以4.53港元的權(quán)利金買進(jìn)執(zhí)行價格為60.00港元的某股票美式看漲期權(quán)l(xiāng)0張(1張期權(quán)合約的合約規(guī)模為100股股票)，該股票當(dāng)前的市場價格為63.95港元。當(dāng)股票的市場價格上漲至70港元時，期權(quán)的權(quán)利金為10.50港元，分析該交易者的損益狀況，并說明該交易者如何了結(jié)期權(quán)對其最為有利(不考慮交易費(fèi)用)。（）[2分]

141.某交易者以86點(diǎn)的價格出售10張在芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán)上市的執(zhí)行價格為1290的SP500美式看跌期貨期權(quán)(1張期貨期權(quán)合約的合約規(guī)模為1手期貨合約，合約乘數(shù)為250美元)，當(dāng)時標(biāo)的期貨合約的價格為1204點(diǎn)。該交易者的盈虧平衡點(diǎn)是（）。[2分]

142.目前世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)有（）。[2分]

143.期轉(zhuǎn)現(xiàn)后，甲實(shí)際購入的玉米的價格是（）元啊/噸，乙實(shí)際銷售的玉米價格是（）元／噸。[2分]

144.與實(shí)物交割相比，通過期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易，買方節(jié)約了（）元/噸，賣方節(jié)約了（）元/噸。[2分]

145.