行政事項(xiàng)實(shí)施清單

—PAGE5—行政事項(xiàng)實(shí)施清單小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）1事項(xiàng)類型其他行政權(quán)力2基本編碼3實(shí)施編碼4事項(xiàng)名稱主項(xiàng)名稱小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批子項(xiàng)名稱小額貸款公司變更審批（合并）5實(shí)施主體自治區(qū)金融辦6實(shí)施主體性質(zhì)法定機(jī)關(guān)7承辦機(jī)構(gòu)自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心金融辦窗口8聯(lián)辦機(jī)構(gòu)無(wú)。9辦理地點(diǎn)南寧市青秀區(qū)怡賓路6號(hào)自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心3樓金融辦窗口。10辦理時(shí)間工作日：上午9:00-12:00、下午13:30-16:3011咨詢及監(jiān)督電話咨詢電督電話0771-559584512設(shè)定實(shí)施依據(jù)1.《非法金融機(jī)構(gòu)和非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)取締辦法》（1998年7月13日國(guó)務(wù)院令第247號(hào)發(fā)布，2011年1月8日修訂，自1998年7月13日起施行。第五條未經(jīng)中國(guó)人民銀行依法批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)或者擅自從事金融業(yè)務(wù)活動(dòng)。2.《關(guān)于小額貸款公司試點(diǎn)的指導(dǎo)意見(jiàn)》（銀監(jiān)發(fā)〔2008〕23號(hào)）第二款小額貸款公司的設(shè)立，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立小額貸款公司，應(yīng)向省級(jí)政府主管部門提出正式申請(qǐng)，經(jīng)批準(zhǔn)后，到當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T申請(qǐng)辦理注冊(cè)登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。3.《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)[2009]71號(hào)）第四條成立自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組，由自治區(qū)金融辦牽頭，自治區(qū)工商局、人民銀行南寧中心支行和廣西銀監(jiān)局參加，負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的設(shè)立、變更、終止和業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行審核批準(zhǔn)。第十一條“憑自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組出具的審批文件，依法向當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T辦理登記手續(xù)并領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照?！?.《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司發(fā)展的意見(jiàn)》（桂政發(fā)〔2012〕58號(hào)），小額貸款公司籌建申請(qǐng)由自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，開(kāi)業(yè)、變更、終止等其他審批事項(xiàng)由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)。13實(shí)施對(duì)象在廣西壯族自治區(qū)內(nèi)依法設(shè)立，擬合并相關(guān)事項(xiàng)的小額貸款公司。14行使層級(jí)自治區(qū)、市、縣共同管理。15權(quán)限劃分根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法的通知》（桂政發(fā)〔2009〕71號(hào)）有關(guān)規(guī)定：設(shè)區(qū)的市人民政府能夠明確一個(gè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)小額貸款公司的監(jiān)督管理，并愿意承擔(dān)對(duì)小額貸款公司的風(fēng)險(xiǎn)防范與處置責(zé)任的，方可在本市的縣（市、區(qū)）內(nèi)組建小額貸款公司。小額貸款公司采取逐級(jí)審批制，最終審批機(jī)構(gòu)為自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組。16行使內(nèi)容《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于促進(jìn)小額貸款公司發(fā)展的意見(jiàn)》（桂政發(fā)〔2012〕58號(hào)）第二大點(diǎn)第二款規(guī)定，簡(jiǎn)化小額貸款公司審批流程。小額貸款公司籌建申請(qǐng)繼續(xù)由自治區(qū)小額貸款公司聯(lián)合審批小組負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)；開(kāi)業(yè)、變更、終止等其他審批事項(xiàng)由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)，涉及其他聯(lián)合審批小組成員單位職責(zé)的，由自治區(qū)金融辦向其征求意見(jiàn)。17通辦范圍無(wú)。18辦結(jié)時(shí)限法定辦結(jié)時(shí)限無(wú)。承諾辦結(jié)時(shí)限15個(gè)工作日。19實(shí)施條件根據(jù)《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)〔2009〕71號(hào)）、《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司高級(jí)管理人員任職管理辦法》（試行）（桂政發(fā)〔2011〕7號(hào)）文件規(guī)定，小額貸款公司合并應(yīng)當(dāng)具備下列條件：符合《中華人民共和國(guó)公司法》和《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》（桂政發(fā)〔2009〕71號(hào)）等法律法規(guī)的其他規(guī)定。20申請(qǐng)材料申請(qǐng)材料目錄、示范文本詳見(jiàn)附件2、3。21特殊環(huán)節(jié)(含中介服務(wù))環(huán)節(jié)名稱無(wú)。辦結(jié)時(shí)限無(wú)。22審查方式及標(biāo)準(zhǔn)一、審查方式：書面審查。標(biāo)準(zhǔn)如下：（一）申請(qǐng)書（表）的審查標(biāo)準(zhǔn)1.對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)書（表）及其相關(guān)材料進(jìn)行完整性、準(zhǔn)確性審核；2.文書應(yīng)使用鋼筆和能夠長(zhǎng)期保持字跡的墨水填寫或打印，做到字跡清楚、文字規(guī)范、文面整潔。文書設(shè)定的欄目，應(yīng)逐項(xiàng)填寫完整、準(zhǔn)確；3.申請(qǐng)材料中的表格應(yīng)使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙正面印制；4.相關(guān)申請(qǐng)表格應(yīng)由申請(qǐng)相對(duì)人、申請(qǐng)單位填寫并本人簽名、加蓋單位公章，沒(méi)有單位印章的，應(yīng)由其單位負(fù)責(zé)人簽名。（二）證明文件等材料的審查標(biāo)準(zhǔn)1.證明文件等材料應(yīng)使用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)A4型紙打印、復(fù)印或按照A4型紙的規(guī)格裝訂；2.復(fù)印材料應(yīng)清晰可辨認(rèn)；3.證明材料相關(guān)內(nèi)容與申請(qǐng)書（表）保持一致。4.審計(jì)報(bào)告原件須帶防偽標(biāo)識(shí)，加蓋會(huì)計(jì)師事務(wù)所審驗(yàn)章或騎縫章,提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師資格年檢記錄復(fù)印件等）；財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表（有分公司的應(yīng)該合并報(bào)表）。報(bào)告內(nèi)容完整，含會(huì)計(jì)報(bào)表附注。所有者權(quán)益變動(dòng)表和財(cái)政會(huì)計(jì)報(bào)告主要項(xiàng)目應(yīng)有注釋。對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)收票據(jù)、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、應(yīng)付帳款、其他應(yīng)付款、應(yīng)收利息、委托貸款、長(zhǎng)期股權(quán)投資和長(zhǎng)期債權(quán)投資、應(yīng)交稅費(fèi)、所得稅等會(huì)計(jì)科目在審計(jì)報(bào)告中要作出附注說(shuō)明。5.所有材料應(yīng)當(dāng)提交原件，如復(fù)印件應(yīng)加蓋印章或手印。23辦理流程詳見(jiàn)附件1。24數(shù)量限制無(wú)數(shù)量限制。25收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及收費(fèi)依據(jù)是否收費(fèi)不收費(fèi)。收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)無(wú)。收費(fèi)依據(jù)無(wú)。26結(jié)果名稱是否同意的批復(fù)文件。27結(jié)果樣本詳見(jiàn)附件428辦件類型承諾件。29辦理形式窗口辦理。30預(yù)約辦理不可預(yù)約。31網(wǎng)上支付不可網(wǎng)上支付。32物流快遞郵寄/自取。33運(yùn)行系統(tǒng)自治區(qū)政務(wù)服務(wù)通用軟件系統(tǒng)。34常見(jiàn)問(wèn)題及注意事項(xiàng)變更申請(qǐng)獲得主管部門同意后還需要辦理什么手續(xù)？、答：小額貸款公司取得主管部門關(guān)于變更的批復(fù)文件后，涉及工商登記事項(xiàng)變更的，憑批復(fù)文件到所在地工商行政管理部門辦理相關(guān)變更手續(xù)。變更手續(xù)辦理完畢后，于20個(gè)工作日內(nèi)將變更后的公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照?qǐng)?bào)各級(jí)主管部門備案，同時(shí)登陸廣西小額貸款公司監(jiān)管信息系統(tǒng)更新公司相關(guān)信息。小額貸款公司所在地主管部門對(duì)其變更事項(xiàng)辦理及后續(xù)經(jīng)營(yíng)情況履行屬地監(jiān)管職責(zé)。35責(zé)任事項(xiàng)1．受理責(zé)任：公示依法應(yīng)當(dāng)提交的材料；當(dāng)場(chǎng)一次性告知補(bǔ)正材料；依法受理或不予受理（不予受理應(yīng)當(dāng)告知理由）。2．審查責(zé)任：材料審核；提出審查意見(jiàn)。3．決定責(zé)任：自受理完整材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或不予批準(zhǔn)的書面決定。作出決定（同意或不同意）。4．送達(dá)責(zé)任：制發(fā)決定批復(fù)文；信息公開(kāi)。5．監(jiān)管責(zé)任：督促公司所在地監(jiān)管部門履行屬地監(jiān)管原則，加強(qiáng)對(duì)轄區(qū)小額貸款公司的監(jiān)管。6．法律法規(guī)規(guī)定的其他責(zé)任。36追責(zé)情形因不履行或不正確履行行政職責(zé)，有下列情形的行政機(jī)關(guān)及相關(guān)工作人員應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：1.對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)事項(xiàng)不予受理、許可的；2.不公示依法應(yīng)當(dāng)公示的材料的；3.在受理、審查、決定行政許可過(guò)程中，未向申請(qǐng)人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)的；4.申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式，不一次性告知申請(qǐng)人必須補(bǔ)交的全部?jī)?nèi)容的；5.未依法說(shuō)明不受理行政許可申請(qǐng)或者不予行政許可的理由的；6.依法應(yīng)當(dāng)舉行聽(tīng)證而不舉行聽(tīng)證的；7.對(duì)不符合法定條件申請(qǐng)人準(zhǔn)予行政許可或者超越法定職權(quán)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；8.對(duì)符合法定條件的申請(qǐng)人不予行政許可或者不在法定期限內(nèi)作出準(zhǔn)予行政許可決定的；9.其他違反法律法規(guī)的行為。37備注

廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量表現(xiàn)形式等級(jí)防控措施責(zé)任人4審查環(huán)節(jié)：收受好處，對(duì)特定關(guān)系人的申請(qǐng)材料審查不嚴(yán)格、不公正。高嚴(yán)格執(zhí)行《廣西壯族自治區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法的通知》（桂政發(fā)〔2009〕71號(hào)）等法律法規(guī)；規(guī)范工作程序，加強(qiáng)制度建設(shè)；加強(qiáng)對(duì)工作人員教育和培訓(xùn)；4.重大事項(xiàng)須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)研究報(bào)主任辦公會(huì)審定。政務(wù)服務(wù)窗口首問(wèn)責(zé)任人審核環(huán)節(jié)：對(duì)特定關(guān)系人的申請(qǐng)材料不按照規(guī)定進(jìn)行嚴(yán)格審核。低小額貸款公司監(jiān)管處負(fù)責(zé)人或授權(quán)審批人相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)能嚴(yán)格審批、把關(guān)低小額貸款公司監(jiān)管處負(fù)責(zé)人或授權(quán)審批人和分管辦領(lǐng)導(dǎo)對(duì)特定關(guān)系人的申請(qǐng)事項(xiàng)，不按照規(guī)定審議。低各環(huán)節(jié)有關(guān)人員附件：1.小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）流程圖。2.小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請(qǐng)材料目錄。3.小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請(qǐng)材料示范文本。4.小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）批復(fù)樣本。—PAGE6—附件1小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）流程圖（自治區(qū)本級(jí)法定辦結(jié)時(shí)限：無(wú)承諾辦結(jié)時(shí)限15個(gè)工作日）申請(qǐng)材料不齊全、申請(qǐng)材料不齊全、不符合法定形式的當(dāng)場(chǎng)一次性告知申請(qǐng)人補(bǔ)正的全部?jī)?nèi)容作出不予受理決定，并告知向有關(guān)單位申請(qǐng)不屬于本部門職權(quán)范圍的申請(qǐng)人提出申請(qǐng)單位負(fù)責(zé)人審批，作出予以同意或不予同意的決定（限2個(gè)工作日）自治區(qū)政務(wù)服務(wù)中心窗口首問(wèn)責(zé)任人對(duì)申請(qǐng)當(dāng)場(chǎng)審查、作出處理設(shè)區(qū)的市級(jí)監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)材料審查，作出處理（法定辦結(jié)時(shí)限10個(gè)工作日，不計(jì)入自治區(qū)本級(jí)辦結(jié)時(shí)限，承諾辦結(jié)時(shí)限由各級(jí)各部門按要求確定）申請(qǐng)材料齊全，符合法定形式，決定受理縣監(jiān)管部門對(duì)申請(qǐng)材料審查，作出處理（法定辦結(jié)時(shí)限10個(gè)工作日，不計(jì)入自治區(qū)本級(jí)辦結(jié)時(shí)限，承諾辦結(jié)時(shí)限由各級(jí)各部門按要求確定）小額貸款公司監(jiān)管處承辦人提出承辦意見(jiàn)，出具審查意見(jiàn)書，告知申請(qǐng)人實(shí)質(zhì)性審查需作出說(shuō)明的事項(xiàng)（限11個(gè)工作日）小額貸款公司監(jiān)管處負(fù)責(zé)人審查（限2個(gè)工作日）制作決定文件并送達(dá)申請(qǐng)人（限5個(gè)工作日，不計(jì)算在承諾辦結(jié)時(shí)限內(nèi)）—PAGE8—附件2小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請(qǐng)材料目錄序號(hào)申請(qǐng)材料名稱申請(qǐng)材料依據(jù)材料類型（原件/復(fù)印件）是否需電子材料份數(shù)規(guī)格必要性及描述來(lái)源渠道簽名簽章要求備注1公司股權(quán)合并申請(qǐng)書《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備單位公章。2市、縣（市）主管部門審查意見(jiàn)書《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備主管部門公章，兩名以上（含兩名）審查人員簽字。3合并各公司簽署的合并協(xié)議《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。多頁(yè)裝訂的加蓋騎縫章4合并各公司股東（大）會(huì)決議?！稄V西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。多頁(yè)裝訂的加蓋騎縫章5合并各公司的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證復(fù)印件《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備注明“與原件一致”并加蓋公章。6合并各公司最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表以及經(jīng)審計(jì)的上一年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。（提供會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師的資質(zhì)證明、包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、會(huì)計(jì)師資格年檢記錄復(fù)印件等）《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備財(cái)務(wù)報(bào)表需法定代表人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)簽字并加蓋公章。審計(jì)報(bào)告需會(huì)計(jì)所公章、騎縫章7合并各公司的債務(wù)清償或者債務(wù)擔(dān)保情況的說(shuō)明?！稄V西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備單位公章8合并后的股東（大）會(huì)決議、董事會(huì)（如設(shè)有）、監(jiān)事會(huì)（如設(shè)有）會(huì)議決議?！稄V西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模?；蚨?、監(jiān)事簽章。9合并后的《小額貸款公司股東名冊(cè)》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備單位公章10合并后的公司章程《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備法定代表人簽名并加蓋公章，自然人股東簽名并加印指模。11合并后股東關(guān)聯(lián)情況法律意見(jiàn)書。（包括營(yíng)業(yè)執(zhí)照、執(zhí)業(yè)律師資格證年檢記錄復(fù)印件）《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》第九條原件復(fù)印件否4A4紙必要（獨(dú)資不用）申請(qǐng)人自備律師事務(wù)所公章12企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書/工商登記機(jī)關(guān)出具的準(zhǔn)予變更登記通知書復(fù)印件。《廣西壯族自治區(qū)小額貸款公司管理辦法》原件否1份A4紙必要申請(qǐng)人自備注明“與原件一致”并加蓋公章。附件3小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并）申請(qǐng)材料示范文本××小額貸款公司文件××司報(bào)〔××××〕×號(hào)示××縣（市）主管部門/××市金融辦/自治區(qū)金融辦：一、公司基本情況：批準(zhǔn)開(kāi)業(yè)的時(shí)間、注冊(cè)資本、貸款余額、融資、評(píng)級(jí)情況等。二、公司經(jīng)營(yíng)情況及申請(qǐng)合并的理由。三、合并后公司的基本情況。四、合并后各股東基本情況：法人股東情況包括公司名稱、成立時(shí)間、法定代表人、凈資產(chǎn)、資產(chǎn)負(fù)債率、盈利情況、對(duì)外投資比例、員工人數(shù)、經(jīng)營(yíng)發(fā)展情況、行業(yè)地位等。自然人股東情況包括姓名、性別、出生年月、學(xué)歷、簡(jiǎn)歷、現(xiàn)居住地、個(gè)人資產(chǎn)情況等。五、其他需特別說(shuō)明事項(xiàng)。六、申請(qǐng)人聯(lián)系方式：包括聯(lián)系人姓名，固定電話、移動(dòng)電話、傳真電話號(hào)碼，E-mail，詳細(xì)通訊地址及郵政編碼等。可以確定1－2名聯(lián)系人?！痢列☆~貸款公司：（加蓋公章）××××年××月××日（說(shuō)明：1.根據(jù)指引第五條規(guī)定，逐級(jí)向主管部門遞交本股權(quán)變更申請(qǐng)書，例如：轉(zhuǎn)讓比例在設(shè)區(qū)市金融辦審批權(quán)限內(nèi)的，待縣（市）級(jí)主管部門出具審查意見(jiàn)后再向設(shè)區(qū)市金融辦遞交申請(qǐng)，即提交設(shè)區(qū)市金融辦的申請(qǐng)書落款時(shí)間須在縣（市）級(jí)主管部門審查意見(jiàn)書落款時(shí)間之后。2.股權(quán)變更申請(qǐng)書、主管部門審查意見(jiàn)書按時(shí)間先后倒序排列。）

附件4小額貸款公司設(shè)立、變更、終止審批——小額貸款公司變更審批（合并