中級(jí)經(jīng)濟(jì)法·Vip單元測(cè)試·四

第四章VIP單元測(cè)試一、單項(xiàng)選擇題1。下列選項(xiàng)中，不屬于《證券法》規(guī)范的證券的是（）。Ａ。股票B。公司債券Ｃ．政府債券Ｄ.匯票2．根據(jù)規(guī)定,專門(mén)從事證券投資咨詢的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣()元。A.5０00萬(wàn)B。1億C.2億D。5億３。根據(jù)規(guī)定，從事證券承銷與保薦以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。A.５００0萬(wàn)B。1億C。２億D.５億４．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列表述中，正確的是()。A．證券公司均可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)B．證券公司均不得從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)C.證券公司只能從事由包銷產(chǎn)生的自營(yíng)業(yè)務(wù)D。部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)5．根據(jù)證券發(fā)行的目的不同，證券發(fā)行可以分為(）。A．公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行Ｂ.設(shè)立發(fā)行和增資發(fā)行C。直接發(fā)行和間接發(fā)行Ｄ。平價(jià)發(fā)行、溢價(jià)發(fā)行和折價(jià)發(fā)行６.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，公司向原股東配售股份，代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（)的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)格并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。A．30%B。50%C．70％Ｄ。８０％7．某上市公司擬非公開(kāi)發(fā)行股票,下列各項(xiàng)中，不屬于不得非公開(kāi)發(fā)行股票的情形是（）.A.本次發(fā)行申請(qǐng)文件存在重大遺漏B.該上市公司的權(quán)益曾被控股股東嚴(yán)重?fù)p害，但已消除C．該上市公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未消除D．現(xiàn)任經(jīng)理最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰8．根據(jù)《證券法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券,其凈資產(chǎn)不得低于人民幣（）元。A.3０00萬(wàn)Ｂ．5000萬(wàn)C。６000萬(wàn)Ｄ。1億９。根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,凈資本不得低于人民幣()元。A。５000萬(wàn)Ｂ.6000萬(wàn)C.1億Ｄ．2億１0．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)（)。A。30日Ｂ．６0日C。9０日Ｄ.120日1１.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣（）元.A。30０0萬(wàn)B.５000萬(wàn)C．1億Ｄ．2億１2．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后一定期間內(nèi)不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。該期間為(）。Ａ．5日內(nèi)B。１個(gè)月內(nèi)C。6個(gè)月內(nèi)D．12個(gè)月內(nèi)13.根據(jù)規(guī)定，通過(guò)證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份達(dá)到()時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起３日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告.A．３％B.5％C.6％Ｄ.10%14．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的一定比例,應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。根據(jù)規(guī)定，該比例是（）。A．達(dá)到或超過(guò)５%，但未超過(guò)１０%Ｂ。達(dá)到或超過(guò)１0%,但未超過(guò)2０％C．達(dá)到或超過(guò)1０％，但未超過(guò)30%D.達(dá)到或超過(guò)２０％，但未超過(guò)３0%15.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（)內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。Ａ.５日B.8日Ｃ。１０日D.15日16．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列關(guān)于要約收購(gòu)的表述中,不正確的是（）.A．收購(gòu)人在報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起１5日后，公告其收購(gòu)要約B.收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30日，并不得超過(guò)６0日Ｃ.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人可以撤銷其收購(gòu)要約D.收購(gòu)要約提出的各項(xiàng)收購(gòu)條件,適用于被收購(gòu)公司的所有股東17．人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)（）.A。裁定中止審理B.裁定終結(jié)訴訟C．繼續(xù)審理Ｄ．判決駁回訴訟請(qǐng)求18．2008年6月2日，某上市公司年度報(bào)告有虛假記載,致使投資者在證券交易中遭受損失。2０08年９月2日,該虛假陳述行為被揭露。20０９年7月２日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布對(duì)該上市公司作出的處罰決定;20０9年12月1日，人民法院的判決生效，認(rèn)定該上市公司有罪。投資人對(duì)該上市公司虛假陳述行為提起民事賠償?shù)脑V訟時(shí)效自(）起算。A。２008年6月2日B.2０0８年９月2日C。2009年7月2日Ｄ．2009年1２月1日1９.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，人民法院可以（)。A．裁定中止審理B．判決中止審理C．裁定終結(jié)審理Ｄ。判決終結(jié)審理20.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)３個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停止連續(xù)3個(gè)月以上的，應(yīng)受的行政處罰為（）。A．由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)撤銷證券業(yè)務(wù)許可B.由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照C.責(zé)令關(guān)閉D．罰款２1。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)公司(）股份不得行使表決權(quán)。A。全部B.超過(guò)２0％的Ｃ.超過(guò)3０％的D．超過(guò)50％的二、多項(xiàng)選擇題1．下列選項(xiàng)中,屬于貨幣證券的有()。A.匯票B。本票C。股票D．公司債券２.下列關(guān)于股票法律特征的表述中,正確的有（).A.是一種投資憑證B。是一種權(quán)益憑證Ｃ.是一種可以轉(zhuǎn)讓的權(quán)利憑證D。是一種有價(jià)證券3。下列各項(xiàng)中,關(guān)于證券公司的表述中,正確的有(）.Ａ．證券公司不得將其自營(yíng)賬戶借給他人使用B.證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理Ｃ．證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不得接受客戶的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券的種類、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格Ｄ．為了吸引客戶,證券公司可以對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出賠償承諾４．下列各項(xiàng)，對(duì)證券公司從業(yè)人員的表述，正確的有（)。Ａ．國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員可以在證券公司兼職Ｂ．因違法行為被開(kāi)除的證券公司的從業(yè)人員,不得招聘為證券公司的從業(yè)人員C。因違法行為被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,可以招聘為證券公司的從業(yè)人員D。證券公司從業(yè)人員須在任職前取得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格5．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票條件的有（)。A.發(fā)行對(duì)象不超過(guò)10名Ｂ．發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前２0個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％C。上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除D.上市公司的董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?．根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列關(guān)于向原股東配售股份的表述中，正確的有(）.A?？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東，不必返還利息B．代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70%的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東，不必返還利息C?？毓晒蓶|不履行認(rèn)配股份的承諾,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東Ｄ.代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量７0%的,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東7。根據(jù)規(guī)定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)（）。A．首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ｂ。上市公司發(fā)行新股C.上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D。有限責(zé)任公司發(fā)行公司債券8.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，上市公司的下列情形中，屬于應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定暫停其股票上市交易的有（)。Ａ．公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者Ｂ．公司最近３年連續(xù)虧損C。公司被宣告破產(chǎn)D.公司有重大違法行為9．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)中屬于上市公司重大事件的有（）.Ａ。公司不足1/3的董事發(fā)生變動(dòng)B．持有公司5％以上股份的股東,其持有股份的情況發(fā)生重大變化C。涉及公司的重大訴訟Ｄ．公司監(jiān)事涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施１0。甲為乙上市公司的董事,下列各項(xiàng)中，符合規(guī)定的有（）。A.甲應(yīng)當(dāng)向乙公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況Ｂ．任職期間1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓的股份為其持有乙公司股份總數(shù)的2５％Ｃ.所持乙公司股份自公司股票上市交易日起第6個(gè)月轉(zhuǎn)讓D．離職后第七個(gè)月轉(zhuǎn)讓其所持有的乙公司股份１1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定,某上市公司的下列人員中,不得將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后６個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入的有（）。Ａ.董事長(zhǎng)B．監(jiān)事會(huì)主席C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人Ｄ.副經(jīng)理1２.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，下列尚未公開(kāi)的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。Ａ．公司分配股利的計(jì)劃B。公司增資的計(jì)劃C.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化D。公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的25％13。根據(jù)《證券法》的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于欺詐客戶行為的有（).A。某證券公司利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息B。證券公司從業(yè)人員不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件C。證券公司從業(yè)人員挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金D.證券公司從業(yè)人員未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買(mǎi)賣(mài)證券14.下列關(guān)于上市公司要約收購(gòu)的表述中，符合證券法律制度規(guī)定的有（)。A.收購(gòu)人變更收購(gòu)要約須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)B。收購(gòu)人變更收購(gòu)要約須經(jīng)證券交易所的批準(zhǔn)C.收購(gòu)要約變更自收購(gòu)要約變更公告后開(kāi)始生效D.收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按承諾的先后順序收購(gòu)１5.投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人的，其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的2０％但未超過(guò)30％的,應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)所披露的內(nèi)容出具核查意見(jiàn)，但下列情形可以不必聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)（)。A.國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更B。股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行C.因繼承取得股份D.投資者及其一致行動(dòng)人承諾至少3年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的１6．根據(jù)規(guī)定,下列各項(xiàng)中，屬于證券法律責(zé)任的類型有()。Ａ．民事責(zé)任B．行政責(zé)任C.刑事責(zé)任D。經(jīng)濟(jì)法責(zé)任１7。下列主體,可能承擔(dān)虛假陳述行為的民事責(zé)任的有(）.A.發(fā)行人B。發(fā)行人的監(jiān)事Ｃ。發(fā)行人的保薦人D。發(fā)行人的控股股東18.投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)有下列行為之一，給投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。下列各項(xiàng)中，屬于該行為的有().A．代理委托人從事證券投資Ｂ．與委托人約定分擔(dān)證券投資損失C．買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D。利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息1９．根據(jù)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的有（）。A。主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的B。配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的Ｃ.在重大違法活動(dòng)中起主要作用的D．受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的2０。根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,下列有關(guān)證券投資基金發(fā)行和交易的表述中,不正確的有（）。A。封閉式基金的基金份額可以在證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回Ｂ.開(kāi)放式基金可以在銷售機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所銷售及贖回,也可以上市交易Ｃ。申請(qǐng)上市基金的基金持有人不得少于5０0人D.基金上市后發(fā)生基金合同期限屆滿的情形將暫停上市2１。某上市公司董事吳某，持有該公司6%的股份。吳某將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的第５個(gè)月賣(mài)出，獲利600萬(wàn)元。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，關(guān)于此收益，下列表述中,正確的有（）。A。該收益應(yīng)當(dāng)全部歸公司所有B．該收益應(yīng)由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)收回C。董事會(huì)不收回該收益的,股東有權(quán)要求董事會(huì)限期收回Ｄ.董事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行股東關(guān)于收回吳某收益的要求的，股東有權(quán)代替董事會(huì)以公司名義直接向法院提起收回該收益的訴訟三、判斷題1.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣300０萬(wàn)元的,可以公開(kāi)發(fā)行公司債券.（）２.封閉式基金,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易場(chǎng)所交易,但是基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回。（)3．上市公司解散或者被宣告破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)由證券交易所決定終止其股票上市交易。()４．證券交易所章程的制定和修改，必須向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案.（)5.某證券公司，未經(jīng)證券交易所許可,發(fā)布證券交易即時(shí)行情。（）6。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本.(）7。上市公司應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起４個(gè)月內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告,并予以公告。()8。上市公司應(yīng)當(dāng)在會(huì)計(jì)年度前３個(gè)月、９個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制季度報(bào)告。（）９.上市公司公開(kāi)發(fā)行新股，擅自改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可，不得公開(kāi)發(fā)行新股，但是可以非公開(kāi)發(fā)行新股。（)１０。證券公司在代銷過(guò)程中，不得為本公司預(yù)留所代銷的證券;但是在包銷過(guò)程中，可以為本公司預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。()1１．證券交易所終止基金份額上市交易的，需要報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。()12．某上市公司的董事甲將公司收購(gòu)計(jì)劃告知同學(xué)乙，乙據(jù)此買(mǎi)賣(mài)該公司股票并獲利.該行為屬于內(nèi)幕交易行為。()13。上市公司的收購(gòu)主體只能是法人,不能是自然人。（）1４.上市公司的收購(gòu)的目的是獲得對(duì)上市公司的控制權(quán)，不包括進(jìn)一步鞏固對(duì)上市公司的控制權(quán).(）１5.在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi),收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。（）1６.甲向某上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約,最終按照普通股東收購(gòu)價(jià)的１.１倍收購(gòu)了控股股東持有的股票。（)１7．收購(gòu)期限屆滿，被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所暫停上市交易.（)1８。國(guó)家工作人員不可能成為《證券法》規(guī)定的可能承擔(dān)證券法律責(zé)任的主體.(）1９．為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后５日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票。（)20。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，可以在其他機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。（）２1。根據(jù)規(guī)定，屬于內(nèi)幕信息的事項(xiàng)均屬于重大事件，但是屬于重大事件的事項(xiàng)未必屬于內(nèi)幕信息。(）四、綜合題【資料１】２0１0年3月1日，某證券公司(以下簡(jiǎn)稱公司）領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照,注冊(cè)資本人民幣6000萬(wàn)元。2010年3月2日,公司接受客戶委托從事證券業(yè)務(wù).2010年3月15日,公司獲得國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。２010年7月1日,公司的第一大股東向銀行貸款30萬(wàn)，公司為其提供擔(dān)保。２01０年８月１日，公司為吸引客戶向客戶承諾,一旦造成客戶證券買(mǎi)賣(mài)的損失,公司予以全額賠償。2010年1１月1日,公司被責(zé)令停業(yè)整頓。后經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員被有關(guān)機(jī)關(guān)采取了限制措施.要求:根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定,回答下列問(wèn)題：（１)公司能否從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)?并說(shuō)明理由。（2）２０10年3月2日，公司從事證券業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。（３）公司為第一大股東提供擔(dān)保是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。(4）公司向客戶的承諾是否符合法律規(guī)定？并說(shuō)明理由。(５)公司被責(zé)令停業(yè)整頓后，公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可以被有關(guān)機(jī)關(guān)采取何種限制措施？【資料２】２０10年9月１0日,甲公司持有乙上市公司已發(fā)行股份達(dá)到30%，現(xiàn)甲公司擬進(jìn)行要約收購(gòu)。甲公司開(kāi)會(huì)商討該問(wèn)題時(shí)，有關(guān)人員提出如下觀點(diǎn)：Ａ:收購(gòu)要約約定的期限不得少于6０日,并不得超過(guò)９0日。Ｂ:收購(gòu)要約可以給予乙上市公司大股東更優(yōu)惠的價(jià)格,以便收購(gòu)的順利進(jìn)行。C:收購(gòu)要約生效后，收購(gòu)人不得變更收購(gòu)要約.Ｄ：收購(gòu)期限屆滿,乙上市公司股權(quán)分布不符合上市條件的,其股票應(yīng)當(dāng)暫停上市交易.Ｅ:收購(gòu)行為完成后，甲公司持有的乙上市公司的股票在收購(gòu)行為完成后1２個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。要求：根據(jù)上述事實(shí)和相關(guān)法律規(guī)定，回答下列問(wèn)題:（1）A的觀點(diǎn)是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由.（2）B的觀點(diǎn)是否符合規(guī)定？并說(shuō)明理由。（３）C的觀點(diǎn)是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。(4)D的觀點(diǎn)是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由。(5）Ｅ的觀點(diǎn)是否符合規(guī)定?并說(shuō)明理由.第四章VIP單元測(cè)試答案及解析一、單項(xiàng)選擇題１．【答案】Ｄ【解析】《證券法》規(guī)定的證券種類主要有:股票、債券、投資基金份額、認(rèn)股權(quán)證和期貨等，匯票是由《票據(jù)法》規(guī)定的。２.【答案】A【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、與證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣５0００萬(wàn)元.３．【答案】Ｄ【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù):(1）證券經(jīng)紀(jì);（2)證券投資咨詢；（3)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（4)證券承銷與保薦；（5）證券自營(yíng)；（6)證券資產(chǎn)管理；(7）其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)第(4)項(xiàng)至第（7)項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣５億元。4?！敬鸢浮浚摹窘馕觥坎⒉皇撬械淖C券公司都可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，只有部分證券公司可以從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。5.【答案】B【解析】(１）選項(xiàng)A:劃分依據(jù)為證券發(fā)行的對(duì)象不同；(2）選項(xiàng)Ｃ：劃分依據(jù)為證券發(fā)行的方式不同；(3）選項(xiàng)Ｄ:劃分依據(jù)為證券發(fā)行價(jià)格與證券票面金額之間的關(guān)系。６．【答案】C【解析】公司向原股東配售股份,代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)格并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。7.【答案】Ｂ【解析】（１）選項(xiàng)Ａ：本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，不得非公開(kāi)發(fā)行股票；(2）選項(xiàng)B：上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除，不得非公開(kāi)發(fā)行股票，但是已經(jīng)消除的可以非公開(kāi)發(fā)行；（３）選項(xiàng)Ｃ:上市公司及其附屬公司違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未消除，不得非公開(kāi)發(fā)行股票；(4)選項(xiàng)Ｄ:現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近３6個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所公開(kāi)譴責(zé)，不得非公開(kāi)發(fā)行股票。12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰,屬于不得非公開(kāi)發(fā)行股票的情形。８。【答案】C【解析】有限責(zé)任公司公開(kāi)發(fā)行公司債券，凈資產(chǎn)不低于人民幣６００0萬(wàn)元。9?！敬鸢浮緼【解析】證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元.10.【答案】C【解析】證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日.1１.【答案】B【解析】公司申請(qǐng)公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)符合公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣５000萬(wàn)元.12．【答案】Ｃ【解析】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種股票.13．【答案】B【解析】通過(guò)證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份達(dá)到５％時(shí),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起３日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,通知該上市公司，并予以公告。14．【答案】D【解析】投資者及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20％但未超過(guò)30%的，應(yīng)當(dāng)編制詳式權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)。1５。【答案】D【解析】上市公司收購(gòu)行為完成后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告.16．【答案】Ｃ【解析】在收購(gòu)要約確定的承諾期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約。１7?！敬鸢浮緽【解析】人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，有關(guān)行政處罰被撤銷的，應(yīng)當(dāng)裁定終結(jié)訴訟。１8．【答案】Ｄ【解析】因同一虛假行為:（1)對(duì)不同虛假陳述行為人作出兩個(gè)以上行政處罰，以最先作出的行政處罰決定公告之日為訴訟時(shí)效起算之日;（2)既有行政處罰，又有刑事處罰的，以作出的刑事判決生效之日,為訴訟時(shí)效起算之日。本題中既有行政處罰，又有刑事處罰,以作出的刑事判決生效之日,為訴訟時(shí)效起算之日。1９．【答案】A【解析】人民法院受理虛假陳述證券民事賠償案件后，受行政處罰當(dāng)事人對(duì)行政處罰不服申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟的，可以裁定中止審理。20。【答案】Ｂ【解析】證券公司成立后，無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停止連續(xù)3個(gè)月以上的，由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照。２1．【答案】Ｃ【解析】收購(gòu)人未按照證券法規(guī)定履行上市公司收購(gòu)的公告、發(fā)出收購(gòu)要約、報(bào)送上市公司收購(gòu)報(bào)告書(shū)等義務(wù)或者擅自變更收購(gòu)要約的，在改正前，其持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有被收購(gòu)公司股份超過(guò)３0％的部分不得行使表決權(quán)。二、多項(xiàng)選擇題１?！敬鸢浮緼B【解析】選項(xiàng)ＣD:屬于資本證券。2.【答案】ABCＤ3?！敬鸢浮緼BC【解析】證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。４?！敬鸢浮浚翫【解析】（1）選項(xiàng)A：國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員,不得在證券公司中兼任職務(wù)；(2)選項(xiàng)C:因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。５．【答案】AＢ【解析】選項(xiàng)ＣD屬于上市公司不得非公開(kāi)發(fā)行股票的情形。6?！敬鸢浮浚肈【解析】控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿,原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量70％的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。7.【答案】AＢＣ【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（1）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市;（2)上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券；(3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。8。【答案】ABD【解析】選項(xiàng)C：屬于證券交易所決定終止其股票上市交易的情形.9.【答案】AＢCD【解析】選項(xiàng)A:公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于重大事件,只有監(jiān)事有“1/3”的限制,董事只要變動(dòng)就屬于重大事件.10.【答案】ＡBD【解析】（1）選項(xiàng)A：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況；（2)選項(xiàng)Ｂ:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得“超過(guò)”其所持本公司股份總數(shù)的２5％;(3）選項(xiàng)Ｃ：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員所持有本公司股份自公司股票上市交易之日起“１年內(nèi)”不得轉(zhuǎn)讓；（4）選項(xiàng)Ｄ：公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。1１.【答案】ＡBＣＤ【解析】上市公司董事(包括董事長(zhǎng))、監(jiān)事（包括監(jiān)事會(huì)主席）、高級(jí)管理人員（包括副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人)、持有上市公司股份５％以上的股東，不得將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后的6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后的６個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入。12?！敬鸢浮緼BC【解析】（１)選項(xiàng)ＡB：公司分配股利或者增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息；（2）選項(xiàng)C：公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化屬于內(nèi)幕信息;（3）選項(xiàng)D:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30％屬于內(nèi)幕信息。１3．【答案】ＡBCD【解析】禁止證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為。1４．【答案】ＡBC【解析】（1)選項(xiàng)ＡB:收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所提出報(bào)告，經(jīng)批準(zhǔn)后,予以公告；(2)選項(xiàng)Ｃ：收購(gòu)要約變更自收購(gòu)要約變更公告后開(kāi)始生效；(３)選項(xiàng)D：收購(gòu)上市公司部分股份的收購(gòu)要約應(yīng)當(dāng)約定，被收購(gòu)公司股東承諾出售的股份數(shù)額超過(guò)預(yù)定收購(gòu)的股份數(shù)額的，收購(gòu)人按“比例”進(jìn)行收購(gòu)。15.【答案】ＡBCＤ【解析】投資者及其一致行動(dòng)人為上市公司第一大股東或者實(shí)際控制人的,其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)一個(gè)上市公司已發(fā)行股份的20％但未超過(guò)３０％的，應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)權(quán)益變動(dòng)報(bào)告書(shū)所披露的內(nèi)容出具核查意見(jiàn)，但國(guó)有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、股份轉(zhuǎn)讓在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間進(jìn)行、因繼承取得股份的除外。投資者及其一致行動(dòng)人承諾至少３年放棄行使相關(guān)股份表決權(quán)的,可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問(wèn).16。【答案】AＢＣD【解析】證券法律責(zé)任的類型，包括民事責(zé)任、行政責(zé)任、刑事責(zé)任和經(jīng)濟(jì)法責(zé)任。17．【答案】ABCD【解析】虛假陳述行為,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的除外；發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。１8．【答案】AＢCD19．【答案】ＡBD【解析】有下列情形之一的,可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施:（1）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；（2）配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的；（3）受他人指使、脅迫有違法行為，且能主動(dòng)交代違法行為的；（4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場(chǎng)禁入措施的。20。【答案】ＢCD【解析】(1）選項(xiàng)Ｂ：開(kāi)放式基金可以申購(gòu)、贖回，但不能上市交易;（2）選項(xiàng)Ｃ：封閉式基金申請(qǐng)上市的條件,基金持有人不得少于1000人;(３）選項(xiàng)D：封閉式基金合同期限屆滿，應(yīng)終止上市（而非暫停上市）.21?！敬鸢浮緼ＢC【解析】(１）選項(xiàng)ＡBC：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有上市公司股份5％以上的股東，將其持有的該公司的股票在買(mǎi)入后６個(gè)月內(nèi)賣(mài)出,或者在賣(mài)出后６個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。公司董事會(huì)不按照規(guī)定執(zhí)行的，股東有權(quán)要求董事會(huì)在30日內(nèi)執(zhí)行。（2)選項(xiàng)D：公司董事會(huì)未在上述期限內(nèi)執(zhí)行的,股東有權(quán)為了公司的利益以“自己的名義"(而非以公司名義)直接向人民法院提起訴訟.三、判斷題1.【答案】×【解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣３００0萬(wàn)元；有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣６0０0萬(wàn)元。2.【答案】√3．【答案】√4．【答案】×【解析】證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn).5.【答案】×【解析】未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。６。【答案】√７．【答案】×【解析】上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起２個(gè)月內(nèi),向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告，并予以公告。8．【答案】√9.【答案】×【解析】擅自改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股,上市公司也不得非公開(kāi)發(fā)行新股。１0。【答案】×【解析】證券公司在代銷、包銷期內(nèi)，對(duì)所代銷、包銷的證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購(gòu)人，證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購(gòu)入并留存所包銷的證券。１１?！敬鸢浮俊痢窘馕觥孔C券交易所終止基金份額上市交易的,需要報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。12．【答案】√１3．【答案】×【解析】上市公司的收購(gòu)的主體是投資者，包括自然人和法人。１４.【答案】×【解析】上市公司的收購(gòu)的目的是獲得或者進(jìn)一步鞏固對(duì)上市公司的控制權(quán)。1５．【答案】√1６.【答案】×【解析】收購(gòu)要約條件具有統(tǒng)一性,應(yīng)當(dāng)適用于被收購(gòu)的上市公司的全體股東,不能出現(xiàn)要約方面的差別待遇。17?！敬鸢浮俊痢窘馕觥渴召?gòu)期限屆滿,被收購(gòu)公司股權(quán)分布不符合上市條件的,該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)由證券交易所終止上市交易.１8.【答案】×【解析】國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，屬于《證券法》規(guī)定的可能承擔(dān)證券法律責(zé)任的主體。1９．【答案】×【解析】為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買(mǎi)賣(mài)該種股票.除上述規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見(jiàn)書(shū)等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開(kāi)后5日內(nèi),不得買(mǎi)賣(mài)該種