簽證管理制度修訂版

現(xiàn)場(chǎng)簽證管理規(guī)定（第一次修訂版）第5頁(yè)/共5頁(yè)中新南京生態(tài)科技島開發(fā)有限公司工程量簽證管理規(guī)定（第一次修訂版）1、目的：為加強(qiáng)工程建設(shè)成本管理，有效控制工程簽證費(fèi)用，規(guī)范簽證工作流程，特制定本規(guī)定。2、適用范圍：適用于中新南京生態(tài)科技島開發(fā)有限公司及其全資或合資子公司負(fù)責(zé)開發(fā)的工程建設(shè)項(xiàng)目的工程現(xiàn)場(chǎng)簽證均按本管理規(guī)定執(zhí)行。3、定義：現(xiàn)場(chǎng)簽證系指因設(shè)計(jì)變更及其關(guān)聯(lián)工程量的變化、現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件及施工條件變化引起工程量增減或工期調(diào)整，及其它合同約定需進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量并辦理簽證的工作內(nèi)容。4、職責(zé)：4.1施工單位4.1.1實(shí)施經(jīng)建設(shè)單位審批后的《工作指令單》,必要時(shí)協(xié)助提供簽證事項(xiàng)估價(jià)。4.1.2根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)施工情況，提出現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證申請(qǐng)，必要時(shí)配合建設(shè)單位相關(guān)部門或跟蹤審計(jì)機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量。4.2監(jiān)理單位4.2.1受理現(xiàn)場(chǎng)簽證申請(qǐng)，初步判斷變更申請(qǐng)的合理性；4.2.2對(duì)審批通過的《工作指令單》進(jìn)行監(jiān)督。4.3項(xiàng)目部4.3.1根據(jù)公司授權(quán)向施工單位、監(jiān)理單位發(fā)放經(jīng)公司審定的《工作指令單》；4.3.2審核現(xiàn)場(chǎng)工程量簽證，協(xié)同公司相關(guān)部門對(duì)現(xiàn)場(chǎng)簽證工程量進(jìn)行計(jì)量、復(fù)核；4.3.3向施工單位轉(zhuǎn)發(fā)經(jīng)公司審批通過的工程量簽證單，并復(fù)印留存?zhèn)洳椤?.4工程管理部4.4.1對(duì)項(xiàng)目部發(fā)出的《工作指令單》進(jìn)行復(fù)核，涉及費(fèi)用、工期調(diào)整及重大事項(xiàng)的需報(bào)公司審批；4.4.2審核工程量簽證單。4.5預(yù)算合約部4.5.1對(duì)涉及費(fèi)用和工期調(diào)整的建設(shè)單位《工作指令單》進(jìn)行估算；4.5.2參與現(xiàn)場(chǎng)簽證的審核，會(huì)同相關(guān)部門進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量；4.5.3對(duì)審批后的現(xiàn)場(chǎng)簽證單進(jìn)行存檔管理。4.6造價(jià)審核部4.6.1抽查單項(xiàng)預(yù)估金額在5萬元及以上簽證項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量；4.6.2復(fù)核現(xiàn)場(chǎng)簽證單（5萬元以下抽查，可不簽署意見，5萬元及以上必須簽署復(fù)核意見）；5、程序及要求：5.1簽證事由及依據(jù)：5.1.1設(shè)計(jì)變更及其關(guān)聯(lián)變更：設(shè)計(jì)變更指設(shè)計(jì)院簽發(fā)和經(jīng)公司設(shè)計(jì)管理部門書面同意的對(duì)施工圖紙或做法的修改（含技術(shù)核定單、圖紙會(huì)審紀(jì)要），設(shè)計(jì)變更的審批以公司相關(guān)制度為準(zhǔn)執(zhí)行，工程管理部及預(yù)算合約部以收到規(guī)劃設(shè)計(jì)部轉(zhuǎn)發(fā)或簽發(fā)的書面變更通知為準(zhǔn)，施工單位以有效設(shè)計(jì)變更文件作為簽證申請(qǐng)的依據(jù)，設(shè)計(jì)變更引起關(guān)聯(lián)工程量變化及已完工程量拆除的，應(yīng)在事前通知監(jiān)理、工程、合約等相關(guān)部門共同計(jì)量，并簽署原始記錄表；5.1.2建設(shè)單位《工作指令單》：凡涉及到費(fèi)用及工期變化的建設(shè)單位工作指令均需事前得到建設(shè)單位的書面審批通過，并以建設(shè)單位項(xiàng)目部正式轉(zhuǎn)發(fā)的《工作指令單》為準(zhǔn)；建設(shè)單位《工作指令單》不涉及到費(fèi)用、工期或其它重大調(diào)整或涉及費(fèi)用、工期或其它重大調(diào)整，費(fèi)用估算額在2000元（含）以下的以項(xiàng)目經(jīng)理簽發(fā)為準(zhǔn)，費(fèi)用估算額在10000元（含）以下的以工程管理部總經(jīng)理簽發(fā)為準(zhǔn)，以上均需同時(shí)抄送分管領(lǐng)導(dǎo)、預(yù)算合約部（項(xiàng)目經(jīng)理簽發(fā)需抄送工程管理部）；建設(shè)單位《工作指令單》如涉及費(fèi)用、工期或其它重大調(diào)整，費(fèi)用估算額在10000元以上的審批流程、權(quán)限按5.2.2執(zhí)行。以上超過10000萬元的指令單在公司內(nèi)審批時(shí)一律采用《工作事項(xiàng)審批單》。5.1.3現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件及其它施工條件變化：如因現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件及其它施工條件變化導(dǎo)致需采取相應(yīng)措施并增加費(fèi)用的，應(yīng)在事前向公司報(bào)批，審批權(quán)限按5.1.2條執(zhí)行。圖紙及相關(guān)變更通知對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件變化的處理有明確要求的，按圖紙或相關(guān)變更通知的要求估算費(fèi)用。圖紙及相關(guān)變更通知對(duì)于現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件變化的處理沒有明確要求的，項(xiàng)目部應(yīng)會(huì)同公司設(shè)計(jì)（含設(shè)計(jì)院）、技術(shù)管理等部門提出兩種或以上的方案進(jìn)行技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，必要時(shí)應(yīng)召開公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門及外聘專家共同參與的專題會(huì)議進(jìn)行論證，處理方案經(jīng)公司設(shè)計(jì)、技術(shù)管理部門、工程及設(shè)計(jì)部門分管領(lǐng)導(dǎo)共同確認(rèn)后向公司報(bào)批。采用相關(guān)處理措施應(yīng)在事前由項(xiàng)目部會(huì)同監(jiān)理及公司相關(guān)部門共同進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量，計(jì)量的原始記錄作為實(shí)施后辦理簽證的依據(jù)。5.1.4合同約定：因合同階段無法確定工程量或合同約定需現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量的合同內(nèi)容，包含但不限于隱蔽工程、土石方工程、地質(zhì)勘察、工程檢測(cè)等，類似項(xiàng)目的實(shí)施方案應(yīng)以《工作事項(xiàng)審批單》的方式在事前向公司報(bào)批，作為簽證和結(jié)算依據(jù)；5.1.5其它原因：因其它原因?qū)е鹿こ塘炕蚬て诎l(fā)生變化的。備注：特殊情況下，可在方案比選確定、具體實(shí)施前得到工程分管領(lǐng)導(dǎo)的口頭同意后實(shí)施，但應(yīng)在兩天內(nèi)向公司申報(bào)上述審批流程。5.2簽證程序：5.2.1簽證由施工單位發(fā)起，施工單位應(yīng)附上簽證依據(jù)（包括但不限于建設(shè)單位〈工作指令單〉、設(shè)計(jì)變更及現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量原始記錄、圖紙等），并編制本簽證結(jié)算書，一同交監(jiān)理部審核；5.2.2簽證審批流程如下：施工單位項(xiàng)目部——監(jiān)理單位——建設(shè)單位項(xiàng)目部（工程主管、項(xiàng)目經(jīng)理雙簽）——工程管理部——預(yù)算合約部——造價(jià)審核部抽查——工程分管領(lǐng)導(dǎo)（≤3萬元）——副總裁兼財(cái)務(wù)總監(jiān)——公司顧問——總裁（≤5萬元）——執(zhí)行董事（＞5萬元）；5.2.3工期簽證：由于不可抗力及甲方原因影響施工關(guān)鍵線路造成工期延誤的，應(yīng)辦理工期簽證。工期簽證須說明工期延誤的原因，由3日歷天內(nèi)（含）由工程主管、項(xiàng)目經(jīng)理共同簽字確認(rèn)，10日歷天內(nèi)（含）由工程管理部總經(jīng)理審批，超過10日歷天的報(bào)工程分管領(lǐng)導(dǎo)審批。5.2.4施工單位通知監(jiān)理及項(xiàng)目部，項(xiàng)目部負(fù)責(zé)通知預(yù)算合約部，預(yù)算合約部根據(jù)本制度規(guī)定視情況通知跟蹤審計(jì)單位及造價(jià)審核部。5.3簽證辦理：5.3.1申報(bào)要求：一律采用書面打印，不可修改，施工單位項(xiàng)目部加蓋印章，項(xiàng)目經(jīng)理簽名；所有附件真實(shí)有效，現(xiàn)場(chǎng)記錄表字跡清楚，參與人員簽字明確；5.3.2資料要求：所有的現(xiàn)場(chǎng)簽證都必須使用公司規(guī)定的《現(xiàn)場(chǎng)簽證單》，并明確簽證事由、簽證內(nèi)容及依據(jù)、簽證事件發(fā)生日期等，必要時(shí)須留存照片、錄像等影像資料作為簽證依據(jù)。簽證單應(yīng)按合同分類，并區(qū)分土建、市政、安裝、裝修、綜合等專業(yè)順序編號(hào)，若簽證變更內(nèi)容同時(shí)包括兩個(gè)或兩個(gè)以上專業(yè)的，則將其歸屬于綜合類進(jìn)行編號(hào)。簽證原件一式四份，施工單位保留二份，工程管理部一份，預(yù)算合約部一份，監(jiān)理及公司相關(guān)部門如需要可保留復(fù)印件。完整的簽證申報(bào)資料應(yīng)至少包含如下資料組成：簽證單（施工單位、監(jiān)理單位、跟蹤審計(jì)單位（如有）應(yīng)蓋章）；我公司《指令單》或《工作事項(xiàng)審批表》及設(shè)計(jì)變更通知單；原始記錄表（經(jīng)施工方、監(jiān)理、項(xiàng)目部、合約部簽字確認(rèn)）；施工單位申報(bào)的《簽證報(bào)價(jià)表》（加蓋公章并簽字）；我公司或跟蹤審計(jì)單位（如有）審核后的《簽證報(bào)價(jià)表》；其它簽證依據(jù)材料，如現(xiàn)場(chǎng)照片等。5.3.3審核要求：監(jiān)理及公司各部門審核人員必須認(rèn)真審核，應(yīng)簽署明確的認(rèn)可或不認(rèn)可的意見，不得簽署模糊意見或有歧義的文字；如相關(guān)簽證涉及到費(fèi)用減少而施工方未主動(dòng)申報(bào)的，相關(guān)人員應(yīng)在簽證單中明確提出；原則上監(jiān)理及公司工程管理部門僅審核工程量，真實(shí)反映現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況，不涉及價(jià)格或費(fèi)用的核定。原則上慎用點(diǎn)工或機(jī)械臺(tái)班的形式簽證，必須發(fā)生時(shí)必須用附件形式注明發(fā)生的時(shí)間、工作內(nèi)容，臺(tái)班及點(diǎn)工均需明確到小時(shí)（附件必須由建設(shè)單位工程主管及項(xiàng)目經(jīng)理共同簽字認(rèn)可），結(jié)算時(shí)原則上按小時(shí)合并后計(jì)算臺(tái)班數(shù)或點(diǎn)工數(shù)。如經(jīng)公司批準(zhǔn)連續(xù)發(fā)生且較大量的機(jī)械臺(tái)班或點(diǎn)工的，項(xiàng)目部應(yīng)要求施工單位每周申報(bào)數(shù)量，并報(bào)預(yù)算合約部備案。5.3.4簽證時(shí)效：施工單位應(yīng)在簽證發(fā)生后3日歷天內(nèi)向監(jiān)理及項(xiàng)目部提出書面簽證單，并進(jìn)行費(fèi)用估算；監(jiān)理應(yīng)在2日歷天內(nèi)予以審核后轉(zhuǎn)交項(xiàng)目部；公司相關(guān)部門均應(yīng)在3個(gè)工作日內(nèi)予以審核，各相關(guān)部門審核完成后提交公司領(lǐng)導(dǎo)審批；緊急事項(xiàng)可按上述有關(guān)規(guī)定先行口頭請(qǐng)示及批準(zhǔn)，但項(xiàng)目部必須于次日補(bǔ)發(fā)工程聯(lián)系單，經(jīng)濟(jì)簽證（超過10000元）、或事后無法復(fù)核的隱蔽工程，預(yù)算合約部造價(jià)主管必須及時(shí)去工地現(xiàn)場(chǎng)參與計(jì)量并簽字確認(rèn)，因故未能參加的應(yīng)在復(fù)核后簽字。施工單位未按時(shí)效申報(bào)工程量簽證單，或未及時(shí)通知甲方現(xiàn)場(chǎng)計(jì)量的事后無法復(fù)核的隱蔽工程量，甲方有權(quán)拒絕簽證。5.3.5公司審批權(quán)限中金額確定以預(yù)算合約部審核后的造價(jià)為準(zhǔn)（除5.1.2的規(guī)定外）；5.3.6有效簽證系指按本規(guī)定的授權(quán)完成所有審批程序并得到批準(zhǔn)的現(xiàn)場(chǎng)簽證單。6、其它要求：6.1、單項(xiàng)簽證審核后金額在50萬元（含）以上或單項(xiàng)合同的累計(jì)簽證額超過合同總價(jià)10%（含）以上的應(yīng)按主合同確定的有關(guān)合同原則和精神另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。7、解釋權(quán)：7.1、本規(guī)定的解釋權(quán)歸中新南京生態(tài)科技島開發(fā)有限公司所有； 7.2、對(duì)違反本制度的部門或員工，公司將按公司規(guī)章制度