煤炭項(xiàng)目法律盡職調(diào)

./專業(yè)技術(shù)資料分享法律盡職調(diào)查初步文件清單煤礦項(xiàng)目盡職調(diào)查初步文件清單本清單僅是本次法律盡職調(diào)查所需查閱的文件和了解的情況的初步清單。隨著調(diào)查的深入,我們會(huì)通過(guò)發(fā)出盡職調(diào)查補(bǔ)充清單或其他形式要求貴司補(bǔ)充提供其他文件或向貴司提出其他問(wèn)題。請(qǐng)貴司按照下列要求填寫(xiě)本清單,并提交相關(guān)資料：請(qǐng)公司以書(shū)面形式并按本文件清單所列順序,答復(fù)其中的所有各項(xiàng)問(wèn)題,并提供相關(guān)資料的完整、齊全的復(fù)印件或掃描的電子文件。如果特別說(shuō)明,則需要提供原件。對(duì)不適用的文件或問(wèn)題請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)之后注明"不適用"；對(duì)無(wú)資料的款項(xiàng),請(qǐng)?jiān)谠擁?xiàng)之后注明"無(wú)資料"及沒(méi)有相關(guān)資料的原因〔如遺失、損毀、暫時(shí)無(wú)法提供等。本清單僅為初步法律盡職調(diào)查清單。我們會(huì)根據(jù)調(diào)查的進(jìn)展情況以及對(duì)貴司提供資料的審閱提出進(jìn)一步的問(wèn)題,并向貴司發(fā)出補(bǔ)充清單。有關(guān)項(xiàng)目的審批文件項(xiàng)目和礦業(yè)權(quán)批準(zhǔn)文件供礦山建設(shè)使用的礦產(chǎn)勘察報(bào)告有權(quán)的礦產(chǎn)儲(chǔ)量審批機(jī)構(gòu)的礦產(chǎn)勘察報(bào)告的批復(fù)文件地質(zhì)資料匯交憑證有權(quán)的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)劃定礦區(qū)范圍的批復(fù)文件有權(quán)的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)準(zhǔn)予探礦權(quán)登記的批準(zhǔn)文件煤炭勘查規(guī)劃、煤炭生產(chǎn)開(kāi)發(fā)規(guī)劃、礦區(qū)總體規(guī)劃和礦業(yè)權(quán)〔探礦權(quán)、采礦權(quán)設(shè)置方案最新煤礦建設(shè)項(xiàng)目建議書(shū)有權(quán)的煤炭工業(yè)主管部門(mén)對(duì)最新項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)文件礦山建設(shè)項(xiàng)目的最新可行性研究報(bào)告〔含礦產(chǎn)資源開(kāi)發(fā)利用方案和礦山環(huán)境影響報(bào)告和/或項(xiàng)目申請(qǐng)報(bào)告最新可行性研究報(bào)告的批復(fù)和/或項(xiàng)目核準(zhǔn)的批復(fù)有權(quán)的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)對(duì)開(kāi)采范圍和資源利用方案的復(fù)核意見(jiàn)最新的采礦設(shè)計(jì)書(shū)有權(quán)的煤炭工業(yè)主管部門(mén)對(duì)最新的采礦設(shè)計(jì)書(shū)的批復(fù)礦井初步設(shè)計(jì)及安全設(shè)施設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)的批復(fù)依法領(lǐng)取的勘查許可證、采礦許可證探礦權(quán)招拍掛公告；主管部門(mén)發(fā)出的通知參加投標(biāo)或競(jìng)買(mǎi)的通知文件；項(xiàng)目公司繳納投標(biāo)、競(jìng)買(mǎi)保證金的文件；成交確認(rèn)書(shū)探礦權(quán)評(píng)估報(bào)告及國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)部門(mén)對(duì)探礦權(quán)價(jià)款的確認(rèn)文件探礦權(quán)價(jià)款支付憑證歷年探礦權(quán)使用費(fèi)交付憑證歷年最低勘查投入證明有權(quán)的地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)對(duì)探礦權(quán)延續(xù)、變更的批準(zhǔn)文件探礦權(quán)/采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓合同環(huán)境保護(hù)審批及有關(guān)文件有權(quán)的煤炭工業(yè)主管部門(mén)環(huán)保機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的審批意見(jiàn)開(kāi)采礦產(chǎn)資源的環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告書(shū)的批復(fù)有權(quán)的環(huán)保、地質(zhì)、礦業(yè)部門(mén)對(duì)設(shè)計(jì)文件的審查意見(jiàn)有關(guān)環(huán)境研究和/或監(jiān)測(cè)部門(mén)出具的測(cè)試報(bào)告和/或檢測(cè)報(bào)告〔若有的話有權(quán)的煤炭工業(yè)主管部門(mén)環(huán)保機(jī)構(gòu)對(duì)環(huán)保設(shè)施的審查合格證明文件有關(guān)項(xiàng)目用地文件A. 出讓/轉(zhuǎn)讓/劃撥土地使用權(quán)建設(shè)用地預(yù)申請(qǐng)；建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審報(bào)告；農(nóng)用地轉(zhuǎn)用方案/補(bǔ)充耕地方案/征用土地方案/供地方案；國(guó)有土地使用權(quán)出讓/轉(zhuǎn)讓/劃撥合同；建設(shè)用地批準(zhǔn)書(shū)；與集體經(jīng)濟(jì)組織簽訂的征用土地協(xié)議及拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議、勞動(dòng)力安置協(xié)議、相關(guān)稅費(fèi)支付證明；繳付土地出讓金及其他有償獲得土地使用權(quán)需繳納費(fèi)用的收據(jù)或憑證〔適用于出讓；支付土地轉(zhuǎn)讓價(jià)款的收據(jù)或憑證〔適用于轉(zhuǎn)讓；國(guó)有土地使用證。B. 租賃土地使用權(quán)<如為從國(guó)土局直接租賃國(guó)有土地使用權(quán)>國(guó)有土地租賃合同；租金支付憑證；承租國(guó)有土地使用權(quán)登記。項(xiàng)目規(guī)劃文件建設(shè)項(xiàng)目選址意見(jiàn)書(shū)；及建設(shè)用地規(guī)劃許可證；設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)要點(diǎn)/規(guī)劃審批意見(jiàn)通知書(shū)；建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計(jì)條件通知書(shū)；設(shè)計(jì)方案審查通知書(shū)/審定意見(jiàn)；及建設(shè)工程規(guī)劃許可證。符合國(guó)務(wù)院煤炭工業(yè)主管部門(mén)規(guī)定的《井田地形地質(zhì)圖》、《采掘工程平面圖》、《井上下對(duì)照?qǐng)D》等基本礦圖及《通風(fēng)系統(tǒng)圖》、《排水系統(tǒng)圖》、《供電系統(tǒng)圖》、《井下避災(zāi)路線圖》取水文件：水利管理部門(mén)對(duì)項(xiàng)目用水問(wèn)題批復(fù)文件、取水許可證、有關(guān)取水和交納水資源費(fèi)的規(guī)定和/或標(biāo)準(zhǔn)其他政府部門(mén)對(duì)上述各個(gè)環(huán)節(jié)〔如項(xiàng)目建議書(shū)、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、環(huán)境保護(hù)等提出保留意見(jiàn),或要求修改,則需提供修改部分的有關(guān)材料及政府部門(mén)的相應(yīng)批復(fù)如投資者/業(yè)主涉及對(duì)上述各個(gè)環(huán)節(jié)中已獲得批復(fù)的文件提出變更要求〔如投資估算、初步設(shè)計(jì)概算調(diào)整等,則需提供變更申請(qǐng)材料及政府部門(mén)的相應(yīng)批復(fù)地方關(guān)于基本建設(shè)的審批、設(shè)計(jì)、環(huán)境保護(hù)、規(guī)劃、土地、取水、排水、招投標(biāo)、開(kāi)工、工程建設(shè)監(jiān)督、竣工、審計(jì)、價(jià)格等各方面的地方性規(guī)定、要求及審批程序的規(guī)定地方關(guān)于煤炭項(xiàng)目建設(shè)、竣工、運(yùn)營(yíng)等各方面的規(guī)定地方關(guān)于上述各個(gè)環(huán)節(jié)可能需要收取的稅費(fèi)〔如土地使用稅/費(fèi)、排污費(fèi)的相關(guān)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于項(xiàng)目公司的文件公司組織結(jié)構(gòu)圖及其說(shuō)明,包括但不限于公司所有子公司、分公司、辦事處等、各部門(mén)及其職能歷次變更后換領(lǐng)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照,目前持有的最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照以及過(guò)去5年的歷次年檢發(fā)起人協(xié)議/股東協(xié)議；項(xiàng)目公司設(shè)立審批文件〔包括投資主管部門(mén)和煤炭行業(yè)主管部門(mén)的批文；組織機(jī)構(gòu)代碼證注冊(cè)資本驗(yàn)資報(bào)告章程及其它組織性法律文件所有礦〔井歷年年檢的煤炭生產(chǎn)許可證有關(guān)股東及股權(quán)的全部記錄,包括名稱、營(yíng)業(yè)執(zhí)照〔如為個(gè)人,身份證明、出資證明,股權(quán)變動(dòng)、質(zhì)押及批準(zhǔn)文件〔如有歷次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議法定代表人登記證及身份證明公司的曾用名、別名或其它在政府文件或其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中用過(guò)的名稱的清單及證明這些名稱使用和變更的所有文件全部子公司、分支機(jī)構(gòu)與其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體的全部上述資料有關(guān)公司及全部子公司、分支機(jī)構(gòu)與其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體成立及存續(xù)的其他重要文件稅務(wù)登記證〔地稅、國(guó)稅人民幣基本存款賬戶開(kāi)戶許可證內(nèi)部規(guī)章制度股權(quán)變更前后股本結(jié)構(gòu)示意圖〔含每一股東,其持股情況,應(yīng)當(dāng)可以表明彼此之間關(guān)系股本變更情況,相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓合同、增資文件及相關(guān)批文和/或工商變更持有項(xiàng)目公司股權(quán)的國(guó)有股東在轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí)的評(píng)估文件,批準(zhǔn)文件、招拍掛相關(guān)文件和其他文件任何給予第三方有關(guān)項(xiàng)目公司股權(quán)的選擇權(quán)、優(yōu)先權(quán)、先買(mǎi)權(quán)或相似權(quán)利的協(xié)議有資格的中國(guó)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)就股東所作實(shí)物投資〔如含國(guó)有資產(chǎn)所出具的評(píng)估報(bào)告〔如適用國(guó)資委或其地方分支機(jī)構(gòu)就上述報(bào)告的確認(rèn)〔如適用以及適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)權(quán)交易所出具的產(chǎn)權(quán)交易確認(rèn)書(shū)國(guó)有產(chǎn)權(quán)登記文件安全生產(chǎn)許可證礦長(zhǎng)資格證書(shū)、礦長(zhǎng)安全資格證所有礦〔井的煤炭生產(chǎn)許可證〔及歷年年檢證明與項(xiàng)目及項(xiàng)目資產(chǎn)相關(guān)的文件〔一、基本資產(chǎn)請(qǐng)?zhí)峁╉?xiàng)目公司或其任何子公司、其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體的資產(chǎn)清單〔包括價(jià)值超過(guò)人民幣200萬(wàn)元,清單所列資產(chǎn)的權(quán)屬證明文件及質(zhì)量保修文件,以及進(jìn)口設(shè)備海關(guān)完稅憑證或保稅證明、海關(guān)監(jiān)管物資的相關(guān)文件；清單所列不動(dòng)產(chǎn)包括：〔本部分所列文件清單,如在清單其它部分已經(jīng)提及,則不用重復(fù)提供對(duì)于公司的各項(xiàng)房地產(chǎn),與所有權(quán)、租賃、土地使用權(quán)和土地使用情況有關(guān)的文件,包括〔按情況適用：土地使用證；取得土地使用權(quán)的批文；關(guān)于土地使用權(quán)的相關(guān)合同〔說(shuō)明地塊界址和使用條件；有關(guān)公司無(wú)責(zé)任支付或已支付土地轉(zhuǎn)〔出讓金和／或土地增值稅和/或租金的證明,包括但不限于有關(guān)政府部門(mén)簽發(fā)的有關(guān)免除或減少房地產(chǎn)稅收或費(fèi)用、土地出讓費(fèi)、轉(zhuǎn)讓費(fèi)、土地使用費(fèi)或其它形式土地管理費(fèi)等的批準(zhǔn)文件；建筑物與附屬設(shè)施的產(chǎn)權(quán)證明；有關(guān)建筑物與附屬設(shè)施的抵押合同及其注冊(cè)登記；有關(guān)房地產(chǎn)征用、拆遷、查封或凍結(jié)或任何影響房地產(chǎn)所有權(quán)與使用的行動(dòng)的政府文件、行政決定、通知或司法文件；j. 有關(guān)房地產(chǎn)用途的政府文件,包括但不限于建筑許可、規(guī)劃用地許可與目前實(shí)際使用房地產(chǎn)的描述；各建筑物竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；有關(guān)任何房地產(chǎn)的由相關(guān)政府部門(mén)簽發(fā)的批文、通知、處罰等的所有其它文件；及子公司、分支機(jī)構(gòu)和其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體的土地和建筑物證明。有關(guān)公司租賃或轉(zhuǎn)租土地和/或房地產(chǎn)：所有租賃協(xié)議；有關(guān)續(xù)租及延長(zhǎng)所有租賃協(xié)議選擇權(quán)的條件；有關(guān)政府部門(mén)的登記或備案文件；及任何違反租賃條款,與出租人收取未付租金的所有通知；2．清單所列其他有形資產(chǎn)包括：生產(chǎn)設(shè)備：具體說(shuō)明建造／購(gòu)入日期和成本,擴(kuò)建和／或維修開(kāi)支,以及設(shè)備在不進(jìn)行重大整修的情況下的剩余經(jīng)濟(jì)使用壽命,和適用的中國(guó)安全規(guī)章〔尤其包括關(guān)于生產(chǎn)設(shè)備的安全規(guī)章,連同核準(zhǔn)證明〔如有的話；存貨,附有生產(chǎn)／購(gòu)入日期；車輛：具體說(shuō)明購(gòu)入日期和成本,保養(yǎng)成本,以及剩余經(jīng)濟(jì)使用壽命；辦公設(shè)備；證券〔股票和債券；保險(xiǎn)安排和保險(xiǎn)單,附副本；及與任何資產(chǎn)租賃安排有關(guān)的所有文件。3．清單所列無(wú)形資產(chǎn)包括：由公司擁有或使用的所有專利、商標(biāo)、服務(wù)標(biāo)記、注冊(cè)圖案、版權(quán)或其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)的詳細(xì)資料,以及全部有關(guān)注冊(cè)登記、登記申請(qǐng)和任何證照〔包括計(jì)算機(jī)軟件證照或經(jīng)注冊(cè)登記的使用協(xié)議等的副本；任何使用商號(hào)的詳細(xì)資料；及版權(quán)、專利或?qū)Ｓ屑夹g(shù)轉(zhuǎn)讓或許可使用協(xié)議；商標(biāo)許可使用協(xié)議；與知識(shí)產(chǎn)權(quán)有關(guān)的任何其他協(xié)議及有權(quán)政府部門(mén)的批準(zhǔn)或備案文件?！捕?、項(xiàng)目債務(wù)文件A. 一般債務(wù)文件人民幣貸款、融資租賃協(xié)議；外匯貸款、融資租賃協(xié)議與相關(guān)外債登記和批準(zhǔn)的文件；公司與其子公司、其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體間的公司間貸款／財(cái)務(wù)支持安排；貸款意向書(shū)/承諾函等貸款相關(guān)文件〔如有；債券或其它債務(wù)；及任何與國(guó)家或地方政府所發(fā)的補(bǔ)助及/或補(bǔ)貼有關(guān)的協(xié)議、批準(zhǔn)或其他安排,及政府機(jī)構(gòu)提供的融資及證明該融資條款的文件。B.擔(dān)保債務(wù)公司或子公司、分支機(jī)構(gòu)和其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體對(duì)第三者的責(zé)任和或有負(fù)債〔包括與子公司、分支機(jī)構(gòu)和其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體有關(guān)者作出的擔(dān)保；項(xiàng)目公司探礦權(quán)/采礦權(quán)抵押協(xié)議〔如有的話與項(xiàng)目資產(chǎn)有關(guān)的任何性質(zhì)的抵押或物權(quán)擔(dān)?；騼?yōu)先權(quán)；在項(xiàng)目資產(chǎn)上設(shè)定留置權(quán)和其它形式抵押的任何其它合同；任何第三者對(duì)公司或子公司、分支機(jī)構(gòu)和其它附屬經(jīng)營(yíng)實(shí)體的責(zé)任和或有負(fù)債作出的擔(dān)保。重要合同項(xiàng)目合同委托勘察合同委托設(shè)計(jì)合同技術(shù)轉(zhuǎn)讓和/或服務(wù)協(xié)議煤礦委托管理或承包協(xié)議設(shè)備訂購(gòu)合同〔價(jià)值300萬(wàn)人民幣以上的零配件購(gòu)買(mǎi)協(xié)議〔價(jià)值100萬(wàn)人民幣以上的尚未履行完畢的或剛剛簽訂的最近