能源管理體系要求及使用指南

能源管理體系規(guī)定及使用指南前

言

本原則等同采用國(guó)際原則ISO50001:《能源管理體系規(guī)定及使用指南》。

本原則按照GB/T給出的規(guī)則起草。

本原則替代了GB/T23331-，與GB/T23331-相比重要變化以下：

—增加了“邊界”（見(jiàn)）、“持續(xù)改善”（見(jiàn)）、“糾正”（見(jiàn)）、“糾正方法”（見(jiàn)）、“能源消耗”（見(jiàn)）、“能源管理團(tuán)體”（見(jiàn)）、“能源方法參數(shù)”（見(jiàn)）、“能源評(píng)審”（見(jiàn)）、“能源服務(wù)”（見(jiàn)）、“能源使用”（見(jiàn)）、“有關(guān)方”（見(jiàn)）、“內(nèi)部審核”（見(jiàn)）、“不符合”（見(jiàn)）、“組織”（見(jiàn)）、“防止方法”（見(jiàn)）、“程序”（見(jiàn)）、“統(tǒng)計(jì)”（見(jiàn)）、“范疇”（見(jiàn)）、“重要能源使用”（見(jiàn)）和“最高管理者”（見(jiàn)）等術(shù)語(yǔ)；

—修改了“能源”（見(jiàn)）、“能源基準(zhǔn)”（見(jiàn)）和“能源績(jī)效”（見(jiàn)）的定義；

—修改了有關(guān)“總規(guī)定”（見(jiàn)）、“管理職責(zé)”（見(jiàn)）、“能源方針”（見(jiàn)）、“策劃”（見(jiàn)）、“實(shí)施與運(yùn)行”（見(jiàn)）、“檢查”（見(jiàn)）、“管理評(píng)審”（見(jiàn)）等各部分內(nèi)容的具體規(guī)定；

—?jiǎng)h除了“能源因素”和“能源管理標(biāo)桿”術(shù)語(yǔ)。

本原則中“能源”、“能源使用”、“能源消耗”等術(shù)語(yǔ)與我國(guó)能源領(lǐng)域中的習(xí)慣定義存在差別，這類(lèi)術(shù)語(yǔ)僅應(yīng)用于能源管理體系的實(shí)施、應(yīng)用過(guò)程，從而確保與ISO50001協(xié)調(diào)一致。

本原則還做了下列編輯性的修改：

—?jiǎng)h除了部分有關(guān)術(shù)語(yǔ)來(lái)源參考文獻(xiàn)的批注；

—?jiǎng)h除了部分與我國(guó)應(yīng)用狀況無(wú)關(guān)的批注；

—附錄B中，將ISO有關(guān)原則修改為等同轉(zhuǎn)化的國(guó)標(biāo)并進(jìn)行比較。

本原則由國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì)、國(guó)標(biāo)化管理委員會(huì)提出。

本原則起草單位：中國(guó)原則化研究院、方圓標(biāo)志認(rèn)證集團(tuán)、德州市能源運(yùn)用監(jiān)測(cè)中心、中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家承認(rèn)中心、寶山鋼鐵集團(tuán)、中國(guó)電力公司聯(lián)合會(huì)原則化管理中心、中國(guó)建材檢查認(rèn)證集團(tuán)股份有限公司。

本原則重要起草人：王賡、，李?lèi)?ài)仙、李鐵男、王世巖、朱春雁、李燕）、黃進(jìn)、梁秀英、任香貴、桂其林、楊德生、李燕）、劉立波、周璐、周湘梅、張娣、石新勇。

本原則于3月初次公布，本次為第一次修訂。

引

言

制訂本原則的目的是指導(dǎo)組織建立能源管理體系和必要的管理過(guò)程，提高其能源績(jī)效，涉及提高能源運(yùn)用效率和減少能源消耗。本原則的實(shí)施旨在通過(guò)系統(tǒng)的能源管理，減少能源成本、減少溫室氣體排放及其它有關(guān)環(huán)境影響。本原則合用于全部類(lèi)型和規(guī)模的組織，不受其地理位置、文化及社會(huì)條件等的影響。本原則能否成功實(shí)施取決于組織各職能層次的承諾，特別是最高管理者的承諾。

本原則規(guī)定了能源管理體系的規(guī)定，使組織能夠根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定和重要能源使用的信息來(lái)制定和實(shí)施能源方針，建立能源目的、指標(biāo)及能源管理實(shí)施方案。能源管理體系可使組織實(shí)現(xiàn)其承諾的能源方針，采用必要的方法來(lái)改善能源績(jī)效，并證明體系符合本原則的規(guī)定。本原則合用于組織控制下的各項(xiàng)活動(dòng)，并可根據(jù)體系的復(fù)雜程度、文化化程度及資源等特殊規(guī)定靈活運(yùn)用。

本原則基于策劃—實(shí)施—檢查—改善的（PDCA）持續(xù)改善模式（如圖1所示），使能源管理融入組織的日?；顒?dòng)中。

能源管理過(guò)程中的PDCA辦法總結(jié)以下：

—策劃：實(shí)施能源評(píng)審，明確能源基準(zhǔn)和能源績(jī)效參數(shù)，制訂能源目的、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案，從而確保組織根據(jù)其能源方針改善能源績(jī)效；

—實(shí)施：推行能源管理實(shí)施方案；

—檢查：對(duì)運(yùn)行的核心特性和過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量，對(duì)照能源方針和目的評(píng)定擬定實(shí)現(xiàn)的能源績(jī)效，并報(bào)告成果；

—改善：采用方法，持續(xù)改善能源績(jī)效和能源管理體系。

圖1

能源管理體系運(yùn)行模式

本原則的廣泛使用將有助于有限能源資源的有效供應(yīng)，提高組織競(jìng)爭(zhēng)力，減少溫室氣體排放和其它環(huán)境影響。本原則合用于全部類(lèi)型的能源。

本原則可用于對(duì)組織的能源管理體系進(jìn)行認(rèn)證、評(píng)價(jià)和組織的自我聲明。本原則除規(guī)定在能源方針中承諾恪守合用的法律法規(guī)和其它規(guī)定外，并未對(duì)能源績(jī)效水平提出絕對(duì)規(guī)定，因此兩個(gè)從事類(lèi)似活動(dòng)但含有不同能源績(jī)效水平的組織，可能都符合本原則的規(guī)定。

本原則的制訂基于管理體系原則的通用要素，確保與GB/T19001和GB/T24001保持相似的高水準(zhǔn)。

組織可將本原則與其它管理體系規(guī)定相結(jié)合，如質(zhì)量、環(huán)境或職業(yè)健康安全等管理體系規(guī)定。

能源管理體系

規(guī)定

范疇本原則規(guī)定了組織建立、實(shí)施、保持和改善能源管理體系的規(guī)定，旨在使組織能夠采用系統(tǒng)的辦法來(lái)實(shí)現(xiàn)能源目的、涉及能源運(yùn)用效率、能源使用和消耗狀況的持續(xù)改善。

本原則規(guī)定了能源使用和消耗有關(guān)規(guī)定，涉及測(cè)量、文獻(xiàn)化和報(bào)告、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程的設(shè)計(jì)和采購(gòu)，以及對(duì)能源績(jī)效有影響的人員。

本原則考慮對(duì)能源績(jī)效有影響，并且能夠被組織監(jiān)視和施加影響的全部變量。但本原則未規(guī)定具體的能源績(jī)效水平規(guī)定。

本原則可單獨(dú)使用,也可與其它管理體系整合使用。

本原則合用于任何自我聲明能源方針并但愿確保明現(xiàn)和展示其符合程度的組織，其符合性可通過(guò)自我評(píng)價(jià)、自我聲明或外部的能源管理體系認(rèn)證來(lái)確認(rèn)。

規(guī)范性引用文獻(xiàn)無(wú)規(guī)范性引用文獻(xiàn)。列出本條款是為了與其它管理體系原則的條款序列保持一致。

術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)與定義合用于本文獻(xiàn)。1

邊界boundaries組織擬定的物理界限、場(chǎng)合界限或次級(jí)組織界限。

注：邊界能夠是一種或一組過(guò)程，一種場(chǎng)合、一種完整的組織或一種組織所控制的多個(gè)場(chǎng)合。2

持續(xù)改善continualimprovement不停提高能源績(jī)效和能源管理體系的循環(huán)過(guò)程。

注1：建立目的并發(fā)現(xiàn)改善機(jī)會(huì)的過(guò)程是一種持續(xù)的過(guò)程。

注2：持續(xù)改善能實(shí)現(xiàn)整體能源績(jī)效的不停改善，并與組織的能源方針相一致。3

糾正correction消除發(fā)現(xiàn)的不符合所采用的方法。4

糾正方法correctiveaction為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合（）的因素所采用的方法。

注1：可能存在造成不符合行為的多個(gè)因素。

注2：采用糾正方法是為了避免再發(fā)生，而采用防止方法是為了避免產(chǎn)生。5

能源energy電、燃料、蒸汽、熱力、壓縮空氣以及其它相似介質(zhì)。

注1：在本原則中，能源涉及可再生能源在內(nèi)的多個(gè)形式，可被購(gòu)置、貯存、處置、在設(shè)備或過(guò)程中使用以及被回收運(yùn)用。

注2：能源可被定義為一種系統(tǒng)產(chǎn)生外部活動(dòng)或開(kāi)展工作的動(dòng)力。6

能源基準(zhǔn)energybaseline用作比較能源績(jī)效的定量參考根據(jù)。

注1：能源基準(zhǔn)反映的是特定時(shí)間段的能源運(yùn)用狀況。

注2：能源基準(zhǔn)可采用影響能源使用、能源消耗的變量來(lái)規(guī)范，例如：生產(chǎn)水平、度日數(shù)(戶外溫度)等。

注3：能源基準(zhǔn)也可作為能源績(jī)效改善方案實(shí)施前后的參考來(lái)計(jì)算節(jié)能量。7

能源消耗energyconsumption使用能源的量。8

能源效率energyefficiency輸出的能源、產(chǎn)品、服務(wù)或績(jī)效，與輸入的能源之比或其它數(shù)量關(guān)系。如：轉(zhuǎn)換效率，能源需求/能源實(shí)際使用，輸出/輸入，理論運(yùn)行的能源量/實(shí)際運(yùn)行的能源量。

注：輸入和輸出都需要在數(shù)量及質(zhì)量上進(jìn)行具體闡明，并且能夠測(cè)量。9

能源管理體系energymanagementsystem（EnMS）用于建立能源方針、能源目的、過(guò)程和程序以實(shí)現(xiàn)能源目的的一系列互有關(guān)聯(lián)或相

互作用的要素的集合。10

能源管理團(tuán)體energymanagementteam負(fù)責(zé)有效地實(shí)施能源管理體系活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)能源績(jī)效持續(xù)改善的人員。

注：組織的規(guī)模、性質(zhì)、可用資源的多少將決定團(tuán)體的大小。團(tuán)體能夠是一種人，如管理者代表。11

能源目的energyobjective為滿足組織的能源方針而設(shè)定、與改善能源績(jī)效有關(guān)的、明確的預(yù)期成果或成效。12

能源績(jī)效energyperformance與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的、可測(cè)量的成果。

注1：在能源管理體系中，可根據(jù)組織的能源方針、能源目的、能源指標(biāo)以及其它能源績(jī)效規(guī)定獲得可測(cè)量的成果。

注2：能源績(jī)效是能源管理體系績(jī)效的一部分。13

能源績(jī)效參數(shù)energyperformanceindicator（EnPI）由組織擬定，可量化能源績(jī)效的數(shù)值或量度。

注：能源績(jī)效參數(shù)可由簡(jiǎn)樸的量值、比率或更為復(fù)雜的模型表達(dá)。14

能源方針energypolicy組織最高管理者公布的有關(guān)能源績(jī)效的宗旨和方向。

注：能源方針為設(shè)定能源目的、指標(biāo)及采用的方法提供框架。15

能源評(píng)審energyreview基于數(shù)據(jù)和其它信息，擬定組織的能源績(jī)效水平，識(shí)別改善機(jī)會(huì)的工作。16

能源服務(wù)energyservices與能源供應(yīng)、能源運(yùn)用有關(guān)的活動(dòng)及其成果。17

能源指標(biāo)energytarget由能源目的產(chǎn)生，未實(shí)現(xiàn)能源目的所需規(guī)定的具體、可量化的能源績(jī)效規(guī)定，它們可合用于整個(gè)組織或其局部。18

能源使用energyuse使用能源的方式和種類(lèi)。如通風(fēng)、照明、加熱、制冷、運(yùn)輸、加工、生產(chǎn)線等。19

有關(guān)方interestedparty與組織能源績(jī)效有關(guān)的或可受到組織影響的個(gè)人或群體。20

內(nèi)部審核internalaudit獲得證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，考核能源管理體系規(guī)定執(zhí)行程度的系統(tǒng)、獨(dú)立、文獻(xiàn)化的過(guò)程。21

不符合nonconformity不滿足規(guī)定。22

組織organization含有本身職能和行政管理的公司、集團(tuán)公司、商行、企事業(yè)單位、政府機(jī)構(gòu)、社團(tuán)或其結(jié)合體，或上述單位中含有本身職能和行政管理的一部分，無(wú)論其與否含有法人資格、公營(yíng)或私營(yíng)。

注：組織能夠是一種人或一種群體。23

防止方法preventionaction為消除潛在的不符合的因素所采用的方法。

注1：可能存在多個(gè)潛在不符合的因素。

注2：防止方法是為了避免不符合行為，而糾正方法是為了避免其重復(fù)發(fā)生。24

程序procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。

注1：程序能夠形成文獻(xiàn)，也能夠不形成文獻(xiàn)。

注2：程序一旦形成文獻(xiàn)，“形成文獻(xiàn)的程序”將被頻繁使用。25

統(tǒng)計(jì)record闡明所獲得的成果或提供所從事活動(dòng)證據(jù)的文獻(xiàn)。

注：統(tǒng)計(jì)可用作可追溯性文獻(xiàn)，并提供驗(yàn)證、防止方法和糾正方法的證據(jù)。26

范疇scope組織通過(guò)能源管理體系來(lái)管理的活動(dòng)、設(shè)施及決策的范疇，可涉及多個(gè)邊界。

注：范疇可包含與運(yùn)輸活動(dòng)有關(guān)的能源。27

重要能源使用significantenergyuse在能源消耗中占有較大比例或在能源績(jī)效改善方面有較大潛力的能源使用。

注：重要程度由組織決定。28

最高管理者topmanagement在最高管理層指揮和控制組織的人員。

注：最高管理者在能源管理體系的范疇和邊界內(nèi)控制組織。

能源管理體系規(guī)定總規(guī)定

組織應(yīng)：按照本原則規(guī)定，建立能源管理體系，編制和完善必要的文獻(xiàn)，并按照文獻(xiàn)規(guī)定組織具體工作的實(shí)施；體系建立后應(yīng)確保日常工作按照文獻(xiàn)規(guī)定持續(xù)有效運(yùn)行，并不停完善體系和有關(guān)的文獻(xiàn)；界定能源管理體系的管理范疇和邊界，并在有中關(guān)文獻(xiàn)明確；策劃并擬定可行的辦法，以滿足本原則各項(xiàng)規(guī)定，持續(xù)改善能源績(jī)效和能源管理體系。管理職責(zé)

4.2.1最高管理者

最高管理者應(yīng)承諾支持能源管理體系，并持續(xù)改善能源管理體系的有效性，具體通過(guò)下列活動(dòng)予以貫徹：擬定能源方針，并實(shí)踐和保持能源方針；任命管理者代表和同意組建能源管理團(tuán)體；提供能源管理體系建立、實(shí)施、保持和改善所需要的資源，以達(dá)成能源績(jī)效目的；注：資源涉及人力資源、專(zhuān)業(yè)技能、技術(shù)和財(cái)務(wù)資源等。擬定能源管理體系的范疇和邊界；在內(nèi)部傳達(dá)能源管理的重要性；確保建立能源目的、指標(biāo)；確保能源績(jī)效參數(shù)合用于本組織；在組織長(zhǎng)久規(guī)劃中考慮能源績(jī)效問(wèn)題；確保按照規(guī)定的時(shí)間間隔測(cè)量和報(bào)告能源管理的成果；實(shí)施管理評(píng)審。4.2.2管理者代表

最高管理者應(yīng)指定含有對(duì)應(yīng)技術(shù)和能力的人擔(dān)任管理者代表，無(wú)論其與否含有其它方面的職責(zé)和權(quán)限，管理者代表在能源管理體系中的職責(zé)權(quán)限應(yīng)涉及：確保按照本原則的規(guī)定建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改善能源管理體系；指定有關(guān)人員，并由對(duì)應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開(kāi)展能源管理活動(dòng)；向最高管理者報(bào)告能源績(jī)效；向最高管理者報(bào)告能源管理體系績(jī)效；確保策劃有效的能源管理活動(dòng)，以貫徹能源方針；在組織內(nèi)明確規(guī)定和傳達(dá)能源管理有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以有效推動(dòng)能源管理；制訂能夠確保能源管理體系有效控制和運(yùn)行的準(zhǔn)則和辦法；提高全員對(duì)能源方針、能源目的的認(rèn)識(shí)。

能源方針

能源方針應(yīng)敘述組織為持續(xù)改善能源績(jī)效所作的承諾，最高管理者應(yīng)制訂能源方針，并確保其滿足：與組織能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)；涉及改善能源績(jī)效的承諾；包含提供可獲得的信息和必需的資源的承諾，以確保實(shí)現(xiàn)能源目的和指標(biāo)；涉及組織恪守節(jié)能有關(guān)的法律法規(guī)及其它規(guī)定的承諾；為制訂和評(píng)價(jià)能源目的、指標(biāo)提供框架；支持高效產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)，及改善能源績(jī)效的設(shè)計(jì)；形成文獻(xiàn)，在內(nèi)部不同層面得到溝通、傳達(dá)；根據(jù)需要定時(shí)評(píng)審和更新。策劃

4.4.1總則

組織應(yīng)進(jìn)行能源管理策劃，形成文獻(xiàn)。策劃應(yīng)與能源方針保持一致，并確保持續(xù)改善能源績(jī)效。

策劃應(yīng)包含對(duì)能源績(jī)效有影響活動(dòng)的評(píng)審。

注：有關(guān)能源策劃的概念圖如圖所示。

法律法規(guī)及其它規(guī)定

組織應(yīng)建立渠道，獲取節(jié)能有關(guān)的法律法規(guī)及其它規(guī)定。

組織應(yīng)擬定準(zhǔn)則和辦法，以確保將法律法規(guī)及其它規(guī)定應(yīng)用于能源管理活動(dòng)中，并確保在建立、實(shí)施和保持能源管理體系時(shí)考慮這些規(guī)定。

組織應(yīng)在規(guī)定的時(shí)間間隔內(nèi)評(píng)審法律法規(guī)和其它規(guī)定。

能源評(píng)審

組織應(yīng)將實(shí)施能源評(píng)審的辦法學(xué)和準(zhǔn)則形成文獻(xiàn)，并組織實(shí)施能源評(píng)審，評(píng)審成果應(yīng)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，能源評(píng)審內(nèi)容涉及：基于測(cè)量和其它數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗，涉及：—識(shí)別現(xiàn)在的能源種類(lèi)和來(lái)源；

—評(píng)價(jià)過(guò)去和現(xiàn)在的能源使用狀況和能源消耗水平。基于對(duì)能源使用和能源消耗的分析，識(shí)別重要能源使用的區(qū)域等，涉及：—識(shí)別對(duì)能源使用和能源消耗有重要影響的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程和為組織工作或代表組織工作的人員；

—識(shí)別影響重要能源使用的其它有關(guān)變量；

—擬定與重要能源使用有關(guān)的設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程的能源績(jī)效現(xiàn)狀；

—評(píng)定將來(lái)的能源使用和能源消耗。識(shí)別改善能源績(jī)效的機(jī)會(huì)，并進(jìn)行排序，識(shí)別成果須統(tǒng)計(jì)。注：機(jī)會(huì)可能與潛在的能源、可再生能源和其它可替代能源（如余能）的使用有關(guān)。

組織應(yīng)按照規(guī)定的時(shí)間間隔定時(shí)進(jìn)行能源評(píng)審，當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程發(fā)生明顯變化時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的能源評(píng)審。

4.4.4能源基準(zhǔn)

組織應(yīng)使用初始能源評(píng)審的信息，并考慮與組織能源使用和能源消耗消耗特點(diǎn)相適應(yīng)的時(shí)段，建立能源基準(zhǔn)。組織應(yīng)通過(guò)與能源基準(zhǔn)的對(duì)比測(cè)量能源績(jī)效的變化。

當(dāng)出現(xiàn)下列一種或多個(gè)狀況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)節(jié)：能源績(jī)效參數(shù)不再能夠反映組織能源使用和能源消耗狀況時(shí)；用能過(guò)程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；其它預(yù)先規(guī)定的狀況。組織應(yīng)保持并統(tǒng)計(jì)能源基準(zhǔn)。

4.4.5能源績(jī)效參數(shù)

組織應(yīng)識(shí)別適應(yīng)于對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量的能源績(jī)效參數(shù)。擬定和更新能源績(jī)效參數(shù)的辦法學(xué)應(yīng)予以統(tǒng)計(jì)，并定時(shí)評(píng)審此辦法學(xué)的有效性。

組織應(yīng)對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審，合用時(shí)，與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較。

能源目的、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持能源目的和指標(biāo)，覆蓋有關(guān)職能、層次、過(guò)程或設(shè)施等層面，并形成文獻(xiàn)。組織應(yīng)制訂實(shí)現(xiàn)能源目的和指標(biāo)的時(shí)間進(jìn)度規(guī)定。

能源目的和指標(biāo)應(yīng)與能源方針保持一致，能源指標(biāo)應(yīng)與能源目的保持一致。

建立和評(píng)審能源目的指標(biāo)時(shí)，組織應(yīng)考慮能源評(píng)審中識(shí)別出的法律法規(guī)和其它規(guī)定、重要能源使用以及改善能源績(jī)效的機(jī)會(huì)。同時(shí)也應(yīng)考慮財(cái)務(wù)、運(yùn)行、經(jīng)營(yíng)條件、可選擇的技術(shù)以及有關(guān)方的意見(jiàn)。

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持能源管理實(shí)施方案以實(shí)現(xiàn)能源目的和指標(biāo)。能源管理實(shí)施方案應(yīng)涉及：職責(zé)的明確；達(dá)成每項(xiàng)指標(biāo)的辦法和時(shí)間進(jìn)度；驗(yàn)證能源績(jī)效改善的辦法；驗(yàn)證成果的辦法。能源管理實(shí)施方案應(yīng)形成文獻(xiàn)，并定時(shí)更新。

實(shí)施與運(yùn)行

4.5.1總則

組織在實(shí)施和運(yùn)行體系過(guò)程中，應(yīng)使用策劃階段產(chǎn)生的能源管理實(shí)施方案及其它成果。

能力、培訓(xùn)與意識(shí)

組織應(yīng)確保與重要能源使用有關(guān)的人員含有基于對(duì)應(yīng)教育、培訓(xùn)、技能或經(jīng)驗(yàn)所規(guī)定的能力，無(wú)論這些人員是為組織或代表組織工作。組織應(yīng)識(shí)別與重要能源使用及與能源管理體系運(yùn)行控制有關(guān)的培訓(xùn)需求，并提供培訓(xùn)或采用其它方法來(lái)滿足這些需求。

組織應(yīng)保持適宜的統(tǒng)計(jì)。

組織應(yīng)確保為其或代表其工作的人員認(rèn)識(shí)到：符合能源方針、程序和能源管理體系規(guī)定的重要性；滿足能源管理體系規(guī)定的作用、職責(zé)和權(quán)限；改善能源績(jī)效所帶來(lái)的益處；本身活動(dòng)對(duì)能源使用和消耗產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響，其活動(dòng)和行為對(duì)實(shí)現(xiàn)能源目的和指標(biāo)的奉獻(xiàn)，以及偏離規(guī)定程序的潛在后果。4.5.3信息交流

組織應(yīng)根據(jù)本身規(guī)模，建立有關(guān)能源績(jī)效、能源管理體系運(yùn)行的內(nèi)部溝通機(jī)制。

組織應(yīng)建立和實(shí)施一種機(jī)制，使得任何為其或代表其工作的人員能為能源管理體系的改善提出建議和意見(jiàn)。

組織應(yīng)決定與否與外界開(kāi)展與能源方針、能源管理體系和能源績(jī)效有關(guān)的信息交流，并將此決定形成文獻(xiàn)。如果決定與外界進(jìn)行交流，組織應(yīng)制訂外部交流的辦法并實(shí)施。

文獻(xiàn)

文獻(xiàn)規(guī)定

組織應(yīng)以紙質(zhì)、電子或其它形式建立、實(shí)施和保持信息，描述能源管理體系核心要素及其互有關(guān)系。

能源管理體系文獻(xiàn)應(yīng)涉及：能源管理體系的范疇和邊界；能源方針；能源目的、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案；本原則規(guī)定的文獻(xiàn)，涉及統(tǒng)計(jì)；組織根據(jù)本身需要擬定的其它文獻(xiàn)。注：文獻(xiàn)的復(fù)雜程度因組織的不同而有所差別，取決于：

—組織的規(guī)模和活動(dòng)類(lèi)型；

—過(guò)程及其互有關(guān)系的復(fù)雜程度；

—人員能力。

4.5.4.2文獻(xiàn)控制

組織應(yīng)控制本原則所規(guī)定的文獻(xiàn)、其它能源管理體系有關(guān)的文獻(xiàn)，適宜時(shí)涉及技術(shù)文獻(xiàn)。

組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，方便：公布前確認(rèn)文獻(xiàn)合用性；必要時(shí)定時(shí)評(píng)審和更新；確保對(duì)文獻(xiàn)的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)記；確保在使用處可獲得合用文獻(xiàn)的有關(guān)版本；確保筆跡清晰，易于識(shí)別；確保組織策劃、運(yùn)行能源管理體系所需的外來(lái)文獻(xiàn)得到識(shí)別，并對(duì)其分發(fā)進(jìn)行控制；避免對(duì)過(guò)期文獻(xiàn)的非預(yù)期使用。如需將其保存，應(yīng)作出適宜的標(biāo)記。4.5.5運(yùn)行控制

組織應(yīng)識(shí)別并策劃與重要能源使用有關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)，使之與能源方針、能源目的、指標(biāo)和能源管理實(shí)施方案一致，以確保其在規(guī)定條件下按下列方式運(yùn)行:建立和設(shè)立重要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù)的準(zhǔn)則，避免因缺少該準(zhǔn)則而造成的能源績(jī)效的嚴(yán)重偏離；根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過(guò)程；將運(yùn)行控制準(zhǔn)則適宜地傳達(dá)給為組織或代表組織工作的人員。注：在策劃意外事故、緊急狀況或潛在災(zāi)難的預(yù)案時(shí)（包含設(shè)備采購(gòu)），組織可選擇將能源績(jī)效作為決策的根據(jù)之一。

4.5.6設(shè)計(jì)

組織在新建和改善設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過(guò)程的設(shè)計(jì)時(shí)，并對(duì)能源績(jī)效含有重大影響的狀況下，應(yīng)考慮能源績(jī)效改善的機(jī)會(huì)和運(yùn)行控制。

適宜時(shí)，能源績(jī)效的評(píng)定成果應(yīng)納入有關(guān)項(xiàng)目的規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購(gòu)活動(dòng)中。

能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源采購(gòu)

在購(gòu)置對(duì)重要能源使用品有或可能含有影響的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時(shí),組織應(yīng)告知供應(yīng)商，采購(gòu)決策將部分基于對(duì)能源績(jī)效的評(píng)價(jià)。

當(dāng)采購(gòu)對(duì)組織的能源績(jī)效有重大影響的能源服務(wù)、設(shè)備和產(chǎn)品時(shí)，組織應(yīng)建立和實(shí)施有關(guān)準(zhǔn)則，評(píng)定其在計(jì)劃的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對(duì)能源使用、能源消耗和能源效率的影響。

為實(shí)現(xiàn)高效的能源使用，合用時(shí)，組織應(yīng)制訂文獻(xiàn)化的能源采購(gòu)規(guī)范。

檢查

監(jiān)視、測(cè)量與分析

組織應(yīng)確保對(duì)其運(yùn)行中的決定能源績(jī)效的核心特性進(jìn)行定時(shí)監(jiān)視、測(cè)量和分析，核心特性最少應(yīng)涉及：重要能源使用和能源評(píng)審的輸出；與重要能源使用有關(guān)的變量；能源績(jī)效參數(shù)；能源管理實(shí)施方案在實(shí)現(xiàn)能源目的、指標(biāo)方面的有效性；實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對(duì)比評(píng)價(jià)。組織應(yīng)保存監(jiān)視、測(cè)量核心特性的統(tǒng)計(jì)。

組織應(yīng)制訂和實(shí)施測(cè)量計(jì)劃，且測(cè)量計(jì)劃應(yīng)與組織的規(guī)模、復(fù)雜程度及監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備相適應(yīng)。

注：測(cè)量方式能夠只用公用設(shè)施計(jì)量方式(如:對(duì)小型組織)，若干個(gè)與應(yīng)用軟件相連、能匯總數(shù)據(jù)和進(jìn)行自動(dòng)分析的完整的監(jiān)視和測(cè)量系統(tǒng)。測(cè)量的方式和辦法由組織自行決定。

組織應(yīng)擬定并定時(shí)評(píng)審測(cè)量需求。組織應(yīng)確保用于監(jiān)視和測(cè)量核心特性的設(shè)備提供的數(shù)據(jù)是精確、可重現(xiàn)的,并應(yīng)保存原則統(tǒng)計(jì)和采用其它方式以確立精確度和可重復(fù)性。

組織應(yīng)調(diào)查能源績(jī)效中的重大偏差，并采用應(yīng)對(duì)方法。

組織應(yīng)保持上述活動(dòng)的成果。

合規(guī)性評(píng)價(jià)

組織應(yīng)定時(shí)評(píng)價(jià)組織與能源使用和消耗有關(guān)的法律法規(guī)和其它規(guī)定的恪守狀況。

組織應(yīng)保存合規(guī)性評(píng)價(jià)成果的統(tǒng)計(jì)。

能源管理體系的內(nèi)部審核

組織應(yīng)定時(shí)進(jìn)行內(nèi)部審核，確保能源管理體系:符合預(yù)定能源管理體系的安排，涉及符合本原則的規(guī)定；符合建立的能源目的和指標(biāo)；得到了有效的實(shí)施與保持，并改善了能源績(jī)效。組織應(yīng)考慮審核的過(guò)程、區(qū)域的狀態(tài)和重要性，以及以往審核的成果制訂內(nèi)審方案和計(jì)劃。

審核員的選擇和審核的實(shí)施應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。

組織應(yīng)統(tǒng)計(jì)內(nèi)部審核的成果并向最高管理者報(bào)告。

不符合、糾正、糾正方法和防止方法

組織應(yīng)通過(guò)糾正、糾正方法和防止方法來(lái)識(shí)別和解決實(shí)際的或潛在的不符合，涉及：評(píng)審不符合或潛在的不符合；擬定不符合或潛在不符合的因素；評(píng)定采用方法的需求確保不符合不重復(fù)發(fā)生或不會(huì)發(fā)生；制訂和實(shí)施所需的適宜的方法；保存糾正方法和防止方法的統(tǒng)計(jì)；評(píng)審所采用的糾正方法和或防止方法的有效性。糾正方法和防止方法應(yīng)與實(shí)際的或潛在問(wèn)題的嚴(yán)重程度以及能源績(jī)效成果相適應(yīng)。

組織應(yīng)確保在必要時(shí)對(duì)能源管理體系進(jìn)行改善。

統(tǒng)計(jì)控制

組織應(yīng)根據(jù)需要，建立并保持統(tǒng)計(jì),以證明符合能源管理體系和本原則的規(guī)定以及所獲得的能源績(jī)效成果。

組織應(yīng)對(duì)統(tǒng)計(jì)的識(shí)別、檢索和留存進(jìn)行規(guī)定，并實(shí)施控制。

有關(guān)活動(dòng)的統(tǒng)計(jì)應(yīng)清晰、標(biāo)記明確，含有可追溯性。

管理評(píng)審

總則

最高管理者應(yīng)按策劃或計(jì)劃的時(shí)間間隔對(duì)組織的能源管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)的適宜性、充足性和有效性。

組織應(yīng)保存管理評(píng)審的統(tǒng)計(jì)。

管理評(píng)審的輸入

管理評(píng)審的輸入應(yīng)涉及:以往管理評(píng)審的后續(xù)方法；能源方針的評(píng)審；能源績(jī)效和有關(guān)能源績(jī)效參數(shù)的評(píng)審；合規(guī)性評(píng)價(jià)的成果以及組織應(yīng)遵照的法律法規(guī)和其它規(guī)定的變化；能源目的和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；能源管理體系的審核成果；糾正方法和防止方法的實(shí)施狀況；對(duì)下一階段能源績(jī)效的規(guī)劃；改善建議。管理評(píng)審的輸出

管理評(píng)審的輸出應(yīng)涉及與下列事項(xiàng)有關(guān)的決定和方法：組織能源績(jī)效的變化；能源方針的變化；能源績(jī)效參數(shù)的變化；基于持續(xù)改善的承諾，組織對(duì)能源管理體系的目的、指標(biāo)和其它要素的調(diào)節(jié)；資源分派的變化。

附錄A

（資料性附錄）

原則使用指南

總規(guī)定

本附錄增補(bǔ)的內(nèi)容完全是資料性的，目的是避免對(duì)本原則第4章規(guī)定的錯(cuò)誤理解。本附錄敘述第4章的規(guī)定，并與之相一致，無(wú)意增加、減少或修改這些規(guī)定。

根據(jù)本原則實(shí)施能源管理體系的目的在于改善能源績(jī)效。因此，應(yīng)用本原則的前提是定時(shí)評(píng)審、評(píng)價(jià)能源管理體系，擬定改善的機(jī)會(huì)并付諸實(shí)施。組織可靈活掌握持續(xù)改善過(guò)程的速度、程度和時(shí)間進(jìn)度，并考慮本身經(jīng)濟(jì)狀況和其它客觀條件。

組織可根據(jù)范疇和邊界的概念自行決定能源管理體系所包含的范疇。

能源績(jī)效涉及能源使用、能源消耗和能源效率，因此組織可選擇的能源績(jī)效活動(dòng)的范疇廣泛。例如，組織可減少能源需求、運(yùn)用余熱余能，或者改善體系的運(yùn)行、過(guò)程或設(shè)備。

圖對(duì)能源績(jī)效進(jìn)行了概念性的示意。

圖

能源績(jī)效概念

管理職責(zé)

最高管理者

最高管理者或其指派的代表在組織內(nèi)部進(jìn)行溝通時(shí)，要通過(guò)員工參加的活動(dòng)，涉及授權(quán)、激勵(lì)、贊譽(yù)、培訓(xùn)、獎(jiǎng)勵(lì)和參股等來(lái)提高能源管理的地位。

組織在制訂長(zhǎng)久規(guī)劃時(shí)應(yīng)考慮能源管理內(nèi)容，如能源資源、能源績(jī)效和能源績(jī)效的改善。

管理者代表

管理者代表能夠是組織現(xiàn)有的、新錄用的或合同制的員工。管理者代表能夠負(fù)責(zé)全部或部分的能源管理工作。管理者代表的技術(shù)和能力規(guī)定可根據(jù)組織的規(guī)模、文化和復(fù)雜性而定，也可根據(jù)法律法規(guī)和其它規(guī)定而定。

能源管理團(tuán)體應(yīng)確保能源績(jī)效改善過(guò)程的順利進(jìn)行。團(tuán)體的規(guī)模根據(jù)組織的復(fù)雜性而定：

—對(duì)于小型組織而言，能夠是一種人，如管理者代表；

—對(duì)于較大組織而言，跨職能的團(tuán)體能夠采用有效機(jī)制，調(diào)動(dòng)組織的各部門(mén)策劃、實(shí)施能源管理體系。

能源方針

能源方針促使能源管理體系和能源績(jī)效在組織規(guī)定的范疇和邊界內(nèi)得以實(shí)施和改善。能源方針應(yīng)簡(jiǎn)要扼要，使組織組員能夠快速理解并應(yīng)用到工作中。能源方針的宣傳可增進(jìn)對(duì)組織行為的管理。

組織運(yùn)輸時(shí)所產(chǎn)生的能源使用和能源消耗可納入能源管理體系的范疇和邊界中。

策劃

總則

圖是能源策劃的過(guò)程圖。該圖不是為了展示某一種組織的策劃細(xì)節(jié)。由于組織的不同或環(huán)境的不同會(huì)出現(xiàn)其它具體內(nèi)容，因此能源策劃圖中的信息并不能夠窮盡。

圖能源策劃過(guò)程概念圖

本條款著重闡明組織的能源績(jī)效，以及保持和持續(xù)改善能源績(jī)效的手段。

設(shè)定標(biāo)桿是對(duì)能源績(jī)效數(shù)據(jù)進(jìn)行收集和分析的過(guò)程，目的是在組織內(nèi)部及用能單位間評(píng)價(jià)和比較能源績(jī)效。存在不同類(lèi)型的標(biāo)桿，能夠是為了激勵(lì)組織內(nèi)部良好工作行為的內(nèi)部標(biāo)桿，也能夠是為了在設(shè)備、設(shè)施或相似領(lǐng)域中的具體產(chǎn)品和服務(wù)中建立最佳的行業(yè)績(jī)效而設(shè)立的外部標(biāo)桿。設(shè)立標(biāo)桿過(guò)程的過(guò)程能夠在這部分或全部的要素中實(shí)施。如果可獲得有關(guān)的精確數(shù)據(jù)，標(biāo)桿的設(shè)立可作為能源評(píng)審（見(jiàn)）、能源目的和指標(biāo)（見(jiàn)）最后擬定的有效輸入。

法律法規(guī)和其它規(guī)定

法律法規(guī)涉及國(guó)際、國(guó)家、區(qū)域及地區(qū)的規(guī)定，這些規(guī)定可應(yīng)用到能源管理體系范疇內(nèi)。例如，法律法規(guī)能夠涉及國(guó)家節(jié)能有關(guān)法律或行政法規(guī)等。其它規(guī)定能夠涉及與客戶訂立的合同、自愿原則或守則、自愿計(jì)劃及其它。

能源評(píng)審

組織應(yīng)在及誒的那個(gè)重要能源使用的區(qū)域內(nèi)，識(shí)別和評(píng)價(jià)能源使用過(guò)程，并識(shí)別改善能源績(jī)效的機(jī)會(huì)。

代表組織工作的人員可涉及服務(wù)承包商、兼職人員以及臨時(shí)人員。

潛在能源能夠涉及組織先前未使用過(guò)的常規(guī)能源。替代能源能夠涉及化石或非化石燃料。

能源評(píng)審的更新意味著更新與分析擬定能源績(jī)效改善機(jī)會(huì)和其重要性有關(guān)的信息。

能源審計(jì)或評(píng)價(jià)涉及對(duì)組織、過(guò)程的能源績(jī)效進(jìn)行細(xì)致的評(píng)審。它基于適宜的對(duì)于實(shí)際能源績(jī)效的測(cè)量和觀察。

典型的審計(jì)輸出涉及現(xiàn)在能源消耗和能源績(jī)效的信息，同時(shí)提供一系列經(jīng)排序用于改善能源績(jī)效的建議。

能源審計(jì)作為識(shí)別和優(yōu)選改善能源績(jī)效機(jī)會(huì)的一部分應(yīng)進(jìn)行策劃和執(zhí)行。

能源基準(zhǔn)

一種適宜的數(shù)據(jù)時(shí)段是指組織在這個(gè)時(shí)間段內(nèi)，能夠明確地闡明法定規(guī)定或多個(gè)變量是如何影響能源使用和能源消耗的，這些變量能夠涉及天氣、季節(jié)、業(yè)務(wù)活動(dòng)周期以及其它狀況。

組織應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行維護(hù)和統(tǒng)計(jì)，并作為組織擬定統(tǒng)計(jì)保存時(shí)間段的一種手段。對(duì)能源基準(zhǔn)的調(diào)節(jié)亦可視為維護(hù)活動(dòng)，有關(guān)規(guī)定應(yīng)在原則中規(guī)定。

能源績(jī)效參數(shù)

能源績(jī)效參數(shù)能夠是簡(jiǎn)樸的參數(shù)、比率，也能夠是復(fù)雜的模型。舉例來(lái)說(shuō)，能源績(jī)效參數(shù)涉及單位時(shí)間能源消耗、單位產(chǎn)品能源消耗或多變量模型。組織可選用能源績(jī)效參數(shù)，闡明其運(yùn)行的能源績(jī)效狀況，并在由于商業(yè)活動(dòng)或基準(zhǔn)發(fā)生變化影響到能源績(jī)效參數(shù)有關(guān)性的狀況下，對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行適宜的改善。

能源目的、能源指標(biāo)與能源管理實(shí)施方案

能源管理實(shí)施方案除了針對(duì)具體的能源績(jī)效改善，也可針對(duì)整個(gè)能源管理或能源管理體系過(guò)程的改善。這種管理改善型的能源管理實(shí)施方案，可描述如何驗(yàn)證方案獲得的成果。例如：組織的能源管理實(shí)施方案能夠是提高員工和承包者的節(jié)能意識(shí)，組織應(yīng)使用擬定的辦法驗(yàn)證意識(shí)提高的程度及獲得的其它成果，并將這種辦法寫(xiě)入能源管理實(shí)施方案中。

實(shí)施和運(yùn)行

總則

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

能力、培訓(xùn)與意識(shí)

組織根據(jù)本身需求擬定能力、培訓(xùn)和意識(shí)的規(guī)定。能力可從教育、經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)、經(jīng)歷、技能和經(jīng)驗(yàn)等方面體現(xiàn)。

信息交流

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

文獻(xiàn)

僅本原則明確規(guī)定須文獻(xiàn)化的程序是必須形成文獻(xiàn)的程序。組織能夠制訂任何認(rèn)為必要的文獻(xiàn)，以有效展示能源績(jī)效和支持能源管理體系。

運(yùn)行控制

組織應(yīng)評(píng)價(jià)重要能源使用的運(yùn)行狀況，并采用方法確保運(yùn)行是可控制的或能減少有關(guān)的負(fù)面影響，使運(yùn)行滿足能源方針與能源目的和指標(biāo)的規(guī)定。運(yùn)行控制應(yīng)包含運(yùn)行的全部方面，涉及維護(hù)活動(dòng)。

設(shè)計(jì)

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

能源服務(wù)、產(chǎn)品、設(shè)備和能源的采購(gòu)

采購(gòu)是通過(guò)使用高效的產(chǎn)品和服務(wù)以改善能源績(jī)效的機(jī)會(huì)，同時(shí)還能夠借此影響供應(yīng)鏈合作伙伴改善能源行為。

能源采購(gòu)規(guī)范的使用可根據(jù)市場(chǎng)的變化來(lái)調(diào)節(jié)，能源采購(gòu)規(guī)范的規(guī)定可參考能源質(zhì)量、可獲得性、成本構(gòu)造、環(huán)境影響和可再生能源等。

組織可適宜考慮使用能源供應(yīng)商所建議的規(guī)范。

檢查

監(jiān)視，測(cè)量與分析

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

合規(guī)性評(píng)價(jià)

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

能源管理體系內(nèi)部審核

能源管理體系的內(nèi)部審核可由組織的內(nèi)部人員進(jìn)行或者由組織挑選的外部人員進(jìn)行。無(wú)論何種狀況，審核員都應(yīng)能勝任工作，并公正、客觀地進(jìn)行審核。在小型組織中，可通過(guò)將審核員與被審核項(xiàng)目的責(zé)任分離來(lái)保持審核員的獨(dú)立性。

如果組織但愿將其能源管理體系的內(nèi)部審核與其它內(nèi)部審核相結(jié)合，應(yīng)明確規(guī)定每項(xiàng)內(nèi)容的目的和范疇。

不符合，糾正，糾正方法和防止方法

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

統(tǒng)計(jì)控制

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

管理評(píng)審

總則

管理評(píng)審應(yīng)覆蓋能源管理體系的全部范疇，但并非需要一次完畢全部要素的評(píng)審工作，評(píng)審工作能夠在一段時(shí)間內(nèi)分次進(jìn)行。

管理評(píng)審輸入

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

管理評(píng)審輸出

無(wú)增補(bǔ)闡明內(nèi)容。

附錄B

（資料性附